[发行]天弘稳利：更新招募说明书（2016年3月）
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日 期：二〇一六年三月 重要提示 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2013年6 月19日经中国证监会证监许可[2013]799号文核准募集。中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2013年7月19日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单 一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收 益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产 生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资中的风险包括：因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险 收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中 小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在 交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下 降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中 小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在 一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金以定期开放的方式运作，每封闭运作到次一年度六月份的倒数第八 个工作日结束后开放一次申购和赎回，每个封闭期与开放期间隔运作，每个封 闭期结束后进入一个开放期。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买 者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个 月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2016年1月18 日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 11 四、基金托管人 ......................................... 21 五、相关服务机构 ....................................... 26 六、基金的募集 ......................................... 49 七、基金合同的生效 ..................................... 50 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 51 九、基金的投资 ......................................... 60 十、基金的融资融券 ..................................... 66 十一、基金投资组合报告 .................................. 67 十二、基金的业绩 ....................................... 70 十三、基金的财产 ....................................... 71 十四、基金资产的估值 ................................... 72 十五、基金的收益与分配 .................................. 77 十六、基金费用与税收 ................................... 79 十七、基金的会计与审计 .................................. 82 十八、基金的信息披露 ................................... 83 十九、风险揭示 ......................................... 89 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 92 二十一、基金合同的内容摘要 .............................. 94 二十二、基金托管协议的内容摘要 ......................... 116 二十三、对基金份额持有人的服务 ......................... 129 二十四、其他应披露的事项 ............................... 131 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 137 二十六、备查文件 ...................................... 138 一、绪言 《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《天弘稳利定期 开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编 写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘稳利定期 开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日发布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资 等业务 22、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理 有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（包括该日）起或自 每一开放期结束之日的次一工作日（包括该日）起至下一年度六月份的倒数第 八个工作日（包括该日）期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效 之日起至下一年度六月份的倒数第八个工作日（包括该日）期间。第二个封闭 期为首个开放期结束之日的次一工作日（包括该日）起至下一年度六月份的倒 数第八个工作日（包括该日）期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购和 赎回业务 32、开放期：每个封闭期结束后进入一个开放期，每个开放期自其起始日 起至其结束日止。每个开放期起始日为其前一个封闭期结束日的次一工作日。 开放时间原则上不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。具体开放时间 及开放期结束日将由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒体上提前予以公告。若由于不可抗力的原因 导致原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开 放期相应顺延 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 52、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期：2004年11月8日 法定代表人：井贤栋 联系电话：（022）83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司 注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广 州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副 总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务 集团有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任君正国际投资（北京）有限公 司研究员、研究部经理、投资部经理，乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书， 北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有 限公司副董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事。 袁雷鸣先生，董事，硕士研究生。历任中国银联股份有限公司法律专员， 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法 律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部 经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公 司法律合规部主管，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资 深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部 交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地 产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交 易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投 资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理， 天弘创新资产管理有限公司总经理、董事。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副 处长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天 津英联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究 中心主任。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书 记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限 责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，大学专科。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事、董事会秘书，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒 盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古君正化工有限责任公 司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古中鑫能源有限公司董事， 内蒙古坤德物流股份有限公司监事。 方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经 理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副 主任会计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭 道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司 运营总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任 本公司互联网金融业务部副总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司监察稽核部副总 经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经 理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银 华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收 益部高级投资经理。 2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金 经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心 及其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有 限公司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副 总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞 信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管 公司互联网综合业务及战略产品业务。 宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师，亚洲证券 天津勤俭道营业部部门经理和营销总监，亚洲证券天津管理总部总经理助理。 2006年8月加盟本公司，2011年4月任命为公司总经理助理，现任公司副总经 理，分管公司机构销售业务。 张磊先生，副总经理，硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析 师，嘉实基金基金直销经理，泰信基金北京理财中心经理，华夏基金机构理财 部总经理，九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人，北京杰思汉能资产管理 公司执行总裁。2012年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理， 现任公司副总经理，分管公司投行业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易 中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海 总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经 理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 陈钢先生，工商管理硕士，14年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收 益部高级经理，北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究 部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限 公司固定收益部高级投资经理。2011 年7 月加盟本公司，历任天弘永利债券型 证券投资基金基金经理（2011年11月至2015年4月期间）。现任本公司副总经 理、固定收益总监兼固定收益部总经理，天弘添利债券型证券投资基金（LOF） 基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘债券型发起式 证券投资基金基金经理、天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘稳 利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金 经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫安宝保本混合 型证券投资基金基金经理。 姜晓丽女士，经济学硕士，7 年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼 债券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收 益研究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘永利债券型 证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘稳 利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金 经理、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合 型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席。 陈钢先生，本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，基金经理。 姜文涛先生，股票投资总监，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 肖志刚先生，投资研究部总经理，基金经理。 李蕴炜先生，基金经理。 王登峰先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 陈勤先生，机构投资总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独 立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节 风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并讨论会议 成员的报告；对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协 调基础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施； 对发生的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责 任，向总经理办公会报告； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标； （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制； （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门 的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项 规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经 营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立 行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财 产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风 险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施， 并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披 露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核 部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议， 调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情 况进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如 发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有 独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控 制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理 制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督 基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监 管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （3）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业 务的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险， 制定了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算 交割工作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事 中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完 善的档案保管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定 期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位 之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范 和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自 下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌 握风险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理 层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根 据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币349,018,545,827元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146号） 基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 联系人：洪渊 联系电话：（010）66105799 2、主要人员情况 截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月，中国工商银 行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 （二）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审 阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获 得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以 人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管 人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：天弘基金管理有限公司 （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：400-710-9999（免长途话费） （2）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 6 层 电话：（010）83571739 传真：（010）83571840 联系人：许丛立 网址：www.thfund.com.cn （3）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座25层 电话：（010）83571789 传真：（010）83571900 联系人：申向阳 （4）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元 电话：（021）50128808 传真：（021）50128801 联系人：涂远宏 （5）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08 单元 电话：（020）38927920 传真：（020）38927985 联系人：袁宇鹏 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105799 传真：010-66107914 联系人：李鸿岩 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn (2) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021- 58408483 联系人：胡迪峰 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号东方文华大厦 法定代表人：常振明 电话：010-65557046 传真：010-65550827 联系人：迟卓 客户服务热线：95558 网址：www.bank.ecitic.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858095 传真：010-68858117 联系人：杨涓 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com （5）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com （6）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528、962528 网址：www.nbcb.com.cn （7）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市延陵路668号 办公地址：常州市延陵路668号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 联系人：包静 客户服务热线：0519-96005 网址：www.jnbank.cc （8）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66225309 联系人：谢晓华 客户服务热线：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （9）威海市商业银行股份有限公司 住所：山东省威海市宝泉路9号财政大厦 办公地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人：谭先国 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 联系人：李智颖 客户服务热线：0631-96636 网址： www.whccb.com （10）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 联系人：王宏 客户服务热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （11）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 电话：025-86775335 联系人：刘晔 客户服务热线：40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （12）富滇银行股份有限公司 住所：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路109号 法定代表人：夏蜀 电话：0871-63140324 传真：0871-63140324 联系人：戴秋娟 客户服务热线：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （13）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 网址：www.czbank.com （14）浙江稠州商业银行股份有限公司 住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦1-125 法定代表人：金子军 电话：0571-87117604 传真：0571-87117607 联系人：陈旭英 客户服务热线：4008096527、0571-96527 网址：www.sdns.czcb.com.cn （15）长安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室 办公地址：陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101 法定代表人：孙宗宽 电话：029-88609563 传真：029-88609566 联系人：闫石 客户服务热线：029-96669、40005-96669 网址：www.ccabchina.com （16）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：上官永清 联系人：董嘉文 客户服务热线：95105588 网址：www.jshbank.com （17）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 传真：0769-22320896 联系人：杨亢 客户服务热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com （18）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969063 联系人：王健 客户服务热线：400-86-96068 网址：www.wjrcb.com (19）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区西八道街2号1003室 法定代表人：郭志文 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 联系人：遇玺 客户服务热线：95537 网址：www.hrbb.com.cn （20）浙江泰隆商业银行股份有限公司 住所：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 法定代表人：王钧 电话：0571-87219677 传真：0576-82453522 联系人：陈妍宇 客户服务热线：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com （21）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务热线：400-888-8788、10108998 网址：www.ebscn.com （22）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com （23）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （24）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 电话：021-20328704 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客户服务热线：400-620-8888 网址：www. bocichina.com.cn （25）新时代证券有限责任公司 住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：卢珊 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （26）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65183880 传真：010-65182261 联系人：张颢 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （27）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：付研 客户服务热线：400-888-8999 网址：www.95579.com （28）申万宏源证券有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市长乐路989号40F 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-33388217 联系人：钱达琛 客户服务热线：95523或400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn （29）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com （30）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：梁微 客户服务热线：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （31）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （32）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座24-32层 法定代表人：李工 电话： 0551－5161821 传真：0551-5161600 联系人：汪燕 客户服务热线：96518、400-809-6518 网址：www.hazq.com （33）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务热线：010-66045678 网址：www.txsec.com （34）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （35）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务热线：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn （36）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：王一彦 客户服务热线：400-888-8588、95531 网址：www.longone.com.cn （37）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777723 联系人：刘闻川 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （38）西藏同信证券有限责任公司 住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：周艳琼客户服务热线：400-881-1177 网址：www.xzsec.com （39）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：宫龙云 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：王薇 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com （40）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层 法定代表人：王东明 电话：010－60838888 传真：010-60833739 联系人：侯艳红 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com （41）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务热线：0532-95548 网址：www.zxwt.com.cn （42）中邮证券有限责任公司 住所：西安市碑林区太白北路 320号 办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11层 法定代表人：李春太 电话：029-88602147 传真：029-88602138 联系人：杨壹淋 客户服务热线：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （43）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 传真：021-20315137 联系人: 马晓男 客户服务热线:95538 网址：www.qlzq.com.cn （44）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 联系人：邓鹏怡 客户服务热线：400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com （45）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：李慧灵 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （46）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛梦雨 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （47）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119397 传真：0752-2119396 联系人：郭晴 客户服务热线：400-8888-929 网址：www.lxzq.com.cn （48）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （49）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F 法定代表人：兰荣 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 联系人：夏中苏 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn (50)大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座12层 法定代表人：董祥 电话：0351-7219303 联系人：张冠 客户服务热线：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn (51）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：柯天池 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （52）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 客服电话：95353 网站：http://www.tebon.com.cn/ (53)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 联系人：杨涵宇 客户服务热线：400-910-1166 网址：WWW.CICC.COM.CN （54）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人： 其实 电话：021-54509988 传真： 021-65980408-8000 联系人： 丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （55）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790，021-60897840 传真： 0571-26698533 联系人：徐昳菲 客户服务热线：400-0766-123 网址：www.fund123.cn （56）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客户服务热线：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （57）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835779 联系人：于杨 客户服务热线：400-920-0022 网址:www.licaike.com （58）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 电话：18057102371 客服服务热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （59）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 客服服务热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （60）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 客服服务热线：4008 6666 18 网址：https://www.lu.com/ （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人： 张跃伟 联系人：唐诗洋 电话：021-20691926 客服： 400-820-2899 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （62）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心B座46层06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪/张倩 电话：010－65 215266/85097314 客服联系热线：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn/ （63）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：梁越 电话：010-58845311 联系人：王海烨 客服电话：4008-980-618 网站：www.chtfund.com （64）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 客服: 010-59336512 网站：www.jnlc.com （65）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：车倩倩 电话：010-56183769 客服：400-893-6885 网址：www.dyxtw.com （66）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 客服：400 600 0030 网址：www.bzfunds.com （67）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦16号 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-53570573 客服：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ （68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：400-166-1188 客服：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增 为本基金的代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：薄贺龙 （三）律师事务所和经办律师 名称：天津嘉德恒时律师事务所 住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010 法定代表人：孟卫民 电话：（022）83865255 传真：（022）83865266 经办律师：韩刚、续宏帆 联系人：续宏帆 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竞、周祎 联系人：周祎 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经2013年6月19日中国证 监会证监许可[2013]799号文批准募集。募集期为2013年6月27日至2013年 7月17日。 经普华永道中天会计师事务所验资，募集的净认购金额为1,344,228,363.27 元人民币。募集有效认购户数为户，按照每份基金份额1.00元计算，设立期间 募集的有效总份额为1,344,228,363.27份基金份额，利息结转的基金份额为 167,562.92份基金份额，两项合计共1,344,395,926.19份基金份额，已全部计 入投资人基金账户，归投资人所有。 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金合同已于2013年7月19日正式生效。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值 低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 基金合同生效后，在开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的，则 无须召开基金份额持有人大会，本基金终止或与其他基金合并： 1、基金资产净值加上当日交易申请确认的净申购金额（申购确认净金额及 基金转换中转入确认净金额扣除赎回确认金额及基金转换中转出确认金额）后 的余额低于5000万元； 2、基金份额持有人人数少于200 人； 3、前10大基金份额持有人持有基金份额总和占基金总份额的比例大于90%。 法律法规另有规定时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、封闭期及开放期 （1）本基金的封闭期 本基金的封闭期为自基金合同生效之日（包括该日）起或自每一开放期结 束之日的次一工作日（包括该日）起至下一年度六月份的倒数第八个工作日（包 括该日）期间。 本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起至下一年度六月份的 倒数第八个工作日（包括该日）期间。第二个封闭期为首个开放期结束之日的 次一工作日（包括该日）起至下一年度六月份的倒数第八个工作日（包括该日） 期间，以此类推。本基金封闭期内不办理申购和赎回业务。 按照基金合同的约定，本招募说明书更新期间，本基金的第二个封闭期为 2015年7月20日至2016年6月21日。 （2）本基金的开放期 每个封闭期结束后进入一个开放期，每个开放期自其起始日起至其结束日 止。每个开放期起始日为其前一个封闭期结束日的次一工作日。开放时间原则 上不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。若由于不可抗力的原因导致 原定开放起始日或开放期不能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期 相应顺延。 本招募说明书更新期间，本基金未开放申购、赎回等业务。 2、开放日及开放时间 本基金在开放期内接受投资者的申购和赎回申请。本基金在开放期办理本 基金份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日。 投资人可在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人（未完）  |