[发行]建信大安全：更新招募说明书（2016年第1号）
建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金招募说明书 （更新） 20 16 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人： 中信证券 股份有限公司 二〇一六年 三 月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委 员会 2015 年 05 月 27 日证监许可 [2015] 1032 号 文注册募集。 本基金合同已于 20 15 年 7 月 29 日生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对 本基金的投资价值、 市场前景 和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动， 投资人 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 本基金为股票 型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资人 在进行投资决策前，请 仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解基金的风险收益特 征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基 金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 6 年 1 月 28 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 20 1 5 年 12 月 31 日（财务数据 未 经 审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ .. 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .. 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .................... 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ .................... 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................ 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ .................... 29 第七部分 《基金合同》的生效 ................................ ................................ .... 33 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ 34 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ .................... 43 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ...................... 56 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................ 57 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ........ 58 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ........ 63 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ .... 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ .... 67 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ........ 68 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ .................... 74 第十八部分 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 .................... 78 第十九部分 《基金合同》的内容摘要 ................................ ........................ 80 第二十部分 《托管协议》的内容摘要 ................................ ........................ 81 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .................... 82 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 85 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............ 86 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................ 87 附件一：《基金合同》内容摘要 ................................ ................................ ...... 88 附件二：《托管协议》内容摘要 ................................ ................................ .... 103 第一部分 绪言 《 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开 募集 证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关 法律法规的规定以及《 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金的投资 目标、策略、风险、费率等与 投资人 投资决策有关的全部必要事项， 投资 人 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理 有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 依据基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人 欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金 2 、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指 中信证券股份有限公司 4 、基金合同：指《 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 建信 大安 全战略精选股票型 证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6 、招募说明书：指《 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《 建信 大安全战略精选股票型 证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券 投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理 机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理 委员会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的 自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 19 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额 的投资人 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基 金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期 定额投资等业务 22 、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签 订 了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等 24 、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构 为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为 办理登记业务的机构 25 、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账 户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该 销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定 的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3 个月 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期 期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所 的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 34 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作 日 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 37 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 38 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 39 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为 40 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时 有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金 份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 41 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的 操作 42 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定 每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资 人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 44 、元：指人民币元 45 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 基金财产带来的成本 和费用的节约 46 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基 金应收申购款及其他资产的价值总和 47 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金 资产净值和基金份额净值的过程 50 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介 51 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文 批准设立。 公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限 公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资 人 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总 裁 等经营管理人员的监督和奖 惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会 向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽 职情况。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 许会斌先生，董事长。自 2011 年 3 月起至现在，出任中国建设银行批发 业务总监；自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部 副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行 业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个人金融部总经理 。许先生 是高级经济师，并是国务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡 献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。 1983 年辽宁财经学院基建财务与信用 专业大学本科毕业。 2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年 获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学 中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券 部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京 分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安国际北亚副总裁。 1990 年毕业于伦敦政 治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有 限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集 团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球 副总裁，宏利资 产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981 年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大 丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地 集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首 席营运官。 殷红军先生，董事，现任 中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理 。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国 电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司 投资咨询 部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改 革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控股有 限公司副总经理 。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际 财务有限公司总经理助理 / 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经 理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员， 中 银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员， 美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁 兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士。现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 王雪玲女士，监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管 理人员工商管理专业，高级经济师。历任中国建设银行山 东省分行计划处 职员；中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处 长、处长、行长助理、副行长；中国建设银行总行机构业务部副总经理。 2015 年 10 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚 洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和 美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。 1990 年获新加坡国立大 学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资 格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与风险管理部经理。 1992 年 获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计 师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财 务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财 务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控 股有限公司企业融资部经理。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部 总经理兼综合管理部总经理 。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管 理系，获得学士学位； 2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管 理学硕 士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建 信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总 经理 。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用专业，获得学士学位。同年 加入中国建设银行，历任中国建设银行北京分行科技部科员，中国建设银 行信息技术管理部主任科员、项目经理，建信基金管理公司基金运营部总 监助理、副总监，信息技术部执行总监、总监。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副 总经理 , 英国特许公认会计师公 会（ ACCA ）资深会员。 1997 年毕业于中国 人民大学会计系 , 获学士学位； 2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士 学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司 基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司 监察稽核部。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总 裁 （简历请参见董事会成员）。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部， 从事证券基金销售业务，任副处长； 2005 年 9 月加入建信 基金管理公司， 一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监 、 公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任 审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理（副 处长）、行长办公室高级副经理（副处长）； 2005 年 9 月起就职于建信基金管 理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投 资部总监和首席战略官； 2013 年 8 月至今，任我公司控股子公司建信资本管 理有限责任公司董事、总经理。 201 5 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 4 、督察长 吴曙明先生，督察长。 1992 年毕业于中南工业大学管理系，获学士学 位， 1999 年毕业于财政部财政科学研究所获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行， 先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务， 历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理（副处长）等 职； 2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总监。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长。 5 、本基金基金经理 王 东杰先生，清华大学博士。 2008 年 7 月 - 至 2012 年 5 月任高华证券 有限公司研究销售交易部经理， 2012 年 5 月加入建信基金管理有限责任公 司，历任行业研究员、研究主管。 2015 年 5 月 13 日起任建信回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 7 月 29 日起任建信大安全战略精选 股票型证券投资基金基金经理。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分 析师。 顾中汉先生，权益投资部副总经理。 许杰先生，权益投资部基金经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、 依法募集 资 金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办 理基金份额的发售 和 登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金 资 产净值 ，确定基金份额 申购、赎回价格 ； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全 内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混 同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三 人谋取利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们 保持高度的独立性与权威性。 （ 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并 通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通 过对工作 流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （ 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相 关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员， 制定严格的批准程序和监督处罚措施。 （ 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并 且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家 法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在 董事会下设立了 审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业 务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制 度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价 公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委 员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设 立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究， 制定相应的控 制制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和 基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险 控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目 标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产 生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （ 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之 间又相互合作 与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门 有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各 业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互 制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的 书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作 流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理 手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （ 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信 息系统与业务汇报体系，通过建立有效 的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （ 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控 制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提 出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对 的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知 建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任。 （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 名称： 中信证券股份有限公司 （以下简称“ 中信证券 ”） 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人：王东明 成立时间： 1995 年 10 月 25 日 批准设立机关和批准设立文号：国家工商总局 , 100000000018305 基金托 管业务批准文号： 《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基 金托管资格的批复》（证监许可 [2014]1044 号） 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本： 1 1,016,908,400 元人民币 存续期间：持续经营 联系人： 吴俊文 电话： 010 - 60838888 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券 交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2014 年 9 月 30 日，中信证券总股本为人民币 11 ,016,908,400.00 元，第一大股东为中 国中信有限公司（持股比例为 20.30% ）。在证券公司分类评审中，中信证券 连续七年获得目前中国证券行业最高级别 A 类 AA 级。 目前，中信证券拥有主要全资子公司 6 家，分别为中信证券（浙江） 有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券国际有限公司、 中信期货有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司；拥有主 要控股子公司 1 家， 即，华夏基金管理有限公司。根据中国证监会核发的 经营业务许可证，公司经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券 交易、证券投资活动有 关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券 资产管理，融资融券，证券投资基金代销，证券投资基金托管，为期货公 司提供中间介绍业务，代销金融产品。中信证券秉承创新和专业化的经营 理念，在各项业务领域保持行业的领先地位。 二、主要人员情况 2014 年中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部 下设产品、估值核算、业务结算、监督稽核、综合等服务。部门员工均具 备证券投资基金从业资格，并具有多年金融从业经历，核心业务岗人员均 已具备 2 年以上托管业务相关从业经验。 吴俊文女士，中信证券托管部总经理；西安电子科技大学 计算机及应 用学学士， 2000 年 6 月至 2014 年 6 月，担任中信证券清算部执行总经理，主 要负责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作， 2014 年 7 月起任中信证券托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 中信证券于 2014 年 10 月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资 格。中信证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于 所管”的宗旨，严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依 靠科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和 专业的服务团队，切实履行资产托管人职责， 为投资者提供安全、高效、 专业的托管服务。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则，建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成运作流程化、 管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资 产的安全完整，维护基金份额持有人的合法权益，保障托管业务安全、有 效、稳健运行。 2 、 内部控制原则 （ 1 ）合法合规原则：内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终； （ 2 ） 完整性原则：托管业务的 各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的岗位和人员； （ 3 ） 有效性原则：建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完 善机制，保证内控制度有效执行； （ 4 ） 审慎性原则：托管业务各项业务活动必须防范风险，审慎经营， 保证基金资产的安全与完整； （ 5 ） 预防性原则：必须树立“预防为主”的管理理念，控制风险发生 的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生； （ 6 ） 及时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托 管部经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处 理，堵塞漏洞； （ 7 ） 独立性原则：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管 人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当 分离；内控制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组； （ 8 ） 相互制约原则 ：托管部的 内部 机构 和岗位设置应当权责分明、相 互制衡 ； 3 、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银 行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规 定》等法律法规的规定，中 信证券制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管业务的规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全以及高效。 主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证 券证券投资基金托管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券证券投资 基金托管业务信息披露管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务保密 工作管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算 业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清算管理 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监 督管理办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办法》、 《中信证券基金托管业务从业人员管理办法》、《中信证券证券投资基金托 管业务档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完 善。通过这些规章制度的建立和实施，做到业务分工合理、业务运行和操 作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关信息披露由专 人负责，以便勤勉尽责的履行托管义务。 托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、 会计核算和资产估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控 制。基金托管人通 过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和 事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制。同时为了保证和验证内部 控制的有效性、完整性，中信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计 师事务所，针对基金托管业务的内部控制制度建设与实施情况，开展相关 审查与评估，出具评估报告。 托管业务内部控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批 控制、财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考 评控制等。 五、基金托管人对基金管理人运作基金的监督方法与程序 1 、监督方法 基金托管人依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监督所 托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金 管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通 知，与基金管理人进行情况核实，督促 其纠正，并根据具体情况及时报告 中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资 对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评 价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易 平台。 （ 1 ）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 许会斌 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购 、申购、赎回、 定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址： www.ccbfund.cn 。 2 、 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 4 ）光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 5 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单 元 法定代表人：薛峰 客户服务电话 : 4006788887 网址： www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （ 6 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话 : 4000766123 网址： www.fund123.cn （ 7 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话 : 400 - 700 - 9665 网址： www. e howbuy.com （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： www. Licaike.com （ 10 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 11 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （12）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com (13) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人： 梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn (14) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ (15)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com / (16) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com/ (17) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn/ (18) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 19 ） 中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 | 邮编： 100004 法定代表人：毕明建 客户服务电话： (+86-10) 6505 1166 网址： http://www.cicc.com/index_cn.xhtml （ 20 ）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 400 9908 826 网址： http://www.citicsf.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 二、基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法 定代表人： 许会斌 联系人：郑文广 电话： 010 - 66228888 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话： 010 － 52682888 传真： 010 － 52682999 经办律师：刘焕志 、孙艳利 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人 ：李丹 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 第六部分 基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 05 月 27 日证监许可 [2015] 1032 号文注册。 二、基金类型 股票型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式。 四、基金存续期间 不定期。 五、基金的面值 本基金每份基金份额的发售面值为人民币 1 .00 元。 六、募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 七、募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起 最长 不超过三个月。 本基金自 2015 年 6 月 29 日至 2015 年 7 月 10 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续 销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基 金发售时间，并及时公告。 八、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基 金的其他投资人 。 九、募集场所 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。 具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其 他代销机构，并另行公告。 十、认购安排 1 、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金 合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 2 、投资人认购应提交的文件和办理的手续： 详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。 3 、认购原则和认购限额：认购以金额申请。代销网点每个基金账户每 次认购金额不得低于 10 元人民币，代销机构另有规定的，从其规定。本公 司直销柜台每个基金账户首次认购金额不得低于 10 元人民币，单笔追加认 购最低金额为 10 元人民币；通过本公司网上交易平台认购本基金时，最低 认购金额为 10 元人民币。 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。 十一、认购费用 本基金认购费率如下表所示。 认购金额（ M ） 费率 M<100 万元 1.2% 100 万元≤ M<200 万元 1.0% 200 万元≤ M<500 万元 0.6% M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 本基金认购费由认购人承担，不 列入基金财产。认购费用用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多 次认购本基金，认购费用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请 单独计算费用。 十二、认购份数的计算 本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归 投资人 所有，如基金合同 生效，则折算为基金份额计入 投资人 的账户，利息和具体份额以 基金份额 登记机构的记录为准。 基金份额的认购份额计算方法： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额 ＋认购利息） / 基金份额发售面值 例 ：某投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购 资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 =10000/ （ 1+1.2% ） =9881.42 元 认购费用 =10000 - 9881.42=118.58 元 认购份额 = （ 9881.42+5 ） /1.00=9886.42 份 即投资人投资 10000 元认购本基金的基金份额，加上认购资金在认购期 内获得的利息，可得到 9886.42 份基金份额。 认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 十三、认购的方法与确认 1、认购方法 投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基 金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确 定并披露。 2、认购确认 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发 售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金份额登记机构或基金管理 人的确认结果为准 。 投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成 交确认情况和认购的份额。 十四、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金 份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用，其中利息转份额以基金份 额登记机构的记录为准。 计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 十五、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任 何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得 从基金财产中列支。 十六、募集结果 截至2015年7月24日，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中 天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为人民币 261,748,752.70 元。本次募集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银 行利息共计人民币164,140.85 元。本次募集有效认购户数为6,286 户，按照 每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，募集期募集资金及利息结转的 基金份额共计261,912,893.55 份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所 有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中信证券股份有限 公司开立的建信大安全战略精选股票型证券投资基金托管专户。 第七部分 《基金合同》的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售 之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的 条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》 不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生 效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存 入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列 责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计 银行同期 活期 存款利息。 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报 酬。基金管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由 各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 连 续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 元 情形 的，基金管理人应当 在定期报 告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国 证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机 构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 二、申购与赎回办理的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所 及相关期货交易所 的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介 上公告。 2 、 申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理申购，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月 开始办理赎回，具体 业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介 上公告申购与赎回的开 始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 时间办理基金份额的 申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请 且基金份额登记机构确认接受 的，其基金份额申购、 赎回价格或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序 进 行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金 管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒 介 上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间 内提出申购或赎回的申请。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款 项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额 持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生 效 。 投资 人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时 或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付 赎回款项的情形时 ，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响 业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 3 、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金 基金份额 登记机构在 T + 1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人 可 在 T+ 2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的 确认情况。若申购不成功，则申购款项 本金 退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代 表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金份额登 记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应 及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购与赎回的数额限制 1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币，代销机构 另有规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户首次最低申购金额 为10元人民币，单笔追加申购最低金额为10元人民币；通过本公司网上交 易平台申购本基金时，最低申购金额为10元人民币，定投最低金额为10元 人民币； 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基 金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额 余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可以在法律法规允许的情况下 根据实际情况对以上限制 进行调整，最迟在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介 上（未完）  |