[发行]东吴中证：更新招募说明书（2016年1号）
东吴中证新兴产业指数证券投资基金 招募说明书更新 — 东吴基金管理有限公司 2016 年 1 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 目 录 重要提示 ................................ .............................. 3 一、绪言 ................................ .............................. 4 二、释义 ................................ .............................. 4 三、基金管理人 ................................ ........................ 7 四、基金托管人 ................................ ....................... 13 五、相关服务机构 ................................ ..................... 20 六、基金的募集 ................................ ....................... 45 七、基金合同的生效 ................................ ................... 45 八、基金份额 的申购与赎回 ................................ ............. 46 九、基金的投资 ................................ ....................... 54 十、基金的业绩 ................................ ....................... 62 十一、基金财产 ................................ ....................... 63 十二、基金资产的估值 ................................ ................. 64 十三、基金的收益分配 ................................ ................. 69 十四、基金费用与税收 ................................ ................. 70 十五、基金的会计与审计 ................................ ............... 72 十六、基金的信息披露 ................................ ................. 72 十七、基金的风险揭示 ................................ ................. 76 十八、基金合同的变更 、终止与基金财产的清算 ........................... 78 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 80 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ......... 92 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 100 二十二、其他应披露事项 ................................ .............. 102 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 105 二十四、备查文件 ................................ .................... 105 重要提示 本基金根据 2010 年 12 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴中证新兴产 业指数证券投资基金募集的批复》（证监基金字【 2010 】【 1792 】号 ） 的核准进行募集， 本基金的基金合同于 2011 年 2 月 1 日正式生效 。 基金管理人保证《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎 回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险， 基金运作风险等 等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场 ，对认购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年2月1日，有关财务数据和净值表 现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法 》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格 式 > 》等有关法律法规以及《东吴 中证新兴产业指数 证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 ， 即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 在 本 招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指东吴中证新兴产业指数证券投资基金 2 、基金管理人或本基金管理人：指东吴基金管理有限公 司 3 、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴中 证新兴产业指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》，及其定期 的更新 7 、基金份额发售公告：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法 律、行政法规、司法解释、部门规 章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该 等法律法规不时作出的修订。 9 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出 修订。 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的 修正 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12 、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 华人民共和国 注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19 、合格境外机构投资者：指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 》 及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者。 20 、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 21 、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22 、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指直销机构和代销机构 24 、直销机构：指东吴基金管理有限公司 25 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27 、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基 金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 28 、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东吴基金 管理有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29 、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。 30 、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售 机构办理交易 业务 而引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 31 、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备 案条件，基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同 规定的程序终止基金合同的日期 33 、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、日：指公历日 37 、月：指公历月 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、 开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42 、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43 、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 44 、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金 份额的行为 45 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基 金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售 机构之间实施变更所持基金份 额销售机构的操作 47 、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额 ) 超过上一日基金总份额的 10% 的情形。 48 、元：指人民币元 49 、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 5 2 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 54 、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金 托管人的互联网网站及其他媒体。 55 、《业务规则》： 指《 东吴 基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和 基金 投 资 者 共同遵守 。 5 6 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金 合同 由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部 分履行本基金合同的任何事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称： 东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表人： 王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004 】 132 号 7 . 组织形式：有限责任公司 （国内合资 ） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人 ：钱巍 10 . 电话：（ 021 ） 50509888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中 交 易室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品 策略部、营销策划部（加挂电子金融部）、总经理办公室（下设二个二级部门，分别为 综合管理部与行政事务部）、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财 务管理部和监察稽核部、风险管理部等 19 个职能部门。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司 总经理、公司副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国 际（集团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰 生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。 现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处 科员，东吴证券 总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公 司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员， 国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究 所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业 部总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风 险合规总部总经理。现任东吴证券股份有限公 司人力资源总监兼人力资源部总经理。 全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规 划发展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易 （集团）有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院 讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大 学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版 社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴 州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、 副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2 、监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州 电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经 理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规 总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位， 会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财 务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总 经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所 高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风 险管理部总经理。 3 、高管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室 主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证 券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司 副总裁、常务副总裁； 东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公 司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生， 总经理 ，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡 处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限 公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、 金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、 公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有 限公司督察长。 4 、基金经理 周健先生，硕士，南开大学毕业， 9 年证券从业经历。曾就职于海通证券； 2011 年 5 月加入东吴基金管理有限公司，曾任公司研究策划部研究员，现任基金经理，自 2012 年 05 月 03 日起担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、自 2013 年 6 月 5 日起担任东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（ LOF ）基金经理 ，其中自 2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 2011.02.01 - 2012.12.01 王少成 5. 投资决策委员会成 员 王炯 公司总经理； 杨庆定 基金投资总部总经理； 陈宪 研究策划部总经理； 戴斌 基金投资总部副总经理； 王立立 基金投资总部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、 策略及限制 等全权处理本基金的投资。 2 、 基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、 《信息披露办法》、《运作办法》、《销 售办法》 ，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁 止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、 基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工 遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋 取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、 风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责 任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2 、 风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约 原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时 强化监察稽核部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度 上适当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应 对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战 略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变而及时进行相应的修改和完善。 （7）成本效益原则。公司运用科学化的 经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对 风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公 司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （ 2 ）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责 协助经营管理层建立健全内部控制制度，保 证公司内控制度适应业务发展的需要，制定 公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关 内部控制方面的重大事项。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提 交独立的风险管理报告和风险管理建议。 （ 4 ）监察稽核部：监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （ 5 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的 风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低 风险。 4 、 风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的， 并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从 制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及 时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速 度作出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警 系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效 的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京 市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国 务院批准，中国农业银行整体改制 为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机 构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最 广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企 业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行 一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市 两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分 支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业 银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独 立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的 全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金 牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批 准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、 委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理 处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业 银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级 工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共 287 只，包括富国 九州 平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券 投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大 成创新成长混合型证券投资基金、长盛 同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增 长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投 资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价 值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券 投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型 债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺 长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值 混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合 型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证 券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资 源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券 投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民 货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛 中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证 券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基 金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利 灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林 国海深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争 优势 股票型证券投资基金、 新华优选 成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健 双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证 券投资基金、 金元惠理丰利 债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基 金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交 银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治 理交易型开放式指数 证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票 型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股 票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分 级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型 证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资 基金、工银瑞信深 证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金 (LOF) 、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券 型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资 基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 （ LOF ）、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资 基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资 基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券 投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资 基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券 投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投 资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易 型 开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、 长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消 费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城 核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业 轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇 添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小 板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投 资基金、鹏华金刚保本混合型 证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴配置优化 混合型证券投资基金、建新社 会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久 信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型 证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证 券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债 券型证券投资基金、大成现 金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基 金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资 基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券 投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资 基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金 元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海 可 转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成 现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中 国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放 债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券 投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券 型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群 混合型发起式证券投资 基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券 投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平 衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型 证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券 投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证 券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债 券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放 债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证 券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币 市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资 基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一 年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投 资基金、鹏华品 牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投 资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投 资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活 配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创 业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型 证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收 益灵活 配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵 活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混 合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指 数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润 元大医疗保健量化股票型证券投资基 金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期 理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基 金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投 资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基 金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券 投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利 货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基 金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添 益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒 生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金 (LOF) 、华夏沪 港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票 型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型 证券投资 基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基 金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、 中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投 资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型 证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投 资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型 证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数 分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配 置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵 活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证 海外中国互联 网指数型证券投资基金 (LOF) 、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多 策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药 科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证 成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基 金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置 混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万 菱信中证申万医药 生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息 技术指数交易型开放式指数证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法 经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关 信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风 险管理和内部 控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专 职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操 作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理 实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务 实现自动化操作，防 止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运 作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近 超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对 基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 钱巍 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：4008210588 网站： www.scfund.com.cn 2、代销机构： (1) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（010）85108226 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (3) 江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人： 夏平 联系人： 张洪玮 电话： 025 - 58587036 传真： 025 - 58587038 客服热线： 96098 ， 4008696098 公司网址： www.jsbchina.cn (4) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 传真：（010）66105662 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com (6) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (7) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010）85238670 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com..cn (8) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755) 83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：(010)57092619 传真：(010)57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (10) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn (11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com (12) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 公司网址：www.pingan.com (13) 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn (14) 烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net (15) 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868389 传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com (16) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn (17) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com (18) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn (19) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人： 黄莹 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com (20) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com (21) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (22) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com (23) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (24) 湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com (25) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (26) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400 888 5288 公司网址：www.glsc.com.cn (27) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021 - 3867 6161 传真： 021 - 3867 0161 客户服务热线：400-8888-666 (28) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn (29) 金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn (30) 东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn (31) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (32) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290523 传真：025-84579763 联系人：肖亦玲 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (33) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人： 戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (34) 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 公司网址： www.cfzq.com (35) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com (36) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com (37) 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F 法定代表人：许刚 联系人：马瑾 电话：（021）20328720 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com (38) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn (39) 中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号23层 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (40) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：鞠瑾 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn (41) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网址： www.gyzq.com.cn (42) 南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：水晨 电话：025-83367888 传真：025-83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn (43) 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (44) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人： 刘毅 电话：0755-8202 3442 传真：0755-8202 6539 客服热线：400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn (45) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888-25122 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com (46) 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn (47) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778081 传真：021-68778117 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (48) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755－82400862 传真：0755－82433794 （未完）  |