[年报]阳谷华泰:2015年年度报告
山东阳谷华泰化工股份有限公司 2015年年度报告 公告编号：2016-010 2016年02月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王文博、主管会计工作负责人贺玉广及会计机构负责人(会计主 管人员)魏雪莲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 1、政策风险：随着新环保法的实施，国家会逐渐加大对污染的治理力度， 橡胶助剂及其上游中间体原料企业中一部分因环保治理不达标、运营不规范而 导致减产、停产或破产；企业所在园区公共污水处理设施不完善等因素从而加 大企业的经营风险。 2、应收账款回笼的风险：报告期内公司应收账款持续增长，主要是因为公 司营业收入持续增长及公司所处行业规则所致，虽然公司应收账款客户主要集 中在国有大型企业、上市公司、外资企业等行业内优势的企业，但依然存在因 客户信誉恶化而出现坏账的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2015年12月31日的公 司总股本280,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含 税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11 第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 25 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 39 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 44 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 44 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 45 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 51 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 56 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 136 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、阳谷华泰 指 山东阳谷华泰化工股份有限公司 戴瑞克 指 山东戴瑞克新材料有限公司 国家中心 指 国家橡胶助剂工程技术研究中心 本期 指 2015年1 月1日至2015年12月31日 上期 指 2014年1 月1日至2014年12月31日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《公司章程》 指 《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》 巨潮资讯网 指 http://www.cninfo.com.cn 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 阳谷华泰 股票代码 300121 公司的中文名称 山东阳谷华泰化工股份有限公司 公司的中文简称 阳谷华泰 公司的外文名称（如有） Shandong Yanggu Huatai Chemical Co., Ltd 公司的法定代表人 王文博 注册地址 阳谷县清河西路 217 号（原南环路217 号） 注册地址的邮政编码 252300 办公地址 山东省阳谷县清河西路 217 号 办公地址的邮政编码 252300 公司国际互联网网址 http://www.yghuatai.com 电子信箱 info@yghuatai.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 贺玉广 王超 联系地址 山东省阳谷县清河西路 217 号 山东省阳谷县清河西路 217 号 电话 0635-5106606 0635-5106606 传真 0635-5106609 0635-5106609 电子信箱 hyg@yghuatai.com info@yghuatai.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 中国证券监督管理委员会指定信息披露网站：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 山东省阳谷县清河西路 217 号（公司证券事务部） 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 武汉市中北路31号知音传媒广场16楼 签字会计师姓名 乔冠芳、涂冬梅 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 860,026,621.29 745,357,273.31 15.38% 633,730,019.30 归属于上市公司股东的净利润 （元） 39,312,943.24 26,964,465.77 45.80% 15,763,386.06 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 36,756,698.56 14,816,743.71 148.08% 4,594,479.32 经营活动产生的现金流量净额 （元） 80,542,450.60 -64,571,279.96 -224.80% 35,530,606.78 基本每股收益（元/股） 0.14 0.10 40.00% 0.11 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.1 40.00% 0.11 加权平均净资产收益率 7.88% 5.78% 2.10% 3.54% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 1,241,256,247.92 1,218,084,504.32 1.90% 1,070,061,583.46 归属于上市公司股东的净资产 （元） 499,051,392.58 470,819,084.82 6.00% 453,152,164.85 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 182,752,404.59 224,636,590.66 219,857,152.10 232,780,473.94 归属于上市公司股东的净利润 5,204,916.80 13,483,249.92 12,389,266.74 8,235,509.78 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 4,775,391.78 13,149,039.47 12,109,657.24 6,722,610.07 经营活动产生的现金流量净额 -85,178.81 8,548,118.04 -6,115,284.99 78,239,587.14 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -335,801.14 -256,756.89 -127,980.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,792,299.18 14,933,597.60 14,652,777.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,449,151.36 379,931.23 -348,337.68 减：所得税影响额 451,102.00 2,909,049.88 3,007,552.10 合计 2,556,244.68 12,147,722.06 11,168,906.74 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司从事的主要业务 公司属于橡胶助剂行业，公司主要从事橡胶助剂的生产、研发、销售。产品主要包括防焦剂CTP、胶母粒、促进剂NS、 CBS,不溶性硫磺、微晶石蜡等品种。 橡胶助剂是在天然橡胶和合成橡胶（合称“生胶”）加工成橡胶制品过程中添加的，用于赋予橡胶制品使用性能、保证橡 胶制品使用寿命、改善橡胶胶料加工性能的一系列精细化工产品的总称。 橡胶助剂通过与橡胶生胶进行科学配比，可以赋予橡胶制品高强度、高弹性、耐老化、耐磨耗、耐高温、耐低温、消音 等性能。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 未发生重大变化 固定资产 未发生重大变化 无形资产 未发生重大变化 在建工程 报告期末较年初减少59.63%，主要原因是氧气氧化法合成NS车间、硫磺再生车间 等项目转固所致。 应收票据 报告期末较年初增长66.32%，主要原因为公司2015年销售增加而相应增加的回款。 应收账款 报告期末较年初增长30.93%，主要原因是2015年公司销售收入增加而相应增加的 应收款。 预付款项 报告期末较年初降低39.54%，主要原因是公司原材料价格下滑，相应库存的预付款 减少及在建工程项目减少所致。 其他非流动资产 报告期末较年初减少45.11%，主要原因是相关在建工程完工结算完毕所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力无较大变化，与同行业公司相比，公司在行业地位及产品规模优势、技术创新优势、人才 优势、营销优势等方面有明显核心竞争优势。具体如下： 1、技术创新能力 公司拥有行业唯一的国家橡胶助剂工程技术研究中心，公司非常重视对技术研发的投入和自主创新能力的提高，通过自 主培养、引进人才及联合高校和科研院所等方式形成了专业稳定的科研队伍，具有独立的设计和开发能力，2015年公 司获批设立企业博士后工作站。 公司实验室获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可证书，具备了按相应认可准则开展检测和校准服务的技术 能力。公司获得签署互认协议方国家和地区认可机构的承认。 2、产品规模优势 目前公司主导产品防焦剂CTP全球市场占有率超过60%，防焦剂CTP主要原材料均作为配套车间自产，竞争对手规模 相对较小，有一定的成本优势及定价权优势。 3、技术工艺优势 近年来，公司通过不断的技术攻关，形成多项核心技术。促进剂M、NS绿色新工艺的研发成功，解决了一直困扰促进 剂行业的三废问题，环保型均匀剂、高热稳定高分散型不溶性硫磺、PK900，DBD等产品成功实现了国产化，打破了国外 技术垄断。 4、产品品质优势 公司十分重视质量管理，生产和检测设备配置完善。每条生产线均配有完善的生产设备，各批次产品均经过严格检测。 公司严格按照ISO9001：2008质量管理体系、ISO14001：2004 环境管理体系、OHASAS8001:2001职业健康安全管理体系 运行。2015年12月通过ISO/TS16949 : 2009质量管理体系，完全达到汽车工业严格的质量检验标准。以上体系的有效运行， 充分保证了产品的制造质量。 5、人才优势 公司制订了形式多样的人才激励政策和绩效考核制度，高度重视对员工的再培养，注重提高研发人员的积极性，为公司 技术创新提供保障。近年来，公司注重人才梯队建设，规划以行政管理为主线，研发技术、专业人才、技术工人为辅线的公 司全员职业发展通道；形成公平、竞争、激励的人力资源管理体系，构建良好、向上的发展氛围。 6、营销优势 经过多年的发展，目前公司是米其林、倍耐力、玲珑等众多国内外著名品牌的供应商，公司客户群较集中，直接销售为 主要营销模式，具有高度的灵活性，在营销活动中对市场的应变能力较强，反应速度较快，资源能得到快速合理的调配，并 拥有一支由国际贸易、市场营销等专业人才组建的经验丰富、业务能力强的营销团队，因此在营销方面有一定的优势。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年在较差的外围环境下，轮胎企业开工率不足，市场需求低迷，国内轮胎企业面临“反倾销、反补贴”的贸易战等 不利因素，我们仍取得了销售收入及利润的持续增长，公司原有产品防焦剂CTP、促进剂NS销售保持小幅度增长，公司近 几年新投入的不溶性硫磺、微晶石蜡等产品销售收入持续保持高速增长，市场占有率得到不断提升。 2015年公司实现营业收入86,002.66万元，同比上升15.38%。营业利润4,661.99万元，同比增长165.42%，利润总额4,962.73 万元，同比增长52.13%。归属于上市公司股东的净利润实现3,931.29万元，同比增长45.80%。 2015年公司按照董事会制定的年度发展规划和经营目标，以创新为基础，以市场需求为导向，积极拓展市场，加大技 术创新研发投入，提升现有产品的品质与技术水平，进一步增强产品的竞争力，为公司持续、稳健发展奠定了良好基础，具 体开展的重点工作如下： 1、市场销售方面 通过对销售队伍的建设，培养“用心、坚韧、诚信、低调沉稳”华泰销售人员的风格，重点做好A类客户的开发，积极通过 参与全球重点展会、行业技术会议及行业杂志宣传等方式扩大阳谷华泰品牌的全球影响力，不断巩固拓展欧美地区市场，并 针对部分目标市场开展了重点营销。 2、技术研究、创新方面 公司继续加大研发投入，对公司现有的生产工艺进行不断的优化，并加大生产设备自动化技改投入，有效提高产品生 产效率，稳定产品品质和增强产能调节能力，进一步降低企业的生产成本，提高了公司的核心竞争力；2015年公司“万吨级 橡胶促进剂M清洁生产工艺项目”获得中国石油与化学联合会科技进步一等奖。 3、管理方面 报告期内，公司不断完善法人治理结构，严格按照上市公司的标准规范股东会、董事会、监事会的运作和公司管理层 工作制度，建立科学有效的决策机制。同时，公司不断地强化内部控制体系建设，提高规范运作水平，进一步提升了公司治 理水平。 4、加强投资者关系管理 报告期内，持续重视投资者关系管理工作。通过互动易、咨询电话、邮箱等多渠道与投资者进行交流互动，积极回答投资者 的提问，增进投资者与公司交流的深度和广度。同时，公司继续做好信息披露工作，公司严格按照法律法规和规范性文件的 规定规范运作，认真履行信息披露义务，保证信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 860,026,621.29 100% 745,357,273.31 100% 15.38% 分行业 橡胶助剂行业 860,026,621.29 100.00% 745,357,273.31 100.00% 15.38% 分产品 加工体系助剂 425,746,655.95 49.50% 369,433,585.23 49.56% 15.24% 硫化体系助剂 181,104,041.74 21.06% 177,103,563.96 23.76% 2.26% 防护体系助剂 104,748,042.21 12.18% 90,767,591.33 12.18% 15.40% 胶母粒 88,938,586.48 10.34% 85,266,172.95 11.44% 4.31% 其他 59,489,294.91 6.92% 22,786,359.84 3.06% 161.07% 分地区 国内 548,742,434.55 63.81% 459,798,549.83 61.69% 19.34% 国外 311,284,186.74 36.19% 285,558,723.48 38.31% 9.01% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 橡胶助剂 860,026,621.29 652,124,256.76 24.17% 15.38% 7.90% 27.80% 分产品 加工助剂体系 425,746,655.95 280,952,120.49 34.01% 15.24% -1.87% 51.15% 硫化助剂体系 181,104,041.74 174,209,052.74 3.81% 2.26% 5.27% -41.96% 防护助剂体系 104,748,042.21 75,500,541.51 27.92% 15.40% 11.16% 10.92% 胶母粒 88,938,586.48 74,653,287.89 16.06% 4.31% 12.31% -27.15% 分地区 国内 548,742,434.55 393,666,595.78 28.26% 19.34% 8.90% 32.18% 国外 311,284,186.74 258,457,660.98 16.97% 9.01% 6.41% 13.58% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 橡胶助剂 销售量 吨 61,158.51 40,172.53 52.24% 生产量 吨 62,026.39 45,628.68 35.94% 库存量 吨 4,340.94 3,473.07 24.99% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2015年较2014年生产量及销售量同比增加35.94%、52.24%，主要原因为公司进行了积极的市场开拓和产品推广,传统产 品稳步发展、新技术绿色橡胶助剂产品发展势头良好，同时受益于环保因素的影响，订单量相应增加，带动公司生产量增加。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 加工体系助剂 原材料 246,043,588.15 37.73% 219,651,065.07 36.34% 3.81% 硫化体系助剂 原材料 148,880,221.36 22.83% 148,796,261.96 24.62% -7.27% 防护体系助剂 原材料 72,589,659.93 11.13% 63,455,309.35 10.50% 6.02% 胶母粒 原材料 72,349,820.00 11.09% 104,545,721.50 17.30% -35.86% 其他 原材料 31,528,571.44 4.83% 16,527,988.40 2.73% 76.79% 说明 不适用 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 177,426,218.11 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.63% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 85,751,107.52 9.97% 2 客户二 36,302,022.26 4.22% 3 客户三 20,905,864.05 2.43% 4 客户四 17,976,444.15 2.09% 5 客户五 16,490,780.12 1.92% 合计 -- 177,426,218.11 20.63% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 163,585,491.81 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 25.20% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 60,679,439.32 9.35% 2 供应商二 39,222,887.91 6.04% 3 供应商三 24,288,553.13 3.74% 4 供应商四 20,606,454.19 3.17% 5 供应商五 18,788,157.27 2.89% 合计 -- 163,585,491.81 25.20% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 38,916,997.41 22,309,031.89 74.45% 销售增加，相应的运输成本和广告、 差旅费用大幅增加所致。 管理费用 81,468,364.74 62,812,526.28 29.70% 主要是职工薪酬大幅增加。 财务费用 30,514,695.29 34,068,395.03 -10.43% 主要是本年外币汇率变动较大，相应 的汇兑收益大幅增加以及融资成本 降低所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 6 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 306 378 170 研发人员数量占比 22.85% 31.06% 16.46% 研发投入金额（元） 28,881,881.21 37,416,309.19 31,811,668.57 研发投入占营业收入比例 3.36% 5.02% 5.02% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 近两年专利数情况 √ 适用 □ 不适用 已申请 已获得 截至报告期末累计获得 发明专利 37 5 22 实用新型 16 10 27 外观设计 0 0 0 本年度核心技术团队或关键技术人员变 动情况 本年度核心技术团队及关键技术人员无变动 是否属于科技部认定高新企业 是 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 653,662,991.50 824,538,959.40 -20.72% 经营活动现金流出小计 573,120,540.90 889,110,239.36 -35.54% 经营活动产生的现金流量净 额 80,542,450.60 -64,571,279.96 -224.80% 投资活动现金流入小计 1,095,919.09 13,158,418.17 -91.67% 投资活动现金流出小计 52,339,521.93 95,356,187.66 -45.11% 投资活动产生的现金流量净 额 -51,243,602.84 -82,197,769.49 37.66% 筹资活动现金流入小计 1,288,456,870.66 854,316,842.72 50.82% 筹资活动现金流出小计 1,304,404,299.48 639,539,650.96 103.96% 筹资活动产生的现金流量净 额 -15,947,428.82 214,777,191.76 -107.43% 现金及现金等价物净增加额 14,795,623.80 67,998,210.31 -78.24% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）本报告期内，经营活动产生的现金流量净额为8,054.25万元，比上年同期增加14,511.37万元，主要是本期销售回款变好 所致。 （2）本报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-5,124.36万元，比上年同期增加3,095.42万元，主要是本年固定资产投资 比去年大幅减少所致。 （3）本报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为-1594.74万元，比上年同期减少23,072.46万元，主要是之前的借款本期 归还所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 8 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 14,630.14 0.03% 结构性银行存款收入 不具有 资产减值 5,737,461.36 11.56% 主要是计提的坏账准备 具有 营业外收入 4,881,258.41 9.84% 主要是财政补贴收入的摊销 具有 营业外支出 1,873,911.73 3.78% 主要是捐赠支出 具有 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 153,906,875.51 12.40% 182,011,251.71 14.94% -2.54% 应收账款 289,186,971.18 23.30% 220,869,360.17 18.13% 5.17% 销售增长相应应收款比重增加。 存货 127,917,707.24 10.31% 130,193,319.20 10.69% -0.38% 固定资产 436,863,287.04 35.20% 426,600,494.77 35.02% 0.18% 在建工程 12,456,661.97 1.00% 30,854,830.41 2.53% -1.53% 短期借款 285,563,752.00 23.01% 159,004,240.00 13.05% 9.96% 销售增长带来的融资需求。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2009年 公开发行 29,352.24 0 29,685.02 0 1,238.23 2.80% 0 不适用 0 2014年 非公开发 行公司债 券 14,812 0 14,812 0 0 0.00% 0 不适用 0 合计 -- 44,164.24 0 44,497.02 0 1,238.23 2.80% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、2010年首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1163号核准，本公司委托主承销商信达 证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）1500万股（每股面值1元），发行价格为每 股20.80元，共募集资金人民币31,200.00万元。扣除承销和保荐费用1,132.00万元后的募集资金人民币30,068.00万元， 由主承销商信达证券公司于2010年9月9日汇入本公司账户。另扣减前期支付的承销费和保荐费120万元和律师费、审 计费、法定信息披露等发行费用595.76万元，公司本次实际募集资金净额为人民币29,352.24万元，经大信会计师事有限 公司验证，并由其出具大信验字[2010]第2-0039号验资报告。2、非公开发行公司债券情况经中国证券监督管理委员会证 监许可[2014]1448号文核准，公司非公开发行1.5 亿元公司债券。本期债券票面利率最终确定为年息8.7%，发行公司债券 所获资金扣除券商费用后余额14,812.00万元于 2014年 5 月 21日存入浦发银行聊城分行（以下简称“浦发银行”）债券 资金专户（帐号：20410154500002817）。公司和浦发银行签订了《偿债资金专项账户监管协议》，对资金的归集和使用作 了明确的规定。 (二)募集资金使用情况及结余情况截止2015年12月31日，公司已累计使用募集资金44,497.02万元。其中2010年首次公 开发行股票募集资金中，用于研发中心扩建项目2,854.91万元、年产10000吨预分散胶母粒项目6,554.50万元、年产15000 吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目6,427.13万元、年产10000吨橡胶防焦剂CTP清洁生产工艺技术开发项目 5,824.51万元、年产10000吨橡胶促进剂NS清洁生产工艺技术开发项目1,898.48万元、年产10000吨橡胶促进剂CBS清 洁生产工艺技术开发项目2,405.61万元、超募资金补充流动资金2,481.65万元、年产10000吨预分散胶母粒项目剩余募集 资金永久性补充流动资金1,238.23万元。发行公司债券所获资金扣除券商费用后余额14,812.00万元已转到企业一般户。 截止2015年12月31日，本公司募集资金账户余额为0.16万元，其中活期存款账户余额为0.16万元。所有募投资金专户 共产生利息收入332.94万元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上 市管理暂行办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《山东阳谷华泰化工股份有限公司募集资 金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年10月23日经本公司第一届董事会2009年第二次会 议审议通过。同时，公司已与信达证券、华夏银行股份有限公司聊城支行、中国银行股份有限公司阳谷支行、中国建设银 行股份有限公司阳谷支行、中国工商银行股份有限公司阳谷支行（以下简称“专户银行”）于2010年10月8日共同签署了 《募集资金三方监管协议》，由本公司在专户银行开设了4个专户存储募集资金。2010年11月3日，经公司2010年第三 次临时股东大会审议通过了《关于运用部分募集资金投资设立全资子公司的议案》，对部分募集资金实施方式进行了调整， 将16,400.00万元用于实施《山东阳谷华泰化工股份有限公司子公司建设项目》，将募集资金募投项目“年产15000 吨橡胶 促进剂M清洁生产工艺技术开发项目” 原实施主体为山东阳谷华泰化工股份有限公司、原实施地点为山东省阳谷县，变 更实施主体为山东戴瑞克新材料有限公司，实施地点为山东戴瑞克新材料有限公司所在地东营市；变更后公司、开户银行 华夏银行股份有限公司聊城支行、中国银行股份有限公司东营河口支行，与保荐机构信达证券于2010年12月28日共同 签署了《募集资金三方监管协议》，公司在开户银行华夏银行股份有限公司聊城支行、中国银行股份有限公 司东营河口支 行开设了2个专户对募集资金实行专户存储。2011年2月22日，经公司第一届监事会2011年度第一次会议决议审议通过 了《关于公司募集资金投资项目“公司研发中心扩建项目”部分变更地点并设立国家橡胶助剂工程技术研究中心（北京）分 中心的议案》，将原“合成实验室、分析测试实验室、橡胶工艺实验室及中试车间建设均在阳谷县”变更为将“合成实验室、 分析测试实验室、橡胶工艺实验室建设转移至北京市，中试车间仍在原址阳谷县建设”。 2011年5月12日，经公司2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<募集资金管理办法>议案》，修订为公司进行募集资金项目投资时，资金支 出必须严格遵守公司货币资金管理制度和本办法的规定，履行审批手续。本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证 专款专用。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2015年12月31日，公司募集资金已经全部使用完毕，以下募集资金专用账户已经销户：华夏银行股份有限公司聊 城支行、中国银行股份有限公司阳谷支行、中国工商银行股份有限公司阳谷支行、华夏银行股份有限公司聊城支行（账号 467323000181900059609）、中国银行股份有限公司东营河口支行。专户中国建设银行股份有限公司阳谷支行 （37001858208050150271）2010年作为过渡户使用，2011年之后已不再作为专户，无专户资金余额。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 研发中心扩建项目 否 2,800 2,800 0 2,854.91 101.96% 2012年 10月31 日 是 否 年产10000吨预分散 胶母粒项目 否 7,676 6,437.77 0 6,554.5 101.81% 2012年 04月30 日 45.68 1,852.66 否 否 年产15000吨橡胶促 进剂M清洁生产工 艺技术开发项目 否 6,324 6,324 0 6,427.13 101.63% 2012年 03月31 日 否 否 永久性补充流动资 金 否 14,812 16,050.23 0 16,050.23 100.00% 否 否 承诺投资项目小计 -- 31,612 31,612 31,886.77 -- -- 45.68 1,852.66 -- -- 超募资金投向 年产10000吨橡胶防 焦剂CTP清洁生产 工艺技术开发项目 否 5,800 5,800 5,824.51 100.42% 2012年 09月30 日 4,948.8 7,393.55 是 否 年产10000吨橡胶促 进剂NS清洁生产工 艺技术开发项目 否 1,875.55 1,875.55 1,898.48 101.22% 2012年 11月30 日 -1,047.61 -1,569.18 否 否 年产10000吨橡胶促 进剂CBS清洁生产 工艺技术开发项目 否 2,400 2,400 2,405.61 100.23% 2014年 06月30 日 -655.33 -853.28 否 否 补充流动资金（如 有） -- 2,479.29 2,479.29 0 2,481.65 100.01% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 12,554.84 12,554.84 12,610.25 -- -- 3,245.86 4,971.09 -- -- 合计 -- 44,166.8 44,166.8 0 44,497. -- -- 3,291.54 6,823.75 -- -- 4 4 02 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、研发中心扩建项目为不能产生直接经济效益的项目；2、年产10000吨预分散胶母粒项目未达到预 计效益的主要原因一为产量未达到预计产能，二为实际销售单价较预计销售单价低，未能实现预计经 济效益；3、年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项目生产的促进剂M主要作为自用 原材料，未对外销售，无法体现直接经济效益；4、年产10000吨橡胶促进剂NS清洁生产工艺技术 开发项目本期未达到预计效益主要原因为实际成本较预计成本总额相差较大，未能达到预计效益；5、 年产10000吨橡胶促进剂CBS清洁生产工艺技术开发项目，由于市场需求的变化，因此尚未大规模 生产。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 1、经2010年第三次股东大会通过将募集资金项目年产15000吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开 发项目改在山东省东营河口生态经济产业区建设；2、经2011年第一届监事会第一次会议决议通过了 《关于公司募集资金投资项目“公司研发中心扩建项目”部分变更地点并设立国家橡胶助剂工程技术 研究中心（北京）分中心的议案》，将合成实验室、分析测试实验室、橡胶工艺实验室变更为北京市。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2010年11月3日，经公司2010 年第三次临时股东大会审议通过了《关于运用部分募集资金投资设 立全资子公司的议案》，将募集资金募投项目“年产15000 吨橡胶促进剂M清洁生产工艺技术开发项 目”实施主体原为山东阳谷华泰化工股份有限公司、实施地点为阳谷县，变更实施主体为山东戴瑞克 新材料有限公司，实施地点为山东戴瑞克新材料有限公司所在地东营市。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2010年12月3日公司第一届董事会2010年度第十次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投 入募集资金投资项目的自筹资金的议案，用募集资金19,775,077.11元置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金。（其中用年产1万吨预分散胶母粒项目募投资金15,211,597.78元置换预先已投入募 集资金投资项目的自筹资金15,211,597.78元；用公司研发中心扩建项目募投资金4,563,479.33置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,563,479.33元）。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 2012年“年产10000吨预分散胶母粒项目”出现募集资金结余1,238.23万元，根据公司第一届董事会 2012年度第三次会议决议，公司将该剩余募集资金用于永久性补充流动资金。出现募集资金结余的 主要原因为：一、严格控制工程的各项支出，合理降低了工程成本和费用；二、公司充分结合自身技 术优势和经验，结合现有设备配置，在资源充分利用的前提下，对募投资金所投项目的各个环节进行 了优化，节约了项目投资。 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金已使用完毕。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山东戴瑞克 新材料有限 公司 子公司 橡胶助剂（不 含危险品）制 造；化工产品 （不含危险 品）销售；新 材料技术研 发；本企业产 品及所需原材 料的进出口业 务。 300,000,000 507,919,889.46 325,619,019.21 422,068,102.78 32,419,943.11 24,581,928.01 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 公司无参股公司。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局 橡胶助剂行业是国家重点扶持的行业，近年来受汽车、轮胎产业快速发展拉动，橡胶助剂行业市场规模不断扩大。目前 中国已经进入“汽车社会”，随着我国汽车销量的持续发展以及汽车保有量的不断提高，存量汽车的轮胎替换需求增长迅速， 带动了橡胶助剂行业的稳定增长。 在当前环境保护日益受到政府和全体社会重视的背景下，作为化学工业，橡胶助剂行业面临的环保政策持续收紧。在环 保核查日趋严格、产品升级与市场竞争加剧等多重因素驱动下，部分环保及技术更新不达标、资金实力不强的企业开始降低 开工负荷，并将逐步退出市场。行业龙头企业由于资金实力较强、环保设施及工艺较为先进、研发实力较强，企业竞争优势 逐渐凸显。 目前，我国主要橡胶助剂生产企业已经基本掌握了当今主流助剂品种的先进生产工艺，在保证产品质量的前提下具有显 著的成本优势，国外橡胶助剂制造商市场份额正在迅速下降。目前，仅富莱克斯公司的主要产品不溶性硫黄总产能 20 万吨 /年仍占据高端市场垄断地位，德国朗盛公司仍位居全球橡胶助剂主要供应商之一，其余中小型国外橡胶助剂公司，竞争力 持续下降。 （二）行业发展趋势 1、随着我国经济发展步入“新常态”，我国橡胶助剂行业进入调整升级的非常时期，一些产品品种落后、环保问题严重、 发展战略不当的企业将被淘汰出局或兼并重组，行业集中度将进一步提升，创新驱动产品向高端绿色化品种升级将成为我国 橡胶助剂行业发展的主旋律。 2、加强自动化和信息化在橡胶助剂生产中的应用，推进两化融合，努力提高橡胶助剂行业的生产效率，推进橡胶助剂 工业高科技制造战略的实施。在橡胶助剂生产工艺中实现连续化、自动化和信息化；在建设密闭自动化生产线的基础上，提 高智能化水平，减小工作量，提高产品质量稳定性，降低安全环保风险；在工程设计、工艺设计、生产调度、包装物流、故 障诊断、经营管理等多个方面实现橡胶助剂制造过程的智能化。 3、兼并重组，化解产能过剩目前我国橡胶助剂行业仍然存在企业规模小、布点分散等问题，在产能过剩、资源和环保 压力日益增大、全球产业竞争日趋激烈、贸易保护主义明显抬头的新形势下，必须切实推进产业结构重排，通过兼并重组、 优化布局、淘汰落后，促进资源向优势企业集中，提高产业集中度，实施集聚发展，增强企业抵抗市场风险能力和可持续发 展能力。橡胶助剂企业将通过公司收购、品牌共享、产销一体化等方式形成战略合作伙伴关系，提高竞争力，逐步实现我国 橡胶助剂强国目标。 （三）2016年公司经营计划 1、从科研出发，以工艺转型为主要路径，做绿色化、连续化、大容量化和自动化改造，在促进剂系列品种、高热稳定 性不溶性硫磺等产品上力求突破，实现全球领先。 2、在市场营销方面，继续做好全球主要轮胎客户的新产品开发工作，积极推广全球独创清洁生产工艺产品促进剂M及 促进剂NS产品，加强高精尖新型橡胶助剂产品的推广；在销售层面做好技术交流，在国际市场的营销中，要坚决的执行“走 出去，扎下根”的方针，今年计划在海外新设一处办事处。 3、继续严格按照上市公司的要求规范运作，进一步加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理水平，防范 和降低经营风险。进一步加强投资者关系管理工作的规范化、制度化和流程化建设，提高与投资者交流的质量和效率，促进 公司与投资者之间建立长期、良好、融洽的互动关系，维护公司良好市场形象。 4、坚持以人为本，大力加强企业文化建设及人力资源管理，建立完善、高效、灵活的人才培养和管理机制，提高管理 团队的整体素质，提升员工的凝聚力及归属感。 5、资本运作助力公司发展 2015年公司与硅谷天堂进行合作，寻求并购整合发展。在2016年公司一方面努力做好经营，自我发展壮大；另一方面积 极寻求产业整合机会，通过行业内强强联合或外延式并购等方式扩张取得突破。公司一直以来都在积极的寻找合适的标的， 以开放的心态，实现做大做强的愿望，提升公司整体竞争实力。 （四）可能面对的风险 1、行业与市场风险 公司面临的市场竞争日趋激烈。虽然当前下游轮胎市场需求呈持续增长趋势，但如果公司在技术创新、新产品开发和成本控 制方面不能保持领先优势，公司产品面临产品毛利率下降的风险。同时，公司所处橡胶助剂行业集中度低，从业企业较多， 除少数企业外，大部分企业的市场份额都不大，市场较为分散，市场竞争较为激烈，因此，公司产品面临一定的市场竞争风 险。为此，公司将积极关注宏观经济形势的变化，并根据实际情况适时调整经营策略，预防环境变化的风险。另外，在过去 的几年中，公司加大了市场营销和技术研发的投入力度，未来公司将继续坚持在这些方面的投入，从而不断提升产品市场竞 争力。 2、政策风险 随着新环保法的实施，国家会逐渐加大对污染的治理力度，橡胶助剂及其上游中间体原料企业中一部分因环保治理不 达标、运营不规范而导致减产、停产或破产，从而加大企业的经营风险。公司近年来在环保投入、清洁生产工艺的研究方面 走在了行业前沿，公司将主动掌握行业发展良机，促进企业健康发展。 3、成本上升的风险 公司产品涉及的原材料主要有环己烷、苯酐、苯胺、叔丁胺、脂肪酸、氧化锌、蜡等。报告期内，公司主要原材料价 格大幅下滑，其主要原因在于这些原材料大部分产生于盐化工、煤化工、石油化工等基础行业，价格受经济周期影响较大； 原材料价格的大幅下滑有利于公司降低成本，但如果未来主要原材料价格出现大幅反弹或波动频繁而公司又不能采取及时有 效的应对措施，公司生产经营也将面临较大的成本上升压力和风险。公司将继续加大科技投入，利用新工艺、新技术在市场 上掌握先机，降低成本变动带来的风险。 4、应收账款回笼的风险 报告期内公司应收账款持续增长，主要是因为公司营业收入持续增长及公司所处行业规则所致，虽然公司应收账款客 户主要集中在国有大型企业、上市公司、外资企业等行业内优势的企业，但依然存在因客户信誉恶化而出现坏账的风险。对 此公司将一方面加强合同审核、发货控制应收款催讨等各种措施，实现应收款事前、事中、事后各阶段的控制，另一方面公 司逐步建立大客户的战略合作关系，建立紧密型客户关系。 5、由于近两年公司大幅投入及销售的持续增长，流动资金的需求增加，相应财务费用也在持续增长，故对2016年盈利 可能带来一定影响，公司在未来计划利用资本市场优势，增加权益性融资，降低企业的财务成本。 7、对外担保风险 公司为获得银行贷款，与山东谷丰源生物科技集团有限公司签订互相担保的协议。截止2015年12月31日，公司对山东 谷丰源生物科技集团有限公司累计担保总额为14,500万元，占公司2015年度经审计净资产的29.05%。如果山东谷丰源生物科 技集团有限公司经营业绩和财务状况出现恶化，公司可能面临因担保导致的代为偿债风险。公司在2016年上半年计划非公开 发行不超过2亿元公司债券、下半年推出非公开发行股票融资，若顺利募集资金，公司将逐步降低对外担保，降低风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经大信会计师事务所审计，2014年度母公司实现净利润23,662,426.57元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定， 按照实现净利润的10％提取法定盈余公积2,366,242.66元，加上年初未分配利润71,143,401.14元、减去2014年分配2013年度现 金股利8,424,000.00元，截至2014年12月31日，可供股东分配的利润为84,015,585.05元。 经2015年6月11日召开的公司2014年年度股东大会批准，公司2014年度利润分配方案为：以现有总股本28,080万股为基 数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.4元（含税），合计派发现金股利11,232,000.00元（含税），剩余未分配利润 72,783,585.05元结转以后年度。 本次分红股权登记日为2015年8月5日，除权除息日为2015年8月6日，该事项已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.40 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 280,800,000 现金分红总额（元）（含税） 11,232,000.00 可分配利润（元） 82,753,255.17 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2015年度母公司实现净利润11,077,411.25 元，根据《公司法》 和《公司章程》的有关规定，按照2015 年度母公司实现净利润的10％提取法定盈余公积1,107,741.13元，加上年初未分 配利润84,015,585.05元、减去2015年分配2014年度现金股利11,232,000.00元，截至2014年12月31日，可供股东分配 的利润为82,753,255.17元。鉴于公司目前盈利状况良好，为保持长期积极稳定回报股东的分红策略，根据中国证监会鼓励 分红的有关规定，在保证公司健康持续发展的情况下，考虑到公司未来业务发展需要，现提议公司 2015 年度利润分配方 案为：2015 年度公司分配预案为：以现有总股本280,800,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.4 元（含税），合计派发现金股利11,232,000.00元（含税）剩余未分配利润71,521,255.17元结转以后年度。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2013年度公司的利润分配方案为：以公司总股本14,040万股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利0.60元（含税），以 资本公积每10股转增10股。 2014年度公司的利润分配方案为：以公司总股本28,080万股为基数，向全体股东按每年10股派发现金股利0.40元（含税）。 2015年度公司的利润分配预案为：以公司总股本28,080万股为基数，向全体股东按每年10股派发现金股利0.40元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 11,232,000.00 39,312,943.24 28.57% 0.00 0.00% 2014年 11,232,000.00 26,964,465.77 41.65% 0.00 0.00% 2013年 8,424,000.00 15,763,386.06 53.44% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 王传华;尹 月荣;王文 博;王文一 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 自本承诺函出具之日 起，将不会以任何方 式（包括但不限于独 立经营、合资经营和 拥有在其他公司或企 业的股票或权益）从 事与公司业务有竞争 2010年09 月17日 9999-12-31 本公司控股 股东及实际 控制人王传 华及及其一 致关联行动 人尹月荣、王 文一、王文博 或者可能构成竞争的 业务或活动；不会直 接投资或收购与公司 业务相同或者相似的 企业和项目，不会以 任何方式为竞争企业 提供帮助；如从第三 方获得的任何商业机 会与公司经营的业务 有竞争或可能有竞 争，则立即通知公司， 并尽力将该商业机会 让于公司；不制定与 公司可能发生同业竞 争的经营发展规划； 如果将来因任何原因 引起本人与公司发生 同业竞争，本人将积 极采取有效措施，放 弃此类竞争。 严格信守避 免同业竞争 的承诺，没有 出现违反承 诺的情况发 生。 尹月荣;王 文一;王传 华 股份减持承 诺 在王传华任职期间每 年转让的股份不超过 其所持本公司股份总 数的25%；在王传华 离职后半年内，不转 让其所持有的本公司 股份。 2010年09 月17日 2016-03-25 承诺人严格 遵守承诺，未 出现违反承 诺情况。 王传华 其他承诺 无条件全额承担经有 关政府部门或司法机 关认定要求山东阳谷 华泰化工股份有限公 司补缴的公司上市前 全部社会保险及住房 公积金、罚款以及赔 偿款项，以及由上述 事项产生的山东阳谷 华泰化工股份有限公 司支付的或应由山东 阳谷华泰化工股份有 限公司支付的所有相 关费用。 2010年09 月17日 9999-12-31 承诺人严格 遵守承诺，未 出现违反承 诺情况。 股权激励承诺 山东阳谷华 泰化工股份 股权激励承 诺 不为激励对象依公司 股票期权激励计划行 2011年11 月07日 9999-12-31 承诺人严格 遵守承诺，未 有限公司 使股票期权提供贷款 以及其他任何形式的 财务资助，包括为其 贷款提供担保。 出现违反承 诺情况。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 乔冠芳、涂冬梅 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 （未完）  |