[发行]东吴嘉禾：更新招募说明书（2016年1号）
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券 投资基金 招募说明书更新 — 东吴基金管理有限公司 2016 年 1 号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 一、绪言 ................................ .............................. 3 二、释义 ................................ .............................. 4 三、基金管理人 ................................ ........................ 5 四、基金托管人 ................................ ....................... 13 五、相关服务机构 ................................ ..................... 17 六、基金的募集 ................................ ....................... 42 七、基金合同的生效 ................................ ................... 43 八、基金的申购与赎回 ................................ ................. 44 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ... 50 十、基金的投资 ................................ ....................... 53 十一、基金的业绩 ................................ ..................... 61 十二、基金财产 ................................ ....................... 62 十三、基金资产估值 ................................ ................... 63 十四、基金的收益分配 ................................ ................. 66 十五、基金费用与税收 ................................ ................. 67 十六、基金的会计与审计 ................................ ............... 68 十七、基金的信息披露 ................................ ................. 69 十八、基金的风险揭示 ................................ ................. 73 十九、基金的终止与清算 ................................ ............... 74 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 75 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ....... 85 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ....... 90 二十三、其他应披露事项 ................................ ............... 92 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ..... 94 二十五、备查文件 ................................ ..................... 94 重要提示 本基金根据 2004 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴嘉禾优势精选 混合型开放式证券 投资基金 募集的批复》（证监基金字 [2004] 201 号 ） 的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2005 年 2 月 1 日正式生效。 基金管理人保证《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券 投资基金 招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者投资于本基金时应 认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年2月1日，有关财务数据和净值表现截 止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）、其他有关规定及《 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券 投资基金 基金合同》 （以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本《招募说明书》。 本基金管理人承诺本《招 募说明书》不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有 人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基 金法》、 《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券 投资基金 ； 基金合同或本基金合同： 指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券 投资基金 基金合 同》及对本基金合同的任何修订和补充 ； 招募说明书或本招募说明 书： 指《东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券 投资基金 招募说明 书》及其定期的更新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 东吴嘉禾优势 精选混合型开放式证券 投资基金 托管协议》及对该托管协议 的任何有效修订和补充； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ； 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》； 中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的 决定、决议、通知等 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体 ； 基金管理人： 指东吴基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得 和持有本基金份额的基金投资者； 注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 ； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的 基金份额余额及其变动情况的账户； 直销机构： 指东吴基金管理有限公司； 代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人 签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 个人投资者： 指 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 ； 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 ； 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可 投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 ； 基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 ； 元： 指人民币元； 募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长 不超过 3 个月 ； 存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 ； 基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人 聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合 同生效的日期； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构受理投资者业务申请的工作日； T + N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）； 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人 购回基金份额的行为； 巨额赎回： 单个开放日针对基金的净 赎回申请超过上一日该基金总份 额的 10 ％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申 请，是 指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转 出申请，再扣除当日发生的 该基金份额申购申请及基金转换 中该基金的转入申请之和后得到的 余额； 基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申 请，将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只 基金的基金份额； 基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所 有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证； 基金份额发售公告： 指《东吴嘉 禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金份额 发售公告》 基金收益： 基金投资所得股票红利、 债券利息、票据投资收益 、买卖证 券差价、银行存款利息以及其它收入； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 ； 基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净 值和收益的过程； 指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称： 东吴基金管理有限公司 2 . 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 3 . 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 ( 200135 ) 4. 法定代表 人： 王炯 5. 设立日期： 2004 年 9 月 2 日 6 . 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004 】 132 号 7 . 组织形式：有限责任公司 （国内合资 ） 8 . 注册资本： 1 亿元人民币 9 . 联系人： 钱巍 10 . 电话：（ 021 ） 50509888 11 . 传真：（ 021 ） 50509884 12 . 客户服务电话： 400 - 821 - 0588 （免长途话费）、 021 - 50509666 13 . 公司网址： www . scfund . com . cn 14. 股权结构： 持股单位 出资额 ( 万元 ) 占总股本比例 东吴证 券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15. 简要情况介绍： 东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、 营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营 销策划部（加挂电子金融部）、总经理办公室（下设二个二级部门，分别为综合管理部与行 政事务部）、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管理部和监察稽核 部、风险管理部等 19 个职能部门。 （二）主要人员情 况 1 、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任 兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责 任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股 份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董 事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集 团）有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限 公司 常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩 兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员， 东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总 经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联 证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长， 现任东吴证券股份有限公司总规划 师兼资产管理总部总经理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部总 经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总 部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。 全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发 展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团） 有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导 师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、 副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人 文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中 心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长， 交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2 、监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党 员。历任苏州电子 计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术 总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会 主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经 理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级 审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风险管理部 总经理。 3 、高 管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任 兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责 任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股 份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董 事长、总裁。 王炯先生，总经理， 硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务 副总经理。现任东吴 基金管理有限公司总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融 审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总 裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 王立立，硕士，复旦大学世界经济专业。 2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职于中信建投 证券有限责任公司投资银行部任经理， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月就职于上海汇利资产管理 公司研究部任研究员，自 2012 年 7 月起加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部行业 研究员、基金经理 助理，现任基金投资总部副总经理，其中自 2013 年 12 月 24 日起担任东 吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 14 日起担任东吴阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自 2015 年 2 月 6 日起担任东吴进取策略灵活配 置混合型开放式证券投资基金、自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴行业轮动混合型证券投资基 金基金经理、自 2015 年 12 月 30 日起担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 历任基金经理 向朝勇， 2005 年 02 月 01 日至 2006 年 10 月 10 日 庞良永， 2006 年 10 月 10 日至 2008 年 05 月 26 日 魏立波， 2008 年 01 月 8 日至 2010 年 01 月 06 日 唐祝益， 2009 年 12 月 24 日至 2012 年 10 月 27 日 邹国英， 2012 年 10 月 27 日至 2014 年 6 月 14 日 程涛， 2013 年 08 月 01 日至 2015 年 02 月 06 日 5. 投资决策委员会成员 王炯 公司总经理； 杨庆定 基金投资总部总经理； 陈宪 研究策划部总经理； 戴斌 基金投资总部副总经理； 王立立 基金投资总部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列 职责： （ 1 ）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜 ; 如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理 协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 , 不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制 半年度和年度基金报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导 致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人 首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持 有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有 人名册； （ 27 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标 、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2 、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办 法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生： 1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； 3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5) 承销证券； 6) 向他人贷款或者提供担保； 7) 从事承担无限责任的投资； 8) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； 10) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 12) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3 、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事 以下行为： 1) 越权或违规经营； 2) 违反基金合同或托管协议； 3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； 4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6) 玩忽职守、滥用职权； 7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； 9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 10) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 1) 依 照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益； 3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、 风险管理的理念 1 ) 风险管理是业务发展的保障； 2 ) 最高管理层负最终责任； 3 ) 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； 4 ) 制度建设是基础； 5 ) 制度执行监督是保障； 2 、 风险管理的原则 1 ）健全性原则： 风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； 3 ）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和人 员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，同时强化监 察稽核部对各部门的监察稽核职能； 5 ）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在 空间上和制度上适当 隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行 为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 6 ）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经 营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时 进行相应的修改和完善。 7 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互 牵制的组织结构 , 由最高管理层对风险 管理负最终责任 , 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控 , 监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言 , 包括如下组成部分： 1 ） 董事会：负责制定公司的风险管理政策 , 对风险管理负完全的和最终的责任。 2 ） 风险管理委员会：作为 总裁领导 下的专 门 委员会之一 , 风险管理委员会负责 协助经 营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务 风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的 重大事项 。 3 ） 督察 长 ：独立行使督察 权利；直接对董事会负责；按季向风险 控制 委员会提交独立 的风险管理报告和风险管理建议。 4 ） 监察 稽核 部：监察 稽核 部负责 公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 5 ） 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负 全部责任 , 负责履行公司的风险管理程序 , 负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护 , 用于识别、监控和降低风险。 4 、 风险管理和内部风险控制的措施 1 ） 建立内控结构 , 完善内控制度：公司建立、健全了内控结构 , 高管人员关于内控有明 确的分工 , 确保各项业务活动有恰当的组织和授权 , 确保 监察活动是独立的 , 并得到高管人员 的支持 , 同时置备操作手册 , 并定期更新。 2 ） 建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度 , 做到基金经理分开 , 投资决策分开 , 基金交易集中 , 形成不同部门 、 不同岗位之间的制衡机制 , 从制度上减少和防 范风险。 3 ） 建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制 , 使每个员工都明确自己的任务、 职责 , 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报 , 以防范和减少风险。 4 ） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会 , 使用适 合的程序 , 确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序 , 对风险 隐患进行层层汇报 , 使各个层次的人员及时掌握风险状况 , 从而以最快速度作出决策。 5 ） 建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统 , 如电脑预警系统、 投资监控系统 , 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 6 ） 使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段 , 建立数量化的 风险管理模型 , 用以提示指数趋势、行业及个股的风险 , 以便公司及时采取有效的措施 , 对风 险进行分散、控制和规避 , 尽可能地减少损失。 7 ） 提供足够的培训：制定了完整的培训计划 , 为所有员工提 供足够和适当的培训 , 使员 工明确其职责所在 , 控制风险。 5 、 基金管理人关于内部合规控制声明书 1 ）本公司承诺以上 关于内部控制的披露真实、准确； 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部 控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 35,640,625.71万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 2015 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年 以来，本行连续十一年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度说明 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加 强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 20 14 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的 内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托 管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必 须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设 立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门 及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项 事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会 全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业 务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）东吴基金管理有限公司直销中心 注册地 址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135 ） 法定代表人： 王炯 联系人： 钱巍 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：400 - 821 - 0588 （免长途话费）、（ 021 ） 50509666 网站： www.scfund.com.cn （2）网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：www.scfund.com.cn 2 、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（010）85108226 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 传真：（010）66105662 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010）85238670 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com..cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755) 83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：(010)57092619 传真：(010)57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （10）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （11）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 公司网址：www.pingan.com （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （14）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868389 传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （15）江苏银行股份有限公司 注册地址： 南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人： 夏平 联系人： 张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587038 客服热线：96098,4008696098 公司网址：www.jsbchina.cn （16）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （17）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：孔泉 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服热线：021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （20）申万宏源证券有限公司 英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本:人民币330亿元 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址: www.swhysc.com 联系人：黄莹 （21）申万宏源（西部）证券有限公司 英文名称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd. 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 （22）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （23）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （24）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大.五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com （25）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （26）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （27）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （28）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400 888 5288 公司网址：www.glsc.com.cn （29）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务热线：400-8888-666 （30）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （31）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn （32）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn （33）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290523 传真：025-84579763 联系人：肖亦玲 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （35）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人： 戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （36）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 公司网址： www.cfzq.com （37）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （38）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （39）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com （40）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F 法定代表人：许刚 联系人：马瑾 电话：（021）20328720 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （41）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn （42）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号23层 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （43）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：鞠瑾 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （44）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （45）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：水晨 电话：025-83367888 传真：025-83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn （46）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （47）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人： 刘毅 电话：0755-8202 3442 传真：0755-8202 6539 客服热线：400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn （48）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888-25122 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （49）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （50）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778081 传真：021-68778117 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （51）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话：0755－22621866 传真：0755－82400862 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com （52）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （53）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （54）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （55）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：0551-96518或者4008096518 公司网址：www.hazq.com （56）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888-1915 传真：021-33303353 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （57）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 法定代表人：邱三发 联系人： 林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （58）长城国瑞证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 联系人： 卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服热线：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn （59）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 （未完）  |