[年报]科迪乳业:2015年年度报告
河南科迪乳业股份有限公司 2015年年度报告 2016年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张清海、主管会计工作负责人刘新强及会计机构负责人(会计主 管人员)李建全声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测， 也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素， 存在不确定性，请投资者注意投资风险。 公司在本报告第四节“管理层讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分， 描述了公司未来经营中可能面临的风险以及 2016 年发展计划，敬请广大投资 者注意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以273,400,000股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.54元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增10股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11 第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 24 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 51 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 57 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 57 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 58 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 67 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 74 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 177 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、科迪乳业 指 河南科迪乳业股份有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 科迪集团、控股股东 指 科迪食品集团股份有限公司 实际控制人 指 张清海、许秀云夫妇 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 河南农开 指 河南省农业综合开发公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期、本期 指 2015年1月1日至2015年12月31日 上期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 灭菌乳 指 以牛乳（羊乳）或混合奶为原料，脱脂或不脱脂，添加或不添加辅料， 经超高温瞬时灭菌、无菌灌装或保持灭菌而制成达到“商业无菌”要求 的液态产品 调制乳 指 以不低于80%的生牛（羊）乳或复原乳为主要原料，添加其他原料或 食品添加剂或营养强化剂，采用适当的杀菌或灭菌等工艺制成的液体 产品 含乳饮料 指 以乳或乳制品为原料，加入水及适量辅料经配制或发酵而成的饮料制 品 乳味饮品 指 以纯净水、生牛乳、乳粉为主要原料，辅以白砂糖、食品添加剂经配 料、混合、均质、超高温灭菌、灌装、包装加工而成 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 科迪乳业 股票代码 002770 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 河南科迪乳业股份有限公司 公司的中文简称 科迪乳业 公司的外文名称（如有） HENAN KEDI DAIRY CO.,LTD. 公司的法定代表人 张清海 注册地址 河南省虞城县产业集聚区工业大道18号 注册地址的邮政编码 476300 办公地址 河南省虞城县产业集聚区工业大道18号 办公地址的邮政编码 476300 公司网址 www.kedidairy.com 电子信箱 cuishaosong@kedidairy.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 崔少松 张永立 联系地址 河南省虞城县产业集聚区工业大道18号 河南省虞城县产业集聚区工业大道18号 电话 0370-4218622 0370-4218622 传真 0370-4218602 0370-4218602 电子信箱 kedi_dongshihui@163.com wzyzhangyt@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯 网 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 无变更 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 郑州市农业路22号兴业大厦A座5楼 签字会计师姓名 靳爱民、孙政军 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中原证券股份有限公司 郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 于迎涛、刘建森 公司首次公开发行股票的持 续督导期间为：2015年6月 30日至2017年12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 683,064,113.68 666,207,063.81 2.53% 638,795,276.29 归属于上市公司股东的净利润 （元） 96,677,112.47 94,463,065.93 2.34% 76,916,083.26 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 91,195,307.07 89,990,468.66 1.34% 74,594,631.81 经营活动产生的现金流量净额 （元） 172,249,646.94 61,298,806.71 181.00% 91,557,683.43 基本每股收益（元/股） 0.40 0.46 -13.04% 0.38 稀释每股收益（元/股） 0.40 0.46 -13.04% 0.38 加权平均净资产收益率 11.40% 16.72% -5.32% 15.74% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 总资产（元） 2,016,387,420.63 1,272,311,260.42 58.48% 888,578,558.51 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,096,200,686.72 608,243,574.25 80.22% 525,380,508.32 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 138,725,815.15 165,662,303.48 194,902,152.16 183,773,842.89 归属于上市公司股东的净利润 14,161,261.62 26,732,820.52 30,461,678.51 25,321,351.82 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 14,318,031.47 26,047,212.30 29,915,674.50 20,914,388.81 经营活动产生的现金流量净额 48,961,559.64 16,625,363.64 7,527,654.60 99,135,069.06 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 3,490,652.55 1,081,512.15 895,985.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,223,523.55 1,837,627.48 801,731.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -488,618.66 1,667,345.72 669,565.49 减：所得税影响额 743,752.04 113,888.08 45,830.87 合计 5,481,805.40 4,472,597.27 2,321,451.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要从事乳制品、乳饮料和饮料的研发、生产和销售以及配套的奶牛养殖、繁育和销售，属于食品制造业。报告期 内，公司主营业务未发生重大变化。 公司属于地区性区域龙头企业，业务区域主要在豫鲁苏皖地区。乳制品消费与经济发展水平以及居民购买力存在较大的 相关性，随着城镇和农村居民生活水平的显着提高，城镇和农村消费者对乳制品食品的需求将日益增加。未来，公司将进一 步加强品牌管理、严格把控产品质量，加强自身竞争优势，把握发展机遇，提高经营业绩。 （一）主要产品及用途 公司主要产品包括以荷斯坦牛奶为主要原料的常温灭菌乳、调制乳、含乳饮料、乳味饮品和低温巴氏奶、发酵乳等五十 多个单品、一百多种规格的液态乳制品。公司生产的乳制品属日常消费品，直接供消费者饮用。 （二）主要经营模式 本公司拥有独立的采购、生产和销售体系，公司根据自身实力、宏观经济形势、市场变化，独立自主开展生产经营活动。 1、采购模式 公司成立了独立的奶源部和采购部，分别负责原料生鲜乳的采购，辅助材料、包装材料、耗材等的采购。 奶源部（负责生鲜乳采购）根据公司确定的年度销售计划测算生鲜乳需求总量，制定自有养殖基地和自控养殖小区的经 营发展计划并测算自有自控供奶能力，不足部分向外部奶牛养殖合作社采购。采购部根据生产计划及公司安全库存制定采购 计划，主要有集中定点、长期战略合作等多种模式。 2、生产模式 对于常温乳制品，公司销售部门首先按周统计经销商购货需求，同时预估特定时期的销售变化，这样一方面可以平滑生 鲜乳采购，避免部分时段产品短缺或过剩，另一方面也可以满足节假日期间顾客对公司产品集中增加的需求。公司的低温乳 制品由于保质期短，不易储存，公司完全按照以销定产的模式进行生产。 3、销售模式 公司乳制品业务主要采用了经销商模式，通过经销商销售产品。 （三）公司所属行业的发展状况 详见“第四节 管理层讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”之“（一）行业竞争格局和发展趋势”相关内容。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 未发生重大变化 固定资产 未发生重大变化 无形资产 未发生重大变化 在建工程 2015年末余额较2014年末余额增加32.12%，主要由公司募投项目及20万吨发酵 型酸奶工程项目的后续投资增加所致。 货币资金 2015年末余额较2014年末余额增加587.78%，主要由公司当期发行股票成功和短 期借款增加所致。 其他应收款 2015年末余额较2014年末余额增加70.59%，主要由本期进行融资租赁支付保证金 所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 （一）营销网络优势。公司始终坚持渠道下沉的营销策略，重点发展四线城市及以下市场，并适时推进三线市场。近年 来随着国家一系列惠农政策的出台，农村居民的收入和消费水平大幅度提高，营养意识和膳食结构也逐步改善，乳制品消费 在农村市场拥有巨大市场潜力。 公司根据销售区域市场特点，结合自身优势，主要采用了“一县一商”的经销商模式。一县一商制、扁平化市场管理、农 村渠道终端店营销体系和电商营销体系的建设确保了公司营销网络优势和公司健康发展。 （二）综合饲养成本优势。作为乳制品行业的依托，畜牧业需要充足的饲草、饲料和饮用水等资源。商丘属黄淮海平原 农业区，和周边省份的24个地市为国家农业综合开发区，是国家重点粮食主产区。丰富的农产品资源为奶牛饲养提供了数量 充足、价格平稳的饲草饲料供应。 （三）有效的食品安全控制。在奶源供应环节，公司完善的产业链和自有自控奶源从源头保障了乳制品安全；在辅助材 料环节，公司严格执行国家GB2760-2011食品添加剂使用标准并对辅助材料定期检验、存样，确保品质合格并可溯源；在生 产过程控制环节，公司严格按照ISO9001国际质量体系、国家乳制品良好卫生规范GB12693-2010和公司质量手册，对入库原 材料、生产线卫生条件、在产品理化和感官指标等方面全程监控、全程记录，确保每批次产品质量和安全；在成品检验环节， 公司对成品进行逐批多项指标抽检、存样、记录；在终端销售环节，公司销售管理人员监督经销商将到期产品及时下架并销 毁，杜绝过期产品销售。 （四）完整产业链优势。公司自设立以来，始终秉承奶源为先、质量为先的发展思路，通过“自有现代化奶牛养殖基地、 自控标准化奶牛养殖小区”的模式实现高比例自有自控奶源。公司目前拥有自有现代化奶牛养殖基地2个、自控标准化奶牛养 殖小区21个，形成了从奶牛繁育到乳制品加工、销售的较为完善的产业链。 （五）运输成本优势。公司地处陇海、京九两条铁路大动脉交汇处、连霍和济广高速公路交汇处，紧邻310国道、105国 道和虞单亳公路，交通便利；同时公司乳制品业务绝大部分经销商分布在公司周边的400公里范围内的豫鲁苏皖地区，运输 半径短，可有效降低公司的运输成本、减少运输时间。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年，国内宏观经济下行压力较大，食品制造行业收入同比增速放缓，国内乳品消费增幅较上年同期也有所回落。在 此环境下，公司主动应对市场环境，并利用登陆资本市场的契机，采取积极的应对策略，在对已有销售市场继续精耕细作、 巩固市场地位和区域竞争优势基础上，通过加强营销宣传力度、提升整体营销水平等途径开发新的销售区域，认真贯彻落实 年度经营计划。截至2015年12月31日公司总资产20.16亿元，资产负债率45.64%。2015年实现销售收入6.83亿元，较去年同 期增长2.53%。实现利润总额1.23亿元，较去年同期增长0.73%；实现净利润9,668万元，较去年同期增加2.34%。 报告期内，公司重点做了以下工作： 1、首发上市、登陆资本市场。历经5年努力，公司圆满完成首次公开发行股票工作，并于2015年6月30日在深圳证券交 易所中小企业板挂牌上市，募集资金净额4.07亿元，有效增强公司资本实力，优化资本结构。 2、收购洛阳巨尔乳业，成功迈出外延式扩展第一步。成功登陆资本市场后，公司积极响应国家关于加快企业兼并重组 的号召，并根据乳制品行业发展现状和公司实际经营情况，适时提出通过内生性增长与外延式扩张相结合的快速做大做强的 发展战略。 根据发展战略，公司积极寻找并购标的，并于2015年12月成功与洛阳巨尔乳业股东签订股权收购协议。收购洛阳巨尔乳 业，公司成功迈出外延式扩展第一步，为实施公司发展战略，完善公司市场布局，提升公司整体竞争力和盈利能力开创了有 力条件。 3、推进重点项目建设进度，为未来业绩增长打下坚实基础。2015年度，公司重点建设项目有公司IPO筹资建设项目“年 产20万吨液态奶项目”、“科迪乳业现代牧场建设项目”和自建项目“20万吨发酵型酸奶工程”。截至2015年底，该三项重点项 目合计完成投资7.31亿元，三个项目的工程进度均为90%。公司预计上述三项重点项目将在2016年陆续投产，这将有效解决 公司产能不足问题，为未来业绩增长打下坚实基础。 4、抓管理，增效益。公司推行全面质量管理体系，从质量、技术、管理上深挖潜力，巩固提升“科迪乳业”品牌影响， 转化为市场竞争优势。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 683,064,113.68 100% 666,207,063.81 100% 2.53% 分行业 食品制造业 670,257,079.43 98.13% 642,894,206.08 96.50% 4.26% 其他 12,807,034.25 1.87% 23,312,857.73 3.50% -45.06% 分产品 常温乳制品 586,965,925.01 85.93% 588,784,312.65 88.38% -0.31% 低温乳制品 68,349,496.68 10.01% 53,175,254.17 7.98% 28.54% 奶牛 3,680,040.00 0.55% -100.00% 其他 27,748,691.99 4.06% 20,567,456.99 3.09% 34.92% 分地区 河南 330,480,283.92 48.38% 305,103,600.53 45.80% 8.32% 山东 203,753,636.80 29.83% 203,863,669.08 30.60% -0.05% 江苏 77,141,052.47 11.29% 82,681,804.26 12.41% -6.70% 安徽 48,376,864.48 7.08% 53,689,307.56 8.06% -9.89% 其他 23,312,276.01 3.41% 20,868,682.38 3.13% 11.71% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 食品制造业 670,257,079.43 428,006,346.77 36.14% 4.26% 0.54% 6.98% 分产品 常温乳制品 586,965,925.01 369,158,650.03 37.11% -0.31% -6.01% 11.46% 低温乳制品 68,349,496.68 39,801,395.74 41.77% 28.54% 24.83% 4.32% 分地区 河南 330,480,283.92 210,231,688.84 36.39% 8.32% 2.62% 10.74% 山东 203,753,636.80 134,185,073.80 34.14% -0.05% -4.49% 9.82% 江苏 77,141,052.47 49,679,472.00 35.60% -6.70% -11.25% 10.22% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 食品制造业 销售量 吨 94,016.33 94,287.64 -0.29% 生产量 吨 93,934.23 96,569.53 -2.73% 库存量 吨 1,258.64 1,340.74 -6.12% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 常温乳制品 直接材料 337,961,579.04 91.55% 359,632,888.44 91.56% -6.03% 常温乳制品 直接人工 7,386,794.53 2.00% 7,798,750.81 1.99% -5.28% 常温乳制品 制造费用 23,810,276.47 6.45% 25,333,812.73 6.45% -6.01% 低温乳制品 直接材料 36,639,406.17 92.06% 29,631,620.26 92.93% 23.65% 低温乳制品 直接人工 786,296.47 1.98% 495,666.62 1.55% 58.63% 低温乳制品 制造费用 2,375,693.09 5.97% 2,375,693.09 5.97% 35.17% 说明 无。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 140,498,246.75 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.57% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 97,816,380.52 14.32% 2 第二名 12,426,569.80 1.82% 3 第三名 10,689,476.13 1.56% 4 第四名 10,051,330.10 1.47% 5 第五名 9,514,490.20 1.39% 合计 -- 140,498,246.75 20.57% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 132,433,189.60 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 32.56% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 40,410,647.72 9.94% 2 第二名 27,552,702.20 6.77% 3 第三名 25,721,071.82 6.32% 4 第四名 21,494,812.95 5.29% 5 第五名 17,253,954.91 4.24% 合计 -- 132,433,189.60 32.56% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 59,069,889.64 50,682,275.28 16.55% 管理费用 25,408,368.12 20,636,787.42 23.12% 财务费用 36,674,872.53 22,596,016.25 62.31% 主要由本期银行借款增加相应增加 利息支出和融资租赁利息支出增加 所致。 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 785,971,910.62 703,528,505.27 11.72% 经营活动现金流出小计 613,722,263.68 642,229,698.56 -4.44% 经营活动产生的现金流量净 额 172,249,646.94 61,298,806.71 181.00% 投资活动现金流入小计 10,086,913.00 3,145,870.00 220.64% 投资活动现金流出小计 157,453,777.44 215,010,810.01 -26.77% 投资活动产生的现金流量净 额 -147,366,864.44 -211,864,940.01 筹资活动现金流入小计 1,176,980,000.00 478,234,420.40 146.11% 筹资活动现金流出小计 686,428,863.65 334,533,809.94 105.19% 筹资活动产生的现金流量净 额 490,551,136.35 143,700,610.46 241.37% 现金及现金等价物净增加额 515,433,918.85 -6,865,522.84 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比增加181.00%，主要是2015年销售产品收到的现金和经营性应付项目较2014年增加所 致。 2、投资活动产生的现金流量净额较2014年末增加64,498,075.57元，主要是购建固定资产支付的现金减少所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较同比增加241.37%，主要是本期公开发行股票筹资和银行借款增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 1,569,112.86 1.28% 计提坏账准备 否 营业外收入 9,518,067.05 7.75% 处置淘汰生产性生物资产的 利得、获得政府补助 否 营业外支出 3,292,509.61 2.68% 处置淘汰的生产性生物资产 否 的损失、对外捐赠 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 603,126,189.35 29.91% 87,692,270.50 6.89% 23.02% 公司当期发行股票成功和短期借款 增加所致 应收账款 46,410,409.51 2.30% 51,238,255.05 4.03% -1.73% 存货 46,395,381.61 2.30% 58,910,105.15 4.63% -2.33% 固定资产 247,519,511.32 12.28% 255,791,876.45 20.10% -7.82% 在建工程 776,750,776.79 38.52% 587,927,986.56 46.21% -7.69% 公司募投项目及20万吨发酵型酸奶 工程项目的后续投资增加所致 短期借款 690,000,000.00 34.22% 398,000,000.00 31.28% 2.94% 从银行短期融资增加所致 长期借款 23,306,922.70 1.16% 32,943,604.36 2.59% -1.43% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 展情 况 河南科 迪商丘 现代牧 场有限 公司 奶牛养 殖和生 鲜乳销 售 增资 36,690,000.00 100.00% 公开发 行股票 募集资 金 无 长期 生鲜乳 已完 成 0.00 0.00 否 2015年 07月16 日 巨潮资 讯网 合计 -- -- 36,690,000.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 20万吨 发酵型 酸奶工 程 自建 是 食品加 工业 77,403,864.59 258,599,501.29 自筹 90.00% 0.00 0.00 项目正 在按计 划建设， 尚未建 成投产， 无预计 收益 饮用水 生产线 自建 是 食品加 工业 47,885,511.89 47,885,511.89 自筹 80.00% 0.00 0.00 项目正 在按计 划建设， 尚未建 成投产， 无预计 收益 合计 -- -- -- 125,289,376.48 306,485,013.18 -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015年 首次公开 发行 40,698 35,786 35,786 0 0 0.00% 4,930 将加紧推 进募投项 目的建设 进度 0 合计 -- 40,698 35,786 35,786 0 0 0.00% 4,930 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司公开发行股票募集资金总额人民币468,540,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币406,980,000.00元。公 司首次公开发行股票募集的资金计划用于“年产20万吨液态奶项目”和“科迪乳业现代牧场建设项目”。 2015年7月15日 召开的公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公 司使用募集资金357,861,827.37元置换预先已利用自筹资金投入募投项目的资金357,861,827.37元；审议通过了《关于使 用募集资金向全资子公司科迪牧场增资的议案》，由公司将募集资金中用于“科迪乳业现代牧场建设项目”的款项3,669万元 投入科迪牧场，对科迪牧场增资，其中3,000万元进入注册资本，669万元计入资本公积。 截至2015年12月31日，公 司募投项目“年产20万吨液态奶项目”和“科迪乳业现代牧场建设项目”分别使用募集资金32,117万元、3,669万元。公司尚 未使用的募集资金余额为4,930万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产20万吨液态奶项 目 否 37,029 37,029 32,117 32,117 86.73% 0 否 否 科迪乳业现代牧场建 设项目 否 3,669 3,669 3,669 3,669 100.00% 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 40,698 40,698 35,786 35,786 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 40,698 40,698 35,786 35,786 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 年产20万吨液态奶项目未正式投产；科迪乳业现代牧场建设项目未正式投产。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截至2015年6月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的累计金额为480,693,082.28 元，已经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了“亚会A专审字（2015） 051号”《关于河南科迪乳业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》。2015年 7月15日召开的公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金357,861,827.37元置换预先已利用自筹资金投入募投 项目的资金357,861,827.37元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 将加紧推进募投项目的建设进度。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 河南科迪生 物工程有限 公司 子公司 奶牛的养 殖、繁育、 销售 40,000,000 189,738,822.73 148,527,659.97 70,991,442.50 18,187,822.08 23,491,096.26 河南科迪商 丘现代牧场 有限公司 子公司 奶牛的养 殖、生鲜乳 的销售 50,000,000 216,245,167.57 46,979,382.07 4,130,967.00 -2,991,459.81 -3,931,406.45 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 乳业全球化进程的加快，对国内乳品企业来讲，是把“双刃剑”。企业一方面要应对进口乳品带来的市场冲击，另一方面 也能借此获取优质低价的奶源，降低原奶成本，提高盈利空间。日益加强的政府监管和行业自律，重振了消费市场信心，也 为乳品企业发展带来了良好的发展秩序和发展空间。“十三五”规划将坚定不移地继续推动行业转型升级，加快培育具有自主 品牌和较强国际竞争力的大型乳制品企业集团， 推进乳制品产业集群发展和新型工业化示范基地建设。国家政策的支持和 发展方向指导，将为国内乳制品企业带来更多发展机遇，但同时，行业竞争将更加激烈，优胜劣汰也将进一步加剧。 （二）公司发展战略 2016年，公司将紧紧抓住国家加快发展中原经济区机遇和河南省实施千万吨奶业跨越工程机遇，从实际出发，制定了“以 保障奶源安全为基础，加快现代化奶牛养殖基地和标准化奶牛养殖小区建设，以豫、鲁、苏、皖为根据地，以河北、湖北市 场为突破口，以地市级、县级、乡镇和农村市场为支柱，适度开发省会市场，实行城市拉动和渠道下沉双线推进，着力打造 中部乳业第一品牌”的发展战略。 成功登陆资本市场后，公司积极响应国家关于加快企业兼并重组的号召，并根据乳制品行业发展现状和公司实际经营情 况，适时提出通过内生性增长与外延式扩张相结合的快速做大做强的发展战略。 （三）2016年发展计划： 1、组织结构方面 公司IPO筹资建设的“年产20万吨液态奶项目”将于2016年投产；同时，公司将通过2016年非公开发行股票筹集资金投资 建设“低温乳品改扩建和冷链物流建设”项目，该项目建成后，公司低温乳制品日产能将达到340吨，产能大幅提高。 为适应公司产能、规模快速扩张对组织机构、管理能力提出的新需求，满足经营管理的实际需要，为公司经营业绩的快 速发展提供保障。公司将在2016年对组织结构进行优化，成立常温奶事业部和低温奶事业部，并将虞城县产业集聚区在建项 目“年产20万吨液态奶项目”和“20万吨发酵型酸奶工程”设立为“河南科迪乳业股份有限公司常温奶分公司”，该分公司由新成 立的常温奶事业部负责管理。 2、融资计划方面 2016年初，根据公司在建项目建设情况和投产计划、资金状况、未来发展规划，公司推出了再融资计划。 2016年，公司将积极配合各家中介机构的工作，积极推进、完成2016年度非公开发行股票工作。通过实施本次募投项目 实现：（1）快速提高公司低温产品在豫、鲁、苏、皖等公司主要市场的铺货率和占有率，增强公司在该区域的竞争优势， 提高公司持续盈利能力；（2）加大科迪乳业品牌建设力度，不断提高科迪乳业品牌形象、知名度和行业影响力，进一步巩 固和提高在现有市场的占有率，并不断积极开拓新的市场；（3）降低有息负债减少利息支出，可提高公司现有利润水平。 3、对外扩张方面 2016年，公司将积极响应国家关于加快企业兼并重组的号召，以上市为契机，充分利用资本市场平台，积极寻找具有“地 方知名品牌、成熟区域市场、盈利能力强、持续发展潜力”并符合相关法律、法规要求的区域型乳品企业作为并购标的，通 过并购重组，完善公司的市场布局，提高公司整体竞争力和盈利能力，实现公司跨越式发展。 4、营销网络建设方面 公司IPO筹资建设的“年产20万吨液态奶项目”将于2016年投产，为了满足公司生产规模扩大对营销网络的需求，快速消 化公司新增产能，增强公司盈利能力。公司将在巩固现有渠道资源的基础上加快建设“主导型、现代营销网络体系”。该营销 网络体系包括：电商运营中心建设、线上销售体系及移动终端系统建设和线下销售体系建设。该营销网络体系建成后将充分 利用“互联网+”，将线上购物平台和线下旗舰店相结合，建立产品可视化、质量可记录、安全可追溯、责任可追究、流向可 追踪、物流低库存、服务平台化的乳制品销售服务模式，实现产品从源头产地到消费者的无缝式对接、一站式服务。 5、人力资源开发方面 2016年，立足公司发展战略规划，公司将进一步强化人力资源管理，不断完善人才培养和管理机制，大力营造以人为本 的管理环境，通过落实执行人才培养、人才梯队建设，建立人才内生长机制，以及完善的培训、培养体系，形成人才选拨、 培养、成长的良性循环。同时，不断引进优秀管理和专业人才，提高员工的整体素质，提升公司软实力，促进公司持续健康 发展。 6、品牌宣传方面 2016年，以募投项目、自建项目陆续投产为保障，借助公司成功登陆资本市场的契机，公司将全面提升科迪乳业品牌形 象，深化品牌价值，精耕细作，深挖传统渠道，拓展现代渠道，全面扩大销量和提升市场占有率。 7、产品研发方面 公司将继续秉承“以质量求生存，以产品促发展”的发展方针，结合国内外乳制品行业发展趋势，进一步加强产品开发和 技术创新力度，坚持产品系列化、高端化，进一步提高公司产品的市场占有率。 8、安全生产方面 继续贯彻“安全第一，预防为主”的方针，持续强化安全责任意识，进一步完善安全生产体系。 （四）未来面对的风险 1、市场竞争风险 经过多年发展，乳制品行业已经进入了奶源、产品、渠道全产业链竞争的时期，未来乳制品企业之间的竞争将在产业 链的各个环节展开，竞争日趋激烈。面对未来逐渐增大的市场竞争压力，公司可能因生产规模偏小，融资渠道单一、缺乏增 能扩产的资本等因素无法实现规模、产品、技术和市场拓展方面的快速提升，公司存在市场竞争风险。 2、动物疫病风险 作为乳制品加工企业，公司主要通过“自有现代化奶牛养殖基地、自控标准化奶牛养殖小区”的方式保障生鲜乳供应， 未来还将新建自有现代化奶牛养殖基地以满足产能扩张需要。由于公司的自有自控奶源均在河南地区，若该地区大规模爆发 如疯牛病（牛海绵状脑病）、牛肺结核病等严重疾病，可能会使公司的生鲜乳供应出现短缺。此外，动物疫病还会影响公司 奶牛的养殖、繁育及销售。 自2012年初开始，公司为自有养殖基地购置了奶牛保险，可减少公司因疫情等风险因素造成的经济损失。公司自成立以 来从未发生过大规模疫病损失，但动物疫病的发生往往具有突发性，公司仍然可能因突发的大规模动物疫病而导致经营风险。 3、市场相对集中风险 公司乳制品的销售主要分布于豫鲁苏皖地区，尤其是河南及山东市场占比较大。公司在巩固河南、山东市场地位的同时， 积极开发江苏、安徽、河北、湖北市场，但公司对河南、山东市场的依赖程度仍然较高，因此该区域的市场容量及市场开拓 情况仍将在一定程度上影响公司的经济效益，公司存在市场相对集中的风险。 4、行业负面报道的不利影响 消费者对乳制品行业的公众讨论话题极为敏感，如行业内其他企业经营不规范造成食品质量安全事件，也会对本行业及 相关企业造成了重大影响。如未来继续发生相关不利事件，可能会影响本公司的原材料供应，也可能造成消费者信心的动摇， 选择暂时不购买乳制品产品，从而对本公司造成不利影响，给公司经营带来风险。 5、产品质量风险 2008年爆发的“三聚氰胺”事件导致多名婴幼儿肾结石甚至死亡。在国家质检总局开展的三聚氰胺专项检查中检测出超标 的生产厂家涵盖了众多知名品牌，乳制品行业受到巨大冲击,此次事件也直接导致了三鹿集团在2009年初宣布破产。 在这之后陆续爆发的“地沟油”、“牛肉膏”、“牛奶黄曲霉素”、“毒胶囊”等一系列事件，使食品安全问题成为了社会舆论 关注的焦点。随着我国对食品安全的日趋重视、消费者对食品安全意识的加深以及权益保护意识的增强，食品质量安全控制 已经成为食品加工企业的重中之重。 虽然公司多年从事乳制品生产，拥有质量管理方面的经验，并已获得ISO9001等资质认证，在硬件和软件方面均达到了 乳制品行业安全生产的要求，且截至目前从未出现过质量安全事故，但公司未来仍存在由于产品质量管理失误带来的潜在风 险。 6、公司土地使用相关风险 （1）公司使用农村集体建设用地的风险 公司具备《中华人民共和国土地管理法》及国办发[2007]71号文规定的使用农村建设用地的条件。目前公司使用3 宗农村集体建设用地，均符合当地土地利用规划，并依法办理了上述土地农用地转用、流转等手续，取得了权属完备的土地 使用权证，合法有效。但是如果将来相关法律、法规和政策发生重大实质性变化，公司有丧失上述3宗土地使用权的风险， 进而对公司生产经营产生不利影响。 （2）公司使用设施农用地的风险 目前，公司租赁的设施农用地履行了农用地流转及设施农用地审批相关手续，符合农村承包经营权流转及设施农用地 相关法律法规的规定。公司使用上述土地进行奶牛养殖，未改变上述租赁土地的农业用途，不存在占用基本农田的情形。上 述土地租赁期间均为20年，时期较长。如果未来相关法律、法规和政策发生重大不利变化，或土地租赁期到期后未能及时续 租，公司使用上述土地将存在风险，进而对公司生产经营造成不利影响。 7、税收优惠政策风险 根据《中华人民共和国增值税暂行条例》（国务院令第538号）第十五条第一款规定、《中华人民共和国增值税暂 行条例实施细则》第三十五条规定及《财政部、国家税务总局关于印发＜农业产品征税范围注释＞的通知》（财税字[1995]52 号），子公司科迪生物从事的良种牛犊、奶牛、鲜奶、奶牛胚胎的生产和销售业务免征增值税。 根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十六条第（一）款规定，子公司科迪生物从事牲畜饲养及农产品初 加工取得的所得免交企业所得税。 尽管我国多年来一直对农业企业实行减、免税优惠政策且预计该政策未来仍将持续，但如果未来国家调整该政策，将会 对公司经营业绩产生影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司利润分配政策未发生变化，按照公司2013年度股东大会上审议通过的《河南科迪乳业股份有限公司分红 回报规划（2014-2016年）》执行。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2013年度利润分配方案 2014年3月8日，经公司2013年度股东大会审议通过，以2013年12月31日公司股本总额20,500万股为基数，向全体股东每 10股派送现金股利人民币0.566元（含税），合计派送现金股利人民币1,160万元（含税）。本次权益分派已实施完毕。 2、2014年度利润分配方案 2015年3月7日，经公司2014年度股东大会审议通过，以2014年12月31日公司股本总额20,500万股为基数，向全体股东每 10股派送现金股利人民币0.7658元（含税），合计派送现金股利人民币1,570万元（含税）。本次权益分派已实施完毕。 3、2015年度利润分配预案 经2016年3月1日公司第二届董事会第十三次会议审议，公司拟本次共计分配利润14,763,600元（含税），占可分配利润 的比例为25.05%，以股本总额27,340万股为基数，每10股分配利润0.54元。同时，公司将以资本公积金27,340万元转增公司 注册资本，每10股转增10股，合计转增27,340万股。在本分配预案实施前，公司总股本由于股份回购等原因而发生变化的， 分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 14,763,600.00 96,677,112.47 15.27% 0.00 0.00% 2014年 15,700,000.00 94,463,065.93 16.62% 0.00 0.00% 2013年 11,600,000.00 76,916,083.26 15.08% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.54 每10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 273,400,000 现金分红总额（元）（含税） 14,763,600.00 可分配利润（元） 73,635,666.72 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南科迪乳业股份有限公司审计报告》（亚会A审字 [2016]0005号）（母公司报表），公司2015年度母公司报表净利润为81,817,407.47元，按10%提取法定公积金后、公司2015 年度实现的可分配利润为73,635,666.723元。为了保障股东合理的投资回报，同时兼顾公司投资建设需要，公司本次共计 分配利润14,763,600元（含税），占可分配利润的比例为25.05%，以股本总额27,340万股为基数，每10股分配利润0.54 元。同时，公司将以资本公积金27,340万元转增公司注册资本，每10股转增10股，合计转增27,340万股。在本分配预 案实施前，公司总股本由于股份回购等原因而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 实际控制人 张清海、许秀 云夫妇 自公司首次 公开发行的 股票在证券 交易所上市 2015年06月 30日 三十六个月 正常履行中 之日起三十 六个月内，不 转让或者委 托他人管理 其在公司首 次公开发行 股票前所直 接和间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购其所 持有的该等 股份。 科迪食品集 团股份有限 公司 自公司首次 公开发行的 股票在证券 交易所上市 之日起三十 六个月内，不 转让或者委 托他人管理 其在公司首 次公开发行 股票前所直 接和间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购其所 持有的该等 股份。 2015年06月 30日 三十六个月 正常履行中 河南省农业 综合开发公 司 自公司首次 公开发行的 股票在证券 交易所上市 之日起十二 个月内，不转 让或者委托 他人管理其 在公司首次 公开发行股 票前所持有 的公司股份， 也不由公司 回购其所持 2015年06月 30日 十二个月 正常履行中 有的该等股 份。 科迪食品集 团股份有限 公司 若科迪乳业 上市后6个月 内公司股票 连续20个交 易日的收盘 价均低于发 行价或者上 市后6个月期 末（2015年 12月29日） 收盘价低于 发行价，则科 迪集团持有 公司股票的 锁定期限自 动延长至少6 个月。 2015年06月 30日 六个月 履行完毕 科迪食品集 团股份有限 公司 对于科迪集 团在科迪乳 业首次公开 发行前所持 股份，在股份 锁定期满后 两年内的减 持价格不低 于本次公开 发行价格；自 科迪乳业上 市之日至科 迪集团减持 之日，若科迪 乳业发生派 息、送股、资 本公积转增 股本、配股等 除权或除息 事项，则上述 承诺的减持 底价下限将 相应进行调 整。 2015年06月 30日 六十个月 正常履行中 科迪食品集 团股份有限 公司 对于科迪集 团在科迪乳 业首次公开 发行前所持 的科迪乳业 股份，在相关 法律法规规 定及科迪集 团承诺的相 关锁定期满 后24个月内， 科迪集团将 通过证券交 易所集中竞 价交易、大宗 交易等法律 法规允许的 方式进行减 持。在锁定期 满后的24个 月内，前12 个月和后12 个月分别减 持不超过 1,000万股股 份，减持价格 不低于科迪 乳业首次公 开发行的价 格。科迪集团 将在减持前3 个交易日公 告减持计划。 自科迪乳业 上市之日至 科迪集团减 持之日，若科 迪乳业发生 派息、送股、 资本公积转 增股本、配股 等除权或除 息事项，则上 述承诺的减 2015年06月 30日 六十个月 正常履行中 持底价下限 将相应进行 调整。科迪集 团将严格遵 守关于解锁 期满后24个 月内减持意 向的上述承 诺，若科迪集 团违反该等 承诺进行减 持的，则自愿 将减持所得 收益上缴至 科迪乳业、并 同意归科迪 乳业所有。 河南省农业 综合开发公 司 对于河南农 开在科迪乳 业首次公开 发行前所持 的科迪乳业 股份，在相关 法律法规规 定及河南农 开承诺的相 关锁定期满 后24个月内， 河南农开将 通过证券交 易所集中竞 价交易、大宗 交易等法律 法规允许的 方式进行减 持。在锁定期 满后的24个 月内，前12 个月和后12 个月分别减 持不超过 1,000万股股 份，减持价格 不低于科迪 2015年06月 30日 三十六个月 正常履行中 乳业首次公 开发行的价 格。河南农开 将在减持前3 个交易日公 告减持计划。 自科迪乳业 上市之日至 河南农开减 持之日，若科 迪乳业发生 派息、送股、 资本公积转 增股本、配股 等除权或除 息事项，则上 述承诺的减 持底价下限 将相应进行 调整。河南农 开将严格遵 守关于解锁 期满后24个 月内减持意 向的上述承 诺，若河南农 开违反该等 承诺进行减 持的，则自愿 将减持所得 收益上缴至 科迪乳业、并 同意归科迪 乳业所有。 科迪食品集 团股份有限 公司 在公司上市 后三年内股 价达到《河南 科迪乳业股 份有限公司 股价稳定预 案》规定的启 动股价稳定 措施的具体 条件后，遵守 2015年06月 30日 三十六个月 正常履行中 公司董事会 作出的稳定 股价的具体 实施方案，并 根据该具体 实施方案采 取增持公司 股票或董事 会作出的其 他稳定股价 的具体实施 措施。 科迪食品集 团股份有限 公司 发行人控股 股东科迪集（未完）  |