[公告]鞍重股份:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 鞍山重型矿山机器股份有限公司 会专字[2016]0658号 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 鞍山重型矿山机器股份有限公司募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 截至2015年12月31日止 目 录 序号 内容 页码 1 鉴证报告 1-2 2 关于募集资金2015年度存放与使用情况的专项报告 3-6 3 附件1：募集资金使用情况对照表 7-9 会审字[2016]0658号 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 鞍山重型矿山机器股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的鞍山重型矿山机器股份有限公司（以下简称鞍重公司）管 理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供鞍重公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为鞍重公司年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、 管理层的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》和相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用 情况的专项报告》是鞍重公司管理层的责任,这种责任包括保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 我们的责任是对鞍重公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施 鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中， 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 五、 鉴证结论 我们认为，鞍重公司管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专 项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了鞍重公司2015 年度募集资金实际存放与使用情况。 华普天健会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·北京 二○一六年二月二十四日 鞍山重型矿山机器股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据证监会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》和相关格式指引的规定，将公司2015年度募集资金 存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】313号《关于核准鞍山重型矿 山机器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2012年3月21 日向社会公开发行人民币普通股（A股）1700万股，每股发行价为25.00元，应 募集资金总额为人民币425,000,000.00元，根据有关规定扣除发行费用 44,136,307.00元后，实际募集资金净额为人民币380,863,693.00元。该募集资 金净额已于2012年3月26日到位。上述资金到位情况已经华普天健会计师事务 所（北京）有限公司会验字【2012】1100号《验资报告》验证。公司对募集资 金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 序号 项目 金额（万元） 1 募集资金净额 38,086.37 2 募集资金项目累计支出 18,321.65 3 其中：累计以银行承兑汇票垫付而尚未替换支出 - 4 浦发银行鞍山分行资金帐户存款 （账号：10910154740000993） 2.52 5 浦发银行鞍山分行资金帐户存款 （账号：10910158600000072） 7.03 6 浦发银行鞍山分行保证金帐户（欧元）存款 0.01 （账号：10913858600000011） 7 浦发银行鞍山分行保证金帐户（美元）存款 （账号：10911458600000012） 0.04 8 募集资金专用账户累计存款利息收入 2,683.65 9 理财产品本金 6,000.00 10 期末募集资金专户余额合计 （10=1-2+3-4-5-6-7+8-9） 16,438.77 注：①上述4、5、6、7系公司本期在浦发银行鞍山分行开设资金账户用于 办理外汇业务。 ②根据公司2015年4月14日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用 部分闲置超募资金购买保本型理财产品的议案》，以及相关规定，本公司于2015 年7月21日向上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行购买了“上海浦东发展银 行股份有限公司利多多财富班车4号（产品代码：2101137334）2,800.00万元人 民币，投资期限为180天；于2015年10月21日向中国银行鞍山高新区支行购买了 “中银保本理财-人民币按期开放理财产品，产品编号：2015年鞍中银对公理财065 号（产品代码：CNYAQKFDZ01）3,200.00万元人民币，投资期限为173天。 二、 募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。 1.公司开设募集资金专项账户如下： （1）2012年4月23日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司鞍山分行 （以下简称“浦发银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署的《募集资金三 方监管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在浦发银行鞍山 分行开设募集资金专项账户（账号：10910157870000029、10910167030000163、 10910167010000504、10910167030000235、10910167310001721、 10910167010000588）。 （2）2012年4月23日，公司与中国银行股份有限公司鞍山高新区支行（以 下简称“中行鞍山高新区支行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监 管协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在中行鞍山高新区支 行开设募集资金专项账户（账号：292160163731、312960480942、 315560480944）。 （3）2012年4月23日，公司与中国光大银行股份有限公司鞍山分行（以 下简称“光大银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管 协议》，以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在光大银行鞍山分行开 设募集资金专项账户（账号：50920188000027482、50920181000024064、 50920181000025465、50920181000046004、50920181000046183、 50920181000046347）。 （4）2012年4月23日，公司与招商银行股份有限公司鞍山分行（以下简 称“招商银行鞍山分行”）和海通证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》， 以及后续的《募集资金三方监管协议补充协议》，在招商银行鞍山分行开设募集 资金专项账户（账号：412900004610855、41290000468000194、 41290000468000180、41290000468000129、41290000468000163）。 上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三 方监管协议的履行不存在问题。 2.截至2015年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银行名称 银行帐号 余额 存款种类 浦发银行鞍山分行 10910157870000029 35.05 活期 10910167030000163 1,000.00 定期 10910167010000504 418.65 定期 10910167030000235 826.40 定期 10910167310001721 130.00 七天通知存款 10910167010000588 303.2 定期 中行鞍山高新区支 行 292160163731 76.24 活期 312960480942 8,779.08 定期 315560480944 130.00 七天通知存款 光大银行鞍山分行 50920188000027482 31.36 活期 50920181000024064 107.93 定期 50920181000025465 1,814.05 定期 50920181000046004 676.13 定期 50920181000046183 1,033.00 定期 50920181000046347 103.95 定期 招商银行鞍山分行 412900004610855 18.20 活期 41290000468000129 112.60 定期 41290000468000163 309.51 定期 41290000468000194 330.00 七天通知存款 41290000468000180 203.42 定期 合 计 16,438.77 三、 2015年度募集资金的实际使用情况 截至2015年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 18,321.65万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1“募集资金使用情况对照 表”。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 1.公司募集资金投资项目本期未发生变更情况。 2.公司募集资金投资项目本期未发生对外转让或置换的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 附件:1、募集资金使用情况对照表 鞍山重型矿山机器股份有限公司 二○一六年二月二十四日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：鞍山重型矿山机器股份有限公司 2015年12月31日 单位：人民 币万元 募集资金总额 38,086.37 本年度投 入募集资 金总额 1,342.81 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投 入募集资 金总额 18,321.65 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额（1） 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 高效、节能、环保 型大型振动筛系 列产品建设项目 否 9,000.00 9,000.00 279.49 6,626.45 73.63% - 147.53 不适用 否 多单元组合振动 筛建设项目 否 9,500.00 9,500.00 288.16 1,424.01 14.99% - 不适用 不适用 否 振动筛研发中心 与实验室扩建项 目 否 4,000.00 4,000.00 52.37 606.47 15.16% - 不适用 不适用 否 承诺投资项目小 计 22,500.00 22,500.00 620.02 8,656.93 超募资金投向 提高大型振动筛 结构产品质量建 设项目 否 2,600.00 2,600.00 722.79 2,164.72 83.26% - 不适用 不适用 否 设立子公司 否 1,000.00 1,000.00 - 1,000.00 100% 112.19 不适用 不适用 归还银行贷款 否 2,000.00 2,000.00 - 2,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 永久性补充流动 资金 否 4,500.00 4,500.00 - 4,500.00 不适用 不适用 不适用 不适用 超募资金投向小 计 10,100.00 10,100.00 722.79 9,664.72 合计 32,600.00 32,600.00 1,342.81 18,321.65 259.72 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 1．公司《高效、节能、环保型大型直线振动筛建设项目》所涉及厂房、设备等均已陆续完成安装调试，使用资金额少于承诺 投资金额，该募投项目可能均存在资金结余的情况，主要原因是（1）公司采用招标方式，合理降低了该项目基建、设备投入； （2）公司严格控制该项目的各项支出，合理降低项目成本和费用。 2．《多单元组合振动筛建设项目》、《振动筛研发中心与实验室扩建项目》均未能按照计划完成主要原因是：（1）公司所处行 业属于煤炭机械装备制造业，是为煤炭洗选业提供专业振动筛生产企业，下游煤炭开采和洗选行业的固定资产投资需求将直 接影响煤炭机械行业的供需状况，去年以来，受煤炭行业固定资产投资增速下滑的影响，公司部分下游客户降低对振动筛的 采购需求，需求的减少直接影响公司募投资金的使用；（2）公司《高效、节能、环保型大型直线振动筛建设项目》的完工投 产已经能够满足目前市场需求，本着对募集资金负责的态度，公司不再积极扩大产能，将根据市场情况对项目进度进行调节； 项目可行性发生 本期无。 重大变化的情况 说明 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 公司超募资金总额15,586.37万元，截止本期末，使用及用途情况如下： ①前期偿还交通银行股份有限公司鞍山分行借款2,000.00万元； ②前期投资1,000.00万元设立了鞍山熠腾重工科技有限公司；2014年4月16日，本公司第三届董事会第五次会议审议通过 了《关于注销全资子公司的议案》，同意注销鞍山熠腾重工科技有限公司，截止2015年12月31日相关注销手续尚在办理中。 ③根据公司第二届董事会第十三次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》及相关规定，前期 公司按需要使用了部分超募资金4,500.00万元永久性补充流动资金； ④提高大型振动筛结构产品质量建设项目累计支出2,164.72万元。 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 无变更。 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 无变更。 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 本期无。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 本期无。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 项目没有完工，尚无结余。 尚未使用的募集 资金用途及去向 ①投资理财产品6,000.00万元人民币； ②其它账户存款合计9.60万元人民币； ③存放于募集资金专户合计16,438.77万元人民币； 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无。 注：①表中募集资金总额系按募集资金总额人民币42,500.00万元扣除发行费用后的净额列示。 中财网
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