[公告]亿纬锂能:国泰君安证券股份有限公司关于公司利用自有闲置资金购买低风险理财产品的核查意见
国泰君安证券股份有限公司 关于惠州亿纬锂能股份有限公司利用自有闲置资金 购买低风险理财产品的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为惠州 亿纬锂能股份有限公司（以下简称“亿纬锂能”或“公司”）非公开发行股票的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保 荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定， 对亿纬锂能拟使用不超过人民币2亿元自有闲置资金购买低风险理财产品的事 项进行了审慎核查并发表独立意见，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金购买低风险理财产品基本情况 1、投资目的 在不影响公司正常经营的情况下，充分利用自有闲置资金购买低风险理财产 品，提高资金使用效率和资金收益水平。 2、投资额度 公司及控股子公司拟使用不超过人民币2亿元自有闲置资金购买低风险理 财产品。在该额度范围内，资金可以滚动使用。 3、投资品种 公司运用自有闲置资金投资的品种为十二个月以内的低风险理财产品。为控 制风险，以上额度内资金只能用于购买十二个月以内的低风险理财产品，不得用 于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财 产品。 4、投资期限 投资期限为2016年4月22日至2017年4月21日。单个短期理财产品的 投资期限不超过十二个月。 5、资金来源 公司及控股子公司的自有闲置资金。 6、决策程序 该议案投资额度属于公司董事会权限范围，需经董事会审议通过。 7、信息披露 公司将在定期报告中对购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购 买理财产品的额度、期限、收益等。 8、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。 二、投资风险分析与控制措施 1、投资风险 （1）低风险理财产品能保证本金安全，且单个短期低风险理财产品的投资 期限不超过一年，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不 排除该项投资受到市场波动的影响； （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期 投资的实际收益不可预期。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）公司将严格遵守谨慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他 证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。 （2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （3）公司审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财 资金使用情况进行审计、核实。 （4）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时 可以聘请专业机构进行审计。 （5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内 理财产品的购买以及损益情况。 三、对公司的影响 1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保持增值”的原则，运用 自有闲置资金购买低风险理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下 实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。 2、公司购买低风险理财产品的目的是充分利用闲置资金，提高资金使用效 率和资金收益水平，提升公司价值，为公司股东谋取更多投资回报。 3、公司在过去十二个月内未使用募集资金补充流动资金，且公司承诺在未 来十二个月内，不使用募集资金补充流动资金。 四、公司上一期使用自有闲置资金购买银行理财产品的执行情况汇报 2015年4月21日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公 司使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。董事会同意公司及控股子公司 合计使用不超过人民币2亿元自有闲置资金购买保本型银行理财产品。在该额度 范围内，资金可以滚动使用。自第三届董事会第十六次会议通过之日起一年内有 效。 公司自2015年4月21日至2016年2月25日期间利用自有闲置资金滚动 购买银行理财产品具体情况请见下表。截至2016年1月31日，共实际取得收 益1.45万元，未对公司净利润产生重大影响。 具体理财产品明细如下： 单位：万元 受托人名称 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 截至2016 年1月31 日收益金 额 招商银行惠州分行 招商银行点金公司理 财之人民币点金池理 财计划---点金额 7001号 3,045 2015年12月29日 2016年1月4日 1.45 550 2015年12月29日 至今 合计 3,595 1.45 备注：上述理财产品于每月1日进行现金分红。 五、相关审核和批准程序 公司第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了 《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》，同意公司使用不超过人 民币2亿元的闲置自有资金购买低风险、流动性高的银行理财产品，在上述额度 内，资金可以滚动使用。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，亿纬锂能本次使用闲置自有资金购买理财产品已经 公司第三届董事会第二十九次会议审议通过，且公司监事会、全体独立董事对此 事项已分别发表同意意见，决策程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法规的 规定。公司使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品，有利于提高资金使用效 率，进而提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 综上，保荐机构同意公司本次使用闲置自有资金购买低风险银行理财产品事 项。 （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司 利用自有闲置资金购买低风险理财产品的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 郭威 徐慧璇 国泰君安证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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