[公告]三垒股份:关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
大连三垒机器股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，本公司将2015年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准大连三垒股份有限公司首次公开发行 股票的批复》(证监许可[2011] 1416 号)核准，公司由主承销商平安证券股份有限 公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式发行人民 币普通股（A 股）2,500 万股（每股面值1 元），发行价格为每股24.00 元，募 集资金总额为人民币600,000,000.00 元，扣除承销费等发行费用人民币 33,587,954.52 元，实际募集资金净额人民币566,412,045.48元。上述募集资金业 经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具了信会师报字（2011）第82213 号验资报告。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定， 大连三垒机器股份有限公司（以下简称公司）于2011年10月27日与招商银行 大连分行和平广场支行、浦发银行大连分行营业部、中行大连中山广场支行及保 荐机构平安证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。 2012年度经公司第二届董事会第十二次会议决议通过，撤消了招商银行大连 分行和平广场支行、中行大连中山广场支行募集资金存款专户，决定在兴业银行 大连高新园区支行设立募集资金存款专户，并在招商银行、中国银行定期存款到 期后及时将募集资金分别结转到了兴业银行募集资金专项账户。 2012年12月19日与2013年1月17日，公司与兴业银行大连高新园区支行 及保荐机构平安证券股份有限公司新签订了两份《募集资金三方监管协议》，监 管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。 2013年度经公司第二届董事会第十六次会议决议通过，撤消了在兴业银行大 连高新园区支行设立的两个募集资金存款专户，同时决定在浦发银行大连分行营 业部新设立两个募集资金存款专户，并在兴业银行募集资金专项账户定期存款到 期后及时将募集资金分别结转到浦发银行大连分行营业部募集资金专项账户。 2013年6月24日与2013年7月25日，公司与浦发银行大连分行营业部及 保荐机构平安证券股份有限公司新签订了两份《募集资金三方监管协议》，监管 协议与三方监管协议范本不存在重大差异。 (二) 募集资金专户存储情况 单位：人民币元 序号 募集资金存放银行 银行帐号 2015年12月31日余额（元） 备注 1 浦发银行大连分行营业部 75010157870000556 1,647,307.07 活期存款 2 浦发银行大连分行营业部 75010157870000812 2,557,615.78 3 浦发银行大连分行营业部 75010157870000804 726,417.18 4 浦发银行大连分行营业部 120,500,000.00 定期存单 合 计 125,431,340.03 注：截至2015年12 月31 日，公司共使用募集资金400,000,000.00元，购买理财产品，募 集资金账户应有余额为105,747,115.46元，募集资金账户余额实际为人民币125,431,340.03 元，与实际募集资金差异人民币19,684,224.57 元，为募集资金账户存款利息收入及支付银 行手续费净额。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情 况 公司募集资金尚未产生效益。 (三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2015年度未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式发生变更情况。 (四)募投项目先期投入及置换情况 截止2011年12月31日公司发生募集资金投资项目先期投入81,368,756.92 元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具信会师报字[2012]第210036 号《关于大连三垒机器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》， 并经公司第二届第四次董事会决议通过，公司于2012年3月完成募集资金置换。 (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六)节余募集资金使用情况 公司未发生节余募集资金使用情况。 (七)超募资金使用情况 1、公司第二届董事会第六次会议于2012年3月23日审议通过了《关于大 连三垒机器股份有限公司使用超募资金支付收购德罗斯巴赫有限公司部分资产 项目的议案》，此次将使用超募资金人民币1960万元（折合欧元约228万元） 支付收购价款。 2、公司第二届董事会第八次会议于2012年4月23日审议通过了公司超募 资金使用计划的三项议案。 (一) 《关于使用超募资金设立全资子公司的议案》 公司拟使用超募资金出资人民币1.6亿元，在大连市旅顺口区铁山经济开发区设 立全资子公司大连三垒机床制造有限公司；（二）《关于使用超募资金对收购完 成后的德罗斯巴赫有限公司进行增加投资的议案》公司计划使用超募资金人民币 3200万元（折合美元约500万美元）对收购完成后的德罗斯巴赫公司进行技术改 造及补充流动资金；(三) 《关于使用节余超募资金永久补充流动资金的议案》, 公司使用超募资金设立全资子公司及对收购完成的德罗斯巴赫公司进行增加投 资之后，节余超募资金884.59万元及利息净收入将用于永久补充公司流动资金。 截止到目前为止：公司收购德罗斯巴赫有限公司部分资产项目共投入2299.86 万元，公司管理层已经决定终止其运作,收购德罗斯巴赫有限公司部分资产项目已 进入破产清算，尚未清算完毕。关于使用超募资金设立全资子公司的项目目前已 经暂停，暂未投入资金。关于补充流动资金事项，暂未进行。 3、公司第二届董事会第十九次会议于2014年4月14日审议通过了《关于 使用部分闲置超募资金及自有资金投资理财产品的议案》。同意公司在确保不影 响超募资金项目建设和超募资金使用及公司正常经营的情况下，使用不超过2亿 元闲置超募资金及不超过1亿元自有资金购买安全性高、低风险、稳健型的保本 型理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，期限为通过董事会决议之日起一 年内有效，同时授权公司管理层具体实施相关事宜。截止目前，该期限已到期。 2015年3月30日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。在确保不影响募集资金项目 建设和募集资金使用及公司正常经营的情况下，同意公司继续使用不超过4亿元 闲置募集资金及不超过1亿元自有资金购买安全性高、低风险、稳健型的保本型 理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，期限为通过董事会决议之日起一年 内有效，同时授权公司管理层具体实施相关事宜。 (八)尚未使用的募集资金用途和去向 公司尚未使用的募集资金以定期存款形式存放在募集资金开户银行,部分募 集资金购买了银行理财产品。 (九)募集资金使用的其他情况 公司未发生募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司2015年度未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年度公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情 况。公司不存在募集资金管理违规情形。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性 意见 保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对三垒股份募集 资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。 平安证券经核查后认为：三垒股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执 行三方监管协议，截止2015年12月31日，公司募集资金具体使用情况与已披 露的情况一致，募集资金以及超募资金的使用均履行了相应的批准程序，未发现 募集资金使用违反相关法律法规的情形。 七、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2016年3月16日批准报出 附表：1、募集资金使用情况对照表 大连三垒机器股份有限公司 董事会 2016年3月16日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：大连三垒机器股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额 56,641.20 本年度投入募集资 金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资 金总额 10,835.71 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额（1） 本年度投入 金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 大连三垒塑机装备 产业园一期建设项目 否 30,100.00 30,100.00 8,184.97 27.19 0 否 否 大连三垒技术中心 建设项目 否 4,500.00 4,500.00 350.88 7.80 0 否 否 承诺投资项目小计 34,600.00 34,600.00 8,535.85 超募资金投向 收购德国德罗斯巴赫 否 5,160.00 2,299.86 2,299.86 100.00 0 否 否 设立全资子公司大连 三垒机床制造有限公 司 否 16,000.00 1,6000.00 0 0 0 否 是 补充流动资金 否 884.59 884.59 0 0 超募资金投向小计 22,044.59 19,184.45 2,299.86 合计 56,644.59 53,784.45 10,835.71 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 大连三垒塑机装备产业园一期建设项目、大连三垒技术中心建设项目因政府暂未完成建设用地净地工作，公司对项目进行延期建设，本期未能达到产生效益 状态。设立全资子公司大连三垒机床制造有限公司项目，公司暂时暂停了该子公司的设立，未能达到产生效益状态。收购德罗斯巴赫有限公司部分资产项目公 司管理层已经终止其运作，未能达到产生效益状态。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 设立全资子公司大连三垒机床制造有限公司项目，公司暂时暂停了该子公司的设立，公司采用自有资金完成了研发工作，目前已经开始对外销售。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 1、公司第二届董事会第六次会议于2012年3月23日审议通过了《关于大连三垒机器股份有限公司使用超募资金支付收购德罗斯巴赫有限公司部分资产项目 的议案》，此次将使用超募资金人民币1960万元（折合欧元约228万元）支付收购价款。2、公司第二届董事会第八次会议于2012年4月23日审议通过了公 司超募资金使用计划的三项议案。 (一) 《关于使用超募资金设立全资子公司的议案》公司拟使用超募资金出资人民币1.6亿元，在大连市旅顺口区铁山经济 开发区设立全资子公司大连三垒机床制造有限公司；（二）《关于使用超募资金对收购完成后的德罗斯巴赫有限公司进行增加投资的议案》公司计划使用超募 资金人民币3200万元（折合美元约500万美元）对收购完成后的德罗斯巴赫公司进行技术改造及补充流动资金；(三) 《关于使用节余超募资金永久补充流动 资金的议案》公司使用超募资金设立全资子公司及对收购完成的德罗斯巴赫公司进行增加投资之后，节余超募资金884.59万元及利息净收入将用于永久补充 公司流动资金。截止到目前为止：公司收购德罗斯巴赫有限公司部分资产项目共投入2299.86万元，项目已完结。关于使用超募资金设立全资子公司的项目目 前已经暂停，暂未投入资金。关于补充流动资金事项，暂未进行。3、公司第二届董事会第十九次会议于2014年4月14日审议通过了《关于使用部分闲置超 募资金及自有资金投资理财产品的议案》。同意公司在确保不影响超募资金项目建设和超募资金使用及公司正常经营的情况下，使用不超过2亿元闲置超募资 金及不超过1亿元自有资金购买安全性高、低风险、稳健型的保本型理财产品。截止目前，该期限已到期。2015年3月30日，公司第三届董事会第五次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用及公司正常经营的情况下，同意 公司继续使用不超过4亿元闲置募集资金及不超过1亿元自有资金购买安全性高、低风险、稳健型的保本型理财产品。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 无 募集资金投资项目实 施方式调整情况 无 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 截止2011年12月31日公司发生募集资金投资项目先期投入8,136.88万元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具信会师报字[2012]第210036号《关 于大连三垒机器股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，并经公司第二届第四次董事会决议通过，公司于2012年3月完成募集资金置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司尚未使用的募集资金以定期存款形式存放在募集资金开户银行，部分募集资金在董事会审议通过后购买了银行保本型理财产品。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 中财网
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