[发行]东吴内需增长：更新招募说明书（2016年1号）
东吴内需增长混合型证券投资基金 招募说明书 更新 — 东吴基金管理有限公司 201 6 年 1 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 目 录 重要提示 ................................ .............................. 3 一、绪言 ................................ .............................. 4 二、释义 ................................ .............................. 5 三、基金管理人 ................................ ........................ 8 四、基金托管人 ................................ ....................... 15 五、相关服务机构 ................................ ..................... 19 六、基金的募集 ................................ ....................... 40 七、基金合同的生效 ................................ ................... 42 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 43 九、基金的投资 ................................ ....................... 50 十、基金的业绩 ................................ ....................... 62 十一、基金财产 ................................ ....................... 64 十二、基金资产的估值 ................................ ................. 65 十三、基金的收益分配 ................................ ................. 68 十四、基金费用与税收 ................................ ................. 69 十五、基金的会计与审计 ................................ ............... 70 十六、基金的信息披露 ................................ ................. 71 十七、基金的风险揭示 ................................ ................. 74 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 76 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 78 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ......... 93 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 106 二十二、其他应披露事项 ................................ .............. 107 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 110 二十四、备查文件 ................................ .................... 1 09 重要提示 本基金根据【 2012 】年【 8 】月【 6 】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴内 需增长混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【 2012 】【 1035 】号 ） 的核准，进 行募集。本基金的基金合同于 2013 年 1 月 30 日正式生效。 基金管理人保证《东吴内需增长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会核准，但中国证监 会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险， 基金运作风险等 等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 全面认识本基金 产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年1月30日，有关财务数据和净值表 现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格 式 > 》等有关法律法规以及《东吴内需增长混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息 ， 或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 在 本 招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 东吴内需增长 混合型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 东吴基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 交通银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 东吴内需增长混合型 证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 东吴内需增长混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《 东吴内需增长混合型 证券投资基金招募说明书》及其定期的 更新 7 、 基金份额发售公告：指《 东吴内需增长混合型 证券投资基金基金份额发售公告》 8 、 法律法规：指中国现 行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 10 、 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 2 月 17 日修订通过， 2013 年 3 月 15 日公 布，自 2013 年 6 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有 关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 18 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 20 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管 及定期定额投资等业务 。 21 、 销售机构：指 东吴 基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 22 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 23 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 东吴基金管理有限公司 或接受 东吴基金管理有限公司 委托代为办理登记 业务的机构 24 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 25 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖 基金的基金份额变动及结余情况的账户 26 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 27 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 28 、 基金募集期 ：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3 个月 29 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 30 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 32 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 33 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 35 、 《业务规则》：指《 东吴基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基 金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同 遵守 36 、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 37 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 38 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金 份额兑换为现金的行为 39 、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定 的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的其他基金基金份额的行为 40 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金 份额销售机构的操作 41 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及基金申购申请的一种投资方式 42 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 43 、 元：指人民币元 44 、 基金收益：指基金投资 所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 46 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 49 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒体 50 、 不可 抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称： 东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表人： 王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 200 4 】 132 号 7 . 组织形式：有限责任公司 （国内合资 ） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人： 钱巍 10 . 电话：（ 021 ） 505 09888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交 易室、营销管理部、北京营销中心、上海营 销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品 策略部、营销策划部（加挂电子金融部）、总经理办公室（下设二个二级部门，分别为 综合管理部与行政事务部）、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财 务管理部和监察稽核部、风险管理部等 19 个职能部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国 际（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰 生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。 现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处 科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公 司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员， 国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究 所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业 部总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风 险合规总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。 全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规 划发展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易 （集团）有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院 讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大 学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴 州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、 副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2 、监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州 电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经 理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规 总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司 财 务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总 经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所 高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风 险管理部总经理。 3 、高管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公 室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴 证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总 裁；东吴证券股份有限公司 党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有 限公司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平 衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总裁办公室主任、 机构客户部总经理、总裁助理等职务， 2012 年 10 月加入东吴基金管理有限公司，曾任 公司常务副总经理，现任公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、 金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、 公司总裁助理等 职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4. 基金经理 徐嶒先生，硕士，香港中文大学毕业。 2009 年 7 月至 2010 年 12 月就职于埃森哲 咨询公司上海分公司任行业研究员，自 2011 年 1 月起加入东吴基金管理有限公司，一 直从事投资研究工作，曾任研究员、基金经理助理，现任基金经理，其中 2015 年 5 月 12 日起担任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理、 2015 年 5 月 29 日起担任东吴 新经济混合 型证券投资基金基金经理、 2015 年 5 月 29 日起担任东吴新创业混合 型证券 投资基金基金经理。 历任基金经理： 2013 年 8 月 1 日至 2015 年 2 月 6 日 程涛 2013 年 12 月 24 日至 2015 年 2 月 6 日 薛和斌 2013 年 1 月 30 日至 2015 年 5 月 29 日 刘元海 5. 投资决策委员会成员 王炯 公司总经理； 杨庆定 基金投资总部总经理； 陈宪 研究策划部总经理； 戴斌 基金投资总部副总经理； 王立立 基金投资总部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方 式管理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管 理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督 ； 8 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销 价格 的方法符合 基金合同等法律文件的规定； 10 、 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项 ； 11 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12 、编制中期和年度基金报告； 13 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14 、 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 ， 除《基金法》、基 金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 15 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 19 、 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 20 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22 、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基 金托管人； 24 、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25 、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26 、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和 直接管理； 27 、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2 、 基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、 《信息披露办法》、《运作办法》、《销 售办法》 ，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁 止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、 基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋 取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、 风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2 、 风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时 强化监察稽核部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度 上适当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应 对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前 瞻性，并且随着公司经营战 略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变而及时进行相应的修改和完善。 （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对 风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公 司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责 制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责 协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定 公司的业务风险管 理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关 内部控制方面的重大事项。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提 交独立的风险管理报告和风险管理建议。 （ 4 ）监察稽核部：监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ）业务 部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的 风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、 风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于 内控有明确的分工，确保各项业务活 动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的， 并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开， 基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从 制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速 度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效 的内部监控系统，如电脑预警 系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效 的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：汤嵩彦 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之 一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制 商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2014 年《银行家》杂志发布的全球千家大银 行报告，交通银行一级资本位列第 19 位，跻身全球银行 20 强；根据《财富》杂志发布 的“世界 500 强公司”排行榜，交通银行位列第 217 位。 2014 年荣获《首席财务 官》杂 志评选的“最佳资产托管奖”。 截至 2015 年 9 月 30 日，交通银行资产总额达到人民币 7.21 万亿元，实现净利润人 民币 520.40 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师 等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道 德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队 伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 201 3 年 10 月至今任本行董事长、执行董事， 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任 本行董事长、执行董事、行长， 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、 行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997 年毕业于哈尔滨 工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位， 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月起任本行行长； 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任 公司执行董事、总经理； 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长； 2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理； 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行 副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生 部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月， 历任本行资产托管部总 经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副 处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得 学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2015 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 139 只。此外，还托管了基 金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年 金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、 监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法 权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2 、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控 制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各 个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上 确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制 中的盲点。 5 、有效性 原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的 基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控 制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6 、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的 风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制 目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规 范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部 业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托 管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从 业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业 务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核 心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中 风控和事后检查措施实现全 流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国 际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基 金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬 的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 交 通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基 金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能 及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员 无重大违法违规行为， 未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管 业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 钱巍 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn (2) 网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 2、代销机构： (1) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（010）85108226 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755) 83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：(010)57092619 传真：(010)57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (7) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn (8) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn (9) 烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net (10) 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868389 传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com (11) 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市洪武北路55号 办公地址：江苏省南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人： 张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587038 客服热线：96098,4008696098 公司网址：www.jsbchina.cn (12) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (13) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com (14) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn (15) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33 389888 传真： 021 - 33388 224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com (16) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com (17) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (18) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400 888 5288 公司网址：www.glsc.com.cn (19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021 - 3867 6161 传真： 021 - 3867 0161 客户服务热线：400-8888-666 (20) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn (21) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (22) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290523 传真：025-84579763 联系人：肖亦玲 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (23) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人： 戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (24) 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 公司网址： www.cfzq.com (25) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com (26) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com (27) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com (28) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F 法定代表人：许刚 联系人：马瑾 电话：（021）20328720 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com (29) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn (30) 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号23层 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (31) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：鞠瑾 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn (32) 南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：水晨 电话：025-83367888 传真：025-83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn (33) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (34) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人： 刘毅 电话：0755-8202 3442 传真：0755-8202 6539 客服热线：400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn (35) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888-25122 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com (36) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (37) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778081 传真：021-68778117 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (38) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话：0755－22621866 传真：0755－82400862 客服热线：95511-8 公司网址：www.pingan.com (39) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com (40) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com (41) 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：0551-96518或者4008096518 公司网址：www.hazq.com (42) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888-1915 传真：021-33303353 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (43) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 法定代表人：邱三发 联系人： 林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (44) 长城国瑞证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人： 王勇 联系人： 卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服热线：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn (45) 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服热线：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com (46) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层 法定代表人：张永衡 联系人： 赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (47) 九州证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 联系人：聂晗 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服热线：4006543218 公司网址：www.tyzq.com.cn (48) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 联系人：倪丹 电话：021-38784818 传真：021-68775878 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com (49) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn (50) 国金证券股份有限公司 注册地址： 四川省成都市东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市东城根上街95号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服热线：4006600109 公司网址：www.gjzq.com.cn (51) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (52) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：孔泉 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服热线：021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn (53) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (54) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人： 凌顺平 联系人： 杨翼 电话：0571-88911818转8565 传真：0571—86800423 客服热线：4008-773-772 公司网址：www. 5ifund.com (55) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38600735 传真：021-38509777 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com (56) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 （未完）  |