[发行]金鹰智慧生活混合：招募说明书（修订后）
金鹰 智慧生活 灵活配置 混合 型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银 行股份有限公司 重要提示 本基金经 2015 年 7 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可 [201 5 ] 1806 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险 。 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 基金投 资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险 、 个别证券特有的非系统性风险 、 基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险 、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险 、 基金投资过程中产生的操作风险 、 因交收违约和投资债券引发的信用风 险 、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债 券 ，该债券 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券 ， 由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体 信用质量恶化时，受市场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见 招募说明书 “ 风险揭示 ” 章节。 本基金为 混合 型基金， 属于证券投资基金中较高 预期收益 、较高 预期 风险的 品种，其预期 风险 收益 水平 低于股票型基金， 高于债券型基金 及 货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 目录 一、绪言 ................................ ....................... 1 二、释义 ................................ ....................... 2 三、基金管理人 ................................ ................. 6 四、基金托管人 ................................ ................ 17 五、相关服务机构 ................................ .............. 21 六、基金的募集 ................................ ................ 42 七、基金合同的生效 ................................ ............ 45 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ...... 46 九、基金的投资 ................................ ................ 55 十、基金的财产 ................................ ................ 63 十一、基金资产的估值 ................................ .......... 64 十二、基金的收益分配 ................................ .......... 69 十三、基金的费用与税收 ................................ ........ 71 十四、基金的会计与审计 ................................ ........ 73 十五、基金的信息披露 ................................ .......... 74 十六、风险揭示 ................................ ................ 80 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 83 十八、基金合同的内容摘要 ................................ ...... 85 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ . 110 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ . 129 二十一、其他应披露事项 ................................ ....... 131 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 132 二十三、备查文件 ................................ ............. 133 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）及其他有关法律法规以及《金鹰 智慧生活灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管 理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指金鹰 智慧生活灵活配置混合 型证券投资基金 2 、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国工商 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《金鹰 智慧生活灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰 智慧生活 灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰 智慧生活灵活配置混合型 证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《金鹰 智慧生活灵活配置混合 型证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出 的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时 做出 的修订 13 、中国证监会：指中国证券监 督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 19 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 22 、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有 限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致的基金份额 变动及结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 34 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由 基 金管理人和投资者共同遵守 37 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41 、转托管：指基金份额 持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 44 、元：指人民币元 45 、基金收益：指基金投资所得红利、股 息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 51 、不可抗力：指本基 金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 - 23 层 法定代表人：凌富华 设立日期： 2002 年 12 月 25 日 联系电话：020-83282855 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币 2.5 亿元 股权结构 : 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49％ 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20％ 美的集团股份有限公司 5000 20％ 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11％ 总计 25000 100％ （二）主要人员情况 1 、 公司 董事 和 监事 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻 国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理， 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]1401 号核准， 自 2015 年 1 月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管， 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监 会核准，自 2014 年 8 月至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深 圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 王毅先生， 董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 程宁女士，董事，注册会计师、注册税务师，历任广州白云山制药总厂财务 科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长，兼任广州白云山兽药厂财务科科长、 广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财 务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代 理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副 总经理、财务总监、财务部部长，广州白云山医药集团股份有限公司董事，广药 白云山香港有限公司董事会召集人。 王静女士，董事，企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目 助理，资产重组经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。 温婉容女士，董事，商科毕业。 曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公 司区域销售总监、 Societe Generale Asset Management A sia Ltd. 高级副总裁、 德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。 曾任江西省余江县商业局秘 书、中国人民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人 民大学研究生院副院长，现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、 金融与证券研究所所长、教授、博导。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在 郑州航空工业管理学院 、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教 授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学 会副会长等。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、 副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员，上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员等。 曾巧 女士，监事，管理学学士。 曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公 司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。 2 、公司 高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国 证监会核准， 2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资 产管理有限公司董事长。 李云亮先生，副总经理，硕士研究生，先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五 届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，于 20 14 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限 公司总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士 。 历任 广 州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大 德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资 银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报 经 中 国证监会 核准 ， 2008 年 9 月起 担任公司 督察长。 3 、 本基金基金经理 陈立先生，复旦大学经济学硕士。曾任银华基金管理有限公司医药行业研究 员，2009年6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，非周期组组 长、基金经理助理、投资经理。现任金鹰主题优势混合型证券投资基金基金经理。 陈颖先生，硕士研究生。曾任职于广东省电信规划设计院、中国惠普有限公 司，历任深圳市瀚信资产管理有限公司研究主管等职，2012年9月加入金鹰基 金管理有限公司，先后任研究员、研究小组组长、基金经理助理等。现任金鹰稳 健成长混合型证券投资基金基金经理。 4 、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩 先生 ， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，总经理助理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩 先生， 投资决策委员会主席，总经理； 何晓春先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部总监，基金经理； 王喆先生， 投资决策委员会 委 员， 权益投资部副总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 于利强先生，投资决策委员会 委 员， 研究部副总监，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 刘岩 先生， 投资决策委员会主席，总经理； 李涛先生， 投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理； 杨刚先生， 投资决策委员会 委 员， 研究部总监； 张俊杰先生， 投资决策委员会 委 员， 基金经理； 刘丽娟女士， 投资决策委员会 委 员， 固定收益部副总监，基金经理。 5 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的 职责 包括但 不限于： （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理， 分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基 金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （五）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》 、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规 的行为，并承诺建立健全的内 部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生； 2 、基金管理人 承诺不从事以下 禁止性 行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生 。 （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的 第三 人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 依照 法律、行政法规 有关规定，由 中国证监会规定禁止的其他行为 及 基金合同禁止的行为 。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动 。 （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额 持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向 其 基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当 符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人 利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 、 尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制 度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措 施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基 础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了 以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （ 4 ）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4 、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董 事会对公司建立内部控制系统和维持其 有效性承担最终责任，各个业务部门负责 本部门的内部控制，督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情 况。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （ 2 ）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监 督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执 行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （ 3 ）监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对 总经理负责 ，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家 法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证 监会呈送监察稽核报告。 （ 4 ）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接 责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控 制措施。 5 、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内 部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善 内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2015 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和 影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 496 只。自 2003 年以来，本行连续十一 年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业 务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 年七次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无 保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险 管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服 务的 风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部 、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务 的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为中国工商银行托管业务 政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控 制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传 输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风 险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生 命线。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22 、 23 楼 法定代表人：凌富华 总经理：刘岩 成立时间：2002年12月25日 联系人：潘晓毅 联系电话：020 - 83936180 传真电话：020 - 83283445 客户服务及投诉电话：4006 - 135 - 888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn 2 、 代销机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：刘秀宇 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （2） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上 海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人：吴斌 客服电话： 95528 网址： http ： //www.spdb.com.cn （3） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （4） 宁波 银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：陈晖 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （5） 兴业银行股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：张磊 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （6） 宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址： http://www.hxzq.cn （7） 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （8） 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531-68889157 客服电话：95538（全国） 网址：www.qlzq.com.cn （9） 首创证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 客服电话：4006200620 网址： www.sczq.com.cn/ （10） 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛 津 电话：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn （11） 国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：容榕 电话：0755-82130504 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （12） 爱建证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人： 王薇 电话：021-32229888-25125 客服电话：4001962502 网址：www.ajzq.com （13） 太平洋证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 客服电话：0871-68898130 网址：www.tpyzq.com （14） 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （15） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话：010-66568292 客服电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （16） 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （17） 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：李弢 电话：010-84183331 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （18） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 客服电话： 0510-82588168 网址： www.glsc.com.cn （19） 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021-22169089 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话： 95525（全国）、 4008888788 网址： www.ebscn.com （19） 名称：申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33388229 客服电话：021-96250500 网址： www.swhysc.com （20） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com （21） 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华（代） 联系人：李良 电话：021-63219781 客服电话：4008888999 网址：www.cjsc.com.cn （22） 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 客服电话：96326 网址： www.hfzq.com.cn （23） 东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 客服电话： 0512-96288 网址： www.dwzq.com.cn （24） 平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-20667181 客服电话：95511转8 网址：www.stock.pingan.com （25） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （26） 联讯证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0752-2119700 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （27） 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址： 西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 网址： www.westsecu.com （28） 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘 熠 联系电话： 021-68761616-8076 客服电话： 95353 网址： www.tebon.com.cn （29） 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 联系电话： 0311-66008561 客服电话：4006128888 网址： www.s10000.com （30） 东兴证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 客服电话：010-66555835 网址：www.dxzq.net （31） 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话: 023-63786141 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （32） 湘财证券股份有限公司 注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：李鑫 电话：021-68634510 客服电话：4008881551 网址： www.xcsc.com （33） 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （34） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：北京西城区太桥大街19号 法定代表人：李季 联系人：王君 联系电话：0991-2310927 客服电话：4008000562 网址： www.swhysc.com （35） 海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：汪小蕾 电话：021-23219689 客服电话：95553 4008888001 网址：www.htsec.com （36） 华鑫证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 网址： www.cfsc.com.cn （37） 国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn （38） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 电话：010-85156398 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （39） 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市长江中路 357 号 办公地址：合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：96518、4008-096-518 网址：www.hazq.com （40） 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565 网址： www.newone.com.cn （41） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 联系电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （42） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：王宁基 电话：0755-82047857 客服电话：0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn （43） 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈韵 电话：021-64718888-2024 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （44） 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址： 深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人： 陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025666 客服电话：4008-888-228 网址： www.goldstate.com.cn （45） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话：021-53519888 客服电话：400-891-8918 网址： www.962518.com （46） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （47） 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：李梦秋 电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 网址： www.ksfortune.com （48） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （49） 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址：众禄基金网（ www.zlfund.cn ）、基金买卖网（ www.jjmmw.com ） （50） 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址：天天基金网（ www.1234567.com.cn ） （51） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址：数米基金网（ www.fund123.cn ） （52） 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613600 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址：好买基金网（ www.ehowbuy.com ） （53） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址：同花顺基金销售网（ www.5ifund.com ） （54） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市杨浦区昆明路 5 08 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话： 021 - 38509735 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （55） 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人：王莉 联系人：陈虹 电话： （未完）  |