[公告]大成趋势：基金合同摘要

时间：2016年02月25日 23:14:29 中财网

大成
趋势回报
灵活配置
混合型


证券投资基金


基金合同
摘要





























基金管理人：
大成基金管理有限公司


基金托管人：
中国
银行股份有限公司


二零一
六
年
二
月












一、基金合同当事人及权利义务


（
一
）
基金管理人


1
、
基金管理人简况


名称：
大成基金管理有限公司


住所：
深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
32
层


法定代表人：
刘卓


设立日期：
1999
年
4
月
12
日
批准设立机关及批准设立文号：
中国证券监督管理委员会，
中国证监会证监基金字〔
1999
〕
10
号
组织形式：
有限责任公司


注册资本：
贰亿元人民币


存续期限：
持续经营


联系电话：
0755
-
83183388


2
、
基金管理人的权利与义务


（
1
）
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：


1
）依法募集基金；


2
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；


3
）依
照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；


4
）销售基金份额；


5
）召集基金份额持有人大会；


6
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；


7
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；


8
）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；


9
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；


10
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；


11
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；


12
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利；



13
）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；


14
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；


15
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；


16
）在符合有关法律、法规
的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和
非交易过户的业务规则；


17
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



（
2
）
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：


1
）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；


2
）办理基金备案手续；


3
）自《基金合同》生效之日起
,
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；


4
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；


5
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立
,
对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；


6
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外
,
不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；


7
）
依法接受基金托管人的监督；


8
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律
文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
回的价格；


9
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


10
）编制季度、半年度和年度基金报告；


11
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；


12
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；


13
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；



14
）按规定受理申购与赎回申请
，及时、足额支付赎回款项；


15
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；


16
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15
年
以上；


17
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；


18
）组织并参加基金财产清算小组
,
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；


19
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；


20
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；


21
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；


22
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有
关基金事务的行为
承担责任；


23
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；


24
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
30
日
内退还基金认购人；


25
）执行生效的基金份额持有人大会的
决议
；


26
）建立并保存基金份额持有人名册；


27
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



（
二
）
基金托管人


1
、
基金托管人简况


名称：
中国银行股份有限公司


住所：
北京市西
城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：
田国立


成立时间：
1983
年
10
月
31
日



批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请
示报告》（国发
[1979]72
号）


组织形式
：股份有限公司


注册资本：
人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整


存续期间：
持续经营


基金托管资格批文及文号：
中国证监会证监基字【
1998
】
24
号


2
、
基金托管人的权利与义务


（
1
）
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：


1
）自《基金合同》生效之日起，依法律法
规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；


2
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；


3
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；


4
）根据相关市场规则，为基金开设证券
账户
、为基金办理证券交易资金清算。



5
）提议召开或召集基金份额持有人大会；


6
）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；


7
）
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
权利。



（
2
）
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：


1
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；


2
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；


3
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算
，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；


4
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；


5
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；


6
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户
,
按照《基金合同》的约定，根据基金管
理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；



7
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；


8
）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；


9
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；


10
）对基金财务会计报告、
季度、
半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；


11
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上；


12
）建立并保存基金份额持有人名册；


13
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；


14
）依据基金管理
人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；


15
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基
金管理人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；


16
）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；


17
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；


18
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机
构，并通知基金管理人；


19
）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退
任而免除；


20
）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；


21
）执行生效的基金份额持有人大会的决定；


22
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



（
三
）
基金份额持有人


基金投资者
持有
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据
《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。



每份基金份额具有同等的合法权益。



（
1
）
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不



限于：


1
）分享基金财产收益；


2
）参与分配清算后的剩余基金财产；


3
）依法申请赎回其持有的基金份额；


4
）按照规定要求召开
或召集
基金份额持有人大会；


5
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持
有人大会审议事项行使
表决权；


6
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；


7
）监督基金管理人的投资运作；


8
）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；


9
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



（
2
）
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：


1
）认真阅读并遵守《基金合同》；


2
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；


3
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；


4
）缴纳基金认购、申购、赎回
款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；


5
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；


6
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；


7
）执行生效的基金份额持有人大会的决定；


8
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；


9
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



二、基金份额持有人大会


基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
投票权。

本基金未设立基金份额持有人大会日常机构，本基金可根据运作需要依据相关法律法规以及
监管机构有关规定增设基金份额持有人大会日常机构。



（
一
）
召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：



（
1
）终止《基金合同》；


（
2
）更换基金管理人；


（
3
）更换基金托管人；


（
4
）转换基金运作方式；


（
5
）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；


（
6
）变更基金类别；


（
7
）本基金与其他基金的合并；


（
8
）变更基金投资目标、范围或策略；


（
9
）变更基金份额持有人大会程序；


（
10
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；


（
11
）单独或合计持有本基金总份额
10%
以上（含
10%
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；


（
12
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；


（
13
）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。



2
、
在不损害基金份额持有人利益和不违反法律法规的前提下，以下情况
可由基金管理
人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：


（
1
）调低基金管理费、基金托管费；


（
2
）法律法规要求增加的基金费用的收取；


（
3
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式
；


（
4
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；


（
5
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；


（
6
）调整本基金的业绩比较基准；


（
7
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。



（
二
）
会议召
集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召



集；


2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；


3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。

基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60
日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。



4
、代表基金份额
10%
以上（含
10%
）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日
内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决
定召集的，应当自出具书面决定之日起
60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份
额
10%
以上（含
10%
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面
提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应
当自出具书面决定之日起
60
日内召开。



5
、代表基金份额
10%
以上（含
10%
）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额
10%
以上（含
10%
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30
日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。



6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。



（
三
）
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
30
日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：


（
1
）会议召开的时间、地点和会议形式；


（
2
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；


（
3
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；


（
4
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点
;


（
5
）会务常设联系人姓名及联系电话；


（
6
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；



（
7
）召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行
表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。



（
四
）
基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会
等法律法规或监管机构允许的其
他
方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金
份额持有人大会议程：


（
1
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；


（
2
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的
50%
（含
50%
）
；参加基金份额持有人大会的持
有人的基金份额低于前述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参
加，方可召开
。



2
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址
或者在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知
载明，基金份额持有人采用网络、电话、短信或其他方式，在
表决截至日以前
对表决事项进
行投票并由召集人予以记录
。通讯开会应以书面方式进行表决
，若
基金份额持有人
采取非书
面形式进行投票的，则召集人对于其投票的书面记录即视为该
基金份额持有人
的书面表决意
见
。




在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：


（
1
）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知
后，在
2
个工作日内连续公布相关
提示性公告；


（
2
）召集人按基金合同
约
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效力；


（
3
）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
50%
（含
50%
）
；
参加基金份额持有人大会的持
有人的基金份额低于前述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基
金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他
人代表出具书面意见
；


（
4
）上述第（
3
）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明
(
在法律法规或监管机构
允许的情况下，
经会议通知载明，基金份额持有人可以采用网络、电话、短信或其他方式授权他人代为出席
会议并表决
)
符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相
符；


（
五
）
议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序


（
1
）现场开会



在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由
出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上（含
50%
）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。



（
2
）通讯开会


在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
30
日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。



（
六
）
表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：


1
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%
以上（含
50%
）通过方为有效；除下列第
2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三
分之二
以上（含
三分之二
）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基
金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》
、本基金与其他基金合并
以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。



（
七
）
计票



1
、现场开会


（
1
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。



（
2
）监票人应当在基金份额
持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。



（
3
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。



（
4
）计票过程应由公证机关予以公证
,
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监
督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。



（
八
）
生效与公告


基金份额持有人大会的决议
，
自
表决通过
之日起生效
。基金份额持有人大会按照《证券
投资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项，
召集人应当自通过之日起
5
日内报中国证
监会备案。



基金份额持有人大会决议自生效之日起
2
个工作日内在
指定媒介
上公告。如果采用通讯
方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。



（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规



定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容
进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。



三、基金的收益与分配


（
一
）
基金利润的构成


基金利润指基金利息
收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



（
二
）
基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。



（
三
）
基金收益分配原则


1
、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12
次，每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的
20
%
，若《基金合同》生效不满
3
个月可不进行
收益分配；


2
、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动
转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；


3
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。



4
、每一基金份额享有同等分配权；


5
、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。



（
四
）
收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



（
五
）
收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在
2
个工作日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。



基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15
个工作日。



（
六
）
基金收益分配中发生的费用



基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额
持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。



四、基金费用与税收


（
一
）
基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费；


2
、基金托管人的托管费；


3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；


4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；


5
、基金份额持有人大会费用
（包括但不限于会计师费、律师费和公证费）
；


6
、基金的证券交易费用；


7
、基金的银行汇划费用；


8
、
基金的开户费用、账户维护费用；


9
、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。



（
二
）
基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50
%
年费率计提。管理费的计算方法如下：


H
＝
E×
1.50
%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前
3
个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等
,
支付日期顺延。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25
%
的年费率计提。托管费的计算方法如下：


H
＝
E×
0.25
%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基
金资产净值


基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前
3
个工作日内从基金财产中一次性支取。




若遇法定节假日、公休日等
,
支付日期顺延。



上述
“
一、基金费用的种类中第
3
－
8
项费用
”

，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。



（
三
）
不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用：


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；


2
、基金管理人和基金托管人
处理与基金运作无关的事项发生的费用；


3
、《基金合同》生效前的相关费用；


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



（
四
）
基金管理费和基金托管费的调整


经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管
理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于
新的费率实施日
2
日前在指定媒体上刊登公告。



（五）
基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



五、基金财产的投资范围和投资限制


（
一
）
投资目标


本基金通过灵活的资产配置和主动的投资管理，拓展大类资产配置空间，
把握市场运行
趋势，
在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。



（
二
）
投资范围


基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票
（包括
主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）
、债券
等固定收益类投资工具
（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可
转换债券
(
含分离交易可转债）、中小企业私募债、短期融资券、资产支持证券
、债券回购、
货币市场工具等
)
、股指期货、国债期货、权证、银行存款
以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具
(
但须符合中国证监会相关规定
)
。

如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为：
股票等权益类资产占基金资产的比例为
0
-
95%
；
在任何交易日
日终持有的融资买入股票与
其他有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的
95%
；债券、



货币市场工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于
5%
；每个交易日日终在
扣除股指期货和国债期货合约
需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的
5%
。



（
三
）
投资策略


本基金的投资策略主要体现在两个方面：一方面体现在对权益类资产及固定收益类资产
等不同类别资产的大类配置上，另一方面体现在对单个投资品种的选择上。



本基金强调趋势投资，具体可以概括为：


本基金根据对宏观趋势的分析实施大类资产的配置，即本基金从宏观经济发展趋势、相
关政策研究的角度出发，把握经济一体化、产业优化升级及经济结构调整等带来的投资机遇，
重点分析宏观经济环境、国家经济政策、市场整体风险等宏观因素，确定权益类资
产、固定
收益类资产等大类资产的配置比例并进行实时动态调整；


在权益类证券投资方面，本基金将对市场趋势进行研判，重点研究市场趋势的形成机制、
是否有加速机制、是否有趋势背驰弱化转向的机制，在不同类型的市场趋势下通过灵活的仓
位控制和积极的选股策略来把握趋势性机会，同时通过对行业发展趋势、公司成长趋势以及
股票价格趋势的研究精选个股进行投资；


在固定收益类证券投资方面，
本基金
将
通过综合分析
市场
利率
趋势
、证券市场
走势
、资
金供求关系、流动性风险、信用风险和有关政策法规等因素，研判各类属固定收益类资产的
风险趋势与收益预期
，
精选个券进行投资。



1
、
资产配置策略


本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线
变化和资金供求关系等因素的分析，研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段，综合评
价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上，本基金将积极、主动
地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。



2
、
股票投资策略


本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
“
自下而上
”

的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。

同时本基金将在对市场趋势进行分析
的基础上，通过对行业发展趋势、公司成长趋势以及股票价格趋势的研究进行股票
筛选：


（
1
）
市场趋势分析


1
）本基金将对市场中长期趋势进行分析，重点研究市场趋势的形成机制、是否有加速
机制、是否有趋势背驰弱化转向的机制，前瞻性地把握市场中存在的趋势性机会，通过灵活



的仓位控制与积极的选股策略获取趋势性机会带来的超额收益。



2
）趋势是分级别的，在任何固定级别上，趋势分为三类：上涨、盘整和下跌，本基金
将通过定量和定性相结合的方式对不同级别的趋势进行分析研究。本基金将通过灵活的仓位
控制，积
极参与上涨和盘整两种行情，并且在以上两种行情中通过积极的选股策略来获得超
额收益，对于下跌趋势，本基金将通过对仓位的调整来控制风险。



（
2
）
行业发展趋势


本基金将确定宏观经济及政策等因素对不同行业的潜在影响，通过行业生命周期分析和
行业景气度分析，筛选出处于成长期和处于上升趋势的行业，进行重点配置和动态调整。同
时本基金将结合国内经济的结构性变革趋势和产业政策导向，通过对经济结构调整和产业升
级方向的前瞻性分析，把握新兴产业的崛起以及传统产业的升级换代所带来的中长期投资机
会。



（
3
）
公司成长趋势


本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理
能力，判断公司的核心价值、成长能力以及所处的发展阶段，选择具有良好经营状况的上市
公司股票。



经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上
市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票；
公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。



本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选
择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方
面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（
ROE
）
等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、
每股收益（
EPS
）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股
现金流净额等指标。



（
4
）
股票价格趋势


公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性，这决定了公司股票价
格的长期趋势。同时，在股票市场上，由于受到当期各种外部因素的影响，股票价格还具有
中、短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程，而短期趋势
则表现为外部因素影响短期
股价偏离和恢复的过程。上市公司的估值水平具有相对合理性的
特点，即在不同状态下的估值水平对价值判断的指导意义是不同的。因此，本基金不苛求股
票价格的绝对低估，强调估值水平的合理性。




本基金在趋势研究的基础上，将通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面
的研究，考察
市盈率（
P/E
）、市净率（
P/B
）、企业价值
/
息税前利润（
EV/EBIT
）、自由现金
流贴现（
DCF
）等一系列估值指标，给出股票综合评级，通过对股票价格的分析选择估值水
平相对合理的公司。



本基金将结合趋势分析以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争
优势且估值具有吸
引力的股票，组建动态股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风
险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。



3
、
融资买入股票策略


本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式
买入股票，本基金
在任何交易日日终持有的融资买入股票与
其他有价证券市值
之和，不得超
过基金资产净值的
95%
。



4
、
债券投资策略


本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在
一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

本基金通过分析未来市场
利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因
素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策
略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。



5
、
资产支持类证券投资策略


本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变
化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿
还率变化对标的证券的久期与
收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流
动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。



6
、
中小企业私募债投资策略


本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个
债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，灵活调整投资策略，控制投
资风险。



7
、
权证投资策略


本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值
水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，
通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。




8
、
股指期货的投资策略


本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前
提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风
险，如预期大额申购赎回、大量分红等。



9
、
国债期货的投资策略


国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合
的久期、流动性和风险水平。基
金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场
进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、
波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，
力求实现所资产的长期稳定增值。



（
四
）
投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制：


（
1
）
本基金股票资产投资比例为基金资产的
0%
—
95%
；
在任何交易日日终持有的融资
买入股票与
其他有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的
95%
；债券、
货币市场工具、
现金以及银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于
5%
；


（
2
）
每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不
低于基金资产净值
5
％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；


（
3
）本基金持有一家公司
发行的证券
，其市值不超过基金资产净值的
10
％；


（
4
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10
％；


（
5
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
3
％；


（
6
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10
％；


（
7
）
本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5
％；


（
8
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的
10
％；


（
9
）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20
％；


（
1
0
）本基金持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的
10
％；


（
1
1
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得



超过其各类资产支持证券合计规模的
10
％；


（
1
2
）本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(
含
BBB)
的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出；


（
1
3
）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；


（
1
4
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的
40%
；


（
1
5
）
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%
；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的
95%
，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日
日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%
；在任何交易日
内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的
20%
；基金所持有的股票市值和买入、卖出
股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关规定；


（
16
）
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的
15%
；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%
；本基金
所持
有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计
（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易
（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30%
；


（
17
）基金总资产不得超过基
金净资产的
140%


（
18
）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的
10%
；


（
1
9
）
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整
，但中国证监
会规定的特殊情形除外
。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。

期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定
。基金托管人对基
金的投
资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。




法律法规或监管部门取消
或调整
上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在
履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制
或按调整后的规定执行
。



2
、
禁止行为


为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：


（
1
）承销证券；


（
2
）
违反规定
向他人贷款或者提供担保；


（
3
）从事承担无限责任的投资；


（
4
）买卖其他基金份额，但是国务院
证券监督管理机构
另有规定的除外；


（
5
）向其基金管理人、基金托管人出资；


（
6
）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交
易活动；


（
7
）
法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。



运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大
利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当
符合基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符
合中国证监会的规定，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查
。



如法律法规和监管部门取消
或调整
上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金不受上述规定的限制
或按调整后的规定执行
。



（
五
）
业绩比较基准


沪深
300
指数收益率
*50%+
中证综合债券指数收益率
*50%
。



本基金为灵活配置混合型基金，在综合考虑了基金投资组合的构建、投资标的以及市场
上各类指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的
沪深
300
指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深
300
指数成份股选自沪深两个证券市场，覆
盖了大部分流通市值，为中国
A
股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映
A
股市场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数，中证综合债券指数
是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的
跨市场债券指数，该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的
市场代表性。




如果今后法律法规发生变化，或上述基准指数停止计算编制或更改名称，或证券市场中
有其他
代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前
2
个工作日
在至少一种指定媒介上予以公告。



（
六
）
风险收益特征


本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股
票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。



（七）
基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及方法


基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利，保护基金
管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使所投资证券项下得权利，保护基金份额持有
人的利益。基金管理人在代表基金行使所投资证券项下权利时应遵守以下原则：


1
、不参与所投资公司的经营管理；


2
、有利于基金财产的安全与增值，有利于保护基金份额持有人的合法权益。



六、基金资产估值


（
一
）
估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。



（
二
）
估值对象


基金所拥有的股票、权证、债券和
银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。



（
三
）
估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值


（
1
）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或
证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化
或
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。



（
2
）
对在交易所市场上市交
易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；


（
3
）
对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价



中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；


（
4
）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：


（
1
）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；


（
2
）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



（
3
）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。



3
、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。



4
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券
所处的市场分别估值。



5
、本基金投资股指期货与国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。



6
、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。



7
、
在任何情况下，基金管理人采用上述
1
-
6
项规定的方法对基金财产进行估值，均应
被认为采用了适当的估值方法。

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。



8
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。



根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算



结果对外予以公布。



（
四
）
估值程序


1
、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到
0.001
元，小数点后第
4
位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。



每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。



（
五
）
估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后
3
位以内
(
含第
3
位
)
发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。



本基金合同的当事人应按照以下约定处理：


1
、估值错误类型


本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接损失按下述
“
估值错误处理原则
”

给予赔偿，
承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于
：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则


（
1
）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误
已得到更正。



（
2
）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。



（
3
）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误



责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。



（
4
）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：


（
1
）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；


（
2
）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；


（
3
）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔
偿
损失；


（
4
）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下：


（
1
）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。



（
2
）错误偏差达到基金份额净值的
0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时，基金管理人应当公告。



（
3
）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。



（
六
）
暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；


3
、中国证监会和基金合同认定的其它情形。



（
七
）
基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。




（八）特殊情况的处理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
7
项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。



2
、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。



七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


（
一
）
《基金合同》的变更


1
、变更基金合同
涉及
法律法规规定或本合同约定应
经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。




2
、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议
自表决通过之日起
生效后方可执
行，自决议生效后两
个工作
日内在指定媒介公告。



（
二
）
《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：


1
、基金份额持有人大会决定终止的；


2
、基金管理人、基金托管人职责终止，在
6
个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；


3
、《基金合同
》约定的其他情形；


4
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



（
三
）
基金财产的清算


1
、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2
、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。



3
、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、基金财产清算程序：



（
1
）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；


（
2
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；


（
3
）对基金财产进行估值和变现；


（
4
）制作清算报告；


（
5
）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；


（
6
）将清算报告报中国证监会备案并公告。



（
7
）对基金财产进行分配；


5
、基金财产清算的期限为
6
个月。



（
四
）
清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



（
五
）
基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



（
六
）
基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后
5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告。



（
七
）
基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。