[发行]东方利群：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
东方 利群混合型发起式 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 （ 2016 年第 1 号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 重要提示 东方利群混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013 年 4 月 18 日中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方利群混合型发起式证券投资 基金募集的批复》（证监许可 [2013]360 号）和《关于东方利群混合型发起式证券投资基金募 集时间安排的确认函》（基金部函 [2013]448 号）核准募集。本基金基金合同于 2013 年 7 月 17 日正式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方利群混合型发起式 证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说 明书”）的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人股东将运用自有资金认购本基金的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有 期限满三年后，基金管理人股东将根据自身情况决定是否继续持有，届时，基金管理人股东 有 可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后 的对应日 ，如果本基金的资产规模 低于 2 亿元，基金合同将自动终止 ，且不得通过召开基金份额持有人大会延续 ，投资者将面 临基金合同可能终止的不确定性风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基 金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投 资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业 私募债券，是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不 能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议 交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的 交易不活跃，潜在流动性风险较大； 并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） , 本招募说 明书其他所载内容截止日为 201 6 年 1 月 17 日。 一、基金合同生效日期 2013 年 7 月 17 日 二、基金管理人 （一） 基金管理人 基本情况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 邮政编码： 100033 法定代表人：崔伟 成立时间： 2004 年 6 月 11 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 营业期限： 2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会 许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 [2004]80 号 联系人：李景岩 电话： 010 - 66295888 股权结构 ： 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100 % 注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改，企业名称变更为渤 海国际信托股份有限公司。 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会 , 董事会下设合规与风险控制委员 会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设风险控制委 员会、投资决策委员会、 IT 治理委员会、 产品委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资 源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、电子商务部、运营部、权益投资部、 固定收益部、专户投资部、量化投资部、市场部、销售部、产品开发部十六个职能部门及北 京分公司、上海分公司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责 组织指导公司的风险管理和监察稽核 工作。 ( 二） 基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 1 、董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘 书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委 委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中 国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国 证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股 份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产 管理有限公司董事长。 张兴志先生，董 事，硕士，研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林 省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券 有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总经理；现任东北证券股份有限公司 副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师 , 吉林省 五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券有限 责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财 务总 监，东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监，东北证券股份有限公司副总裁兼 财务总监，东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司董事，东方基金管理有 限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司总裁，兼任吉林省总会计师协会副会长， 吉林省证券业协会副会长，渤海期货股份有限公司董事。 郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，河北省委科 教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副主任，河北省证券委员 会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派员办公室综合处调 研员，河北证券 有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任 河北国控化工有限公司党委书记、董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员， 特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券业务部 研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海国际信托股份有限公司 投资部总经理，兼任国都证券有限责任公司监事。 金硕先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主 任、副教授、教授，长春税 务学院党委书记、院长，吉林财经大学党委书记，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教 卫生委员会副主任。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师， 吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林大学数量经济 研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务 理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专 家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师 事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国）股份有限公 司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中 国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安 全法律组专家。 孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券股份有 限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有限公司总经理 助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司副总经理； 现任东方 基金管理有限责任公司总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、 副总经理、河北省商贸集团经营二公司副总经理、河北省工贸资产经营有限公司改革发展处 副处长、河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长；现任河北 省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20 余年金 融、证券从业经历；现任 东方基金管理有限责任公司风险管理 部 总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现任东 方基金管理有限责任公司运营部副总经理。 （三）其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，副总经理，兼任北京分公司总经理，吉林大学行政管理硕士。历任吉林物 贸股份有限公司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营 业部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副总经理、总经理，东北证券股 份有限公司 杭州营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理。 2011 年 5 月加盟本公司， 曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。 陈振宇先生，副总经理，兼任权益投资部总经理，华中理工大学经济学硕士。历任大鹏 证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职， 招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部负 责人、证券投资部负责人，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。 2014 年 2 月加盟本公司，曾任特别助理。 秦熠群先生，副总经理，中央财经大学经济学 博士。历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。 2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务， 期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉 证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。 2004 年 6 月加盟本公司，历任财务主管，财 务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 徐昀君 2015 年 3 月 12 日至今 对外经济贸易大学金融学硕士， CFA ， FRM ， 8 年证券从业经历。曾任 安信证券资产管理部研究员、投资经 理，华西证券资产管理部投资经理。 2013 年 3 月加盟东方基金管理有限责 任公司，曾任东方安心收益保本混合 型证券投资基金基金经理助理、东方 稳健回报债券型证券投资基金基金 经理助理、东方安心收益保本混合型 证券投资基金基金经理。现任东方稳 健回报债券型证券投资基金基金经 理、东方强化收益债券型证券投资基 金基金经理、东方多策略灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方双 债添利债券型证券投资基金基金经 理、东方添益债券型证券投资基金基 金经理、东方永润 18 个月定期开放债 券型证券投资基金基金经理、东方利 群混合型发起式证券投资基金基金 经理。 朱晓栋（先生） 2013 年 7 月 17 日起至今 对外经济贸易大学经济学硕士，7年证券从业经历。2009年12月加盟 东方基金管理有限责任公司，曾任研 究部金融行业、固定收益研究、食品 饮料行业、建筑建材行业研究员，东 方龙混合型开放式证券投资基金基 金经理助理、东方精选混合型开放式 证券投资基金基金经理。现任权益投 资部总经理助理、投资决策委员会委 员、东方利群混合型发起式证券投资 基金基金经理、东方安心收益保本混 合型证券投资基金基金经理、东方多 策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、东方龙混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方鼎新灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东 方核心动力股票型开放式证券投资 基金（于 2015 年 7 月 31 日更名为东方 核心动力混合型证券投资基金） 基金 经理、东方新策略灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方精选混合 型开放式证券投资基金基金经理。 于鑫（先生） 2013 年 7 月 17 日至 2015 年 1 月 1 日任本基金基金经理 （五）投资决策委员会成员 陈振宇先生，副总经理，兼任权益投资部总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参 见其他高级管理人员介绍。 李仆先生，固定收益部总经理，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健 回报债券型证券投资基金基金经理、 东方永润18个月定期开放债券型证券投资基金基金经 理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经 理、投资决策委员会委员。 16 年证券从业经历， 历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资部总经理、华 宝信托有限责任 公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理 。 2014 年 2 月加盟东方基金管理有 限责任公司，曾任特别顾问。 王丹丹女士，固定收益部副总经理，东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理， 投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士， 10 年证券从业经历。 2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证 券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券 型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 刘志刚先生，量化投资部总经理，东方启明量化先锋混合型证券投资基金 基金经理、投 资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士， 8 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理 有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发 总监。 2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业 务部总经理、产品开发部总经理、投资经理 、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 （自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金） 基金经理 。 朱晓栋先生 , 对外经济贸易大学经济学硕士， 7 年证券从业经历。 2009 年 12 月加盟东方 基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行 业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投 资基金基金经理。现任权益投资部总经理助理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发起 式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎 新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理、东方新策略灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念 ， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国 农业银行托管服务运作流 程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖 盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最 佳资产托管奖 ” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资 产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管 理处，拥有先进的安全防范设 施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层 均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 321 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管 理 和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理 制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务 信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1 、 柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 法定代表人：崔伟 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 联系人：孙桂东 电话： 010 － 66295921 传真： 010 － 66578690 网站： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 2 、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况 及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 。 （二）代销机构 1 、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 2 、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址： www.ccb.com 3 、东莞银行股份有限公司 住所： 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址： 东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人： 廖玉林 联系人：陈幸 电话：0769-22119061 传真： 0769 - 22117730 客户服务电话： 4001196228 （全国）、 96228 （广东省内） 网址： www.dongguanbank.cn 4 、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话： 0431 - 84992680 传真： 0431 - 84992649 客户服务电话： 400 - 88 - 96666( 全国 ) 、 96666( 吉林省 ) 网址： www.jlbank.com.cn 5 、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真： 010 - 68858117 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 6 、东北证券股份有限公司 住所 ：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 联系人 : 潘锴 电话 :0431 - 85096709 客户服务电话 : 4006000686 网址： www.nesc.cn 7 、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn 8 、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 021 - 95553 、 400 - 8888 - 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com 9 、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 10 、 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833799 客户服务电话： 95548 网址： www.ecitic.com 11 、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话： 021 - 33388253 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 12 、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 或 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 13 、中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29 号 迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号 迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 - 86078823 传真： 0571 - 85106383 客户服务电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 14 、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 15 、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话： 025 - 83389999 传真： 025 - 83387337 客户服务电话： 95577 或 4008895597 网址： www.htsc.com.cn 16 、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 17 、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 18 、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏 大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 19 、中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 68889155 传真： 0531 － 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.c 20 、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 21 、联讯证券股份有限公司 住所 ：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人 : 陈思 电话 : 021 - 33606736 传真： 021 - 33606760 客户服务电话 : 95564 网址： www.lxzq.com.cn 22 、宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.co 23 、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话： 0755 - 83252843 传真： 0755 - 82545500 客户服务电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn 24 、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话： 0769 - 22119348 客户服务电话： 961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769 ） 网址： www.dgzq.com.cn 25 、 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 5161600 客户服务电话： 96518( 安徽 ) 、 4008096518( 全国 ) 网址： www.hazq.com 26 、恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：罗俊峰 电 话： 0471 - 4972042 传 真： 0471 - 4961259 客户服务电话： 0471 - 4961259 网 址： www.cnht.com.cn 27 、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82960582 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com 28 、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54967293 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 29 、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话： 021 - 53686262 传真： 021 - 53686100 - 7008/021 - 53686200 - 7008 客户服务电话： 4008918918/021 - 962518 网址： www.shzq.com 30 、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话： 021 - 20691832 传真： 021 - 20691861 客户服务电话： 400 820 2899 网址： www.erichfund.com 31 、杭州数米基金销 售有限公司 住所 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真： 0571 - 26698 533 客户服务电话： 400 076 6123 网址： www.fund123.cn 32 、深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客户服务电话： 400 678 8887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 33 、上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 700 9665 网址： www.ehowbuy.com 34 、上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话： 021 - 54509998 - 2010 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 1818 188 网址： www.1234567.com.cn 35 、北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客户服务电话： 400 888 6661 网址： http://www.myfund.com 36 、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话： 010 - 65807848 传真： 010 - 59539806 客服电话： 95162 或 400 888 8160 网址： www.cifco.net 3 7 、北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地 址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：车倩倩 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客服电话： 400 678 5095 公司网址： www.niuji.net 38 、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010 - 58325388 - 1588 传真： 010 - 58325282 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： https:// 8.jrj.com.cn 39 、浙江同花顺基金销售有限公司 住所 : 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：汪林林 联系电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 88910240 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com 40 、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn 41 、上海利得基金销售有限公司 住所 : 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 电话： 021 - 50583533 传真： 021 - 50583633 客服电话： 400 067 6266 网址： www.leadfund.com.cn 42 、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所 : 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话： 13501068175 传真： 010 - 56810628 客服： 4008980618 网站： www.chtfund.com 43 、上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客服： 4008219031 网站： www.lufunds.com 44 、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 联系人：张婷婷 联系电话： 18510450202 传真： 010 - 56580660 客服： 400 - 068 - 1176 网站： www.jimufund.com 45 、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话： 021 - 33323999 - 5611 传真： 021 - 33323837 客服： 400 - 820 - 2819 网址 : http://www.chinapnr.com/ 46 、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话： 021 - 38509735 传真： 021 - 38509777 客服： 400 - 821 - 5399 网址 : http://www.noah - fund.com/ 47 、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话： 021 - 63333389 传真： 021 - 63332523 客服： 4000178000 网址 : www.lingxianfund.com 48 、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 49 、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609 - 10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010 - 85097570 传真： 010 - 85097308 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （三） 登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 法定代表人：崔伟 联系人：王骁骁 电话： 010 － 66295873 传真： 010 － 66578680 网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com （四） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系人：黎明 电话： 021 － 31358666 传真： 021 － 31358600 经办律师：吕红、黎明 （ 五 ） 审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话： 010 - 68286868 传真： 010 - 88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称： 东方 利群混合型发起式 证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 基金运作方式：契约型 ， 开放式 六、基金投资目标和投资方向 （ 一） 投资目标 努力把握市场趋势，在适当范围内灵活的进行资产配置调整，在严格控制风险的前提下， 谋求本基金资产的保值增值，分享经济发展的成果，提供全面超越通货膨胀的收益回报。 （ 二） 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支 持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合中国 证监会相关规定 ） 。其中，债券主要包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债、企业债、 公司债、中小企业私募债、短期融资券、中期票据、次级债券、可转换债券、银行存款等固 定收益类品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% - 95% ，投资于权证的比例不超 过基金资产净值的 3% ；债券及其他金融工具投资比例不低于基金资产的 5% ，其中本基金持有 中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10% ；本基金每个交易日日终在扣除 股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金资产净值的 5% 。 七、基金的投资策略 本基金采用自上而下的大类资产配置与自下而上的个股选择相结合的投资策略。 图一 - 1 投资策略示意图 资料来源：东方基金 1 、大类资产配置 本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场，全面分析影响股票市场和债券市场走势 的各种因素，深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据影响证券市场运行的各 种因素的变化趋势，及时调整大类资产的配置比例，控制系统性风险。在大类资产配置过程 中，本基金主要应用 MVPS 模型，即综合考虑宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场 情绪因素等因素的影响来进行大类资产配置。各因素考虑的指标见表一 - 1 。 表一 - 1 大类资产配置模型指标 因素 指标 宏观经济因素 GDP 增长率及其构成、工业增加值、 CPI 、 PPI 水平及其变化趋势、市 场利率水平及其变化趋势、 M1 、 M2 值及其增加量等 市场估值因素 纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股票、债券之间的相对 收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求关系变化 等 政策因素 与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策，包括产业发展政策、区域 发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等 市场情绪因素 新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓比例变化 等 资料来源：东方基金 2 、股票投资策略 在个股的选择上，本基金主要采用“自下而上”的方法，挖掘具有持续发展潜力、符合 经济转型下产业结构调整方向或国家产业发展政策的、股价具有安全边际的股票作为权益类 资产的主要投资对象。 （ 1 ）备选股票池的建立 本基金管理人结合案头分析与上市公司实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统 地分析和评价，建立本基金的备选股票库。定量分析指标见表一 - 2 。 表一 - 2 备选股票库筛选指标 成长能力强 主营业务收入增长率 净利润增长率 经营性现金流量增长率 盈利质量高 总资产报酬率 净资产收益率 盈利现金比率 增长潜力大 预测主营业务收入增长率 预测净利润增长率 估值水平合理 市盈率 市净率 资料来源：东方基金 ①成长能力较强 本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本 基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历 史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长所隐含的往 往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司未来持 续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较， 并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要 指标 ，净利润的增长反 映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最新报告期的净利润与上 年同期的比较，并与同行业相比较。 经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基 金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。 ②盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、 盈利现金比率（经营现金净流量 / 净利润） 指 标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资产盈利能力 的重要指标 ；净资产 收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保持增（未完）  |