[发行]建信大安全：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
建信大安全战略精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 20 16 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信证券股份有限公司 二〇一六年三 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委 员会 2015 年 05 月 27 日证监许可 [2015] 1032 号 文注册募集。 本基金合同已于 20 15 年 7 月 29 日生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、 市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资人 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特 征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 6 年 1 月 28 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 20 1 5 年 12 月 30 日（财务数据 未 经 审计）。本招募说明书已经基金托管人 复核。 一 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批准设 立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司 法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经营管 理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。自2011年3月起至现在，出任中国建设银行批发业 务总监；自2006年5月至2011年3月任中国建设银行河南省分行行长；自1994 年5月至2006年5月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经 理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理， 个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国 务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等 奖项。1983年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015年3月起 任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获长 江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、 零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经 理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行 长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经 济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管 理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发 展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产 管理公司首席执行 官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执 行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981年 毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行 资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库， 香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力 财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政 策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研究生部。 历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总 经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份 有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保 诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国 际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政 员等。1989年获Pacific Southern University 民生管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼 任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委 员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员 工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处职员；中国建 设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处长、处长、行长助理、 副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会 主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任 英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁 等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰 和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获 中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞 华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理， 中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有 限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲 女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总 经理兼综合管理部总经理。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得 学士学位； 2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中 国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资 源管理部总监助理，副总监，总监。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。同年加入中国建 设银行，历任中国建设银行北京分行科技部科员，中国建设银行信息技术管 理部 主任科员、项目经理，建信基金管理公司基金运营部总监助理、副总监，信息技 术部执行总监、总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理 , 英国特许公认会计师公会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计 系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学位。曾任毕马威 华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 张 威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行， 从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券 基金销售业务，任副处长； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事基金 销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监 、 公司首席市场官等 职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审 计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理（副处长）、 行长办公室高级副经理（副处长）； 2005 年 9 月起 就职于建信基金管理公司，历 任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战 略官； 2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、 总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长。 1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学位， 1999 年毕业于财政部财政科学研究所获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在 总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副 主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理（副处长）等职； 2006 年 3 月加 入我公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任我 公司督察长。 5 、本基金基金经理 王东杰先生，清华大学博士。 2008 年 7 月 - 至 2012 年 5 月任高华证券有限公 司研究销售交易部经理， 2012 年 5 月加入建信基金管理有限责任公司，历任行 业研究员、研究主管。 2015 年 5 月 13 日起任建信回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理， 20 15 年 7 月 29 日起任建信大安全战略精选股票型证券投资基金 基金经理。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。 顾中汉先生，权益投资部副总经理。 许杰先生，权益投资部基金经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人：王东明 成立时间： 1995 年 10 月 25 日 批准设立机关和批准设立文号：国家工商总局 , 100000000018305 基金托管业务批准文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托 管资格的批复》（证监许可 [2014]1044 号） 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本： 1 1,016,908,400 元人民币 存续期间：持续经营 联系人：吴俊文 电话： 010 - 60838888 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌 上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2014 年 9 月 30 日，中信证 券总股本为人民币 11,016,908,400.00 元，第一大股东为中国中信有限公司（持股 比例为 20.30% ）。在证券公司分类评审中，中信证券连续七年获得目前中国证券 行业最高级别 A 类 AA 级。 目前，中信证券拥有主要全资子公司 6 家，分别为中信证券（浙江）有限责 任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券国际有限公司、中信期货有 限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司；拥有主要控股子公司 1 家， 即，华夏基金管理有限公司。根据中国证监会核发的经营业务许可证，公司经营 范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾 问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销， 证券投资基金托管，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品。中信证券秉 承创新和专业化的经营理念，在各项业务领域保持行业的领先 地位。 （二）主要人员情况 2014 年中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设产 品、估值核算、业务结算、监督稽核、综合等服务。部门员工均具备证券投资基 金从业资格，并具有多年金融从业经历，核心业务岗人员均已具备 2 年以上托管 业务相关从业经验。 吴俊文女士，中信证券托管部总经理；西安电子科技大学计算机及应用学学 士， 2000 年 6 月至 2014 年 6 月，担任中信证券清算部执行总经理，主要负责经纪业 务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作， 2014 年 7 月起任中信 证券托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信 证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切实履行资 产托管人职责，为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，建 立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形 成运作流程化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资产的安全完整，维护 基金份额持有人的合法权益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部控制原则 （ 1 ）合法合规原则：内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终； （ 2 ）完整性原则：托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 岗位和人员； （ 3 ）有效性原则：建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控 制度有效执行； （ 4 ）审慎性原则：托管业务各项业务活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产的安全与完整； （ 5 ）预防性原则：必须树立“预防为主”的管理理念，控制风险发生的源 头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生； （ 6 ）及时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等 外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏洞； （ 7 ）独立性原则：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托 管的其他资产应当 分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控 制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组； （ 8 ） 相互制约原则 ：托管部的 内部 机构 和岗位设置应当权责分明、相互制 衡 ； 3 、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融 机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规的规定，中信证券制定了 一整套严密、高效的证券投资基金托管业务的规章制度，确保基金托管业务运行 的规范、安全以及高效。 主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券 投资基金托管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务 信息披露管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》、《中信证券 股份有限公司证券投资基金托管业务清算管理办法》、《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金 托管业务资产保管管理办法》、《中信证券基金托管业务从业人员管理办法》、《中 信证券证 券投资基金托管业务档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和实施，做到业务分工合理、业务 运行和操作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关信息披露由 专人负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。 托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计核 算和资产估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管 人通过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制。同时为了保证和验证内部控制的有效性、完整 性，中 信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计师事务所，针对基金托管业务的内 部控制制度建设与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。 托管业务内部控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、 财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序 1 、监督方法 基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作 监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服 务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开 支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发 出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回、定期投 资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址： www.ccbfund.cn 。 2 、 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住 所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 5 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （ 6 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 7 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www. e howbuy.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： www. Licaike.com （ 10 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 11 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （12）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com (13) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn (14) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ (15)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / (16) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com/ (17) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ (18) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 19 ） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 | 邮编： 100004 法定代表人：毕明建 客户服务电话： (+86-10) 6505 1166 网址： http://www.cicc.com/index_cn.xhtml （ 20 ）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话： 010 － 52682888 传真： 010 － 52682999 经办律师：刘焕志 、孙艳利 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四 、基金的 名称 建信大安全战略精选股票型证券投资基金 。 五、 基金 的 类型 股票 型证券投资基金。 六、 基金的投资目标 本基金主要投资于同大安全主题相关的优质证券，在有效控制风险的前提下， 追求基金资产的长期增值和稳定回报。 七 、基金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、 可转债（含分离交易可转债）、中期票据、短期融资券等）、货币市场工具、权证、 股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票的资产 不低于基金资产的 80%， 投资于同大安全主题相关的 证券 资产不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 本基金投资股指期货以套期保 值为目的，股指期货、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构 的规定执行。 八 、基金的投资 策略 本基金 的投资策略主要有以下 8 方面内容： 1 、资产配置策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影响 以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时机， 通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上的投资 比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。 2 、 行业资产配置策略 （ 1 ）大安全主题相关股票的界定 本基金主要投资于同大安全主题相关的行业的 优质证券 。 大安全即国家安全，是一个国家处于没有危险的客观状态。大安全由政府统 一领导，社会各部门参与，合理整合各种资源，对危害或威 胁个人、家庭、社会 公共秩序、生产秩序乃至国家的各种有害因素进行全面、系统的预防和控制。 我 们认为大安全领域孕育着巨大的投资机会，这些领域包括且不限于： 国土安全、 能源安全、信息安全、食品安全、经济安全及其他一些涉及国家安全的领域。 随 着宏观经济的发展和技术及产业的升级，满足本基金投资主题的投资标的也将发 生变化。本基金通过对宏观经济和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整大安全主 题所覆盖的范围。 （ 2 ）行业配置策略 本基金将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局三个角度综合评估各 个行业的投资价值。 1 ）行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素 的共同影响，本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国 家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素，判断各个行业的景气 度。 2 ）行业生命周期分析 本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，对于行业的各种因素进行研究， 考虑的因素包括行业规模、利润率水平、技术进步和技术成熟程度、开工率、从 业人员收入水平等。 3 ）行业竞争格局 本基金将对各行业的竞争格局进行分析，对于行业的各种因素进行研究，考 虑的因素包括行业的产品研发能力、行业进 入壁垒、竞争厂家的数量及相对规模、 购买者的数量及相对规模等。 3 、个股投资策略 本基金坚持“自下而上”的个股选择策略，通过广泛选择投资标的，多维度 认可标的价值，重点研究具有竞争力比较优势、未来成长空间大、持续经营能力 强的上市公司，同时结合定量分析和多种价值评估方法进行多角度投资价值分析。 （ 1 ）定性选取具备竞争力优势的上市公司 本基金定性分析的因素包括： a 、公司所处的产业链地位； b 、公司创新能力； c 、公司的品牌形象和市场美誉度； d 、公司的治理结构； e 、公司财务状况等。 （ 2 ）定量分析 本基金对按上述步骤定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本基金采 取的指标包括：市值排名、净资产收益率、净资产与市值比率（ B/P ）、每股盈利 / 每股市价（ E/P ）、年现金流 / 市值（ C/P ）、销售收入 / 市值（ S/P ）、过去 2 年主营 业务收入复合增长率、过去 2 年每股收益复合增长率等。 （ 3 ）股票价值评估 针对股票所属产业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，在综合 考虑股票历史的、国内的、国际相对的估值水平的基础上，对企业进行相对价值 评估。 4 、债券投资组合策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据 需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策略： （ 1 ）久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多地 获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避债券 价格下跌的风险。 （ 2 ）收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型 策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置， 从长、中、短期 债券的相对价格变化中获利。 （ 3 ）债券 类属配置策略 根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的 相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估的类 属债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对公司债、 可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值 分析和管理，获取超额收益。 5 、权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种 与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 6 、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 7 、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基 金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期 货的投资策略 另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 九、 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 85% ×沪深 300 指数收益率 +15% ×中债总财富（总 值）指数收益率 。 十、 基金的 风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中信证券 股份有限公司根据本基金合同规定，于 20 1 6 年 1 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日，本报告所列财务数据未 经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 120,652,569.11 85.68 其中：股票 120,652,569.11 85.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 16,806,843.90 11.94 8 其他资产 3,353,263.55 2.38 9 合计 140,812,676.56 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 12,059,141.00 8.67 B 采 矿 业 - - C 制造业 68,213,355.20 49.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 2,147,904.00 1.54 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,320,052.00 3.82 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,148,674.91 5.14 J 金融业 - - K 房地产业 13,793,485.86 9.92 L 租赁和商务服务业 3,557,744.15 2.56 M 科学研究和技术服务业 2,213,813.11 1.59 N 水利、环境和公共设施管理业 6,198,398.88 4.46 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 120,652,569.11 86.73 注：以上行业分类以 2015 年 12 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600867 通化东宝 245,225 6,662,763.25 4.79 2 600730 中国高科 283,800 4,946,634.00 3.56 3 300203 聚光科技 141,200 4,841,748.00 3.48 4 300070 碧水源 90,044 4,661,577.88 3.35 5 002035 华帝股份 254,300 4,521,454.00 3.25 6 002089 新 海 宜 158,400 3,565,584.00 2.56 7 002400 省广股份 141,461 3,557,744.15 2.56 8 000488 晨鸣纸业 367,100 3,274,532.00 2.35 9 600382 广东明珠 200,300 3,176,758.00 2.28 10 002036 汉麻产业 99,300 3,058,440.00 2.20 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的 股指 期货交易情况说明 9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金 投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 11 、 投资组合报告附注 11 .1 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中， 中国高科集团股份有限公司（ 600730 ）于 2015 年 7 月 23 日收到中国证券监督管理委员会（以 下简称 “ 中国证监会 ” ）《调查通知书》（编号：京调查通字 15046 号）。因该公司涉嫌未披 露关联方交易等信息披露违法违规事项，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国 证监会决定对该公司立案调查。上述信息该公司已于 2015 年 7 月 24 日在中国证券报、上海 证券报、证券时报及上海证券交易所网站上进行了披露。 11 .2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规 定的投资范围。 11 .3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 402,620.83 2 应收证券清算款 2,897,841.28 3 应收股利 - 4 应收利息 4,142.88 5 应收申购款 48,658.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,353,263.55 11 .4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11 .5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十 二 、基金的业绩 基金业绩截止日为2015年12月31日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① — ③ ②－④ 基金合同 生效之日 2015 年 7 月 29 日 — 2015 年 12 月 31 日 14.09% 1.58% - 0.79% 2 .00 % 14.88% - 0.42% 十三、基金的费用概览 （一）认购费用 本基金认购费率如下表所示。 认购金额（ M ） 费率 M<100 万元 1.2% 100 万元≤ M<200 万元 1.0% 200 万元≤ M<500 万元 0.6% M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本基金， 认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。 （二）认购份数的计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归 投资人 所有，如基金合同生效， 则折算为基金份额计入 投资人 的账户，利息和具体份额以 基金份额 登记机构的记 录为准。 基金份额的认购份额计算方法： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息） / 基金份额发售面值 例 ：某投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金 获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 =10000/ （ 1+1.2% ） =9881.42 元 认购费用 =10000 - 9881.42=118.58 元 认购份额 = （ 9881.42+5 ） /1.00=9886.42 份 即投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 9886.42 份基金份额。 认购份额的计算保 留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （三）申购费与赎回费 1、申购费 本基金申购费率如下表所示： 申购金额（ M ） 费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤ M<200 万元 1.2% 200 万元≤ M<500 万元 0.8% M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人可以多次申购本基 金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费率，以每笔申购申请单独计算费用。 2、赎回费 本基金赎回费率如下表所示： 持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 7 日 1.5% 7 日 ≤N ＜ 30 日 0.75% 30 日 ≤N ＜ 1 年 0.5% 1 年 ≤N ＜ 2 年 0.25% N≥2 年 0 注：N为基金份额持有期限；1年指365天。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对 于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入 基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归 入基金财产。 基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购、赎回费率或调整收 费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家中国 证监会指定媒介及基金管理人网站公告。 （四）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误 差计入基金财产 。 例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净 值为1.15元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.15=42835.72份 即：投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净值 为1.15元，则其可得到42835.72份基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额为 赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回总金额 = 赎回份额 . 赎回当日基金 份额 净值 赎回费 用 = 赎回总金额 . 赎回费率 净赎回金额 = 赎回总金额 . 赎回费 用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后 两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的误差 计入基金财产。 例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，赎回适用费率为 0.5% ，假设赎 回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝ 10000 × 1.148 ＝ 11480 元 赎回费用＝ 11480 × 0.5% ＝ 57.40 元 净赎回金额＝ 11480 － 57.40 ＝ 11422.60 元 即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.14 8 元，则可得到的净赎回金额为 11422.60 元。 3、基金份额净值计算 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （五）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、 诉讼费 和 仲裁费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券 、 期货交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、基金的相关账户的开户及维护费用； 9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （六）基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 % 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E× 1.5 %÷ 当年 实际 天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 初 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E× 0.25 %÷ 当年 实际 天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托 管人复核后于次月 初 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 － 9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （七）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （八）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1 、 更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”和“主要人员情况” 中监事的信息 。 2 、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。 3 、在“五、相关服务机构”中， 更新了基金份额登记机构的相关信息 。 4 、更新了“ 十 、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人 复核。 5 、更新了“十 一 、基金的业绩”，并经基金托管人复核。 6 、更新了“二十 三 、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理 人的相关临时公告。 建信基金管理有限责任公司 二〇一 六 年 三 月 九日 中财网
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