[发行]广发信息联接：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
广发中证全指信息技术交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书【更新】摘要 [2016年第 1号] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇一六年三月 【重要提示】 本基金于 2014年11月26日经中国证监会证监许可 [2014]1269号文准予募集注册。本基金 基金合同于2015年1月29日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“广发中证 全指信息技术ETF”）的联接基金，风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基 金。本基金为指数型基金，主要投资于广发中证全指信息技术 ETF，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证全指信息技术 ETF在投 资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证全指信息技术 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来 风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基 金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投 资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止为 2016年1月29日，有关财务数据和净值表现截止为 2015年12月31日。 2 一、基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年 8月 5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和 7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委 员会委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经 大学客座教授。历任广东省第十届政协委员，广发证券董事长兼党委书记，广东发展银行党 组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行 人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发 国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉 复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理 兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有 3 招募说明书 限公司董事，证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广 发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有 限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、 财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公 司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉 市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星 空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术 有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代 表人，香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主 席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董 事。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理，兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特 有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化 技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波 大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股 份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学 院教授，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新 华国际商学院党总支书记。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、总 裁，兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司 经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、 4 招募说明书 中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助 理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险 股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广 发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董 事长。 匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有 限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行 政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室 主任、董事会秘书。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资 本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管 理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银 行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投 资银行部常务副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士,经济师，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核 委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总 经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副 经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资 管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 5 招募说明书 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资 产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、 产品总监、金融工程部总经理。 4、基金经理 陆志明，男，中国籍，经济学硕士， 17年证券和基金从业经历，持有中国证券投资基金 业从业证书， 1999年 5月至 2001年 5月在大鹏证券有限公司任研究员， 2001年 5月至 2010 年 8月在深圳证券信息有限公司任部门总监， 2010年 8月 9日至今任广发基金管理有限公司 数量投资部总经理， 2011年 6月 3日起任广发中小板 300ETF基金的基金经理， 2011年 6月 9日起任广发中小板 300ETF联接基金的基金经理， 2012年 5月 7日起任广发深证 100指数 分级基金的基金经理， 2014年 6月 3日起任广发中证全指可选消费 ETF基金的基金经理， 2014 年 10月 30日起任广发百发 100指数基金的基金经理， 2014年 12月 1日起任广发中证全指 医药卫生 ETF基金的基金经理， 2015年 1月 8日起任广发中证全指信息技术 ETF基金的基 金经理，2015年 1月 29日起任广发中证全指信息技术 ETF联接基金的基金经理，2015年 3 月 23日起任广发中证全指金融地产 ETF基金的基金经理， 2015年 4月 15日起任广发可选消 费联接基金的基金经理， 2015年 5月 6日起任广发医药卫生联接基金的基金经理， 2015年 6 月 25日起任广发中证全指能源 ETF和广发中证全指原材料 ETF基金的基金经理，2015年 7 月 1日起任广发中证全指主要消费 ETF基金的基金经理， 2015年 7月 9日起任广发能源联接 和广发金融地产联接基金的基金经理 ,2015年 7月 23日起任广发医疗指数分级基金的基金经 理,2015年 8月 18日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资 一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 6 招募说明书 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 7 招募说明书 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 8 招募说明书 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。 9 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015年 12月 31日，中国银行已托管 418只证券投资基金，其中境内基金 390只， QDII基金 28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 10 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3号保利国际广场南塔 17楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 (1)名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 11 招募说明书 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn (2)名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn (3)名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn (4)名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com (5)名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 12 招募说明书 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.cgbchina.com.cn (6)名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com (7)名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn (8)名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 13 招募说明书 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn (9)名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 传真：0769-22866282 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com (10)名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：010-96198 公司网站：www.bjrcb.com (11)名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话：0512-63969841 客服电话：4008696068、0512-96068 传真：0512-63969962 网址：www.wjrcb.com (12)名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 14 招募说明书 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (13)名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和 5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话：020-38173635 业务传真：020-38173857 客服热线：400-830-8001 公司网址：www.ghbank.com.cn (14)名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话：0512-69868390 业务传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com (15)名称：上海农商银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 15 招募说明书 联系人：施传荣 联系电话：021-385766666 业务传真：021-50105124 客服热线：962999 公司网址：www.srcb.com (16)名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） (17)名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn (18)名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 16 招募说明书 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.comm (19)名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (20)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com (21)名称：东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 29楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 29楼 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 联系电话：021 -3866 3752 业务传真：021 -3866 3866 客服热线：800-830-3811 17 招募说明书 公司网址：www.hkbea.com.cn (22)名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn (23)名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com (24)名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn (25)名称：国信证券股份有限公司 18 招募说明书 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn (26)名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn (27)名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn (28)名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 19 招募说明书 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (29)名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn (30)名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com (31)名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com 20 招募说明书 (32)名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn (33)名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com (34)名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531；4008888588 联系人：王一彦 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cnn (35)名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 21 招募说明书 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn (36)名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话： 95570 公司网站：www.glsc.com.cn (37)名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 公司地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn (38)名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 22 招募说明书 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn (39)名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com (40)名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn (41)名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：96518（安徽），4008096518（全国） 公司网站：www.hazq.com 23 招募说明书 (42)名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn (43)名称：中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 电话：0571-86078823 客服电话：95548 (44)名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-87818329 客服电话：95336（浙江），40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com (45)名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 24 招募说明书 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com (46)名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn (47)名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn (48)名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：400-886-6567 传真：0791-86770178 公司网站：www.avicsec.com (49)名称：长江证券股份有限公司 25 招募说明书 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或 4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com (50)名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、 400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn (51)名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com (52)名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 26 招募说明书 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn (53)名称：江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (54)名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com (55)名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话：010-59355941 27 招募说明书 客服电话：40088-95618 公司网站：www.e5618.com (56)名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com (57)名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com (58)名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn (59)名称：华融证券股份有限公司 28 招募说明书 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn (60)名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn (61)名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 公司网站：www.gjzq.com.cn (62)名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 29 招募说明书 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：www.lxzq.com.cn (63)名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表：刘汝军 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn (64)名称：天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法人代表：余磊 联系人：翟璟 联系电话：027-87618882 客服电话：4008005000 传真：027-87618863 公司网址： www.tfzq.com (65)名称：东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 30 招募说明书 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn (66)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 电话：021-58788678-8201 传真：021-58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com (67)名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 (68)名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-64316642 业务传真：021-54653529 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 31 招募说明书 公司网址：www.cfsc.com.cn (69)名称：中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：吴永良 联系人：刘军 联系电话：0755-82943755 业务传真：0755-82940511 客服热线：4001022011 公司网址：www.zszq.com (70)名称：中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系电话：010-65051166 业务传真：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn (71)名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 业务传真：021-68596916 客服热线：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com (72)名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 32 招募说明书 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 业务传真：0571-86800423 客服热线：0571-88920897、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (73)名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话：021-53519888 业务传真：021-63608830 客服热线：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com (74)名称：深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07） 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F（07） 法定代表人：卓紘畾 联系人：王娓萍 联系电话：0755-33376853 业务传真：0755-33065516 客服热线：4006877899 公司网址：www.tenyuanfund.com (75)名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 联系电话：010-65808756 业务传真：010-65807864 33 招募说明书 客服热线：95162、4008888160 公司网址：www.CIFCOFUND.com (76)公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话：010-59393923 业务传真：010 -59393074 客服热线：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com (77)名称：太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 联系电话：010-88321882 业务传真：010-88321763 客服热线：0871-68898130 公司网址：www.tpyzq.com (78)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38600735 业务传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (79)名称：上海天天基金销售有限公司 34 招募说明书 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn (80)名称：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 业务传真：0571-26697013 客服热线：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (81)名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106-8642 业务传真：0755-82029055 客服热线：4009200022 公司网址：www.hexun.com (82)名称：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室 办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼（D区）801室 35 招募说明书 法定代表人：陆彬彬 联系人：邓秀男 联系电话：0571-56028620 业务传真：0571-56899710 客服热线：400 068 0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (83)公司名称：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址） 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层（详细地址） 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系电话：010-66555316 业务传真：010-66555246 客服热线：4008888993 公司网址：www.dxzq.net.cn (84)公司名称：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话：010-57418829 业务传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095 公司网址：www.niuji.net (85)公司名称：上海久富财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：徐金华 36 招募说明书 联系电话：021-68685825 业务传真：021-68682297 客服热线：400-021-9898 公司网址：www.jfcta.com (86)公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：010-58325395 业务传真：010-58325282 客服热线：4008507771 公司网址：https://t.jrj.com (87)公司名称：大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 业务传真：0351-4137986 客服热线：4007121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn (88)公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 业务传真：010-57756199 37 招募说明书 客服热线：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com (89)公司名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 (90)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话：010-52855713 业务传真：010-85894285 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (91)名称：中经北证（北京）资产管理有限公司 公司简称：中经北证 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 联系电话：13261320700 业务传真：010-88381550 客服热线：010-68998820 38 招募说明书 公司网址：www.bzfunds.com (92)名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称：一路财富 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 22层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877-8009 业务传真：010-88312099 客服热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (93)名称：中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 联系电话：13261320700 业务传真：010-88381550 客服热线：010-68998820 公司网址：www.bzfunds.com (94)名称：中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 联系电话：023-86769637 业务传真：023-86769629 客服热线：400-8877-780 公司网址：www.cfc108.com.cn (95)名称：海银基金销售有限公司 39 招募说明书 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 法定代表人：刘惠 联系人：刘艳妮 联系电话：021-80133827 业务传真：021-80133413 客服热线：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (96)名称：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008886661 公司网址：www.myfund.com (97)名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：张裕 联系电话：15801816961 客服热线：4000676266 公司网址：www.leadfund.com.cn （98）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：13811217674 40 招募说明书 客服电话：010-56409010 公司网址：www.jimufund.com （99）名称：北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：13621233213 传真：010-68854009 客服电话：4008-196-665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （100）名称：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （101）名称：徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258号 办公地址：合肥市芜湖路 258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 联系电话：0551-62862801 业务传真：0551-62862801 客服热线：4008878707 公司网址：www.hsqh.net （102）名称：中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 41 招募说明书 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：栗先生 电话：010-68857763 传真：010-68858859 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （103）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （104）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （105）名称：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0411-83999926 42 招募说明书 客服电话：0755-83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn （106）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路 668号 办公地址：江苏省常州市延陵中路 668号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话：0519-89995001 客服电话：0519-96005 传真：0519-89995001 网址：www.jnbank.cc （107）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （108）名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7-9层 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com （109）名称：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 43 招募说明书 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳、袁伟涛 电话：029-63387256 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （110）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63332523 客服电话：4000 178 000 公司网址：www.lingxianfund.com （111）名称：大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 客服电话：4006640099 公司网址：www.bankofdl.com （112）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：4008881888 44 招募说明书 公司网站：www.fcsc.cn （113）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com 3、其他代销机构 本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 法定代表人：王志伟 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 电话：020-89188970 传真：020-89899175 联系人：李尔华 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师（广州）事务所 住所：广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 38层 负责人：程秉 电话：020－38799345 45 招募说明书 传真: 020－38799335 经办律师：黄贞、陈桂华 联系人：程秉 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：洪锐明 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：王明静、吴迪 46 四、基金的名称 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 五、基金的类型 ETF联接基金。 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化。 七、基金的投资方向 本基金以目标 ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为 更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币 市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会 的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 47 招募说明书 八、基金的投资策略 本基金为 ETF联接基金，主要通过投资于目标 ETF实现对标的指数的紧密跟踪。本基金 力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以 内，年化跟踪误差控制在 4%以内。 1、资产配置策略 本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目标 ETF的比 例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。为更好地实现投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票）、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律 法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回 的前提下，更好地跟踪标的指数。 本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有效跟踪。 （二）目标 ETF投资策略 1、投资组合的投资方式 本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申赎的方式或证 券二级市场交易的方式进行目标 ETF的买卖。本基金还可适度参与目标 ETF基金份额交易 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当目标 ETF申购、赎回或交易模式进行了变更 或调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。 2、投资组合的调整 本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 ETF的时间和方式。 （1）当净申购时，本基金将根据净申购规模及仓位情况，决定股票组合的构建、目标 ETF的申购或买入等； （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回规模及仓位情况，决定目标 ETF的赎回或卖出 等。 （三）股票投资策略 1、股票组合构建原则 根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，采用被动式指数化投资的方法构 48 招募说明书 建股票组合。 2、股票组合构建方法 本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被动式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人 可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪 标的指数。 3、股票组合的调整 （1）定期调整 本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期 跟踪调整。 （2）不定期调整 基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流 动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切跟踪标的指数。 针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金可以参与一级市场新股认购，由此得到 的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。 （四）债券投资策略 本基金将通过自上而下的宏观分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选择和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。 （五）股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研 究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的 杠杆作用，降低股票和目标 ETF仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。 49 招募说明书 （六）权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于提高基金 资产的投资效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 二、投资决策依据和投资程序 1、决策依据 以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2、决策程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合 共同构成了本基金的投资决策程序。严格的投资决策程序可以保证投资理念的正确执行，避 免重大风险的发生。 （1）研究：数量投资部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量 的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、目标 ETF二级市场 的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究 报告，作为本基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告，定期召开或遇重大事 项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理构建以目标 ETF为主的投资 组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投 资效率、降低交易成本、控制投资风险。 （4）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）绩效评估：绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供 相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资 策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。 （6）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标 ETF及标的指数的变动，结合成份股基本 面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对 50 招募说明书 投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。 九、业绩比较基准 本基金以中证全指信息技术指数为标的指数。 本基金业绩比较基准为： 95%×中证全指信息技术指数收益率 +5%×银行活期存款利率 （税后）。 由于本基金为被动投资的指数基金，跟踪标的为中证全指信息技术指数，因此本基金采 用上述业绩比较基准。 如果中证全指信息技术指数被停止编制及发布，或中证全指信息技术指数由其他指数替（未完）  |