[发行]大成积极成长混合：更新招募说明书（2016年第1期）
大成积极成长混合型证券投资基金 （原大成积极成长股票型证券投资基金） 更新招募说明书 2016年第1期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一六年三月 重 要 提 示 大成积极成长混合型证券投资基金（“本基金”）系依据《运作办法》的相关规定，由大 成积极成长股票型证券投资基金更名而来。大成积极成长股票型证券投资基金由景业基金转 型而来。基金转型经2006年12月11日景业证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获 中国证监会2006年12月27日证监基金字[2006]263号文核准。自2007年1月16日起，由《景业 证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》生效。 自基金合同生效以来，本基金运作平稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）的有关规定，经与本基金托管人中 国农业银行股份有限公司协商一致，自2015年7月3日起本基金名称变更为“大成积极成长混 合型证券投资基金”；基金简称变更为“大成积极成长混合”；基金类别变更为“混合型”。上 述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合 同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中，基金管理人根据《运作办 法》和基金运作实际情况，对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。就前述修改变更 事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息 披露工作。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备 案，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年1月 16日（其中人员变动内容的更新以公告日期为准），有关财务数据和净值表现截止日为2015 年9月30日，财务数据未经审计。 目 录 重 要 提 示 .................................................................................................................................... 1 一、绪 言 ...................................................................................................................................... 3 二、释 义 ...................................................................................................................................... 3 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 23 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 25 六、基金的沿革 ............................................................................................................................. 51 七、基金的存续 ............................................................................................................................. 52 八、基金份额的申购、赎回、转换 ............................................................................................. 52 九、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ............................................................................. 60 十、基金的投资 ............................................................................................................................. 60 十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 69 十二、基金的融资、融券 ............................................................................................................. 71 十三、基金财产 ............................................................................................................................. 71 十四、基金资产估值 ..................................................................................................................... 72 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 76 十六、基金收益与分配 ................................................................................................................. 77 十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 78 十八、基金的信息披露 ................................................................................................................. 79 十九、风险揭示 ............................................................................................................................. 82 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......................................................................... 83 二十一、基金合同内容摘要 ......................................................................................................... 85 二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 97 二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 105 二十四、其他应披露的事项 ....................................................................................................... 106 二十五、招募说明书更新部分的说明 ....................................................................................... 108 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 108 二十七、备查文件 ....................................................................................................................... 109 一、绪 言 《大成积极成长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他有关规定以及《大成积极成长混合型证 券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金 指大成积极成长混合型证券投资基金，本基金由景业证券投 资基金转型而成 景业基金 指景业证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 基金合同或本基金合同 指《大成积极成长混合型证券投资基金基金合同》及对本合 同的任何有效修订和补充，基金合同由《景业证券投资基金 基金合同》修订而成 招募说明书 指《大成积极成长混合型证券投资基金招募说明书》，是一份 公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金份额 的申购和赎回、基金的投资、基金的财产、基金资产的估值 等内容的信息文件，及其定期的更新 托管协议 指《大成积极成长混合型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充，托管协议由《景业证券投资基金托管协议》 修订而成 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 交易所或证券交易所 指上海证券交易所和/或深圳证券交易所 《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自2013年6月1日起施行的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售管理办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露管理办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指人民币元 基金合同当事人 指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 基金管理人 指大成基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金转型 指景业基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限， 终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同和更 名为“大成积极成长股票型证券投资基金”等一系列事项。根 据中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》，基金名称变更为“大成 积极成长混合型证券投资基金” 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币 合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资者 个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 人民币合格境外机构投资 者 指经主管部门批准，运用在境外募集的人民币资金开展境内 证券投资业务的相关主体 基金份额持有人大会 指按照本基金合同规定召集、召开并由基金份额持有人进行 表决的会议 基金合同生效日 指《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》生效起始 日，本基金合同自景业基金终止上市之日起生效，《景业证券 投资基金基金合同》自同日起失效 基金合同终止日 指本基金合同规定的合同终止事由出现后，按照本基金合同 规定的程序终止本基金合同的日期 基金存续期 指自《景业证券投资基金基金合同》生效之日起至《大成积 极成长混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算 结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间， 最长不超过1个月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 申购 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为 赎回 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人申请卖 出本基金基金份额的行为 转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为该基金管理 人管理的另一只基金的基金份额的行为 转托管 指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从同一 个基金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易 的行为 投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令 销售机构 指基金管理人及本基金代销机构 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金申购、赎回和其他基 金业务的机构 直销机构 指基金管理人，即大成基金管理有限公司 会员单位 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经相关交 易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关交易所会 员单位 场外销售 指销售机构不使用上海证券交易所开放式基金销售系统而通 过自身的柜台或其他交易系统进行基金份额申购和赎回等业 务 场内销售 指交易所会员单位作为代销机构，通过上海证券交易所开放 式基金销售系统进行基金份额申购和赎回等业务 销售场所 指场外销售场所和场内销售场所，分别简称场外和场内 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额的变动及结余 情况的账户 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 T+n日 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入 基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数所得的 基金份额的价值 基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公 司（持股比例2%）四家公司。 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖剑 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门， 分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、非 公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部、战略 客户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部）、产品研 发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服 务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、 计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京 和青岛等地设立了十家分公司，拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成 创新资本管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略 规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业 精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资 组合，力求为投资者获得更大投资回报。 （二）证券投资基金管理情况 截至2016年1月16日，本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金：大成中证 100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成 深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证 券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指 数证券投资基金。2只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100指数证券投资基金及55只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、 大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增 值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大 成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、大成创新成 长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收益定期开放 债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资基 金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优势 混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资基 金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐产 业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券 投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用 债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资 基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投资基金、 大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货 币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利 混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）、大成高新技术产业股票型 证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基 金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成 景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活 配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互联网金融指 数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、大成恒丰宝货币市场基 金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金 和大成景辉灵活配置混合型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河 南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风 险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014 年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任 大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2015 年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA）。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、 总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起，兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司董 事、常务副总裁（至2012年7月）、党委委员；2010年7月起，兼任吉林省国家生物产业 创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董 事，2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7月起至今，任中国 银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任 风险管理部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士。1991年至1992年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993年至1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999年至2009 年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管 理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管 理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管 理有限公司督察长。2009年3月—2015年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员， 联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究 员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定 收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，任公 司助理总经理。2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公 司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams 美国及国际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年任香 港三山投资公司董事总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投 行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官。2015年8月28 日起任公司副总经理。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公 司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监 兼上海分公司总经理，2013年5月起任公司助理总经理。2015年8月起任公司副总经理。 2．基金经理 （1）现任基金经理 孙蓓琳女士，经济学硕士，证券从业年限12年。2004年7月至2007年7月就职于银 华基金管理有限公司，历任宏观研究员、行业研究员。2007年7月加入大成基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究部总监助理、研究部副总监。2012年7月28 日至2014年1月29日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月18 日至2015年7月2日任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理，2015年7月3日起任 大成积极成长混合型证券投资基金基金经理，2015年9月29日起任大成灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。现任股票投资部混合组投资总监。具有基金从业资格。国籍：中国 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 瞿蕴理 2007年1月17日至2007年6月26日 周一烽 2007年6月27日至2008年8月22日 王维钢 2008年8月23日至2009年9月24日 周建春 2009年9月25日至2012年12月17日 3．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由9名成员组成，名单如下： 周德昕，股票投资部成长组投资总监，大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金 经理及大成新锐产业混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；李本刚， 股票投资部总监，大成内需增长混合型证券投资基金基金经理，大成睿景灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；王文祥，研究部总监兼任社保基金及 机构投资部总监，大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委员 会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监， 股票投资决策委员会委员;孙蓓琳，股票投资部混合组投资总监，大成积极成长混合型证券 投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；徐彦，大成策略回报混合型证券投资基金 基金经理，大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理，大成高新技术产业股票型证券投 资基金基金经理，景阳领先混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；石 国武，股票投资部价值组投资总监，大成价值增长证券投资基金基金经理，大成核心双动 力混合型证券投资基金基金经理，大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投 资决策委员会委员；苏秉毅，数量与指数投资部副总监，中证500沪市交易型开放式指数 证券投资基金基金经理，大成中证100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，大成深 证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理，大成中证互联网金融指数分级证券投资 基金基金经理。 上述人员之间不存在亲属关系。 （四）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 3．办理基金备案手续； 4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资； 6．按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 7．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 8．进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 9．依法接受基金托管人的监督； 10．编制中期和年度基金报告； 11．采取适当合理的措施使计算开放式基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定； 12．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 13．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14．保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 15．按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 16．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 17．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 18．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； 19．组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21．基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； 22．法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采 取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其 他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构 的规定，并履行信息披露义务。 （六）基金经理的承诺 1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； 4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （七）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有 人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大 成基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充 分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措 施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完 善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内 部控制制度的有效执行承担责任。 1．公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2．公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3．公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等 内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。 4．内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关 联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操 作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决 策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈 系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 ④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测 量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以 及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评 估，提出风险预警等工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时 防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司 授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评 价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和 清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理 隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控 制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有 效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改 进。 5．内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理 规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备 选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决 策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和 决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进 行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违 法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资 涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考 虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业 务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、 销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制 度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公 开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法， 对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信 息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术 资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性， 信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施， 确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程 实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备 身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件 开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透 露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、 准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息 数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、 灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核 算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会 计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督 的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正 确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估 值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金 财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、 支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄 密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公 司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定 期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监 察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格 监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公 司各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部 控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6．基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2015年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共321只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王为开 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心： （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：王欢欢、白小雪 电话：0755-83195236/22223555/22223556 传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232 （2）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层 联系人：徐舲 电话：021-62185377/63513925 传真：021-63513928/62185233 2．场外代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客服电话：95599 电话：010-85109219 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 联系人：陶仲伟 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人:朱红 电话：010-63636153 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （8）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 电话：021-38576666 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.shrcb.com （9）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn （10）杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 公司网站：www.hzbank.com.cn （11）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 客户服务电话：96098、400-86-96098 电话：025-58587018 传真：025-58588164 网址：www.jsbchina.cn （12）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （13）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （14）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址） 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659056 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （16）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 客服电话：95577 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：010-85238441 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （17）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn （18）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）/962528（北京、上海） 网址：www.nbcb.com.cn （19）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 联系人：王继伟 电话：010-58560666 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （22）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话：4006000686 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 网址：www.nesc.cn （23）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：宋明 联系电话：010-66568450 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （24）申万宏源证券股份有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：陈亮 客服电话：95523或4008895523 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （25）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （26）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （27）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （28）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （29）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：杨宝林 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （30）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531 免费服务热线：95531 联系人：梁旭 电话：021-20333333 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn （31）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话：961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （32）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：谢永林 客服电话：95511转8 联系人：吴琼 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （33）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：025-84579763 网址：www.htsc.com.cn （34）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （35）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （36）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 客服电话：021-962518，4008918918 联系人：许曼华 电话：021-53519888 传真：021-63608830 网址：www.962518.com （37）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （38）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：夏中苏 电话：0591-38281963 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn （39）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话：0571－96336（上海地区：962336） 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925100 网址：www.ctsec.com （40）浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张智 电话：021-64716089 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （41）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （42）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57398058 网址：www.foundersc.com （43）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （44）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：010-58328373 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （45）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （46）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：杨光裕 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com （47）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （48）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：宋志江 客服电话：400-188-3888 联系人：李琳 电话：0755-82707857 传真：0755-23613751 网址：www.chinalions.com （49）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客户服务电话：4006208888 联系人：王炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （50）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：刘峻 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （51）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表：孙名扬 电话：0451-85863726 客服热线：4006662288 联系人：周俊 网址：www.jhzq.com.cn （52）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579、4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （53）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表：庞介民 客户服务电话：0471-4961259 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-4930707 网址：www.cnht.com.cn （54）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：刘婧漪 电话： 028-86690057 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （55）爱建证券有限责任公司 地址：上海市南京西路758号23楼 法定代表人：郭林 客服电话：021-63340678 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 网址：www.ajzq.com （56）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：4008888818 联系人：金达勇 电话：0755-83025723 传真：0755-83025991 网址：www.hx168.com.cn （57）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：姚志勇 客服电话：4008885288 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn （58）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：尹伶 传真：010-66045527 网址：www.txsec.com （59）信达证券股份有限公司 （未完）  |