[发行]长盛战略新兴：更新招募说明书（2016年3月）
长盛战略新兴产业灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 长盛战略新兴产业灵活配置 混合型 证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）由长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金转型而成。 本基金基金管理 人长盛基金管理有限公司于 2014 年 2 月 11 日收到中国证券监督管理委员会基 金监管部《关于长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金份额持有人大会 决议备案的回函》（基金部函［ 2014 ］ 68 号），长盛同祥泛资源主题股票型证券 投资基金基金份额持有人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人大会决 议生效。 自 20 14 年 2 月 11 日 起，由《长盛 同祥泛资源主题股票型 证券投资基 金基金合同》修订而成的《长盛战略新兴产业灵活配置 混合型证券基金基金合 同》生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 基金 经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的 基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理 风险，本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例， 在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势，有可能发生判断失误 的风险等。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募 说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 20 1 6 年 2 月 11 日。有关财务数 据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ 2 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ........................ 5 二、释义 ................................ ................................ ................................ ........................ 6 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......... 12 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......... 21 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ...... 25 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ .. 55 七、基金的存续 ................................ ................................ ................................ .......... 56 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ...................... 57 九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结 ................................ .......................... 67 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......... 68 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ...... 79 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ...... 80 十三、基金资产的估值 ................................ ................................ .............................. 81 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ .......................... 87 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ .......................... 89 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ .......................... 92 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ .............................. 93 十八、风险揭示................................ ................................ ................................ .......... 97 十九、基金的终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ...... 99 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .................... 101 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........ 116 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........ 125 二十三、其他应披露的事项................................ ................................ .................... 126 二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................ ................................ 128 二十五、备查文件................................ ................................ ................................ .... 129 一、绪言 《 长盛战略新兴产业灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “ 本招募说明书 ”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投 资基金运作管理办法 》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他相关法律法规的规定及《 长 盛战略新兴产业灵活配置 混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“本基金合同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列 词语具有如下含义： 基金或本基金： 指长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合 同： 指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充； 本基金合同由《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资 基金基金合同》修订而成，基金合同中与基金募集发 售等相关的内容仅适用于原长盛同祥泛资源主题股 票型证券投资基金，对变更后的长盛战略新兴产业灵 活配置混合型证券投资基金不适用； 招募说明书或本招募说 明书： 指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》及其定期更新； 托管协议： 指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》及其任何有效修订和补充；本基金托管协 议由《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金托管 协议》修订而成； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日 起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 ； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人或本基金管 理人： 指长盛基金管理有限公司； 基金托管人或本基金托 管人： 指中国建设银行股份有限公司； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册 登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易 过户业务等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为长盛基金管理有限公司或接受长盛基金管 理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机 构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者的合称； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证 券投资基金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门 批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准 可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度 批准的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基 金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人； 基金合同生效日： 指《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》生效起始日。本基金合同经基金管理人和 基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代 表签字，自基金份额持有人大会决定的事项报中国证 监会依法备案后生效，《长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金基金合同》自同一日起失效； 存续期： 指《长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金合 同》生效日至《长盛战略新兴产业灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限； 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 日： 指公历日； 月： 指公历月； 《业务规则》： 指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注 册登记方面的业务规则，由基金管理人制订、解释与 修订； 销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费 用，该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费 用 基金份额分类： 本基金根据销售服务费及申购/赎回费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。各类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 申购： 指基金存续期内，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的行为； 赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按基金合同和招募 说明书规定的条件要求申请将基金份额兑换为现金 的 行为； 基金转换： 指指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人 届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人 管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他开放 式基金基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基 金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定 期定额投资等业务； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网 点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的 由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及 其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而 引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其 他收入扣除相关费用后的余额； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额 所得的单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程； 定期定额计划： 指 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在指定银行 在账 户内自动完成扣款及基金申购 申请的一种投资方式 ； 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范 性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知等规范性文件及对 该等法律法规不时作出的修订； 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件。 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平 庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人： 高新 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999 ] 6 号文件批准，于 1999 年 3 月 26 日成立，注册资本为人民币 1 89 00 万元。截至目前，基金管理人 股东及其 出资比例为： 国元证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限 公司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安 徽省投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 201 6 年 2 月 11 日，基金 管理人共管理 四十 三 只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理 财产品。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券 发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省 国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有 限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、 副主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副 主任，安 徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮 南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长 、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行（香港）有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银 行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限 责任公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛（亚洲）有限 责任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲 区私人银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副 主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司 企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海 南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证 券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经 理。现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事 长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司 高级副总裁。现 任香港 国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士， 公共政策 讲座教授。曾任香港消费者委员 会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ PECC ）属下公司管 制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院 校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。 2007 年 被委任为太平绅士。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院 长、院 长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、 产业经济学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国 科技大学兼职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国 资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处 长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室 副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业 改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国 外运股份有限 公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份 有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券 有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有 限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股 权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资 产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经 理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公 司副总经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合 经理。 3 、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士 。 同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从1992年9月开始曾先后任职于太 古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有 限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月 起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长 盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省 信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管 部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金 管理有限公司督察长。 林培富先生，上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业 务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金 公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理 助理。现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金 （香港）有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基 金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证 券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现 任长盛基金管理有限公司副总经理，权益投资部总监，社保组合组合经理，长 盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾 任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛 同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基 金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号 保本混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管 理有限公司副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛中小盘精选 混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金基金经理 赵宏宇先生，1972年6月出生。四川大学工商管理学院管理学（金融投资 研究方向）博士。历任美国晨星公司投资顾问部门数量分析师，招商银行博士 后工作站博士后研究员。2007年8月加入长盛基金管理公司，历任金融工程研 究员、产品开发经理，首席产品开发师，金融工程与量化投资部副总监、长盛 上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理等职务。自 2014年7月3日起兼任长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，自2015年5月14日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基 金（本基金）基金经理，自2015年7月11日起兼任长盛中小盘精选混合型证 券投资基金基金经理，自2015年8月13日起兼任长盛上证50指数分级证券投 资基金基金经理，自2015年9月24日起兼任长盛创新先锋灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自2016年2月3日起兼任长盛医疗行业量化配置股票型 证券投资基金基金经理。 杨衡先生， 1975 年 10 月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、 博士后。 2007 年 7 月进入长盛基金管理公司，历任固定收益研究员、社保组合 组合经理助理、社保组合组合经理、长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基 金经理等职务。自 201 5 年 6 月 18 日起任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证 券投资基金 （本基金） 基金经理，自 201 5 年 6 月 18 日起兼任长盛电子信息主 题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 201 5 年 6 月 18 日起兼任长盛航 天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 自 201 5 年 12 月 11 日起兼 任 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理： 李庆林先生，自2011年10月26日至2013年1月5日任本基金（转型前） 基金经理。王克玉先生，2013年1月5日—2014年2月10日任本基金（转型 前）基金经理；王克玉先生，自2014年2月11日至2015年5月14日任本基 金（转型后）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。） 5 、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国 信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任 研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛 养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金 份额净值、基金份额累计净值确定基金 份额申购、赎回价格 ； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 2 、基金管理人承诺防止下列禁 止行为的发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉、谨慎的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知 悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2 、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会 — 经营管理层 — 业务操作层、督 察长 — 监察稽核部、风险管理 部）内部控制组织体系。 董事会下设 的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长负责 监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对 基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会 定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行 研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格 执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合 同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制 三个层面及时和全面揭示 各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方 法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 3 、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时 性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管 理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内 控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 （ 2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料 档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报 经公司董事会批准后实施。 （ 3 ）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公 司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门 职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完 善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4 、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制 度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控 制制度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度 或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上 实施再监督，通过对 各项制度执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检 查评价，发现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公 司总经理和督察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即 整改，并出具监察报告，及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控 制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告 。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人情况 1. 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 （ 简称：中国建设银行 ） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： （ 010 ） 6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易 所挂牌上市 （ 股票代码 939 ） ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 （ 股 票代码 601939 ） 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8 . 81 % ；客 户贷款和垫款总额 101 , 571 亿元，增长 7 . 20 % ；客户存款总额 1 36 , 970 亿元，增 长 6 . 19 % 。净利润 1,322 亿元，同比增长 0. 97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增 长 8.34% ，其中，利息净收入同比增长 6 . 31 % ，手续费及佣金净收入同比增长 5 . 76 % 。成本收入比 2 3 . 23 % ，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 1 4 . 70 % ，处 于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整 合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销 团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的 “一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化 转型 ，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提高 6.29 个百 分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善 融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金 托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理 人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战 略性产品市场份额不断扩大， 现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代 理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实 现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客 户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 201 5 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣 获国内外知名机构授予的 4 0 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界 银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美 国《福布斯》杂 志 201 5 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年 世界 500 强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机 构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有 员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业 务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2. 主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总 行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营 业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中 国建设银行总行零售业务部、个人银行业 务部、行长办公室，长期从事零售业 务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济 部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团 客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3. 基金托管业务经营情况 作为国内 首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只 证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托 管人》评为“中国最佳托管银行”。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1. 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2. 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内 部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监 督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立 行使监督稽核工作职权和能力。 3. 内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实 施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1. 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现 行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监 会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环 节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2. 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知， 与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格 显著性等方面进行评价，报送 中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 邮政编码： 100088 电话：（ 010 ） 82019799 、 82019795 传真：（ 010 ） 82255981 、 82255982 联系人：张晓丽 、吕雪飞 2 、代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市 西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人 ： 王未雨 电话： 010 - 6759 6233 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 2 ） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 联系人： 唐文勇 电话： 010 - 85109219 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95 599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话： 010 －66594904 传真： 010 －66594946 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 4 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴 门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 联系人： 刘秀宇 电话： 010 - 66108327 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 955 88 公司网址： www.icbc.com.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （ 7 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 联系人：廉赵峰 电话： 010 - 6555 7053 传真： 010 - 65550981 客 户服务电话： 95558 公司网址： http://bank.ecitic.com （ 8 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：李锋 电话：010-57092613 传真：010-57092611 客户服务电话： 95568 公司 网 址 ： www.cmbc.com.cn （ 9 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：白炜 电话：010-85238415 传真：010-85238680 客户服务电话 ：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （ 10 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 姚磊 电话： 021 — 6161 4467 传真： 021 — 63604199 客户服务电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 11 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人： 李博 电话： 021 — 52629999 传真： 021 — 62569070 客户服务电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （ 12 ）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建 岳 联系人： 刘伟 电话： 020 - 38322256 传真： 020 - 87311780 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 13 ）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：： 0411 - 8235662 7 传真： 0411 - 82356590 客户服务电话： 400 - 664 - 0099 公司网址： www.bankofdl.com （ 14 ）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189051 客户服务电话： 96016 （ 内蒙、北京 ） ， 967210 （ 深圳、宁波 ） ， 65558555 （ 成都 ） 公司网站： www. bsb.com.cn （ 15 ）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话： 0551 - 62667635 传真： 0551 - 62667684 客服电话： 4008896588 （安徽省内可直拨 96588 ） 公司网站： www.hsbank.com.cn （ 16 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn （ 17 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址 ： www.bhzq.com （ 18 ） 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 97918329 客户服务电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 公司网址： www.ctsec.com （ 19 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 1 4 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人： 刘阳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务电话： 0755 - 33680000 , 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 20 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 21 ） 第一创业证券股 份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755 ） 23838750 传真：（ 0755 ） 23838701 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.fcsc.com （ 22 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话： 400 - 600 - 0686 传真：（ 0431 ） 850 96795 客户服务电话： 400 - 600 - 0686 公司网址： www.nesc.cn （ 23 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 传真： （ 021 ） 50498825 客户服务电话： 95531 、 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 24 ） 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 1 2 - 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net （ 25 ） 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22119426 客户服务电话： 0769 - 961130 公司网址： www.dgzq.com.cn （ 26 ） 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731 - 85832503 传真： 0731 - 85832214 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （ 27 ） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 客户服务电话： 95525 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 28 ） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 客户服务电话： 020 - 961303 公司网址： www.gzs.com.cn （ 29 ） 国海证券股份 有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn （ 30 ） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话： 028 - 86690057 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 4006 - 600109 地区服务热线： 951051 11 （四川） 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 31 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市延平路 135 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（ 021 ） 62580818 - 213 传真：（ 021 ） 62569400 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 32 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址：（未完）  |