[年报]三鑫医疗:2015年年度报告
江西三鑫医疗科技股份有限公司 2015年年度报告 2016-015 2016年02月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人彭义兴、主管会计工作负责人乐珍荣及会计机构负责人(会计主 管人员)舒南妹声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够 的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： （1）国家政策风险 医疗器械行业既是国家重点鼓励和扶持的产业，同时也是受国家监管程度 较高的行业，包括行业准入、生产条件、质量标准等。若国家有关监管政策发 生重大变化，将有可能导致整个行业的竞争格局出现新的变化，从而对本公司 的生产经营带来不利影响。 （2）质量控制风险 公司主要产品为国家三类医疗器械，其安全性和有效性关系到人们的健康 和生命，属于国家重点监督管理的器械。我国对相关企业的设立、产品的生产 销售资格均进行严格审查，并建立了系统的管理和市场准入制度，国外对医疗 器械市场准入也都有严格的标准。如果公司不能持续有效的执行质量管理相关 控制制度和措施或产品出现质量问题，将对公司信誉造成损害，从而影响公司 的经营。 （3）新产品未能取得注册证的风险 公司专注的产品领域多为三类一次性使用无菌医疗器械，其新产品从开发 到获得国家药监局批准的医疗器械产品注册证，期间要经过产品设计、样品制 作、设计转换、产品检测、临床试验、申报注册等主要环节，整个周期较长。 如果不能获得或逾期获得医疗器械产品注册证，将会影响公司新产品的推出。 （4）市场竞争风险 我国常规一次性医疗器械的生产技术已比较成熟，由于生产企业众多，市 场处于充分竞争状态。随着行业的发展，未来市场竞争将进一步扩大；同时， 国外大型一次性医疗器械企业凭借技术和品牌优势，通过在我国新建、收购企 业或者国内企业OEM的方式降低生产成本，对本公司也可能构成一定的威胁， 公司可能面临市场竞争不断增加的风险。 （5）公司规模快速扩张引发的管理风险 随着公司经营规模的快速扩张，在企业管理、人力资源、技术开发、生产 管理、市场开拓等方面将对公司有着更高的要求。尽管公司已建立了较为完善 的法人治理结构，拥有独立健全的运营体系，基本能满足公司目前的经营规模 和管理需要，并且在管理、技术、质量、销售等各方面均储备了充足的人才， 但如果使用不当，无法充分调动其积极性和创造性，将影响公司的运营能力和 发展前景，可能给公司带来一定的管理风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以79,360,000股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增10股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 7 第三节 公司业务概要 ......................................................... 10 第四节 管理层讨论与分析 ..................................................... 12 第五节 重要事项 ............................................................ 26 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 36 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 41 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 42 第九节 公司治理 ............................................................ 48 第十节 财务报告 ............................................................ 53 第十一节 备查文件目录 ...................................................... 124 释义 释义项 指 释义内容 三鑫医疗、公司、本公司、发行人 指 江西三鑫医疗科技股份有限公司 三鑫有限 指 江西三鑫医疗器械有限责任公司，2002年名称变更为江西三鑫医疗器 械集团有限公司，为本公司前身 云南三鑫 指 本公司全资子公司，云南三鑫医疗科技有限公司 赣医公司 指 本公司全资子公司，江西赣医健康产业投资有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司章程 指 江西三鑫医疗科技股份有限公司章程 保荐机构、保荐人、华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司，本公司保荐机构 审计机构、大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙），本公司年审会计师事务所 报告期、报告期内、本报告期 指 2015年度，即2015年1月1日至2015年12月31日 报告期末、本报告期末 指 2015年12月31日 元 指 人民币元 万元 指 人民币万元 一类医疗器械 指 风险程度低，实行常规管理可以保证安全、有效的医疗器械，由设区 的市级人民政府食品药品监督管理部门实行备案管理。 二类医疗器械 指 具有中度风险，需要严格控制以保证其安全、有效的医疗器械，有省、 自治区、直辖市人民政府食品药品监督管理部门实行注册管理。 三类医疗器械 指 具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保障其安全、有效 的医疗器械，由国务院食品药品监督管理部门实行注册管理。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 三鑫医疗 股票代码 300453 公司的中文名称 江西三鑫医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 三鑫医疗 公司的外文名称（如有） Jiangxi Sanxin Medtec Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Sanxin Medtec 公司的法定代表人 彭义兴 注册地址 江西省南昌县小蓝经济开发区富山大道999号 注册地址的邮政编码 330200 办公地址 江西省南昌县小蓝经济开发区富山大道999号 办公地址的邮政编码 330200 公司国际互联网网址 http://www.sanxin-med.com/ 电子信箱 sanxinkeji1997@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 乐珍荣 刘明 联系地址 江西省南昌县小蓝经济开发区富山大道 999号 江西省南昌县小蓝经济开发区富山大道 999号 电话 0791-85950380 0791-85950380 传真 0791-85950380 0791-85950380 电子信箱 Lezr@163.com sanxinkeji1997@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层 签字会计师姓名 李国平、涂卫兵 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道4011 号香港中旅大厦25楼 熊丹、张树敏 2015年5月15日—2018年12 月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 311,848,211.72 322,204,633.17 -3.21% 304,737,396.37 归属于上市公司股东的净利润 （元） 51,876,399.02 48,615,383.70 6.71% 48,642,659.46 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 44,671,514.37 44,576,092.82 0.21% 45,453,011.03 经营活动产生的现金流量净额 （元） 62,880,190.81 68,291,522.10 -7.92% 30,005,647.88 基本每股收益（元/股） 0.73 0.82 -10.98% 0.82 稀释每股收益（元/股） 0.73 0.82 -10.98% 0.82 加权平均净资产收益率 12.65% 21.37% -8.72% 26.54% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 592,278,145.69 381,369,988.87 55.30% 329,709,761.48 归属于上市公司股东的净资产 （元） 531,874,538.90 250,272,180.94 112.52% 207,606,797.24 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 78,618,100.89 82,715,405.41 76,049,939.18 74,464,766.24 归属于上市公司股东的净利润 9,684,599.93 14,206,705.25 11,826,284.57 16,158,809.27 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 8,428,494.19 13,855,617.39 10,287,633.65 12,099,769.14 经营活动产生的现金流量净额 -19,013,026.43 22,704,356.77 17,126,947.83 42,061,912.64 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -142,587.02 -178,712.62 -106,390.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,636,394.84 5,634,485.84 3,896,942.22 委托他人投资或管理资产的损益 15,969.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,442.72 -703,666.30 -38,023.68 减：所得税影响额 1,271,450.23 712,816.04 562,879.13 合计 7,204,884.65 4,039,290.88 3,189,648.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司主要从事一次性使用医疗器械的研发、生产、销售和服务，主要产品包括“血液净化类”、“留置导管类”、 “注射类”、“输液输血类”四大系列。 血液净化类产品在临床多用于尿毒症患者的透析治疗。报告期内，公司新获得了透析器（低通）、透析器（高通）、透 析粉等产品注册证，具备了相应的生产能力。加上血液透析管路、透析浓缩液、静脉采血针、透析护理包等产品，公司已经 具备了血液透析过程中所涉及的全套耗材的生产和销售能力，成为全行业中为数不多的血液净化类全套耗材供应商。报告期 内，公司血液净化类产品实现销售收入6,262.92万元，相比上年同期增长48%，该类产品在本报告期内的销售收入占公司报 告期内产品销售总收入的20.08%。 以静脉留置针、正压留置针、中心静脉导管包等为代表的留置导管类产品主要用于对患者进行急救或需要连续、多次静 脉输液时，可将产品留置在患者体内，实现连续、快速输液。报告期内，公司留置导管类产品实现销售收入4,756.41万元， 占公司报告期内产品销售总收入的15.25%。 注射类产品主要包括自毁注射器、回缩自毁注射器、连体注射器等，主要用于满足临床进行肌肉注射、肌内注射、皮下 注射等药物注射过程。报告期内，公司注射类产品实现销售收入10,122.93万元，占公司报告期内产品销售总收入的32.46%。 输液输血类产品主要包括精密过滤输液器、避光输液器、无邻苯自动止液输液器、自动止液精密过滤输液器、输血器等， 各类输液器主要用于临床进行静脉输注，避光输液器用于特殊药物的输注。报告期内，公司输液输血类产品实现销售收入 9,380.33万元，占公司报告期内产品销售总收入的30.08%。 公司是专业、专注于医疗器械研发、生产、销售和服务的高新技术企业，在本行业内积累了丰富的经验，掌握了先进的 研发技术和生产工艺，主要产品均拥有自主知识产权。通过多年的技术创新和市场开拓，本公司的产品在国内外市场已初步 形成了良好的品牌效应。公司在2015年成功上市，进一步提升了公司的品牌价值，有助于公司进一步巩固行业地位，推动公 司继续保持良好的发展势头。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 主要是云南三鑫医疗器械生产项目投入增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司通过多年的经营发展，逐渐积淀形成了“务实创新、合作共赢”的核心价值观，在经营管理方面保持务实的风格，在 发展中坚持科技创新。通过自主创新不断提升公司发展的内生动力，用优质的产品、优秀的业绩实现与客户、投资者、供应 商、员工等多方面的共赢格局。 公司致力于医疗健康领域的可持续发展和公司业绩表现的稳健增长。秉承“依法管理、质量第一”的管理理念，打造更具 信赖与合作价值的上市公司。在提供优质的医疗器械产品、贴心的医疗服务的同时，更关注人们不断变化的医疗需求及“健 康中国”的建设。公司将用自身的不断努力发展及持续创新，为人类健康事业的发展作出应有的贡献。 为了适应公司业务发展的实际需要，增强公司综合竞争实力。公司依托自身已具备的血液透析耗材产品链，投资设立了 江西赣医健康产业投资有限公司（全资子公司），旨在通过开展血液透析治疗及其他相关医疗服务实现公司的跨越式发展。 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年，面对全球复杂、严峻的经济形势，公司董事会根据公司战略发展目标，科学决策；公司经营管理层带领全体员 工，认真贯彻执行董事会的战略部署，积极开展各项工作，加快科技创新步伐、强化内部管理和责任意识，积极推广新产品， 拓展新市场。 报告期内，公司实现营业总收入31,184.82万元，较上年同期减少3.21%；利润总额6,037.61万元，较上年同期增加6.98%； 归属于上市公司股东的净利润5,187.64万元，较上年同期增加6.71%。 2015年，公司严格按照《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和公司制度规范运作，不断健全、 完善内控制度和公司治理结构，为公司的稳步健康发展奠定了坚实的基础。 市场销售方面，公司坚持以市场为导向，密切关注行业发展趋势和市场变化。创新销售模式，优化销售策略。 新产品研发方面，公司一贯高度重视新产品开发和技术创新，努力增强核心技术水平和综合竞争实力。报告期内，公司 投入研发费用1,351.63万元，占公司营业收入的4.33%。报告期内共开展研发项目16项，新取得产品注册证6项。申请专利9 项，新获得授权专利17项。截止到本报告期末，公司共拥有授权专利64项，其中发明专利2项。 生产方面，公司2015年推行精益生产：创新管理体制，优化业务流程，提升生产过程的自动化水平。同时根据最新的医 疗器械生产质量管理规范的要求，加强安全生产和过程控制，不断提高生产效率和产品质量。 管理方面，报告期内公司进一步优化管理体制，完善法人治理结构，提升公司治理水平；加强内部风险控制建设，提高 风险防范的意识和能力。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 311,848,211.72 100% 322,204,633.17 100% -3.21% 分行业 医疗器械行业 311,832,046.72 99.99% 322,167,041.17 99.99% -3.21% 场地出租收入 16,165.00 0.01% 37,592.00 0.01% -57.00% 分产品 注射类 101,229,260.37 32.46% 114,855,855.62 35.65% -11.86% 输液输血类 93,803,314.72 30.08% 111,949,141.46 34.74% -16.21% 留置导管类 47,564,111.28 15.25% 40,846,602.72 12.68% 16.45% 血液净化类 62,629,190.05 20.08% 42,317,221.47 13.13% 48.00% 其他医用耗材类 6,606,170.30 2.12% 12,198,219.90 3.79% -45.84% 场地出租收入 16,165.00 0.01% 37,592.00 0.01% -57.00% 分地区 国内 233,753,736.53 74.96% 215,518,747.88 66.89% 8.46% 国外 78,094,475.19 25.04% 106,685,885.29 33.11% -26.80% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 医疗器械行业 311,832,046.72 203,427,481.65 34.76% -3.21% -6.17% 2.06% 分产品 注射类 101,229,260.37 59,995,653.99 40.73% -11.86% -11.75% -0.08% 输液输血类 93,803,314.72 73,639,694.37 21.50% -16.21% -18.62% 2.32% 留置导管类 47,564,111.28 23,444,215.14 50.71% 16.45% 23.74% -2.90% 血液净化类 62,629,190.05 40,961,771.32 34.60% 48.00% 44.35% 1.66% 分地区 国内 233,753,736.53 150,379,968.80 35.67% 8.46% 5.17% 2.02% 国外 78,094,475.19 53,047,512.85 32.07% -26.80% -28.13% 1.26% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 医疗器械 销售量 万套 67,641.52 70,329.21 -3.82% 生产量 万套 68,293.54 71,241.05 -4.14% 库存量 万套 10,812.51 10,157.68 6.45% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 医疗器械行业 直接材料 121,527,834.38 59.74% 138,292,642.12 63.79% -12.12% 医疗器械行业 直接人工 45,742,512.76 22.49% 45,500,728.23 20.99% 0.53% 医疗器械行业 折旧 8,557,437.94 4.21% 7,900,352.26 3.64% 8.32% 医疗器械行业 水电动力 12,274,189.58 6.03% 11,740,578.77 5.42% 4.55% 医疗器械行业 其他制造费用 15,325,506.99 7.53% 13,367,652.16 6.16% 14.65% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，本公司合并财务报表范围包括云南三鑫医疗科技有限公司、江西赣医健康产业投资有限公司。与2014年相比， 本报告期财务报表合并范围增加了江西赣医健康产业投资有限公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 90,578,189.23 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 29.05% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 39,621,098.70 12.71% 2 客户2 18,067,813.97 5.79% 3 客户3 12,887,777.24 4.13% 4 客户4 11,225,230.77 3.60% 5 客户5 8,776,268.55 2.82% 合计 -- 90,578,189.23 29.05% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 67,587,744.50 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 36.82% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 22,260,941.90 12.13% 2 供应商2 20,212,214.00 11.01% 3 供应商3 12,293,219.90 6.70% 4 供应商4 8,611,581.25 4.69% 5 供应商5 4,209,787.45 2.29% 合计 -- 67,587,744.50 36.82% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 27,647,965.86 23,220,747.08 19.07% 管理费用 26,560,628.99 22,986,144.56 15.55% 财务费用 -301,199.03 4,710,024.56 -106.39% 主要是归还了银行贷款导致利息支 出减少 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司作为高新技术企业，一直将科技创新作为公司发展的源动力。报告期内，公司共投入研发经费1,351.63万元，占公 司营业收入的4.33%。报告期内共开展研发项目16项，新取得产品注册证6项。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 183 167 168 研发人员数量占比 13.04% 11.86% 11.27% 研发投入金额（元） 13,516,262.04 14,369,073.23 10,167,624.17 研发投入占营业收入比例 4.33% 4.46% 3.34% 研发支出资本化的金额（元） 8,925,307.48 8,452,170.38 3,873,403.76 资本化研发支出占研发投入的比例 66.03% 58.82% 38.10% 资本化研发支出占当期净利润的比重 17.20% 17.39% 7.96% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 近两年专利数情况 √ 适用 □ 不适用 已申请 已获得 截至报告期末累计获得 发明专利 0 1 2 实用新型 16 18 54 外观设计 4 3 8 本年度核心技术团队或关键技术人员变动情况 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生重大变化。 是否属于科技部认定高新企业 是 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 326,188,378.51 308,319,858.52 5.80% 经营活动现金流出小计 263,308,187.70 240,028,336.42 9.70% 经营活动产生的现金流量净额 62,880,190.81 68,291,522.10 -7.92% 投资活动现金流入小计 5,191,354.40 35,100.00 14,690.18% 投资活动现金流出小计 80,772,408.93 47,358,056.22 70.56% 投资活动产生的现金流量净额 -75,581,054.53 -47,322,956.22 59.71% 筹资活动现金流入小计 287,598,200.00 130,465,924.71 120.44% 筹资活动现金流出小计 129,837,516.22 141,886,622.64 -8.49% 筹资活动产生的现金流量净额 157,760,683.78 -11,420,697.93 -1,481.36% 现金及现金等价物净增加额 145,059,820.06 9,547,867.95 1,419.29% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 投资活动现金流入小计 5,191,354.40 35,100.00 14690.18% 进行现金管理 投资活动现金流出小计 80,772,408.93 47,358,056.22 70.56% 云南三鑫医疗器械生产项目投入及 母公司生产线设备所致 投资活动产生的现金流 量净额 -75,581,054.53 -47,322,956.22 59.71% 主要是云南三鑫医疗器械生产项目 投入及母公司生产线设备增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 157,760,683.78 -11,420,697.93 -1481.36% 主要是公司IPO募集资金增加所致 现金及现金等价物净增 加额 145,059,820.06 9,547,867.95 1419.29% 上述现金流量增减综合影响 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比例 货币资金 174,640,383.28 29.49% 29,580,563.22 7.76% 21.73% 应收账款 71,988,149.14 12.15% 73,777,742.67 19.35% -7.20% 存货 49,499,962.72 8.36% 39,177,480.32 10.27% -1.91% 长期股权投资 194,856.66 0.03% 0.03% 固定资产 149,412,688.58 25.23% 139,838,693.88 36.67% -11.44% 在建工程 68,890,543.19 11.63% 43,615,764.83 11.44% 0.19% 短期借款 73,000,000.00 19.14% -19.14% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 80,000,000.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资 方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 预计 收益 本期投 资盈亏 是否 涉诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 云南三 鑫医疗 科技有 限公司 医疗器 械的生 产与经 营 增资 70,000,000.00 100.00% 募集资金 无 长期 有限 责任 公司 0.00 0.00 否 2015年 07月01 日 巨潮资 讯网 江西赣 医健康 产业投 资有限 公司 医疗项 目投 资、投 资管 理、企 业管理 咨询 新设 10,000,000.00 100.00% 自有资金 无 长期 有限 责任 公司 0.00 0.00 否 2015年 11月20 日 巨潮资 讯网 合计 -- -- 80,000,000.00 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集 方式 募集资金总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上 募集资金金额 2015年 首次 公开 发行 股票 22,972.6 3,752.31 12,017.5 0 0 0.00% 10,955.1 公司募集资金余额为11070.69万元，其中存放于募集资金 专项账户8,778.49万元，云南三鑫项目帐户资金余额 1,692.20万元，另外600万募集资金从云南三鑫转出误入 江西三鑫一般户。该600万元募集资金已于2016年1月 14日转回交行募集资金专户。 0 合计 -- 22,972.6 3,752.31 12,017.5 0 0 0.00% 10,955.1 -- 0 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金金额及到位情况 经中国证监会《关于核准江西三鑫医疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]719号）核准，公司于2015年5月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,986万股，发行价格为每股12.87元。此次募集资金总额为人民币25,559.82万元，扣除各项发行费用2,587.22万元后，实际募集资金净额为人民币22,972.60万元。上述募 集资金的到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2015]第6-00007号的《验资报告》。为了加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效 率，根据《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超 募资金及闲置募集资金使用》等有关规定，结合公司实际情况，公司制订了《江西三鑫医疗科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金 采取专户存储。2015年6月1日，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司及交通银行股份有限公司江西省分行、招商银行南昌昌南支行、中国银行股份有限公司南莲支行签 订了《募集资金三方监管协议》。公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 二、募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015年6月4日，公司分别召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》， 同意公司以募集资金置换截止2015年5月31日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9,633.28万元。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年6 月1 日 出具的大信专审字【2015】第6-00038 号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2015 年6 月25 日完成了上述置换。 三、募集资金的实际使用情况 募集资金净额：22,972.60万元；本报告期投入募集资金总额：12,017.50万元（包括报告期内以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9,633.28万元）。截止 到本报告期末，公司募集资金专户余额为11,070.69万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额115.59万元）。 四、变更募集资金用途的情况 截止到本报告期末，公司不存在变更募集资金用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司以注册资本形式将募集资金投入云南三鑫医疗器械生产项目10,000万元。截止2015年12月31日，该项目累计已实际使用募集资金8,307.80万元，剩余资金1,692.20 万元存放在云南三鑫账户上；另外600万元募集资金从云南三鑫账户上转出误入公司交通银行南昌小蓝开发区支行一般账户，该600万元募集资金已于2016年1月14日转回了 交通银行股份有限公司南昌小蓝开发区支行募集资金账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 云南三鑫医疗器械 生产项目 否 18,000 18,000 2,884.45 8,307.8 46.15% 2017年 05月31 日 0 0 否 否 年产2,000万支静脉 留置针技术改造及 扩产项目 否 3,800 3,800 315.28 3,157.12 83.08% 2017年 05月31 日 0 0 否 否 营销网络建设项目 否 1,172.6 1,172.6 552.58 552.58 47.12% 2017年 05月31 日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 22,972.6 22,972.6 3,752.31 12,017.5 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 22,972.6 22,972.6 3,752.31 12,017.5 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 适用 先期投入及置换情 况 根据公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九次会议，公司以募集资金 9,633.28 万元置换 预先已投入募投项目的自筹资金。本次置换已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年6 月 1 日出具的大信专审字【2015】第6-00038 号《审核报告》进行了专项审核。公司已于2015 年6 月 25 日完成了上述置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司募集资金余额为11070.69万元，其中存放于募集资金专项账户8,778.49万元，云南三鑫项目帐 户资金余额1,692.20万元，另外600万募集资金从云南三鑫转出误入江西三鑫一般户。该600万募集 资金已于2016年1月14日转回交行募集资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 公司以注册资本形式将募集资金投入云南三鑫医疗器械生产项目10,000万元。截止2015年12月31 日，该项目累计已实际使用募集资金8,307.80万元，剩余资金1,692.20万元存放在云南三鑫账户上； 另外600万元募集资金从云南三鑫账户上转出误入公司交通银行南昌小蓝开发区支行一般账户，该 600万元募集资金已于2016年1月14日转回了交通银行股份有限公司南昌小蓝开发区支行募集资金 账户。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 云南三鑫医 疗科技有限 公司 子公司 医疗器械的生 产与经营 100,000,000 99,944,925.04 100,000,000.00 0.00 0.00 0.00 江西赣医健 康产业投资 有限公司 子公司 医疗项目投资、 投资管理、企业 管理咨询 10,000,000 10,001,166.67 10,000,875.00 1,166.67 875.00 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 江西赣医健康产业投资有限公司 投资新设立 暂无 主要控股参股公司情况说明 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 2016年是国家“十三五”规划的开局之年，政府将继续推行全面深化改革。2015年12月召开的党的十八届五中全会提出将 “健康中国”建设上升为国家战略，医疗健康产业未来将迎来行业发展的“政策红包”。 2015年9月，国务院办公厅发布《关于推进分级诊疗制度建设的指导意见》，2015年所有公立医院改革试点城市和综合 医改试点省份都要开展分级诊疗试点。到2017年初步实现三级医院医疗资源下沉，与基层医疗卫生机构建立分工协作机制。 到2020年，基本建立符合我国国情的分级诊疗制度。2017年是分级诊疗的第一个时间节点，在这一节点，全国的分级诊疗试 点工作必须达到的目标：基层医疗卫生机构建设达标率≥95%，基层医疗卫生机构诊疗量占总诊疗量比例≥65%；试点地区县 城内就诊率提高到90%左右，基本实现大病不出县；由二三级医院向基层医疗卫生机构和慢性病医疗机构转诊的人数年增长 率达到10%以上。 此外，国家医药卫生体制改革在2016年将继续深入推进，加快建设医疗保障体系，全面统筹整合城镇居民基本医疗保险 和新型农村合作医疗。医保覆盖面持续扩大，到2020年，建立覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度。医疗健康产业市场将迎来 更多的发展机遇。 （二）公司发展战略与经营计划 2016年，是国家“十三五”规划的开局之年，也是公司上市后第一个“五年规划”的开局之年。公司将牢牢把握国家推动“健 康中国”建设的宏观政策机遇，积极打造“安全医疗”。充分整合资源，加速三鑫医疗的“五年规划”进程，共同围绕缔造百年 企业、百年品牌的总目标，推进一大目标建设，成为更具信赖与合作价值的上市公司；着力于两大中心，利润中心和成本中 心；落实三大保障，继续深入实施精益制造、信息化建设和全员绩效落实保障。 1、推进一大目标建设，成为更具信赖与合作价值的上市公司 上市对公司而言，是创业征程中的又一新起点，推动公司成为更具信赖与合作价值的上市公司是我们的核心目标。我们 要以“健康中国”建设为己任，以更多更好的产品和服务，呵护人民健康，将目光瞄准与人类健康相关的领域。以做稳做精核 心业务、开创并做好战略业务为发展思想，以战略的高度规划公司健康发展方向，建设一个可以复制和传承的健康管理发展 体系，勇于承担社会责任，对社会、患者、股东、合作伙伴和三鑫人负责，推动企业可持续发展，实现公司战略目标。 2、围绕两大中心，利润中心与成本中心 （1）着力于市场开拓，增强品牌宣传和推广。更好地整合国内、国外市场，加强国外市场的自主品牌推广、培养工作， 通过品牌影响力建立稳定的市场；加强网络推广和人际传播，建设更多更有效的平台和宣传渠道；着力增加高新技术产品的 销售收入，特别是加大新型产品的市场推广力度。 （2）统筹规划产品研发，重点推进“安全医疗”建设；确保患者和医护人员“安全用械”是我们不变的使命。我们始终把 创新作为引领发展的第一动力，以“参与感”为理念，倡导公司全员参与创新，共创“安全医疗”。 （3）2016年，公司将进一步加强企业管理，做好成本控制，推行精益制造。同时，继续加快推进募集资金投资项目的 实施，力争尽早建成投产并发挥效益，推动公司实现快速、健康发展。 3、落实三大保障 （1）深入实施精益制造保障。在生产管理模式上，导入创新管理理念，降低管理成本；提升生产过程的自动化水平， 提高生产效率。 （2）深入实施信息化保障。从多方面推动公司信息化建设不断完善，充分拓展信息共享资源渠道，打造信息交流共享 平台，保障网络安全和提升网络运用水平。 （3）深入实施绩效管理保障，建立更加有效的绩效管理方法。首先，要实施动态的常态化监督管理机制，定期对质量 体系运行、预算、工作计划等进行跟踪，形成长效跟踪机制和方法，对异常情况及时组织相关人员进行分析并确定新的措施； 其次，进一步明确岗位职责，落实追责制度；最后，要营造积极向上的文化氛围，通过各种活动、培训、员工间的技术交流 等方式，营造“比学赶超”的氛围，帮助员工树立自我激励意识。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 2.00 每10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 79,360,000 现金分红总额（元）（含税） 15,872,000.00 可分配利润（元） 51,876,399.02 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司2015年度利润分配预案为：以公司2015年12月31日总股本79,360,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股 利人民币2.00元（含税），共计派发现金股利15,872,000.00元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10 股，合计转增79,360,000股。本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2015年度利润分配预案 以公司2015年12月31日总股本79,360,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元（含税），共计派发 现金股利15,872,000.00元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增79,360,000股。本议案尚需 提交公司2015年度股东大会审议。 2、2014年度未进行利润分配 3、2013年度利润分配方案 以公司2013年12月31日总股本59,500,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共计派发 现金股利5,950,000.00元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 15,872,000.00 51,876,399.02 30.60% 0.00 0.00% 2014年 0.00 48,615,383.70 0.00% 0.00 0.00% 2013年 5,950,000.00 48,642,659.46 12.23% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 发行人其他 股东 首发限售承诺 本公司股东万小平、王来娣、吴建国、刘涂德、刘全生、吴永忠、魏刚、万顺 发、毛志平、兰日明、刘昆生、张冬水、熊文媛、郑金路、王钦华、余珍珠、 刘晓红、刘祖剑、张琳、涂爱珍、余黎坫、王骏、万里涛、仇国华、李秀琴、 汤淑娇、王甘英、李火生、余伟华、舒南妹、余艳琴、熊艳、蔡小华、吴红红、 朱猛达、唐玲玲、傅琴、谢满英、陈鑫、刘炳荣、彭松灵、邹建敏、杨忠文、 徐招华、熊桂花、游新荣、段春平、肖海良、梁湘文、张志芬、熊水华、许学 忠、蔡春林、熊峰、邹节荣、万春园、张国兴承诺：自公司股票上市交易之日 起十二个月内，不转让或委托他人管理其已持有的本公司股份，也不由本公司 回购该部分股份。 2015年05月15日 12个月 报告期内，公 司上述股东 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 发行人控股 股东（实际 控制人）及 其亲属 首发限售承诺 本公司控股股东、实际控制人彭义兴、雷凤莲夫妇及其关联股东彭海波（彭义 兴、雷凤莲夫妇之子）、彭九莲（彭义兴姐姐）、王兰（彭义兴外甥女）、王小兰 （彭义兴外甥女）、王秋兰（彭义兴外甥女）、王园兰（彭义兴外甥女）、王天平 （彭义兴外甥）、王小平（彭义兴外甥）承诺：自公司股票上市交易之日起三十 六个月内，不转让或委托他人管理其已持有的本公司股份，也不由本公司回购 该部分股份。公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。 2015年05月15日 36个月 报告期内，公 司上述股东 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 董事、监事、 高级管理人 员 股份锁定承诺 担任发行人董事、高级管理人员的股东彭义兴、雷凤莲、万小平、万顺发、毛 志平、张冬水、兰日明承诺：其所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持 价格不低于发行价；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁 定期限自动延长6个月。担任发行人董事、监事、高级管理人员的股东彭义兴、 雷凤莲、万小平、万顺发、毛志平、王钦华、吴建国、熊艳、张冬水、兰日明 承诺：除前述锁定期满外，在本公司任职期间每年转让的股份将不超过本人所 持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的本公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八 个月内不得转让其直接或间接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之 日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不 得转让其直接或间接持有的本公司股份。 2015年05月15日 长期 报告期内，公 司上述股东 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 持有发行人 5%以上股 份的股东 关于股份减持 的承诺 发行人控股股东彭义兴、雷凤莲夫妇及其关联方彭海波（彭义兴、雷凤莲夫妇 之子）承诺：1、公司股票上市后三年内不减持发行人股份；2、如果在锁定期 满后，本人拟减持股票的，将认真遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规 定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划， 在股票锁定期满后逐步减持；3、本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规 章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、 协议转让方式等；4、本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按 照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本人持有公司股份低于 5%以下时除外；5、如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减持价格不 低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因公司上市后派发 现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券 交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有 的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总 数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的， 相应年度可转让股份额度做相应变更。 2015年05月15日 长期 报告期内，公 司上述股东 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 发行人及其 控股股东 关于招股说明 书真实性的承 发行人及其控股股东承诺：发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 2015年05月15日 长期 报告期内，公 司上述股东 诺 将依法回购首次公开发行的全部新股，且发行人控股股东将购回已转让的原限 售股份。 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 发行人及其 控股股东、 实际控制 人、董事、 监事、高级 管理人员 关于招股说明 书内容真实性 及赔偿的承诺 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关责任主 体承诺：发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 2015年05月15日 长期 报告期内，公 司上述股东 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 发行时持股 5%以上股 东王钦智 （彭义兴姐 夫）的继承 人 关于股份减持 的承诺 彭九莲（王钦智妻子、彭义兴姐姐）、王兰（王钦智之女、彭义兴外甥女）、王 小兰（王钦智之女、彭义兴外甥女）、王秋兰（王钦智之女、彭义兴外甥女）、 王园兰（王钦智之女、彭义兴外甥女）、王天平（王钦智之子、彭义兴外甥）、 王小平（王钦智之子、彭义兴外甥）承诺：1、公司股票上市后三年内不减持发 行人股份；2、如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守证监会、交 易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需 要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；3、本人减持公司股 份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞 价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；4、本人减持公司股份前，应提 前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露 义务；本人持有公司股份低于5%以下时除外；5、如果在锁定期满后两年内， 本人拟减持股票的，减持价格不低于发行价（指发行人首次公开发行股票的发 行价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因 进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期满 后两年内，本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个 交易日登记在本人名下的股份总数的25%。因公司进行权益分派、减资缩股等 导致本人所持公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。 2015年09月07日 长期 报告期内，公 司上述股东 均遵守以上 承诺，未有违 反上述承诺 的情况。 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详细 说明未完成 履行的具体 原因及下一 步的工作计 划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，本公司合并财务报表范围包括云南三鑫医疗科技有限公司、江西赣医健康产业投资有限公司。与2014年相比， 本报告期财务报表合并范围增加了江西赣医健康产业投资有限公司。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 46 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 李国平、涂卫兵 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、其他重大事项的说明 （未完）  |