[董事会]中国平安:董事会审计与风险管理委员会2015年度履职情况报告
中国平安保险（集团）股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2015年度履职情况报告 2015年，中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简 称“公司”）董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责，认真 履行《中国平安保险（集团）股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）、《董事会审计与风险管理委员会工作 细则》（以下简称“《工作细则》”）及相关法律法规所规 定的职责，现将履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会的职责 公司董事会审计与风险管理委员会的主要职责是审阅 及监督公司的财务报告程序和进行风险管理。董事会审计与 风险管理委员会亦负责检视外聘审计师的任免及酬金的任 何事宜。此外，董事会审计与风险管理委员会亦审查公司内 部控制的有效性，其中涉及定期审查公司不同管治结构及业 务流程下的内部控制，并考虑各自的潜在风险及迫切程度， 以确保公司业务运作的效率及实现公司目标及策略。有关审 阅及审查的范围包括财务、经营、合规情况及风险管理。董 事会审计与风险管理委员会亦审阅公司的内部审计方案，并 1 定期向董事会呈交相关报告及推荐意见。 二、2015年度董事会审计与风险管理委员会会议召开情 况 2015年，董事会审计与风险管理委员会共举行四次正式 会议，所有该等会议均根据《工作细则》的规定召开。尤其 是，董事会审计与风险管理委员会已审阅截至 2014年12月31 日止年度财务报告、截至2015年3月31日止三个月的第一季 度财务报告、截至2015年6月30日止六个月的半年度财务报 告及截至2015年9月30日止九个月的第三季度财务报告。此 外，董事会审计与风险管理委员会召开了会议审阅并同意将 未经审计的2015年度财务报表提交审计师审计，并亦于董事 会审计与风险管理委员会2016年第一次会议上审阅了截至 2015年12月31日止年度已经审计的财务报告，并对财务报告 的编制基准（包括所采纳的假设及会计政策及标准的适当 性）表示认可，且已提出建议供董事会考虑。 三、董事会审计与风险管理委员会的履职情况 目前，董事会审计与风险管理委员会由5位董事组成， 其中有4位独立董事，分别是葛明、斯蒂芬·迈尔（Stephen Thomas Meldrum）、叶迪奇、孙东东，1位非执行董事杨小 平，所有该等董事均不参与公司的日常管理。董事会审计与 风险管理委员会由一位具备适当专业资格或会计或相关财 2 务管理专业知识的独立董事出任主任委员。 2015年度董事会审计与风险管理委员会委员出席会议 情况如下： 姓名 应出 席会 议次 数 亲自 出席 会议 次数 委托 出席 会议 次数 缺席 会议 次数 备注 葛明（主任 委员） 2 2 0 0 经本公司第十届董事会第一次会 议审议通过，葛明先生于 2015年 7月出任审计与风险管理委员会主 任委员。 斯蒂芬·迈 尔 （Stephen Thomas Meldrum） 4 4 0 0 - 叶迪奇 4 4 0 0 - 孙东东 4 4 0 0 - 杨小平 4 3 1 0 因公务原因未能亲自出席审计与 风险管理委员会 2015年第三次会 议，授权委托葛明先生行使表决 权。 汤云为 2 2 0 0 汤云为先生、胡家骠先生于 2015 年 6月不再出任审计与风险管理 委员会委员。 胡家骠 2 2 0 0 此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 附录14《企业管治守则》C3.3e（i）的规定，为使董事会审 计与风险管理委员会成员更好地评估公司的财务申报制度 及内部控制程序，公司每年均安排所有委员与公司外聘审计 师举行两次单独会晤。 董事会审计与风险管理委员会亦已审核本公司审计师 3 的表现、独立性及客观性，对结果满意。 2016年，公司董事会审计与风险管理委员会全体委员将 继续按照《公司章程》、《工作细则》及相关法律法规所赋 予的权利和义务，恪尽职守、勤勉尽责，履行财务审计及经 营风险防范职责，为董事会的决策提供专业意见，促进公司 的健康稳定发展。 审计与风险管理委员会委员： 葛明（主任委员）、Stephen Thomas Meldrum、叶迪奇、孙东 东、杨小平 4 中财网
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