[发行]泰信鑫益：更新招募说明书（2016年1号）
泰信 鑫益定期开放债券型 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 6 年 1 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人： 中信银行 股份有限公司 二〇一六年三月二日 重 要 提 示 本基金根据2013年6月5中国证券监督管理委员会《关于核准泰信鑫益定期开放 债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】746号）和2013年6月13日 《关于泰信鑫益定期开放债券型券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2013】 483号）的核准，进行募集。 本基金基金份额持有人大会自2015年6月19日15:00起至2015年7月19日 15:00止以通讯方式召开，会议审议通过了《关于修改泰信鑫益定期开放债券型证券投 资基金基金合同有关事项的议案》，基金份额持有人大会决议于2015年7月20日生 效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金 产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承 担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风 险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资 风险，由投资人自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2015 年12月31日，净值表现数据的截止日期为2015年12月31日，其余内容截止日期为 2016年1月17日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书 为准。 目 录 一、绪 言 ................................ .............................. 1 二、释 义 ................................ .............................. 2 三、基金管理人 ................................ .......................... 6 四、基金托管人 ................................ ......................... 13 五、相关服务机构 ................................ ....................... 17 六、基金份额的申购、赎回 ................................ ............... 35 七、基金的转换、非交易过户及转托管 ................................ ..... 42 八、基金的投资 ................................ ......................... 45 九、基金业绩 ................................ ........................... 54 十、基金的财产 ................................ ......................... 56 十一、基金资产的估值 ................................ ................... 57 十二、基金的收益分配 ................................ ................... 62 十三、基金的费用与税收 ................................ ................. 63 十四、基金的会计与审计 ................................ ................. 65 十五、基金的信息披露 ................................ ................... 66 十六、风险揭示 ................................ ......................... 71 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 74 十八、基金合同的内容摘要 ................................ ............... 76 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ........... 91 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ .......... 108 二十一、其他应披露事项 ................................ ................ 111 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .... 114 二十三、备查文件 ................................ ...................... 114 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说 明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2015 年12月31日，净值表现数据的截止日期为2015年12月31日，其余内容截止日期为 2016年1月17日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书 为准。 二、释 义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指泰信基金管理有限公司 3、基金托管人：指中信银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰信鑫益定期开放债 券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其定 期的更新 7、基金份额发售公告：指《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机 构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构：指泰信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰信基金管理有限公 司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清 算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、运作周期：本基金以1年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效 日（包括基金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至1年后的 对应日的前一日为止 32、自由开放期：在每个运作周期结束后进入自由开放期。第一个自由开放期的 首日为基金合同生效日1年以后的年度对日，第二个及之后的自由开放期的首日为上一 个自由开放期结束次日的一年以后的年度对日。本基金每个自由开放期最短不少于5个 工作日且最长不超过20个工作日 33、受限开放期：在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金基金合同生 效日的半年度对日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期 首日的半年度对日。本基金的每个受限开放期为一个工作日 34、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除受限开放期以外的期间。在每个封 闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份额持有人不得申 请申购、赎回本基金 35、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，如该对应日期为 非工作日或该日历年度中不存在对应日期，则顺延至下一个工作日 36、半年度对日：指某一特定日期在后续每一半年度中的对应日期，如该对应日 期为非工作日或该半年度中不存在对应日期，则顺延至下一个工作日 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人 共同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定 的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基 金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额)超过上一开放日基金总份额的20% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实 现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其 他媒介 57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区 浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层 办公地址： 上海市浦东新区 浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 - 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人：王小林 电话： 021 - 20899188 传真： 021 - 2089 9008 联系人： 王斌 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management Co. ， Ltd. ）是原山东省国 际信托投资有限公司 ( 现更名为山东省国际信托 股份 有限公司 ) 联合江苏省投资管理有限 责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是国内第一家 以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、市场部、 产品部、 营销部（分华东、华 北、华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服 中心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信 息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至 201 6 年 1 月 底 ，公司有正式 员工 10 8 人 ， 多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。 截至 201 6 年 1 月 17 日 ，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰 信先行策略混合、泰信双息双利债券、 泰信优质生活混合 、泰信优势增长混合、泰信 蓝 筹精选混合 、泰信债券增强收益、泰信 发展主题混合 、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信 中小盘精选混合 、泰信 行业精选 混合 、泰信中证基本面 400 指数分级、 泰信 现代服务业混合 、泰信鑫益定期开放债券 、泰信国策驱动混合共 16 只开放式基金 及 泰信乐利 5 号、泰信吉渊分级 1 号、泰信鲁信 1 号、泰信磐晟稳健 1 号、泰信磐晟定 增 1 号、泰信价值 1 号、泰信添盈债券分级 1 号、泰信中行新时代 6 号共 8 个资产管理 计划 。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托 股份 有限 公司出资 90 00 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6 000 万元，占公司总股本的 30% ；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1 、 基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理 总部副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限 公司副总经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托有限公 司党委书记 、总经理（拟任） ，中国银监会国际部副主任（挂职）；现任山东省鲁信投资 控股集团有限公司副总经理。 徐宏强， 副董事长 ，硕士，高级经济师；曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目 经理，南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长， 江苏省国际集团综合计划部科长、副总经理，南京国际租赁有限公司总经理，江苏省国 信集团发展规划部副总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院 助教，青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理；现任青岛国信集团副总 经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财 政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国 投资有限责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部 长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干 部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、 研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、 副行长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董 事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委 委员、中信（金融）控股总裁。 丁玮先生，独立董事，经济学学士；曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、 部门主管，德意志银行中国区总裁， 中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责 人，淡马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。 （ 2 ）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行 资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资 产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。 张牧农先生，监事，工学硕士， 高级经济师 ；曾任 山东省国际信托投资公司投资部 副经理、项目评审部副经理 ， 青岛华和国际租赁公司副总经理 ， 法国巴黎鲁新公司副总 经理 ，山东省国际信托投资公司投资部副经理； 现任山东鲁信投资控股公司投资管理部 高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长，江苏省计划干部 培训中心办公室副主任，中外合资东西方投资咨询公司副总经理，江苏省机电轻纺投资 公司投资部经理，江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综 合投资部副经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。 2007 年 1 月加入泰信基金管理有限公司， 现任公司信息技术部总监。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经 理； 2004 年 8 月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信 行业精选 混 合 基金经理。 周向光先生，职工监事，本科。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担 任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董 监事工作部主任、综合管理部副总监 、工会主席 。 （ 3 ）公司高级管理人员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理 总部副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限 公司副总经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托有限公 司党委书记 、总经理（拟任） ，中国银监会国际部副主任（挂职）；现任山东省鲁信投资 控股集团有限公司副总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士； 1989 年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾 任 山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、 山东省国际信托有限公司自营业 务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江 苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副 总经理。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责 人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投 资有限公司财务、投资管理部门经理。 200 2 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历 了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 2 、 基金经理 何俊春女士，工商管理硕士。 19 年证券从业经历，曾任职于上海鸿安投资咨询有 限公司、齐鲁证券有限公司。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任泰信 天天收益货币基金交易员、交易主管，泰信天天收益货币基金的基金经理助理， 2007 年 2 月至 2009 年 4 月担任泰信天天收益货币基金的基金经理。自 2008 年 10 月 10 日 起担任泰信双息双利债券基金的基金经理；自 2009 年 7 月 29 日起担任泰信债券增强 收益基金的基金经理；自 2012 年 10 月 25 日起担任泰信债券周期回报基金的基金经理； 自 2013 年 7 月 17 日起担任 本基金的基金经理。现同时担任投资部固定收益投资总监 。 3 、 投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度， 由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员 会主任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事； 韩波先生，副总经理； 朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金的基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增 强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 季 度 、 半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值 及基金份额净值 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务 ； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12、有关法律法规、 中国证监会 和基金合同 规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有 关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全 的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规 承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 4、基金经理承诺 （1）遵守中国法律、行政法规和中国证监会的各项规定，遵守公司章程和选定规 范、恪宁诚信、审慎勤勉、忠实负责 ； （2）维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人利益 优先； ； （3）认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险， 提高经营管理效率 ； （4）在基金投资等业务活动中合规运作，不为其他公司或人员提供配合，不从事 不正当关联交易、利益输送等活动。不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证 券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动 。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节 。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的 独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可 行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风 险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事 会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真 实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻 公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负 责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长履行职责的范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对 公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工 作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能 对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门 的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业 务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制 度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的 操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核 标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公 司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风 险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽 核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人的情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 成立时间：1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票 据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机构批准的其他业务。 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改 革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银 行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中 信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中 信银行”。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式 成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银 行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易 所和香港联合交易所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限 公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资 本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银 行。 2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审 订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的 健全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。1984年8月至2007年1月，任中国农业银行总行国际 业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12月，任中国农 业银行广西分行党委书记、行长。2009年1月至2009年5月，任中国农业银行零售业务 总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。2009年5月至2013年9月，任中国农业银 行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。2013年9月至2014年7月，任中国中信股份 有限公司副总经理。2014年7月，任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。1962年12月生，2011年4月起担任中 国建设银行江苏省分行行长，党委书记；2006年7月至2011年3月担任中国建设银行河 北省分行行长，党委书记；1982年8月至2006年7月在中国建设银行河南省分行工作， 历任计划财务处科员，副处长，信阳地区中心支行副行长，党组成员，计划处处长，中 介处处长，郑州市铁路专业支行行长，党组书记，郑州分行行长，党委书记，金水支行 行长，党委书记，河南省分行副行长，党委副书记。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996 年8月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保 全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理 委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切 实履行托管人职责。 截至2015年6月30日，中信银行已托管63只开放式证券投资基金及证券公司资产管 理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模突破4万 亿元人民币。 （ 四 ）基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执 行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监 察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险， 确保基金 财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、内部风险控制组织结构 中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管 部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和 业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度 中信银行严格按照《基金法》 以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金 托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管 业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度， 涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、 稳健发展。 4、内部风险控制措施实施 建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证 基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封 闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录 像、录音监控系统，保证基金 信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产 独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （ 五 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议 和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基 金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托 管 人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以 书面形式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：崔佳权 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室 邮政编码：518000 电话：（0755）33988759 传真：（0755）33988757 联系人：史明伟 2、代销机构 （ 1 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：常振明 联系人： 廉赵峰 传真： 010 - 85230059 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 3 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 4 ）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金 华市金东区光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 400 - 7116668 0579 - 2178322 网址： www.jhccb.com （ 5 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 6 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 ：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人 ： 王常青 联系人 ： 权唐 传真 ： 010 - 65182261 客服电话 ： 400 - 8888 - 108 网址 ： www.csc108.com （ 7 ）中信证券股份有限公司 注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人 ：王东明 联系人 ：陈忠 电话 ： 010 - 84588888 传真 ： 010 - 60838888 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 8 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整 合将会持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则； 后续若有更新，请以公示信息为准。 （ 9 ）渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 10 ）光大证券股份有限公司 注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 ： 薛峰 联系人 ：刘晨 电话 ： 021 - 22169999 传真 ： 021 - 22169134 客服电话 ： 400 - 8888 - 788 ， 10108998 网址 ： www.ebscn.com （ 11 ）上海证券有限责任公司 注册地址 ：上海市西藏中路 336 号 办公地址 ： 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼 法定代表人 ： 龚德雄 联系人 ： 张瑾 电话 ： 021 - 53519888 传真 ： 021 - 53519888 客服电话 ： 021 - 962518 全国客服热线 4008918918 网址 ： www.962518.com （ 12 ） 新时代证券股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区 金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址 ：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人 ： 刘汝军 联系人 ： 孙恺 电话 ： 010 - 83561000 传真 ： 010 - 83561001 客服电话 ： 4006989898 网址 ： www.xsdzq.cn （ 13 ） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22621866 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 14 ） 华安证券股份有限公司 注册地址 ：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址 ：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人 ：李工 联系人 ：甘霖 电话 ： 0551 - 5161821 传真 ： 0551 - 5161672 客服电话 ： 96518 、 400 - 809 - 6518 网址 ： www.h azq .com.cn （ 15 ）财富证券有限责任公司 注册地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 ： 蔡一兵 联系人 ： 郭磊 电话 ： 0731 - 84403319 传真 ： 0731 - 84403439 客服电话 ： 0731 - 84403350 网址 ： www.cfzq.com （ 16 ） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼（ 213003 ） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （ 17 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址 ：山东省济南市经 七 路 86 号 办公地址 ：山东省济南市经 七 路 86 号 法定代表人 ：李玮 联系人 ： 吴阳 电话 ： 0531 - 68889155 传真 ： 0531 - 68889752 客服电话 ： 95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址 ： www.qlzq.com.cn （ 18 ） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话： 010 - 64818301 传真： 010 - 64818443 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 19 ） 德邦证券股份有限公司 注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 ：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人 ： 姚文平 联系人 ：罗芳 电话 ： 021 - 68761616 传真 ： 021 - 68767981 客服电话 ： 400 - 8888 - 128 网址 ： www.tebon.com.cn （ 20 ）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话： 021 - 36537114 传真： 021 - 36538467 网址： www.xzsec.com 客户服务电话： 400 - 88111 - 77 或拨打各城市营业网点咨询电话 （ 21 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址 ：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址 ：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人 ： 庞介民 联系人 ： 荀航 电话 ： 0471 - 49 79545 传真 ： 0471 - 49 61259 客服电话 ： 0471 - 4961259 网址 ： www.cnht.com.cn （ 22 ） 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话： 0451 - 85863726 传真： 0451 - 82337279 客服电话： 4006662288 网址： www.jhzq.com.cn （ 23 ） 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83515567 客服电话： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （ 24 ） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778790 传真： 021 - 68777992 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 25 ） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人： 刘一宏 电话： 028 - 86690070 传 真 : 028 - 86690126 客户热线： 4006 - 600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 2 6 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 2 7 ）大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市中山区人民路 24 号 办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38 - 39 层 法定代表人： 李红光 电话： 0411 - 39673202 传真： 0411 - 39673219 联系人： 谢立军 客户服务电话 : 4008 - 169 - 169 网址： www.daton.com.cn （ 2 8 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 ： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 29 ） 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 8888088 传真： 09131 - 4890515 联系人：李昕田 客户服务电话 : 0931 - 96668 、 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 3 0 ） 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 联系人：徐欣 联系电话： 0510 - 82831662 联系传真： 0510 - 82830162 客服电话： 400 - 888 - 5288 公司网址： www.glsc.com.cn （ 3 1 ） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 3 2 ） 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路） 195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 33 ） 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 34 ） 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82960582 客服电话： 4001022011 网址： www.zszq.com （ 35 ） 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： http://admin.leadfund.com.cn/ （ 36 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 37 ） 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 38 ） 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 39 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 40 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568536 （ 41 ） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常 喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 42 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 43 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302 法定代表人： 梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com （ 4 4 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 （未完）  |