[发行]博时月月薪：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 博时月月薪定期支付债券型证券投资 基金更新招募说明书摘要 2016年第 1号 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会《关于核准博时月月薪定期支付债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]762 号）和 2013年 6月 27日《关于博时月月薪定期支付债券型证券投资基金募集时间安排的确 认函》（基金部函[ 2013 ] 530号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2013年 7月 25 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。 【重要提示】 博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为定期开放基金。本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放 期为5至20个工作日，基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额；但本基金的 每个受限开放期仅为1个工作日，且在受限开放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请。 因而，基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。 基金管理人力争向基金持有人定期支付稳定的现金流，但定期支付的现金流不等同于基 金的分红；每次支付的现金流数量也可能因投资标的变动、信用违约的发生、融资成本变动 等因素发生变化。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45 日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 本招募说明书更新所载内容截止日为2016年1月25日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年12月31日。（财务数据未经审计） 1 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 法定代表人：张光华 成立时间： 1998年7月13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：韩强 联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设 立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股 份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12％； 上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。 注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十七个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、 客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构南 方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、总 裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负 责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理 资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、 2 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费 用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业 以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华 南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、 零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行 渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资 组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理 及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及 年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联 网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发，会同博时国 际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的 服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作； 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究； 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈 善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文 件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。 人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信 息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术 部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基 金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公 司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 3 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻 京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际） 有限公司。 截止到 2015年 9月 30日，公司总人数为 416人，其中研究员和基金经理超过 94%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长， 中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副 书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党 委副书记，在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董 事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融 租赁有限公司董事长。2015年 8月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生，董事。2015年 7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员， 南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学 信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕 士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1月至 7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历 任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡 视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长； 中国农业工程研究设计院情报室干部。 桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、 副总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹 备组组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业 部总经理助理、副总经理，中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 4 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 2011年 7月起，任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013年 8月起，任博时 基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014年 11月起，任博时基金管理有限公司 第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生，硕士，工程师，董事。1992年 5月至 1993年 4月任职于深圳山星电 子有限公司。1993年起，历任招商银行总行电脑部信息中心副经理，招商证券股份有 限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理；2004 年 1月至 2004年 10月，被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员；2005 年 12月起任招商证券股份有限公司副总裁，现分管经纪业务、资产管理业务、信息技 术中心，兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任 委员。2014年 11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 王金宝先生，硕士，董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作， 任教师。1995年 4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部 副总经理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售 交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008 年 7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年 7月起，任博 时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 杨林峰先生，硕士，高级经济师，董事。1988年 8月就职于国家纺织工业部，1992 年 7月至 2006年 6月任职于中国华源集团有限公司，先后任华源发展股份有限公司（上 海证交所上市公司）董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年 7月就职于上海市 国资委直属上海大盛资产有限公司，任战略投资部副总经理。2007年 10月至今，出任 上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年 7月至 2013年 8月，任博 时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年 8月起，任博时基金管理有限公司第五 届、第六届董事会董事。 何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京 东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、 布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年 9月至今任瑞银投资银行副主席。 2008年 1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题 研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年 7月起，任博 时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、 5 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司 工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国 际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总 经理、副董事长。1994年至 2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013年 8月起，任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂，任 共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任； 招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董 事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有 限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有 限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总 经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年 2月至今，任清华 大学深圳研究生院兼职教授；2008年 11月至 2010年 10月，兼任招商局科技集团有限 公司执行董事；2009年 6月至今，兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、 监事会主席；2011年 3月至今，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年 5月至 2014 年 8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年 6月至今，兼任深圳 市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起，任博时基金管理有限公司第六届 董事会独立董事。2、基金管理人监事会成员 车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠 海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股 份有限公司财务管理董事总经理。2008年 7月起，任博时基金管理有限公司第四至六 届监事会监事。 余和研先生，监事。1974年 12月入伍服役。自 1979年 4月进入中国农业银行总 行工作，先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、 副处长、处长等职务；1993年 8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处 首席代表、纽约代表处首席代表；1998年 8月回到中国农业银行总行，在零售业务部 担任副总经理。1999年 10月起到中国长城资产管理公司工作，先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理；2008年 8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北 京办事处担任总经理；2014年 3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置 业有限公司监事、监事会主席，长城环亚国际投资有限公司董事；2015年 7月起任博 6 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生，硕士，监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年 至 2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人 寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月 筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年 11月至今任天津港（集团）有限公 司金融事业部副部长。2013年 3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监 事。 郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年 7月起，任 博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北 京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS系统分析员、东方 基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博 时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年 4月起，任博时基金管理有限公司第 四至六届监事会监事。 严斌先生，硕士，监事。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年 5月起，任博时基 金管理有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生，简历同上。 江向阳先生，简历同上。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经 理、清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限 公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。 现任公司副总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董 事。 董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中 技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005年 2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资 经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部 7 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国 际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司 从事投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、 债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经 理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、 兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监 会、摩根斯坦利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副 总经理。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入 博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督 察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 陈凯杨先生，硕士。 1999年至 2003年在复旦大学国际金融系学习，获经济学学士学位。 2007年至 2009年在北京大学学习，获金融学硕士学位。 2008年至 2010年在清华大学 -香港 中文大学金融财务工商管理联合培训班学习，获 MBA学位。 2003年 7月至 2005年 9月在 深圳发展银行任交易员。 2005年 10月至 2008年 5月在博时基金管理有限公司交易部任债 券交易员。 2008年 5月至 12月在长城基金公司机构理财部任投资经理。 2009年 1月再次加 入博时基金管理有限公司，历任固定收益部固定收益研究员，投资经理兼任固定收益研究员、 社保 202组合投资经理助理。现任博时安心收益定期开放债券型证券投资基金（ 2012年 12 月-至今）、博时理财 30天债券型证券投资基金（ 2013年 1月-至今）的基金经理）、博时岁 岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（ 2013年 6月 26日-至今）、博时月月薪 定期支付债券型证券投资基金基金经理（ 2013年 7月 25日至今）、博时双月薪定期支付债券 型证券投资基金基金经理（ 2013年 10月 22日至今）、博时现金收益货币基金经理（ 2015年 5月 22日至今）、博时外服货币基金（2015年 6月 15日至今）、博时裕瑞纯债债券基金（2015 年 6月 30日至今）、博时裕盈纯债债券基金（ 2015年 9月 29日至今）、博时裕恒纯债债券 8 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 基金（ 2015年 10月 23日至今）、博时裕荣纯债债券基金（ 2015年 11月 06日至今）、博时 裕晟纯债债券基金（ 2015年 11月 19日至今）、博时裕泰纯债债券基金（ 2015年 11月 19 日至今）、博时裕丰纯债债券基金（ 2015年 11月 25日至今）、博时裕和纯债债券基金（ 2015 年 11月 27日至今）、博时裕坤纯债基金（2015年 11月 30日至今）、博时裕嘉纯债基金（2015 年 12月 02日至今）、博时裕达纯债债券基金（ 2015年 12月 03日至今）、博时裕康纯债基 金（ 2015年 12月 03日至今）、博时安誉 18个月定开债基金基金经理（ 2015年 12月 23日 至今）。魏桢女士，2000年 9月至 2004年 7月在吉林大学财政学专业学习，获学士学位。2004 年 8月至 2008年 6月在厦门市商业银行工作，任资金营运部债券交易员。2008年 7月 17日 入职博时基金管理有限公司。现任博时理财 30天债券型证券投资基金基金经理（2013年 1 月 28日-至今）、博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2013年 6月 26 日-至今）、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理（2013年 7月 25日至今）、博 时安丰 18个月定期开放债券型证券投资基金（LOF）基金经理（2013年 8月 22日至今）、博 时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理（2013年 10月 22日至今）、博时天天增利货 币市场基金基金经理（2014年 08月 25日至今）、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金基 金经理（2014年 09月 22日至今）、博时现金宝货币市场基金的基金经理（2014年 09月 18 日至今）、博时安盈债券型证券投资基金的基金经理（2015年 5月 22日至今）、博时证金宝货 币市场基金的基金经理（2015年 6月 19日至今）、博时保证金货币 ETF基金、博时外服货币 基金（2015年 06月 15日起至今）、博时安荣 18个月定期开放债券基金的基金经理（2015 年 11月 24日起至今）。。 5、投资决策委员会成员 委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。 江向阳先生，简历同上。 邵凯先生，简历同上。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理 有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入 博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理 兼固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公司董事。 李权胜先生，硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时 9 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 基金管理有限公司，历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定 资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股 票基金基金经理。 欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年 加入博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。 现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、 江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司，曾任投资经 理。现任宏观策略部总经理兼博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配置 混合基金的基金经理。 王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管 理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究 部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票 基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 10 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。 （3）相互制约原则 11 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 （3）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。 （4）监察法律部 监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。 （5）风险管理部 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 （6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度 公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 12 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风 险。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 13 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成功地发 行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计 标准上市的公司。2006年 9月又成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股 票代码：3968），10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截止,2015年 9月 30 日，本集团总资产 5.2223万亿元人民币，高级法下资本充足率 12.79%，权重法下资本充足率 12.14%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，更名为资 产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5个 职能处室，现有员工 60人。2002年 11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资 基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基 金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投 资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、 企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权 私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只 红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十三年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2015年招商银行加大高收益托管产 品营销力度，截止 12月末新增托管公募开放式基金 61只，新增首发公募开放式基金托管规 模 990.05亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高， 实现托管费收入 35.66亿元，同比增长 68.83%，托管资产余额 7.16万亿元，同比增长 101.97%。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公 益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012中国金融品牌「金象奖」“十大 14 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东 伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董 事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国 际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局 资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副 总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美国 哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7月至 2013年 5月历任上海银 行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监 兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996年 12月加入本行，历任杭州分 行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长， 总行人力资源部总经理，总行行长助理， 2008年 4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有 限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002年 9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经 理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一， 具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客 户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2015年 12月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 151只开放式基金及其它托管 资产，托管资产为 71,557.79亿元人民币。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 15 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经 营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察 室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控 制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由 全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管 理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产 和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部 门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束 的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务经 营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部 环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离，办 公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险 16 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管 理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等 一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和 信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和 托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保 危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机 事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份， 确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、 大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过 程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地同 步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有的 业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同 会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调 用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分 离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机 制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 17 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定 时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知 期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务 执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基 金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求 需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限 期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协 议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称：博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 电话： 010-65187055 传真：010-65187032、 010-65187592 联系人：尚继源 18 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 博时一线通：95105568（免长途话费） （2）博时基金管理有限公司上海分公司 名称：博时基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市黄浦区中山南路 28号久事大厦 25层 电话： 021-33024909 传真： 021-63305180 联系人：周明远 （3）博时基金管理有限公司总公司 名称：博时基金管理有限公司总公司 地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 电话： 0755-83169999 传真： 0755-83199450 联系人：程姣姣 1、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (2)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 19 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (4)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话： 021-68475521 传真： 021-68476497 客户服务电话： 95594 网址： http://www.bankofshanghai.com (5)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021-38637673 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (6)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、 22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、 22-27楼 法定代表人：侯福宁 联系人：施传荣 电话：021－38576666 传真：021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ 20 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 (7)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com (8)南京银行股份有限公司 注册地址：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 电话：025－86775335 传真：025－86775376 客户服务电话： 4008896400 网址： http://www.njcb.com.cn (9)汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话： 027-82656704 传真： 027-82656236 客户服务电话：027-96558（武汉） ;4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (10)江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 21 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 客户服务电话：96098， 400-86-96098 网址： http://www.jsbchina.cn (11)大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话： 0411-82356627 客户服务电话： 4006640099 网址： http://www.bankofdl.com (12)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话： 0769-22866270 传真： 0769-22320896 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (13)河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (14)成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 22 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 电话： 028-85315412 传真： 028-85190961 客户服务电话： 028-962711 网址： http://www.cdrcb.com/ (15)吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经开区东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市经开区东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话： 0431-84999543 传真： 0431-84999543 客户服务电话： 4008896666 网址： http://www.jlbank.com.cn (16)苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话： 0512-69868390 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com (17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (18)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 23 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：张紫薇 电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 4009200022 网址： http://Licaike.hexun.com (19)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：徐明静 电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 0592-3122888 网址： www.xds.com.cn (20)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-1818-188 网址： http://www.1234567.com.cn (21)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com 24 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 (22)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴杰 电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 客户服务电话：0571-88920897、 4008-773-772 网址： http://www.5ifund.com (23)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-067-6266 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (24)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区登云路 45号（锦昌大厦） 1幢 10楼 1001室 办公地址：拱墅区登云路 55号（锦昌大厦） 1号楼金观诚营业大厅 法定代表人：陈峥 联系人：周立枫 电话： 0571-88337598 传真： 0571-88337666 客户服务电话： 400-068-0058 网址： http://www.jincheng-fund.com/ (25)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 25 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (26)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-6099-200 网址： http://www.yixinfund.com (27)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (28)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 电话： 010-57756074 传真： 010-56810782 客户服务电话： 400-898-0618 网址： http://www.chtfund.com (29)深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号深港合作区管理局综合办公 26 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 楼 A栋 201 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 法定代表人：华建强 联系人：马文静 电话： 0755-23919681 传真： 0755-88603185 客户服务电话： 4008-955-811 网址： www.yitfund.com (30)一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (31)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.niuji.net (32)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：王岩 联系人：周君 电话： 010-53570568 传真： 010-59200800 客户服务电话： 4008199868 27 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 网址： http://www.tdyhfund.com (33)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室、 903室 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话： 010-82628888-5657 传真： 010-82607516 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (34)中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号北礼士路甲 129号 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 电话： 010-68998820-8306 传真： 010-88381550 客户服务电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com (35)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法定代表人：李振 联系人：李振 电话： 65181028 传真： 65174782 客户服务电话： 400-066-9355 网址： www.kingstartimes.com (36)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19层 法定代表人：冯修敏 联系人：黄敏儿 28 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 客户服务电话： 400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com (37)北京坤元投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 871室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：马镜 电话： 010-85264505 传真： 010-85264522 客户服务电话： 010-85264528 网址： http://www.kunyuanfund.com (38)北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话： 010-68854005 传真： 010-68854009 客户服务电话： 400-8196-665 网址： www.buyforyou.com.cn (39)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦四楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-017-8000 网址： www.lingxianfund.com (40)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 29 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 办公地址：上海市浦东新区张江高科碧波路 690号 4号楼 2层 法定代表人：廖冰 联系人：李翔 电话： 021-80234888 传真： 021-80234898 客户服务电话： 400-998-7172 网址： http://www.998fund.com/ (41)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号温特莱中心 A座 16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话： 010-56409010 传真： 010-56580660 客户服务电话： 400-068-1176 网址： www.jimufund.com (42)深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn (43)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com 30 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 (44)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-80629066 网址： www.yingmi.cn (45)奕丰科技服务（深圳）前海有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室及 1307室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：许雅君 电话： 0755-89460502 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 0755-89460500 网址： www.ifastps.com.cn (46)中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、 2层、 9层、 11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话： 010-59539864 客户服务电话：95162、 400-8888-160 网址： http://www.cifco.net (47)徽商期货有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258号 法定代表人：吴国华 联系人：杨彩格 31 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 电话： 0551-62865999 传真： 0551-62865899 客户服务电话： 400-887-8707 网址： www.hsqh.net (48)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话： 010-83561000 传真： 010-83561001 客户服务电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn (49)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：四川省成都市陕西街 239号 法定代表人：杨炯阳 联系人：张曼 电话： 010-68716150 传真： 028-86150040 客户服务电话： 4008888818 网址： http://www.hx168.com.cn (50)第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话： 0755-25831754 传真： 0755-23838750 客户服务电话： 0755-25832852 网址： www.fcsc.com (51)中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 32 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ (52)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：陈思 电话： 021-33606736 传真： 021-33606760 客户服务电话： 95564 网址： http://www.lxzq.com.cn (53)泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 二、登记机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层 办公地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层 法定代表人：张光华 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 33 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 联系人：许鹏 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 四、审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法人代表：杨绍信 电话： 021-61238888 传真： 021-61238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金名称 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金 五、基金类型 债券型 六、基金运作方式 本基金以定期开放的方式运作。本基金开放期分为自动赎回期、受限开放期和自由开放 期，其它时间为封闭期。 七、基金的投资目标 在谨慎投资的前提下，本基金力争为投资人提供稳定的现金流收入，争取实现超过业绩 比较基准的投资回报。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、 金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、私募债券、短期融 34 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 资券及超级短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金 融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。其中，私募债券指中小企业私募债或其他相关主体非公开或定向发行的 债券。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类证券，不参与一级市场的新股申购或 增发新股以及可分离交易债券（可分离交易债券的纯债部分除外），也不投资可转换债券。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但在每次自由开放期前三个月、自由 开放期及自由开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。自由开放期内现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，在封闭期、自动赎回期和受 限开放期内，本基金不受上述 5%的限制。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资商业票据或其他品种，基金管理人可以将其纳 入投资范围。 九、基金的投资策略 1、运作期间的投资策略 （1）资产配置策略 本基金为债券型基金，基金的投资范围为：国内依法发行上市的国家债券、金融债券、 次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资 券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券（但须符合中国证监会的相关规定）。本基 金不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证，不参与一级市场的新股申购或增发新股 以及可分离交易债券（可分离交易债券的纯债部分除外），也不投资可转换债券。 在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 （2）固定收益类证券投资策略 本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期，或者是持有回售期 与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时，根据所持债券信用状况变化，进行必 要的动态调整。 对于本基金投资的固定收益类证券，主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量，以 筛选出合适的投资标的。 第一，基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究，内容主要涉及 35 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书 2016年第 1号 发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金 流量动态、债务压力、再融资能力等，并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类，规 避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券，甄选同一信用评级中内生资质及 外部增信好的个券，纳入债券池。 第二，使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分，着重考察发行人的偿 债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。 第三，对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分 析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。 第四，根据市场结构与需求特征，在前三个层次的分析基础上，对个券进行深入的跟踪 分析，发掘其中被市场低估的品种，在控制流动性风险的前提下，对低估品种进行择机配置 和交易。 （3）杠杆投资策略 本基金通过正回购，融资买入债券，通过杠杆作用，力争为投资者实现更高的投资收益（未完）  |