[发行]中小ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
招募说明书 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 联接基金 更新的招募说明书 2016年第 1号 （摘要） 重要提示 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称 “本基金 ”或“华泰 柏瑞上证中小盘 ETF联接”）根据 2010年 11月 3日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国 证监会 ”）《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证 监许可【 2010】1535号）和 2010年 12月 9日《关于上证中小盘交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函【 2010】748号）的核准，进行募集。本 基金的基金合同于 2011年 1月 26日正式生效。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人 ”或“管理人 ”或“本公司 ”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险 等等。 本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称 “目标 ETF”)的联接基金。其 投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于（ 1）跟踪目标 ETF；（2）标的指数的成份股和备选成份股；（3）中国 证监会规定的其他证券品种。 由于本基金为目标 ETF的联接基金，因此，不对联接基金财产中的目标 ETF部分计提管 理费和托管费。 尽管本基金为目标 ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华泰 柏瑞上证中小盘 ETF表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016年 1月 25日，有关财务和业绩表现数据截止日 为 2015年 12月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 一基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：齐亮 成立日期： 2004年 11月 18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话： 400-888-0001，（021）38601777 1 股权结构： PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司） 49%、华泰证券股份 有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士， 1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长， 2001年至 2004年任华泰证券股份有限公司 副总裁。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公 司， 1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001 年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总 经理， 2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 吴祖芳先生：董事，硕士， 1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公 司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 RajeevMittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009—2011年担任柏瑞 投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧 洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、 新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生：独立董事，硕士， 1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生：独立董事， 1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生：独立董事，博士， 1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财 务处长、副总经济师， 1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理， 1999-2000年 任亚洲控股有限公司投资银行部总经理， 2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行总裁， 2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士， 2001年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010年至今任该 律师事务所合伙人。 2、监事会成员 严玉珍女士：监事长，学士， 1987年 1月至 1988年 9月任罗兵咸永道（前容永道会计） 高级稽核员， 1988年 12月至 1990年 4月任香港电讯（前大东电报）管理会计， 1990年 5月 至 1996年 11月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监， 1996年 12月至 2007年 9月任施罗 2 德投资管理（香港）有限公司财务董事， 2007年 9月至 2008年 6月任交银施罗德基金管理有 限公司高级总经理顾问， 2008年 7月至 2012年 9月任施罗德投资管理（香港）有限公司首席 营运官， 2012年 9月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士， 2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理， 2006 年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年 任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任 基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证 红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副总监。2011年 1月起 兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。 2012年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF基金及华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。 2015年 2月 起任指数投资部总监。 2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基 金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现 任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会， 2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理， 2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士， 1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士 ,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发 经理， 2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004-2008年 5月任 华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI）担任投资经理， 2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券 投资基金的基金经理， 2013年 10月起任公司副总经理， 2014年 12月起任华泰柏瑞量化优选 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资 基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年 6月起 任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定 期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学 , MBA毕业于美 国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 3 高山先生，副总经理，博士。 2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，任 处长； 2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士毕 业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生：副总经理，博士。 2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司，任固定收益部总监。 2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。 2014年 2月起任总经理助理。 2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大 学 STERN商学院金融学博士。 程安至先生：副总经理，硕士。 1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。 2012年 5月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，任总经理助理。 2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金 融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业， EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商 学院。 4、本基金基金经理 柳军先生：同上。 历任本基金基金经理： 张娅女士， 2011年 1月 26日至 2015年 6月 12日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理高山先生；副总经理董元星 先生；投资部总监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全 内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理 人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 4 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请， 及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注 销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相 关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 5 （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制 的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中 的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 6 目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会， 对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理 人员及基金经理的薪酬 /报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报 公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可 以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 7 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各 类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015年 12月 31日，中国银行已托管 418只证券投资基金，其中境内基金 390只， QDII 8 基金 28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产 的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 三相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 9 客服电话： 400-888-0001，（021）38784638 公司网址： www.huatai-pb.com 2、代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 传真：（010）66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55号 办公地址：北京市复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真：（010）66107914 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 传真：（010）85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 10 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5)招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6)平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：（021）38637673 传真：（021）58585432 客服电话： 95511-3 公司网址： www.bank.pingan.com 7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：杨宁 11 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话 传真：（010）65550828 客服电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com 8)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话： 010-66223584 传真： 010-66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 9)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：（010）85238441 传真：（010）85238680 客服电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn 10)浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 /刘坚 电话： 0571-87659546/87659234 12 传真： 0571-87659188 客服电话： 95527 公司网址： www.czbank.com 11)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409号 办公地址：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573-82082676 传真： 0573-82099678 客服电话： 0573-96528 公司网址： www.bojx.com 12)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话： 95537或 400-609-5537 公司网址： www.hrbb.com.cn 13)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 13 传真：（0755）82558355 客服电话客服电话： 400-800-1001 公司网址： www.essence.com.cn 14)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话： 400-651-5988 公司网址： www.bhzq.com 15)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 传真：（021）68751151 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司客服网址： www.95579.com 16)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路 500号 26楼 办公地址：上海市福山路 500号 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 14 客服电话： 400-888-8128 公司网址： www.tebon.com.cn 17)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话： 400-888-1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 18)东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路 1号金源中心 22楼 法定代表人：张运勇 联系人：唐俊 电话：（0769）22119348 传真：（0769）22119423 客服电话： 95328 公司网址： www.dgzq.com.cn 19)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话： 95525 15 公司网址： www.ebscn.com 20)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn 21)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话： 961303 公司网址： www.gzs.com.cn 22)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： (010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话： 400-818-8118 16 公司网址： www.guodu.com 23)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 24)国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 25)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com 17 26)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 法定代表人：李季 联系人：王君 电话： 0991-7885083 传真： 0991-2301802 客服电话： 400-800-0562 公司网址： www.swhysc.com 27)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福建省福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话： 96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn 28)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号华融大厦 A座 3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话： 400-898-9999 公司网址： www.hrsec.com.cn 18 29)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓云 电话：（0755）82569143 传真：（0755）82492962 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 30)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址： www.cfsc.com.cn 31)平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 客服电话： 95511*8 公司网址： stock.pingan.com 32)中泰证券股份有限公司 19 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn 33)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话： 95523或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com 34)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话： 027-87610052 传真： 027-87618863 客服电话： 400-800-5000 公司网址： www.tfzq.com 35)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 20 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（020）38286026 传真：（020）37865008 客服电话： 400-888-8133 公司网址： www.wlzq.com.cn 36)新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：卢珊 电话：（010）83561072 传真：（010）83561094 客服电话： 400-698-9898 公司网址： www.xsdzq.cn 37)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 38)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21楼 21 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话： 400-888-8123 公司网址： www.xyzq.com.cn 39)招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 40)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话： 400-888-8888 公司网址 :www.chinastock.com.cn 41)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗文雯 22 电话：（021）58763575 传真：（021）68875123 客服电话：（021）58796226-3736 公司网址 传真：（021）68875123 客服电话：（021）58796226-3736 公司网址： www.cicc.com.cn 42)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话： 95532 公司网址： www.china-invs.cn 43)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话： 400-888-8108 公司网址： www.csc108.com 44)中信证券 (山东 )有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 23 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话 传真：（0532）85022605 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com 45)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 客服电话： 95558 公司网址： www.cs.ecitic.com 46)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客服电话： 95377 公司网址： www.ccnew.com 47)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话： 0551-65161821 24 传真： 0551-65161672 客服电话： 400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址： www.hazq.com 48)中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755-23953913 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com 49)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话： 0411-88891212 传真： 0411-88891212 客服电话： 400-641-1999 公司网址： www.taichengcaifu.com 50)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 25 电话： 010-68998820 传真： 010-88381550 客服电话： 400-600-0030或 010-68292745 公司网址： www.bzfunds.com 51)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客服电话： 400-001-1566 公司网址： www.yilucaifu.com 52)大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351-4130322 传真： 0351-7219891 客服电话： 400-712-1212 公司网址： http://www.dtsbc.com.cn 53)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 26 电话： 010-85097570 传真： 010-85097308 客服电话： 400-021-8850 公司网址： www.harvestwm.cn 54)开源证券股份有限公司 注册地址 :西安市高新区锦业路 1号都市之门 b座 5层 办公地址 :西安市高新区锦业路 1号都市之门 b座 5层 法定代表人 :李刚 联系人 :付琦 电话 :(029)81887087 客服电话 :400-860-8866 网址 :www.kysec.cn 55)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021-20691942 传真： 021-2069-1861 客服电话： 400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 56)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 电话： 021-20613635 传真： 021-68596916 27 客服电话： 400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com 57)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：朱玉 电话： 021-54509988-1071 传真： 021-64383798 客服电话： 400-181-8188 公司网址： www.1234567.com.cn 58)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客服电话： 4006-788-887 公司网址： www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 59)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 电话： 010-62020088-6006 传真： 010-62020355 客服电话： 400-888-6661 28 公司网址： www.myfp.com 60)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com 61)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：朱晓超 客服电话： 4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn 62)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 8层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话： 010-65807865 传真： 010-65807864 客服电话： 010-65807865 公司网站： www.cifcofund.com 63)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 29 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021-20835787 客服电话： 400-920-0022 公司网址： licaike.hexun.com 64)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 电话：（010）59393923-819 客服电话： 400-808-0069 公司网址： www.wy-fund.com 65)中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、 2层、 9层、 11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人 :孟夏 电话： 010-65807829 公司网址： www.cifco.net 客服电话： 95162、400-8888-160 66)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人 :刘梦轩 电话： (010)-52858244 30 公司网址： www.yixinfund.com 客服电话： 400-6099-200 67)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 联系人 :付江 电话：（021）20219988*31781 公司网址： www.gw.com.cn 客服电话： 021-20219999 68)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：杨懿 联系人 :张燕 电话：（010）58325395 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话： 400-166-1188 69)恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人 :汪明 电话： 021-38966235 公司网址： www.egbank.com.cn 客服电话： 400-813-8888 70)泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 31 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人 :董培姗 电话： 0595-22551071 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话： 400-88-96312 71)日发资产管理 (上海 )有限公司 注册地址：陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 1307室 办公地址：陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 1307室 法定代表人：周泉恭 联系人 :杨迎雪 公司网址： www.rffund.com 客服电话： 021-61600500 72)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人 :张旭 电话： 010-66154828-835 公司网址： www.5irich.com 客服电话： 400-6262-818 73)北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦 B1210 法定代表人：谢亚凡 联系人 :陈冲 电话： 010-65617753 公司网址： www.haofunds.com 32 客服电话： 4006-525-676 74)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 联系人 :朱翔宇 电话： 021-33323999-8147 75)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼 ) 法定代表人：沈继伟 联系人 :徐鹏 公司网址： http://m.leadfund.com.cn 客服电话： 400-005-6355 76)北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人 :盛海娟 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 公司网址： www.qianjing.com 客服电话： 400-893-6885 77)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话： 010-67000988-6003 公司网址： www.zcvc.com.cn 33 客服电话： 400-001-8811 78)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：谢远敏 电话： 021-3850 9626 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话： 400-821-5399 79)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：陈思乐 公司网址： www.lufunds.com 客服电话： 4008219031 80)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 公司网址： www.jimufund.com 客服电话： 400-068-1176 81)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 34 公司网址： www.yingmi.cn 客服电话： 020-89629066 82)大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1号南京中心 66楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系电话： 021-22267987 公司网址： www.dtfunds.com 客服电话： 400-928-2266 83)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 公司网址： www.66zichan.com 客服电话： 4000-466-788 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号楼 17层 电话： 400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 35 联系人：陈培 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHOA座 31层 负责人：王玲 电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 经办律师：靳庆军、傅轶 联系人：傅轶 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233号汇亚大厦 1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：薛竞、单峰 四基金的名称 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五基金的类型 指数基金、联接基金 六基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 七基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括华泰柏瑞上证中小盘 ETF、上证中小 36 盘指数成份股及备选成份股、非成份股、债券、新股（一级市场初次发行和增发）、股指期货、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。正常情况下，本基金 资产中投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；股指期货以套期保值为目的，权证、股指 期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 八基金的投资策略 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟 踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范 围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF的联接基金。华泰柏瑞上证中小盘 ETF是采用完全复 制法实现对上证中小盘指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞上证 中小盘 ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定 采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对华泰柏瑞上证中小盘 ETF进行投资。 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲 系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有 效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF仓位频繁调整的交 易成本，达到有效跟踪标的指数的目的。 九基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：上证中小盘指数 × 95%＋银行活期存款税后收益率 × 5% 如果华泰柏瑞上证中小盘 ETF变更业绩比较基准、或上证中小盘指数编制单位变更或停止 上证中小盘指数的编制及发布、或上证中小盘指数由其他指数替代、或上证中小盘指数编制方 法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维 护投资者合法权益的原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。 十基金的风险收益特征 本基金为华泰柏瑞上证中小盘 ETF的联接基金，采用主要投资于上证中小盘交易型开放式 指数证券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与上证中小盘指 数的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 37 十一基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2015年 12月 31日。 1、期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的 比例（ %） 1权益投资 282,751.00 2.19 其中：股票 282,751.00 2.19 2基金投资 11,905,069.61 92.00 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 743,660.59 5.75 8其他资产 8,773.02 0.07 9合计 12,940,254.22 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值 比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 101,521.00 0.80 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,155.00 0.09 E建筑业 5,468.00 0.04 F批发和零售业 47,427.00 0.37 G交通运输、仓储和邮政业 111,930.00 0.88 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 -- J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- 38 R文化、体育和娱乐业 5,250.00 0.04 S综合 -- 合计 282,751.00 2.23 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601018宁波港 7,000 57,120.00 0.45 2 601866中海集运 5,800 40,832.00 0.32 3 600271航天信息 500 35,730.00 0.28 4 600978宜华木业 1,100 24,563.00 0.19 5 600153建发股份 1,500 22,035.00 0.17 6 600729重庆百货 600 19,434.00 0.15 7 601388怡球资源 600 13,998.00 0.11 8 600219南山铝业 1,800 11,844.00 0.09 9 600578京能电力 1,300 7,891.00 0.06 10 600106重庆路桥 700 7,378.00 0.06 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金类 型 运作方式管理人 公允价值（人 民币元） 占基金资产净值比例 (%) 1中小盘 ETF指数型 交易型开放 式 华泰柏瑞基金 管理有限公司 11,905,069.6 1 93.98 39 8、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 8,443.88 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 149.44 5应收申购款 179.70 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 8,773.02 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值 (元 ) 占基金资产 净值比例（ %） 流通受限情况 说明 1 601018宁波港 57,120.00 0.45临时停牌 2 600271航天信息 35,730.00 0.28临时停牌 3 600978宜华木业 24,563.00 0.19临时停牌 4 600153建发股份 22,035.00 0.17临时停牌 5 600729重庆百货 19,434.00 0.15临时停牌 6 601388怡球资源 13,998.00 0.11临时停牌 7 600219南山铝业 11,844.00 0.09临时停牌 8 600578京能电力 7,891.00 0.06临时停牌 9 600106重庆路桥 7,378.00 0.06临时停牌 40 十二基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2015年 12月 31日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 自基金合同 生效日起至 2011年 12月 31日 -32.80% 1.23% -23.03% 1.33% -9.77% -0.10% 2012年 -0.15% 1.33% 0.55% 1.34% -0.70% -0.01% 2013年 5.96% 1.26% 6.40% 1.27% -0.44% -0.01% 2014年 45.43% 1.10% 46.01% 1.10% -0.58% 0.00% 2015年上半 年 49.61% 2.17% 48.04% 2.20% 1.57% -0.03% 自合同生效 日至今 25.50% 1.63% 45.30% 1.66% -19.80% % -0.03% 2、基金的收益分配情况 本基金成立以来未进行收益分配。 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的 比较 41 十三基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户 费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用及开户费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 42 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 由于本基金管理人和托管人同时为华泰柏瑞上证中小盘 ETF的管理人与托管人，为避免重 复收费，本基金管理人、托管人对本基金财产投资于华泰柏瑞上证中小盘 ETF部分不收取管理 费、托管费。本基金制定了以下的收费标准。 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提，管理费 的计算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的管理费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值 －本基金持有的华泰柏瑞上证中小盘 ETF前一日公允价值，金额为负时以零计。 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下，本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值 －本基金持有的华泰柏瑞上证中小盘 ETF前一日公允价值，金额为负时以零计。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款“基金费用的种类”第 3至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根（未完）  |