[发行]国投瑞银成长优选混合：更新招募说明书摘要（2016年2月）
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金 招募说明书摘要 （2016年 2月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 【重要提示】 本基金由融鑫证券投资基金转型而来。融鑫基金转型经 2007年 12月 17日融鑫 证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会证监基金字［2007］ 334号文核准。自 2008年 1月 10日起，由《融鑫证券投资基金基金合同》修订而 成的《国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金合同》生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2016年 1月 10日，其中投资组合报告 与基金业绩截止日期为 2015年 12月 31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2016年 1月 29日对本招募说明书 摘要（2016年 2月更新）进行了复核。 1 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年 6月 13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济 师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公司董事长 2 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 （法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、 国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国 家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副 董事长。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球 资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京 证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁 助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，硕士，高级经济师。香港中文大学工商管 理硕士，高级经济师。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞 银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经 理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资 公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield大学学士，现任瑞银环球资产 管理公司中国区董事总经理，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任 瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚 太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国 投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首 席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会 计师公会（ ACCA）会员，曾任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产 管理（香港）有限公司董事长，北京建工集团总公司会计，柏德豪（ BDO）关黄陈 方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限 公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理、总经理。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 3 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港 主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独 立董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委任命）。曾任 职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长， 中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管 理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球 资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管 理职位。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负 责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信 托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员，拥有特许金融分析师( CFA)、金融风险管理师( FRM)、国际注册内部 审计师( CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投 瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总 部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，硕士，高级经济师。香港中文大学工商管 理硕士，高级经济师。曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞 4 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经 理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资 公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信 隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部 投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理 有限公司总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员， 平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银 基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 綦缚鹏先生，中国籍，东北财经大学工商管理硕士，13年证券从业经历。曾任 华林证券有限责任公司研究员、中国建银投资证券有限公司高级研究员、泰信基金 管理有限公司高级研究员和基金经理助理。 2009年4月加入国投瑞银基金管理有限公 司,曾担任策略分析师。 2010年 6月 29日 起任国投瑞银成长优 选混合型证券投资基 金（原国投瑞银成长 优选股票型证券投资 5 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 基金）基金经理， 2015 年 4月 10日起兼任国 投瑞银新丝路灵活配 置混合型证券投资基 金( LOF )基金经理， 2016年 1月 19日起兼 任国投瑞银招财保本 混合型证券投资基金 基金经理。曾于 2010 年 4月 23日至 2013年 5 月 10日担任国投瑞银 核心企业混合型证券 投资基金（原国投瑞 银核心企业股票型证 券投资基金）基金经 理。 董晗先生，中国籍，南京大学理学硕士，10年证券从业经历。曾任易方达基金 管理有限公司金属、非金属行业研究员, 2007年9月加入国投瑞银基金管理有限公司 研究部。2014年7月24日起任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理，2014年11 月22日起兼任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年3 月14日起兼任国投瑞银创新动力混合型证券投资基金（原国投瑞银创新动力股票型 证券投资基金）基金经理， 2015年6月19日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资 基金（原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金）基金经理，2016年1月19日起兼任 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金及国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金的 基金经理。曾于2011年7月21日至2014年7月23日期间担任国投瑞银中证上游资源产 业指数证券投资基金( LOF)基金经理。 本基金历任基金经理： 靳奕女士， 2008年 1月 10日（本基金基金合同生效日）至 2009年 1月 22日； 6 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 唐咸德先生，2008年 9月 23日至 2010年 6月 28日； 袁野先生：2010年 6月 29日至 2011年 9月 2日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部总监 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部总监 马少章先生：专户投资部副总监，投资经理 汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35, 640, 625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 7 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 截至 2015年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015年 9月，中 国工商银行共托管证券投资基金 496只。自 2003年以来，本行连续十一年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：( 0755)83575993、83575995 传真：( 0755)82904048、82904007 8 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 联系人：贾亚莉、曹丽丽 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：杨菲 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 9 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 10 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王继伟 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 11 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 12 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：010-66421200 传真：010-68858117 联系人：陈春林 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (16)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 13 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ (17)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：胡莹 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （18）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区上海路 51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （19）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66号 25楼 2501室、26楼、27楼 2701室、 28楼、37楼、38楼（名义楼层 28楼 2801室、29楼、30楼 3001室、31楼、41楼、 42楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 14 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 法定代表人：李国宝 电话：021-3866 3866 传真：021-3866 3966 联系人：杨俊 垂询热线：800 830 3811 公司网址：www.hkbea.com.cn (20)渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 15 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （25）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 16 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （26）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：宋明 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （27）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （28）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 17 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （29）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 客服电话：95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com （30）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：许建平 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：李巍 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （31）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281978 传真：0591-38507538 联系人：林武能 18 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：吴昊 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （34）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 联系人：吴琼 客服电话：95511-8 19 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 公司网站：www.pingan.com （35）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （36）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：汪燕、范超 客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com 20 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 （38）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （39）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 电话：0571-86609015 传真：0571-86811959 联系人：王佳苗 客服电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn （40）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （41）中泰证券股份有限公司 21 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 传真：021-20315137 联系人：马晓男 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （42）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （43）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 法定代表人：程宜荪 电话： 010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （44）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 22 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62272101 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （45）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.firstcapital.com.cn （46）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话： 0571-87925129 传真：0571-87818329 联系人：夏吉慧 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （47）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 23 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （48）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451958 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （49）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （50）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 24 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （51）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （52）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁薇 客服电话：961303 公司网站：www.gzs.com.cn （53）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 25 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：0769-961130 公司网站：www.dgzq.com.cn （54）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （55）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 联系人：许曼华 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （56）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 26 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （57）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （58）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （59）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 联系人：周俊 27 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （60）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （61）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （62）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 传真：028-86157275 联系人：张曼 客服电话：95584 28 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 公司网站：www.hx168.com.cn （63）方正证券股份有限公司 住所：北京市西城区阜外大街甲 34号方正证券大厦 5楼 办公地址：北京市西城区阜外大街甲 34号方正证券大厦 5楼 法定代表人：雷杰 电话：010-68546765 传真：010-68546792 联系人：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （64）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （65）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn 29 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 （66）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （67）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客服电话：96326（福建省外加拨 0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （68）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （69）华龙证券股份有限公司 30 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：931-48906280 联系人：邓鹏怡 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （70）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556100 传真：010-85556153 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （71）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （72）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 31 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 联系人：程月艳范春艳 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （73）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （74）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-68728707 联系人：王薇 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com （75）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 32 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：马辉 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （76）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （77）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层 法定代表人：孔佑杰 电话： 010-83991716 传真：010-88086637 联系人：陈文彬 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （78）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 33 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （79）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （80）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （81）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 34 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 传真：0752-2119396 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （82）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (83)浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 法定代表人：吴承根 电话：021-64310572 传真：021-64713795 联系人:陆云 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （84）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045152 传真：010-66045518 35 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 联系人：尹伶 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （85）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （86）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （87）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021-20613999 36 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 传真：021-68596916 联系人：张茹 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （88）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：王建辉 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （89）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 电话： 021-60897840 传真：0571-26697013 联系人：朱晓超 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （90）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 37 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （91）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：王琳 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （92）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：汪林林 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （93）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：021--20835779 传真：021-20835879 联系人:吴卫东 38 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (94)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人:王巨明 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com (95)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：付江 客服电话：021-20219931 公司网站：8.gw.com.cn （96）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100号 19层 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 电话： 021-33323999 传真：021-33323830 联系人：周丹 客服电话：400-820-2819 39 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 网站：fund.bundtrade.com （97）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 办公地址：重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （98）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （99）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 网站：www.66zichan.com 40 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 (100)珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （101）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575836 41 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：宋萍萍 电话：（010）58785588 传真：（010）58785599（四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：陈玲、曹阳 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银成长优选混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：混合型。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 42 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 本基金的投资目标为：通过投资高速成长及业务有良好前景的企业，力求实现 基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、权证及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，在股票投资方面，本基金 着重投资于高速成长及业务有良好前景的优质成长上市公司的股票，该类股票的投 资比例将不低于基金股票资产的 80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于 其他的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%，债券投资占基金资产的比例为 0-40%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%，现金及到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 本基金将采取积极的股票投资管理策略，借鉴 UBS AM（瑞士银行环球资产管 理公司）投资管理经验，在辅助性的主动类别资产配置基础上，自下而上地精选优 质成长上市公司的股票构建组合，力求实现基金资产的长期稳定增长，同时，通过 严谨的风险控制管理流程，实现风险－收益的最佳配比。 1、类别资产配置 本基金以“自下而上”的股票精选为主，并通过适度调整类别资产的配置比例， 减少基金的系统性风险。 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险比较判别，对股票、债券和货 币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的 适度平衡。评估股票、债券等类别资产预期风险收益所考虑的主要因素有：宏观经 济运行状况、制度因素、利率水平、资金供求关系、整体市场估值水平、市场预期 等。 此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据 市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 43 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 2、股票投资管理 本基金的股票投资决策是：以自下而上的公司基本面全面分析为主，挖掘优质 成长企业，评估股票的内在价值。构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于 公司基本面全面考量、筛选优质成长企业，借鉴现金流贴现估值方法，分析股票内 在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 （1）优质成长企业筛选与股票基本面分析 成长性是企业发展的客观标志，也是股东利益实现的关键。优质成长企业处在 盈利、规模、管理都快速成长的阶段。本基金将采用定量与定性相结合的方法，从 成长速度、成长效率与品质筛选三个方面选择成长性企业。 ①成长速度分析：本基金将在企业历史成长性分析的基础上，选取未来具有良 好成长预期的上市公司股票进行投资，所采用的指标包括过去二年主营业务收入平 均增长率、过去二年净利润平均增长率、未来二年主营业务复合预期增长率和未来 二年净利润复合预期增长率等。 ②成长效率分析：本基金将透过企业的业务、规模及其盈利增长的表象，选用 净资产收益率（ROE）和投资回报率（ROIC）等指标，考察企业的成长效率。 ③品质筛选：本基金将重点投资具有以下品质的优质成长性公司： A、拥有成熟、实用的商业模式，所提供的产品或服务具有广阔的市场前景； B、拥有独特的资源，如特许权、专有技术、品牌、网络等； C、主营业务竞争力突出，具备通过内生增长或低成本外延扩张实现跨越式发 展的素质与综合潜力； D、注重创新，并通过创新引导、创造新的市场需求； E、企业经营稳定、理性，具有完善的公司治理结构，注重股东利益保护； F、财务稳健、现金流充沛。 在筛选优质成长企业过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面 分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。分析 师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司 现金流增长的主要驱动因素、业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要 说明做出财务预测的重要假设条件，并评估这些假设的可靠性，对公司基本面状况 44 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价和投资建议。 （2）本基金以合适方法估计股票投资价值 本基金借鉴现金流贴现估值模型分阶段考量现金流量增长率，得到各阶段现金 流的现值总和，即股票的内在价值。市场价格与内在价值的差幅是基金买入或沽出 股票的主要参考依据。本基金在借鉴现金流贴现估值方法的同时，还将考虑中国股 票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应 用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、 EV/EBITA等方法。 （3）构建（及调整）模拟组合 股票策略组借鉴 UBSAM全球股票研究经验，评估股票投资价值，考量分析师 最有价值的研究成果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整）股票模拟组合。 （4）风险管理与归因分析 在形成可执行组合之前，模拟组合需经风险考量和风险调整。本基金管理人借 鉴 UBS AM的风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后） 进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。 3、债券投资管理 本基金借鉴 UBS AM固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分 析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。 （1）评估债券价值 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（ Equilibrium Yield Curves）。 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风 险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性 及信用风险补偿。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同债券资产类别、不同剩余期限配置的预 期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。 （2）选择投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种 45 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 策略，取决于债券组合允许的风险程度。 （3）构建（及调整）债券组合 债券策略组将借鉴 UBS AM债券研究方法，凭借各成员债券投资管理经验， 评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。 债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合，买入低估债券，卖出高估债券。 同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 （4）风险管理与归因分析 本基金管理人借鉴 UBS AM的风险管理方法管理债券组合风险。组合风险来 源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发 行人特定风险和汇率风险等。 4、权证投资策略 （1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。 （2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价( Value Price)”以 及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持 有或沽出权证。 九、基金的业绩比较基准 衡量本基金投资业绩的比较基准（R）是： R＝沪深 300指数收益率× 80%＋中债综合指数收益率× 20% 本基金属于混合型基金。在实际投资运作中，本基金将维持较高的股票投资比 例，即股票资产在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 60-95%的中间值， 即约 80%为基准，根据股票、债券等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与 判断进行调整，为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用市 场代表性较好的沪深 300指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基 准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基 46 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更业绩比较基准并及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收 益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2015年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目金额 占基金总资产 的比例（%） 1权益投资 625,126,456.12 84.02 其中：股票 625,126,456.12 84.02 2基金投资－－ 3固定收益投资 10,078,000.00 1.35 其中：债券 10,078,000.00 1.35 资产支持证券－－ 4贵金属投资－－ 5金融衍生品投资－－ 6买入返售金融资产－－ 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 －－ 7 银行存款和结算备付金 合计 107,329,043.62 14.43 8其他各项资产 1,488,232.33 0.20 9合计 744,021,732.07 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 47 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 2、按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值 占基金资产净 值比例（%） A农、林、牧、渔业－－ B采矿业－－ C制造业 460,731,955.53 64.97 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 14,302,892.00 2.02 E建筑业 131,279.00 0.02 F批发和零售业 103,846,058.17 14.64 G交通运输、仓储和邮政业 37,188,783.42 5.24 H住宿和餐饮业－－ I 信息传输、软件和信息技术服 务业 8,925,488.00 1.26 J金融业－－ K房地产业－－ L租赁和商务服务业－－ M科学研究和技术服务业－－ N水利、环境和公共设施管理业－－ O居民服务、修理和其他服务业－－ P教育－－ Q卫生和社会工作－－ R文化、体育和娱乐业－－ S综合－－ 合计 625,126,456.12 88.16 3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 48 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 1 000625长安汽车 2,432,814 41,284,853.58 5.82 2 000028国药一致 537,183 37,425,539.61 5.28 3 603308应流股份 1,025,701 32,124,955.32 4.53 4 600271航天信息 412,395 29,469,746.70 4.16 5 002510天汽模 1,503,482 26,656,735.86 3.76 6 000593大通燃气 1,615,242 23,146,417.86 3.26 7 600351亚宝药业 1,474,041 23,024,520.42 3.25 8 002191劲嘉股份 1,458,850 22,407,936.00 3.16 9 300203聚光科技 650,478 22,304,890.62 3.15 10 000920南方汇通 917,596 22,049,831.88 3.11 4、按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值 占基金资产净值比 例（%） 1国家债券－－ 2央行票据－－ 3金融债券－－ 其中：政策性金融债－－ 4企业债券 10,078,000.00 1.42 5企业短期融资券－－ 6中期票据－－ 7可转债－－ 8同业存单－－ 9其他－－ 49 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 10合计 10,078,000.00 1.42 5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 1180087 11彬煤债 100,000 10,078,000.00 1.42 注：本基金本报告期仅持有以上债券。 6、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证资产。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票中，均属于基金合同规定备选股票库之内的股 票。 （3）其他资产的构成 金额单位：人民币元 序号名称金额 50 国投瑞银成长优选混合型基金招募说明书（ 2016年 2月更新）摘要 1存出保证金 1,038,382.37 2应收证券清算款－ 3应收股利－ 4应收利息 384,899.02 5应收申购款 64,950.94 6其他应收款－ 7待摊费用－ 8其他－ 9合计 1,488,232.33 （4）持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况 说明 1 000028国药一致 37,425,539.61 5.28重大事项停牌 2 600271航天信息 29,469,746.70 4.16重大事项停牌 （6）其他需说明的重要事项 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银成长优选混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比（未完）  |