[年报]湘电股份:2015年年度报告
公司代码：600416 公司简称：湘电股份 湘潭电机股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 温旭辉 工作原因 徐海滨 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人柳秀导、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2015年度实现归属于上市公司股东的净利润为 63,482,830.05元，公司拟以截止2015年 12月31日总股本743,405,176股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.3元（含税），共计 分配股利22,302,155.28元，剩余未分配利润结转以后年度进行分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅董事会报告中关于公司未 来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策， 市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 22 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 37 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 38 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 46 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 49 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 53 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 188 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湘电股份、本公司、公司 指 湘潭电机股份有限公司 湘电集团 指 湘电集团有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年12月31日 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 湘潭电机股份有限公司 公司的中文简称 湘电股份 公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd. 公司的外文名称缩写 XEMC 公司的法定代表人 柳秀导 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李怡文 刘珏 联系地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 湖南省湘潭市下摄司街302号 电话 0731-58595252 0731-58595252 传真 0731-58595252 0731-58595252 电子信箱 lyw1119@.163.com Lj1976@163.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司注册地址的邮政编码 411101 公司办公地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司办公地址的邮政编码 411101 公司网址 http://www.xemc.com.cn 电子信箱 mail.xemc.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘电股份 600416 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼 中海地产广场西塔3-9层 签字会计师姓名 李竞开、周炳焱 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 招商证劵股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心B 座9层 签字的保荐代表 人姓名 吴喻慧、韩汾泉 持续督导的期间 2015年2月10日-2016年12月31日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比 上年同 期增减 (%) 2013年 营业收入 9,500,412,439.87 7,749,436,188.59 22.59% 6,626,462,462.42 归属于上市公司股 东的净利润 63,482,830.05 54,400,377.17 16.70% 48,082,952.87 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 11,833,528.11 -9,859,617.21 220.02% 4,573,426.33 经营活动产生的现 金流量净额 302,938,812.97 138,580,026.78 118.6% -317,924,482.32 2015年末 2014年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2013年末 归属于上市公司股 东的净资产 3,842,671,097.32 2,131,857,582.41 80.25% 2,112,226,626.79 总资产 18,493,002,193.51 16,687,718,610.01 10.82% 15,692,060,677.76 期末总股本 743,405,176.00 608,484,542.00 22.17% 608,484,542.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同 期增减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.09 0.09 0 0.08 稀释每股收益（元／股） 0.09 0.09 0 0.08 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.02 -0.02 200 0.01 加权平均净资产收益率（%） 1.79 2.57 减少0.78 个百分点 2.30 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 0.33 -0.46 增加0.79 个百分点 0.22 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用 √不适用 九、 2015年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 1,442,051,678.25 2,923,571,028.65 2,786,895,691.06 2,347,894,041.91 归属于上市 公司股东的 净利润 -24,256,235.14 -41,530,786.82 76,796,700.19 52,473,151.82 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益后的 净利润 -25,294,450.77 -43,793,400.57 72,920,049.91 8,001,329.54 经营活动产 生的现金流 量净额 -763,033,685 56,599,971.95 285,236,495.06 724,136,030.96 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015年金额 附注（如 适用） 2014年金额 2013年金额 非流动资产处置损益 -627,966.31 -2,017,693.48 -679,047.88 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 9,913,557.14 80,474,996.87 56,522,804.36 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 26,443,364.39 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 20,612,458.20 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 8,608,876.60 87,705.71 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 1,400,125.96 3,954,914.20 -920,380.43 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -8,338,515.73 -4,923,734.26 -6,167,528.21 所得税影响额 -6,362,598.31 -13,316,194.66 -5,246,321.30 合计 51,649,301.94 64,259,994.38 43,509,526.54 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （1）主要业务范围：生产、销售发电机、交直流电动机、特种电机、矿用电机车、电动轮自 卸车、工矿配件、轻轨车、电气成套设备、变压器、互感器、风力和太阳能发电成套设备；开发、 研制地铁车辆混合动力汽车。 （2）经营模式：公司以“机电解决方案服务商”为产业定位，营销网络覆盖全国各地，在国 内30个省区、直辖市设有营销机构，在国外建立了多个营销网络点，拥有一批稳定的客户和合作 伙伴。公司坚持服务营销与品牌营销相结合，良好的服务意识和品牌形象赢得了国内外客户的广 泛认同。公司一直致力于电机及传动系统技术的提升和扩展，从传统的配套设备生产向一体化经 营方向发展，向终端客户提供优质的机电一体化产品和服务。 （3）行业情况说明：公司业绩主要来源于交直流电机、风力发电系统（风力发电设备整机及 零部件）、水泵及配套产品、城市轨道交通车辆电气成套牵引系统等产品的研发、生产和销售。 公司属于大型电工装备制造行业，在行业中品牌影响力和市场占有率都属于国内同行业先进水平， 据中国电工行业协会统计数据显示，我公司电机行业排名第四，其中高压电机同行业排名第一； 工业水泵行业排名第六，风电行业排名第五。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 2015年2月9日，公司完成了非公开发行股票，增加实收资本（股本）人民币134,920,634.00 元；增加资本公积人民币1,541,627,995.83元，净资产增加了1,676,548,629.83元。（详细情 况请见上海证劵交易所2015年2月11日编号：2015临-007公告） 三、 报告期内核心竞争力分析 一、市场优势 公司市场开拓优势明显；凭借专业的技术、先进的装备、优质的服务，长期专注于机电一体 化成套装备的技术研发和市场开发，产品市场竞争能力不断提高。主导产品高压电动机市场占有 率长期保持在国内行业前三，处于行业领军水平；风电产品，凭借领先的技术和先进的管理，行 业地位持续攀升；经过多年的发展和锤炼，公司打造了一支专业素质高、技术基础扎实、纪律严 明的营销队伍，依托完善的营销渠道和遍布国内外的营销网络，逐步建立了一套多层次、多元化 的营销体系。 二、技术优势 公司是国家认定企业技术中心，拥有2个研究院、6个研究所及2个方向的博士后工作站。 公司研发能力雄厚先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新型 双馈风力发电机、大型兆瓦级系列风力发电机组、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值 产品，着力向节能、节材、降耗和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、 大中型高压高效电机等高效节能产品。公司把知识产权作为战略任务，完善工作机制，积极申请 发明专利，为增强自主创新能力提供了保证，主导产品全部拥有自主知识产权。公司先后荣获国 家科技进步特等奖5项、一等奖8项、二等奖12项及部、省发明创新奖50余项。 三、产业基础 公司已有产业具备做强、做大、做优的基础。研制的船舶综合电力系统等先进技术和装备， 在全球处于领先水平；大型兆瓦级系列风力发电机组、高效节能电机、大型工业泵在市场上具有 强劲竞争力；充分发挥已有的技术积淀，紧紧围绕电传动这一核心关键技术，重点发展电工成套 装备（电机和电控）、新能源和新能源装备、新能源汽车核心关键零部件，产业结构进一步优化 升级。 四、管理优势 公司全面实施企业战略管理、企业文化管理、全面预算管理、精益管理、薪酬与绩效管理和 信息化建设，建立了完善的管理体系，创造了优美的工作环境，营造了良好的生产经营秩序。 五、试验优势 公司加快推动技术改造步伐，加大技改投资力度，启动了总投资达15亿元的军工体系化、电 机体系化、电传动体系化项目建设，将极大地提升公司竞争实力；建成了国家级的极具规模的机 电一体化专业试验平台，国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研 发（实验）中心均落户公司。 六、人才优势 公司拥有一支高素质的机电一体化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方 面具有强大人才保证。现有各类专业技术人才2874人，其中：国家级专家7人；技术工人4012 人，高技能人才占全部技术工人的38.5%。 七、品牌优势 公司拥有八十年的历史，拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力，“湘电”已经成为“中 国驰名商标”，湘电是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备国产化研制基 地,被誉为"中国电工产品摇篮"、"中国民族工业脊梁"。公司是中国机电行业最具价值的品牌之一， 先后荣获全球100强新能源企业、中国新能源企业30强、中国制造企业500强等称号。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 公司董事会作为公司的决策机构，重点做好年度生产经营计划、重大经营决策等工作，对公 司的经营和管理严格把关。2015年，面对复杂市场形势，我们坚持以质量效益为中心，以提升管 理能力为抓手，以深化改革创新为动力，确保了稳健运营、稳中向好。在董事会的领导下，全体 干部职工紧紧围绕年度经营目标任务努力奋斗，各项生产经营指标实现情况如下： 2015年全年实现营业收入95亿元，归属于上市公司股东的净利润6348万元，较上年同期分 别增长了22.59%、16.7%，每股收益0.09元。 一、实行规范运作,管控能力和公司治理质量持续提升。公司一直严格按照《公司法》《证 券法》等法律法规的要求，健全完善了信息披露与投资者关系等规章制度，基本形成了较为完善 的内控管理体系，规范了经营与管理行为。根据公司2015年度经营管理计划要求，抓紧推进非公 开发行股票工作，17亿元非公开发行股票募集资金全部到位，有效改善了公司资产结构。 二、推进结构调整,产业布局和资源配置不断优化。公司坚持“市场化和有所为有所不为” 的原则, 加快产业结构调整和优化升级, 推动主导产业做优做强做大。遵循产业发展规律, 重新 审视产业发展战略, 确定将国防装备、电机电控、新能源和新能源装备、新能源汽车核心关键零 部件等四大产业板块作为主攻方向。传统业务板块, 依托机电一体化核心优势, 集中优势资源发 展军工、电机、水泵、风电等核心业务, 加快开拓高效泵组系统项目、燃气发电装备等重点新产 品、新市场, 以高端产品培育带动产品结构优化升级。 三、着力自主创新, 核心优势和发展后劲明显增强。成功研制轨道交通牵引控制系统, 推进 国产化进程; 突破风电高压变流器及控制系统技术并将逐步实现产业化; 完成隔爆型变频调速一 体机、风冷型高速异步整流发电机等研制, 加快转型升级步伐; 成功试制2.5兆瓦低风区永磁直驱 风力发电机样机, 推进风机产品优化设计和系统研究; 突破新能源汽车关键零部件的核心技术, 实现产业化生产。依托落户公司的海上风力发电国家重点实验室、国家风力发电机研发(实验)中 心等公共服务平台, 建成了直驱式风力发电机组、双馈式风力发电机等综合试验平台, 为新产品 研发提供了强有力的支撑;构建标准化动态智能管理平台, 实现了产品数据资源管理信息化,有力 地推动了新工艺、新材料和新设备的应用研究。全面加强技术管理，完善两级研发体系, 推进研 发市场化改革,启动公司技术创新体系评价指标数据平台建设，制定《重点科研、新产品项目责任 制管理办法(试行)》, 狠抓产品研发工作。 四、创新商业模式,竞争能力和创效水平持续增强。突出市场导向,坚持营销体制改革与产业 结构调整同步推进,产销衔接能力显著增强。实行“差价提成”阳光政策, 打造微信营销平台, 推 行项目制管理, 积极开展大客户营销, 对重大市场组织团队联合作战, 在激烈的市场竞争中提升 了湘电品牌价值和项目中标率。成立北京大客户中心, 加强与央企总部和行业协会联络对接。进 出口公司在上海自贸区设立分支机构, 利用自贸区优惠政策开展贸易工作。 五、推进管理提升,基础管理和营运质量不断提升。公司充分运用市场倒逼机制,苦练内功, 强化管理, 努力提升管控水平和盈利能力。公司把精益管理作为“重点工程”打造, 按照“以点 带面,逐步推行”的整体思路,启动了湘电风能精益管理项目和特电事业部309车间精益生产制造 现场项目, 加快管理方式由粗放型向精益型转变。继续推行“热炉法则”, 实行质量“负面清 单”,最大限度地预防质量问题的发生和改进产品质量。完善全员绩效管理体系, 修订领导人员业 绩考核、EVA改善度、薪酬管理等制度;强化定员定岗,妥善人员安置,着力优化人员配置, 提高人 力资源效能。健全完善安全生产责任制，强化安全生产监管, 实行安全风险抵押, 以“责任、组 织、监督、整治”为抓手,保障了公司安全总体稳定、受控。 二、报告期内主要经营情况 公司报告期内主要经济指标均实现同比增长。全年实现营业收入95亿元，同比增长22.59%， 为年计划的118.75%，超额完成年度计划目标；实现上市公司股东的净利润6348万元，同比增长 16.7%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 9,500,412,439.87 7,749,436,188.59 22.59 营业成本 8,096,292,034.99 6,451,752,832.65 25.49 销售费用 366,477,992.98 338,675,017.94 8.21 管理费用 546785447.45 494,721,187.22 10.52 财务费用 400,354,833.17 473,659,933.13 -15.48 经营活动产生的现金流量净额 302,938,812.97 138,580,026.78 118.60 投资活动产生的现金流量净额 -811,375,179.45 -19,985,295.22 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 681,009,036.31 -77,158,141.60 不适用 研发支出 218,995,350.84 168,386,776.53 30.05 1. 收入和成本分析 (1)驱动业务收入变化的因素分析 公司2015年营业收入950041.24万元,较上年增加22.59%,主要原因是：销售规模扩大，特别是 风电销售及贸易性业务增长较大。 (2)主要销售客户的情况 报告期内,本公司对前五名客户实现的营业收入为194741.46万元,占营业收入的总额的20.5%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业 收入 比上 年增 减（%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 机械行业 9,457,333,338.31 8,057,126,562.27 14.81 22.92 25.70 减少 1.88 个百 分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 交流电 机 985,175,952.99 712,544,026.77 27.67 -22.50 -19.86 -2.39% 直流电 机 24,284,786.27 23,784,168.36 2.06 -70.49 -68.27 -6.84% 城轨车 辆 295,892,708.15 257,507,832.28 12.97 176.03 164.91 3.65% 风力发 电机系 统 5,282,781,805.01 4,414,400,415.17 16.44 26.49 24.02 1.67% 备件 478,665,742.66 367,479,320.19 23.23 45.65 48.83 -1.64% 水泵及 配件 495,707,320.67 385,729,946.20 22.19 -25.23 -19.65 -5.40% 贸易 1,894,825,022.56 1,895,680,853.30 -0.05 77.89 78.49 -0.34% 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减 （%） 国内 8,992,547,744.17 7,610,838,082.69 15.37 22.99 25.99 减少 0.02 个百分 点 国外 464,785,594.14 446,288,479.58 3.98 21.67 20.96 增加 0.01 个百 分点 (2). 成本分析表 单位：万元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占总成 本比例(%) 上年同期 金额 上年同期占 总成本比例 (%) 本期金额较 上年同期变 动比例(%) 情 况 说 明 机械行 业 材料 717398.77 89.04% 560587.36 87.64% 27.97% 机械行 业 人工费 用 88,313.88 10.96% 80391.15 12.54% 9.86% 2. 费用 2015年12月31日 2014年12月31日 差异变动金额及幅度 金额 百分比 投资收益 36,522,383.46 577,846.26 35,944,537.20 不适用 营业外收入 33,791,281.20 85,239,239.44 -51,447,958.24 -60.36 所得税费用 18,146,146.74 1,805,692.80 16,340,453.94 904.94 少数股东收益 -16,945,430.12 -119.67 -16,945,310.45 不适用 资产减值损失 52,112,485.88 -24,383,195.52 76,495,681.40 313.72 1、投资收益较去年报告期内增加，其主要原因是投资理财收益增加所致。 2、营业外收入较去年报告期内减少，其主要原因是本期收到的各项政府补贴较去年同期减少所 致。 3、所得税费用较去年同期增加，其主要原因是公司为全资子公司湘电风能有限公司利润较去年 同期增加所致。 4、少数股东收益较上年同期减少幅度较大，其主要原因是控股公司长沙水泵厂有限公司利润减 少所致。 5、资产减值损失较去年报告期内增加，其主要原因是公司规模增长及回款结构变化所致。 3. 研发投入 研发投入情况表 单位：元 本期费用化研发投入 205,935,147.09 本期资本化研发投入 13,060,203.75 研发投入合计 218,995,350.84 研发投入总额占营业收入比例（%） 2.31 公司研发人员的数量 2,874 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 37.05 研发投入资本化的比重（%） 5.96 4. 现金流 项目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生现金流量净额 302,938,812.97 138,580,026.78 118.6 投资活动产生现金流量净额 -811,375,179.45 -19,985,295.22 不适用 筹资活动产生现金流量净额 681,009,036.31 -77,158,141.60 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较去年报告期增加，主要原因是公司加强货款回收，缩减各项费 用，加强资金管理，导致经营活动产生的现金流量净额增加。 2、投资活动产生的现金流量净额较去年报告期减少，主要原因是八个亿购买理财产品，导致投资 活动产生的现金流量净额增加。 3、筹资活动产生的现金流量净额较去年报告期增加，主要原因是公司非公开发行股票收到的募集 投资款增加，导致筹资活动产生的现金流量净额增加。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 项目 名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 其他 应收 款 201,806,618.90 1.09% 132,661,812.59 0.79% 52.12% 公司规模的扩大，相应的 投标保证金以及新增融 资租赁支付保证金增加 所致。 其他 流动 资产 897,704,540.19 4.85% 31,144,987.15 0.19% 2782.34% 将闲置募集资金用于理 财所致。 在建 工程 158,333,054.46 0.86% 321,441,660.77 1.93% -50.74% 在建工程验收合格转固 所致。 无形 资产 278,432,174.83 1.51% 193,784,437.97 1.16% 43.68% 募投资金认购土地增加 无形资产所致。 预收 账款 829,048,895.42 4.48% 583,724,466.47 3.50% 42.03% 风电订货增加，收到的预 收帐款相应的增加所致。 一年 内到 期的 非流 动负 债 1,239,693,054.75 6.70% 940,081,358.81 5.63% 31.87% 一年内到期的长期借款 增加所致 应付 债券 0.00% 946,115,886 5.67% -100.00% 将一年内到期应付债券 重分类到一年内到期的 非流动负债所致。 专项 应付 款 0.00% 81,655,796 0.49% -100.00% 按国家政策要求进出口 环节增值税和关税退税 税款计入专项应付款，在 2月已转为湘电集团持有 公司的股本。 预计 负债 46,127,923.47 0.25% 70,066,411.03 0.42% -34.17% 公司当期三包费用增加 资本 公积 2,579,850,889.04 13.95% 1,038,222,934.69 6.22% 148.49% 公司非公开发行股票股 本溢价所致。 专项 储备 2,423,994.40 0.01% 1,389,334.52 0.01% 74.47% 公司销售收入增加相应 计提安全生产费用增加 所致。 (四) 行业经营性信息分析 （1）公司所属行业的发展阶段 装备制业正在造迅速崛起,并且方兴未艾。在过去的十多年中，装备制造业在研发、设计、 制造、服务多个领域取得重大突破，综合实力大幅提升，产值规模稳居世界首位。它的迅速崛起 受到了国家领导人的特别关注和重视。2015，国务院印发《中国制造2025》，10个重点发展领域 有7个半涉及装备制造业，装备制造业将成为中国转型升级的重要推动力。2016年是“十三五” 规划开局之年，展望2016年，我国装备工业发展机遇与挑战并存，既有“十三五”各项新的政策 开始实施、产业发展空间不断拓展等积极因素，也有国内外需求持续低迷、企业面临的困难超出 预期等不利因素，但随着我国三大区域发展战略、中长期制造强国建设战略及加快国际产能和装 备制造合作等逐步深入实施和加快落实，总体机遇大于挑战，我国装备工业将呈现新的发展形态 和趋势，新的增长点、增长极、增长带逐步形成，国内经济将保持中高速增长。在此带动下，2016 年全年我国装备工业将加快发展，工业增加值增速同比加速回升，全年有望保持在7%左右。 （2）公司所属行业的周期性特点 装备制造行业受经济周期波动影响较大，目前影响行业经济运行的不确定因素仍然存在，装 备制造行业仍将经受严峻考验。但随着国家宏观调控政策逐步到位，宏观经济形势逐步好转，装 备制造行业下行态势也将逐渐企稳，加上行业发展的积极因素也在不断积聚，部分结构调整起步 较早的企业、行业和地区将加快回升，调整振兴装备制造业发展。我公司也采取了灵活的经营策 略，坚定必胜信心，在机遇与挑战中，努力实现湘电又好又快发展。 （3）公司所处的行业地位 公司是我国电工行业综合技术优势和产品配套能力最强的企业之一，公司机电一体化的开发 研制和生产制造能力在国内同行业处于领先地位，属国家装备制造业骨干企业。2015年公司保持 了持续、稳定的发展态势。 稳步推进结构调整的重大任务：通过推进产业结构的优化升级，形成以高技术产业为先导、 传统产业为支撑、高端装备制造业全面发展的产业格局，全面增强了发展的协调性。 加快产品结构瘦身归核：着力发展风电成套装备、大中型交直流电机、工业泵、船舶全电系 统、电机电控成套系统等主导产品。 加快传统产业优化升级：坚持用高新技术改造提升传统产业，促进产业由大变强。在节能环 保领域，成功研制高效永磁同步电机、无刷双馈变频调速电机、大中型高压高效电机等节能产品， 大力推广高效节能电机，成果丰硕。在海洋装备制造领域，加快研制发电、配电、推进为一体的 综合电力系统设备，实现从水下向水面延伸拓展。 以规模化、产业化为突出标志，湘电股份未来着力将自己打造成为在电工装备制造领域中占 据领先地位，以新能源成套装备、电气成套装备为支柱产业，继续保持科学跨越发展的国际型企 业。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 无 (1) 重大的股权投资 无 (2) 重大的非股权投资 无 (3) 以公允价值计量的金融资产 无 (六) 重大资产和股权出售 无 (七) 主要控股参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 湘潭牵引电气 设备研究所有 限公司 研发设计 电机、电控、电气设备、新能源设备、交通设备 的技术开发、咨询、培训、评审、产品检测及实 验服务；接受委托编制行业规划及技术标准。 300 4594.12 259.16 21.64 北京湘电科技 有限公司 研发设计 电机高新技术、机电一体化高新技术、驱动高新 技术、风力发电成套高新技术、轮式和轨道车辆 高新技术等研发及其产品开发设计和转让 200 217.83 200.77 0.19 湘电风能有限 公司 风电制造 风力发电系统，风力发电机及零部件的进口、销 售、服务、维修保养；风电场的建设、经营、风 电系统服务及产品生产所需原材料和设备的进 出口；机电制品和橡胶制品的进出口。 206915.58 933196.03 170778.85 4720 湘潭电机进出 口有限公司 销售贸易 机电设备主及技术软件的出口业务，引进工厂所 需原材料、配套件、备件、仪表设备和先进技术 以及上述范围内贸易及对外修理业务 5000 23194.69 5815.79 267.82 长沙水泵厂有 限公司 泵业制造 水泵、环保设备、通用机械、机电产品及配套产 品的生产、销售、安装、维修；新技术、新产品 的开发及技术服务 8567.50 177229.82 26640.18 -4580.63 湘电莱特电气 有限公司 电机制造 电机、电控等发电设备、驱动设备及零部件的制 造与销售；电动车辆配件零部件的制造与销售； 风力发电设备及配套零部件的制造与销售；相关 技术、产品的开发与销售；经营本公司自产产品 的出口业务和本公司所需的机械设备、零部件、 原辅件料的进口业务。 5917.79 20547.53 5460.08 37.66 上海湘潭电机 有限责任公司 电机销售 发电机、电动机、微电机、变压器、工矿电动车、 自卸车、电工专用设备、电气成套设备、电气控 制设备、金属材料、五金交电、化工原料及产品、 矿产品、汽车配件的批发零售及机电设备租赁。 350 217.60 -318.50 -97.46 广东湘潭电机 销售有限公司 电机销售 发动机、电动机、变压器、工矿电动车、自卸车、 电工专用设备、电气成套设备、电气控制设备销 售维修；机电产品技术咨询、技术服务、货物进 出口、技术进出口。 195 661.26 211.07 8.58 沈阳湘潭电机 销售有限公司 电机销售 一般经营项目：发电机、交直流电动机、风力发 电成套设备、太阳能发电成套设备、水泵、电梯、 电线电缆，矿用运输设备、电动轮自卸车产品及 部件、机械电子设备、工矿配件销售；机械工程 项目总包；商务经济与代理。 800 1255.57 655.71 -55.52 湖南湘电东洋 电气有限公司 电机电气 轨道车辆用电机、电气产品研发、生产与销售； 产品的售后服务及其其他相关服务 500万美元 10120.32 6064.27 480.79 湘潭市湘电大 酒店有限公司 酒店餐饮 住宿、餐饮服务、烟酒零售。 535 981.34 223.76 -62.40 湘电重型装备 有限公司 重型装备 重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿电机车、架线 式工矿电机车、特种装备车辆的设计、研究、开 发、制造、安装调试及相关通用设备、备品配件 销售及为矿山工程承包服务；上述本企业产品及 零部件、原辅材料的进出口业务。 31040 88773.27 36707.79 -7376.44 湘潭市昆鹏锻 造有限公司 锻造备件 锻件、锻压设备、机械零部件加工及销售；政策 允许经营的金属材料的销售。 344 249.91 243.77 - 湖南稀土新能 源材料有限公 司 新材料 稀土矿产品、金属材料及其产品，新能源材料及 其产品、节能照明产品、LED 照明产品、太阳能 光电产品、电线电缆的研究、开发、生产、销售 及其技术咨询服务；自营和代理法律法规、国家 政策允许的商品及技术进口业务；节能技术研发 与相关咨询服务，节能改造服务，合同能源管理； 节能设备制造；节能工程建设、照明系统设计及 照明工程施工。 21600 28313.31 19349.99 -850.19 铁姆肯湘电（湖 南）轴承有限公 司 轴承生产 生产和组装轴承及相关元件和部件；产品自销； 提供状态监控服务、售后服务、维修服务、工程 和应用支持、技术培训和咨询。 1300万美 元 23371.82 -12774.33 -3155.7 (八) 公司控制的结构化主体情况 无 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 （一）行业宏观经济形势 一是机械装备行业经济形势严峻。据中国机械工业联合会分析，2015上半年我国机械行业主 要指标下行，超出年初预期，超过60%的产品产量出现下降。 二是电工行业运行平稳但亏损面在扩大。电工行业产出呈现小幅增长，但反映盈利能力的多 项经济指标同比下滑，且28类产品中71.4%以上的产品价格低于去年同期水平。 三是重型机械订货普遍不足，整个行业增长乏力，主要产品产量基本处于负增长。 四是风电行业持续稳步发展。受风电政策影响，上半年部分风机项目建设进度加快，市场需 求旺盛，部分经济指标完成高于预期。 （二）行业竞争格局 公司面临的市场竞争环境有喜有忧。新能源产业、高端装备、节能环保等战略性新兴产业将 迎来快速发展机遇期；传统装备制造业发展环境不容乐观，内需依然疲软，产能严重过剩，同业 竞争严重，无序竞争加剧，利润空间极度压缩，企业面临巨大挑战。 未来行业竞争格局大概体现在以下几个方面： 一是中国经济发展步入“新常态”，从高速增长转为中高速增长（预计年均增速将维持7%左 右），从要素驱动、投资驱动转向创新驱动，环境成为企业的发展硬约束和重要社会责任，国内 市场逐步转向质量型、差异化为主的竞争，国内市场的日趋饱和，要消化过剩的产能，必须去寻 求更广阔的国际市场。 二是“一带一路”战略带来发展新机遇。“一带一路”战略是“十三五”对外合作和化解国 内产能过剩的重要形式，借助“一带一路”，可以带动机电产品出口、获取更多能源资源的勘探 开发权、促进国际并购提高国内企业国际经营能力，给国内企业经营国际化带来重大发展机遇。 三是国企改革步入深水区。中共中央、国务院印发了《关于深化国有企业改革的指导意见》 （以下简称《指导意见》），这是新时期指导和推进中国国企改革的纲领性文件，深化改革是“十 三五”国企发展面临的重要环境和主要任务。根据该《指导意见》，我国企业之间尤其是国企之 间必将迎来新一轮并购整合高潮。 四是制造业发展机遇和压力并存。一方面国内制造业转型升级、创新发展迎来重大机遇。新 一代信息技术与制造业深度融合，正在引发影响深远的产业变革，形成新的生产方式、产业形态、 商业模式和经济增长点。为应对竞争发展压力，产业资本、金融资本融合加速，在全面深化改革 的大环境下，我国制造业将引来新一轮并购整合的大浪潮。 （三）行业发展趋势 1、电机行业 电机行业仍将维持增长态势，预计到2020年，电机行业销售收入为870亿元左右，其中：大 中型电机预计销售收入达215亿元、小型交流电机预计达655亿元。预计火电、冶金、水泥等市 场领域将持续疲软甚至进一步衰退，市场增长领域主要在电站设施改造、石化防爆、节能环保、 水利、核电以及新能源开发等领域，尤其值得关注的是快速增长的新能源汽车驱动电机市场。 （1）高效节能电机将是未来发展的主导 电机是工业生产中用电大户，目前我国工业能耗约占总能耗的70%，其中电机能耗约占工业 能耗的60%～70%，我国决定到2020年中国单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%-45%，节约 电能是减少碳排放是节能减排的重要途径，国家政策的导向是电机的高效化、节能化，电机产品 将围绕节能和环保两大方面进行研发，因此，提高电机效率，降低电机能源消耗，研发推广应用 高效、超高效电动机，具有其十分重要的国家能源战略意义和现实的社会效益，高效节能电机一 直被视为节能突破口，我国在提高电机系统效率方面有着巨大需求前景，高效、节能电机在未来 市场中将会占据主导地位。 （2）专业化、特殊化、个性化 电机产品广泛应用于冶金、电力、石化、煤炭、矿山、建材、造纸、市政、水利、造船、港 口装卸等各个领域，随着电机行业的不断发展，电机产品的外延和内涵也不断拓展，电机的通用 性逐渐向专用性方向发展，电机正向专用性、特殊性、个性化方向发展，如煤矿电机、防爆电机、 微特电机等。具有非标准化定制适应能力，是未来电机制造企业的重要发展方向。 （3）产品单机容量不断增大 随着现代化工业生产规模的逐步增大，与之相配套的生产设备也向着集成化、大型化、规模 化方向发展，拖动大型机械设备的电动机功率也随之越来越大，高电压等级、大容量、高性能电 机成为最重要的方向。对于各种轧机、电站辅机、高炉风机、铁道牵引、轨道交通、舰船动力、 排灌用泵等传动用的大型交、直流电动机，单机容量不断扩大，品种也不断增多，这也促使电机 生产企业纷纷向高压大中型电机行业靠拢，以提高自身竞争力。 2、电控 民用船舶电力推进系统，过去因成本高昂尚未得到全面应用，还处于市场推广阶段，未来随 着技术进步和成本的降低，电力推进将成为船舶推进的主要发展方向，市场增量空间巨大、增速 快。轨道交通牵引系统，依然保持快速发展态势，国内市场增量空间较大。新能源汽车电控，根 据国家节能及新能源汽车发展规划，新能源汽车将进入高速发展时期，必将带动“电机+电控”的 电气系统需求快速发展。 3、泵业 国内泵业产品的需求和增量空间主要集中在环保、核电、供水、石油与石化工业、农田水利 建设等领域，火电配套用泵需求规模和比例都将降低。 （1）行业整体技术水平有待提高 我国泵行业内生产企业众多，但绝大部分企业生产规模偏小、经营粗放、研发投入不足、工 艺和装备相对落后，没有形成规模经济效应，产品质量稳定性较差。通过多年的研发和积累，国 内泵产品质量和技术水平大大提高，在国际市场中拥有一定的市场份额，自主品牌亦获得一定程 度的发展，但与国外先进企业相比，我国泵生产企业在产销规模、技术水平和创新能力等方面仍 有待提高。 （2）新领域用泵有待开发 泵是一种通用机械，应用非常广泛，而且新领域用泵不断出现。例如：心脏泵、喷水推进泵、 计算机冷却泵、空调泵、导热油泵、油气混输泵、烟气脱硫泵、石油平台注水泵等。可能还存在 着应当用泵的地方而没有用泵，新的用泵领域也会不断出现，这就需要发现并致力开发。 4、风电设备 （1）陆上风电维持快速稳定增长 近年来我国风电发展逐步趋于规范化，送出和消纳问题将逐渐趋于缓和，效益稳定，风电已 成为大多电力开发企业的首选，将来可能稳健而又较快地增长多年。根据国家能源局规划思路， “十三五”期间新增装机维持在1亿kw左右。其中：三北地区5000-6000万kw，内陆地区4000 万kw，海上风电力争达到1000万kw。风电设备仍属于大有可为的行业。 海上风电将成为风电行业新的增长点 中国近海风力资源丰富，相比远在“三北”地区的陆上风电，海上风电能够更便捷、低 成本地为东部沿海省份提供有效能源补充。虽然我国海上风电的技术标准和产业体系均有待进一 步完善，但预计海上风电仍将成为未来数年中具有一定潜力的发展方向。 （3）风电机组的大型化 随着我国风电产业的不断发展，行业技术技术水平的不断进步，风电机组的大型化趋势越来 越明显。当前，国内企业纷纷利用行业整合契机，加大对大功率风电机组的研发力度和技术储备。 目前，已经有国内企业开始了10兆瓦以上的风机研发，可以预见，未来风电机组的大型化发展势 不可挡。 （4）风电运维市场异军突起 风电运行维护需求越来越大，由于前些年风电的爆发式增长，内陆优质风电场开发已饱和， 未来10年，我国风电产业将进入一个“后市场”开发的井喷阶段，市场上将有数万台风机临近质 保期，尤其是早期安装的风电机组，机组经过了多年运行，有些质量问题会出现，故障率会比较 高，此外，每年都有些机组过了质保期，质保期过后风机的运营维护将需要新的力量填补。至2020 年，中国风电装机容量将达到2亿千瓦，届时将有约10万台风机的市场份额，业内人士预计，到 2020年，风电运维市场的总量达1000亿元，平均每年达180亿-200亿元。 （数据来源：中国机械工业联合会、国家能源局、中国风电协会） (二) 公司发展战略 1、加强战略管理，推进战略执行 加强战略研究和战略审视，编制好“十三五”战略规划和三年滚动规划。强化战略指导，形 成战略定力。战略引领坚决有为，战略以外坚决不为。强化战略执行，确保战略落地。做好战略 规划和年度经营计划的衔接，组织完善战略措施。积极开展战略实施过程跟踪，加强战略实施情 况专项检查和评估，确保战略落地，实现战略目标。 2、聚焦主导产业，着力转型升级 军工：以海军装备技术为基础，加快船舶综合电力系统升级换代；推动陆军装备的研制和发 展，向特种车辆和系列化交流永磁伺服系统方向发展。 电机：以市场需求为导向，加快传统产品转型升级，开拓新领域，重点建设分布式电站，研 发燃气轮电机，注重机电一体化发展。强化低压电机生产制造能力，抢占低压电机市场份额。 电传动：着力打造电传动板块，按照“N+1”的商业模式，加快现有产品的高效化、智能化升 级改造。打造以风电变流器为依托的电传动技术研发平台，构建高端电传动的产业基地。依托湘 电东洋公司的引进技术、抓紧整合公司内部电气电控研制资源，通过消化、吸收、再创新，提升 电控研制能力。 风电：着力开发低风速风力发电机，逐步向智能风机和智慧风场方向发展。继续做好陆上和 海上风机机型研发工作。陆上风机完成XE122-2500风力发电机组的研发及样机试制任务；海上风 机依托福建莆田平海湾项目，完成XE128Ⅰ-5000机型样机试制和XE128-5MW机型试制总结及鉴定 工作。积极拓展风电运维和备品备件市场，培育新的经济增长点。 工业泵：加快泵业的转型升级，重点抓好泵类产品的节能改造，进一步巩固火电领域循环泵、 凝结泵国内领先地位，大力开发高端产品领域的核电用泵、环保用泵、高温高压泵、高扬程泵、 耐腐蚀泵“水泵+电机+电控”一体化系统集成。以研制先进水力模型为目标，开展水泵基础研究。 强化计算分析能力，提高虚拟样机测试比例。 3、加强资源储备，稳步推进国际化 一是充分利用好国家“一带一路”战略所带来的发展机遇，做好整体布局，努力使公司销售 网络涵盖“一带一路”覆盖范围。二是加强对国际市场的分析和调研，研究国外政治经济环境， 认真总结公司国际化经营的经验，探索符合公司实际的国际化经营路径。三是通过引进和培养具 备国际视野的营销、管理、法律、金融等各方面复合型人才，为国际化经营储备人力资源。 (三) 经营计划 2016年公司主要把重心放到转方式、调结构、促改革、防风险上来，注重公司发展的质量、 效率和活力；牢牢把握我国供给侧结构性改革的新机遇，打好转变发展方式、调整产业结构攻坚 战，加快向集约内涵、质量效益、绿色环保方向转型，打造产业高端化、发展高质化、装备高新 化、管理精细化的核心竞争优势。力争实现销售收入120亿元。 (四) 可能面对的风险 （一）经济形势下行，市场需求不足 受国内经济形势的影响，国内项目停建、缓建现象严重，市场需求下滑，大批的火电、风电 以及矿山建设项目停建、缓建，市场需求进一步萎缩的趋势在加剧，能源及电力市场需求明显减 少，市场订货受到的冲击较大。 （二）国内行业产能过剩加剧 国内制造行业产能过剩的情况极为严重，虽然国内经济结构调整在不断进行，但是消除产能 过剩的过程将抑制未来几年的增长。产能过剩一方面导致有效市场需求进一步萎缩，企业之间竞 争更加激烈，同质化竞争加剧，产品价格下滑，企业经济运行困难加剧；另一方面导致企业利润 下滑，业主缺乏资金，货款回收更加困难。 （三）行业竞争加剧 当前，公司传统主导产业在市场市场上同质化竞争愈演愈烈，价格不断走低。同时，国内钢 铁、水泥、新能源等与公司产业联系紧密的行业产能过剩，市场萎缩，蛋糕越来越小，订货压力 不断增大。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司于2015年5月14日召开2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于公司2014年利 润分配的议案》，本次分配以公司总股本743,405,176股为基数，向全体股东每10股派发现金红 利0.3元（含税），共计派发现金总额22,302,155.28元，已实施完毕。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2015年 0.3 22,302,155.28 63,482,830.05 35.13 2014年 0.3 22,302,155.28 54,400,377.17 41.00 2013年 0.3 18,254,536.26 48,082,952.87 37.96 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内 或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与再融资相关 的承诺 股 份 限 售 湘电集 团有限 公司 2014年 年内不 减持公 司股票 2014年7 月8日至 2014年 12月31 日 是 是 无 无 其他承诺 其 他 湘电集 团有限 公司 注1 2015年2 月9日至 2018年2 月9日 是 是 无 无 注1：湘电集团有限公司认购湘电股份2014年非公开发行A股股票自发行结束之日起36个月内 不得转让。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因作出说明 报告期内，公司资产或项目不存在盈利预测的情况。 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 55 境内会计师事务所审计年限 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 27 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司于2015年4月22日召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，该议案提交公司2015年5月14日召开的2014年年度股东大会审议并获得通 过，决定继续聘请瑞华会计师事务所为湘潭电机股份有限公司2015年度财务审计机构，聘期为一 年。 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到 期未清偿等不良诚信状况。 十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 十一、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 湘电股份关于2014年度日常关联交易执行情况 及2015年日常关联交易预计的公告 2015年4月24日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了公司《湘潭电机股份 有限公司关于2014年度日常关联交易执行情况 及2015年日常关联交易预计的公告》，公告编 号：（临）2015-015 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 十二、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 湘潭 电机 股份 有限 公司 本部 湖南 福斯 湘电 长泵 2,200 2015 年1月 1日 2015年 1月1日 2015年 12月31 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 合 营 公 司 公司 泵业 有限 公司 湘潭 电机 股份 有限 公司 公司 本部 湖南 湘电 东洋 电气 有限 公司 2,000 2014 年12 月24 日 2014年 12月24 日 2016年 4月26 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 合 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 2,238.75 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 1,961.25 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 276,757.94 报告期末对子公司担保余额合计（B） 239,242.06 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 241,203.31 担保总额占公司净资产的比例(%) 60.69 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 276,757.94 上述三项担保金额合计（C+D+E） 276,757.94 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 受 托 人 委 托 理 财 产 品 类 型 委托理财金 额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 实际收回本 金金额 实际获得 收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 关 联 关 系 中 行 湘 潭 市 分 行 保 本 浮 动 型 150,000,000.00 2015.04.03 2015.05.19 年收 益 3.1%- 5.6% 150,000,000.00 （未完）  |