[年报]新元科技:2015年年度报告
北京万向新元科技股份有限公司 2015年年度报告 2016年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人朱业胜、主管会计工作负责人张瑞英及会计机构负责人(会计主 管人员)孙洪涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、主营业务收入集中于橡胶轮胎行业客户的风险 公司的主营业务为工业智能化输送配料系统及配套设施的研发、生产和销 售， 是工业智能化应用的重要组成部分，可满足工业生产过程中各种原材料的 全程自动输送、贮存、称重配料与投料的工艺要求，在减轻劳动强度、提升劳 动保护的同时可提升工业企业的经济效益与环境效益， 智能化输送配料系统可 广泛应用于橡胶轮胎、电线电缆、石油化工、建材装饰等行业。若该行业整体 处于低迷期，则将对公司主营业务产生不利影响。 公司近年来加大了对环保、化工、建材、新材料等其他行业客户的市场开 拓力度，在保持业绩稳步增长的情况下，保持竞争优势，提高创新能力，努力 将公司的业务发展得更加多元化。 2、市场竞争的风险 目前国内市场上具有规模化的工业自动配料系统生产企业较少，国内企业 主要有软控股份及本公司，基本主导了国内橡胶轮胎行业的智能化输送配料系 统市场。虽然本公司在智能输送配料系统产品生产方面积累了丰富的经验，亦 在上述产品研发、生产中取得多项专利、非专利技术等，但若其他竞争者进入 本行业将加剧公司面临市场竞争风险。 面对激烈的市场竞争，公司将通过过硬的产品质量、专业化的服务树立品 牌形象，增强客户稳定性；加大研发投入，提高产品技术含量，增强公司的核 心竞争力；不断跟踪新的应用需求，不断推出新技术产品，使公司产品在上述 细分市场领域中始终保持着领先的优势。 3、技术泄密的风险 公司主营产品科技含量较高，在核心关键技术上拥有自主知识产权，且多 项核心技术为行业领先技术。公司多项关键技术由少数核心技术人员掌握，存 在技术泄密风险。如果出现技术外泄或者核心技术人员外流的情况，将会对公 司创新能力的保持和竞争优势的延续造成较大的影响。 近年来公司核心技术人员保持稳定，未发生离职情况，同时为防止技术泄 密，公司与核心技术人员签订了《保密协议》，约定了保密条款。公司将进一步 完善内控制度，并通过激励措施稳定核心技术人员，最大程度的防止技术秘密 泄露。 4、汇率变动引起的风险 自 2005 年汇率改革以来，人民币对外币汇率实行有管理的浮动，随着汇 率市场化进程的推进， 以外币为结算币种的企业出口业务将承担较大的汇率波 动风险。 随着近年来公司对国外市场的拓展力度加大，公司技术水平和产品质 量得到国外客户的高度认可，出口业务有了较快的发展。虽然公司通过多种方 式有效降低了汇率风险对公司效益的影响，但是公司进出口业务仍面临一定的 汇率波动风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以66,670,000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增5股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 7 第三节 公司业务概要 ............................................................................................... 11 第四节 管理层讨论与分析 ....................................................................................... 15 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 29 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 39 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 46 第九节 公司治理 ....................................................................................................... 52 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 57 第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 135 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新元科技 指 北京万向新元科技股份有限公司 四方同兴 指 北京四方同兴机电技术开发有限公司 芜湖万向 指 芜湖万向新元环保科技有限公司 万向工程 指 北京万向新元工程技术有限公司 天津京万 指 天津京万科技有限公司 世纪万向 指 北京世纪万向投资咨询有限公司 苏州思科 指 苏州思科华泽创业投资中心（有限合伙） 天津智泉 指 天津智泉股权投资基金有限公司，2013年2月更名为新疆 智泉股权投资有限公司 新疆智泉 指 新疆智泉股权投资有限公司，原名天津智泉股权投资基金有 限公司 芜湖润瑞 指 芜湖润瑞投资管理有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年12月31日 上年同期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 董事会 指 北京万向新元科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京万向新元科技股份有限公司监事会 股东大会 指 北京万向新元科技股份有限公司股东大会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新元科技 股票代码 300472 公司的中文名称 北京万向新元科技股份有限公司 公司的中文简称 新元科技 公司的外文名称（如有） Beijing New Universal Science and Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） NEWU 公司的法定代表人 朱业胜 注册地址 北京市海淀区阜成路58号新洲商务大厦409房间 注册地址的邮政编码 100142 办公地址 北京市海淀区阜成路58号新洲商务大厦409房间 办公地址的邮政编码 100142 公司国际互联网网址 www.newu.com.cn 电子信箱 newu@newu.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘帮南 朱强男 联系地址 北京市海淀区阜成路58号新洲商 务大厦409房间 北京市海淀区阜成路58号新洲商 务大厦409房间 电话 010-51607598 010-51607598 传真 010-88131355 010-88131355 电子信箱 newu@newu.com.cn newu@newu.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 签字会计师姓名 肖桂莲、张雪咏、孙建伟 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19层、20层 陈焱、陈志宏 2015.6.11-2015.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 214,272,084.27 192,262,399.80 11.45% 173,488,722.75 归属于上市公司股东的净利 润（元） 25,228,234.56 34,535,460.14 -26.95% 33,337,281.33 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 20,844,504.74 33,033,797.32 -36.90% 32,092,861.38 经营活动产生的现金流量净 额（元） -34,151,190.71 25,481,505.68 -234.02% 10,435,222.91 基本每股收益（元/股） 0.43 0.69 -37.68% 0.67 稀释每股收益（元/股） 0.43 0.69 -37.68% 0.67 加权平均净资产收益率 8.91% 19.38% -10.47% 22.29% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增 减 2013年末 资产总额（元） 503,013,276.36 354,969,448.35 41.71% 265,935,542.78 归属于上市公司股东的净资 产（元） 375,079,792.89 193,761,583.93 93.58% 166,266,123.79 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 43,416,668.48 54,410,488.05 39,876,968.28 76,567,959.46 归属于上市公司股东的净利 润 6,485,667.64 8,311,612.38 142,890.81 10,288,063.73 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 6,427,903.95 6,285,619.69 -268,474.00 8,399,455.10 经营活动产生的现金流量净 额 -39,393,010.70 4,938,690.32 -11,291,480.73 11,594,610.40 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分） 17,049.52 -6,678.53 -32,995.58 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 4,397,604.88 1,745,280.82 1,567,978.85 与政府补助差额 为软件产品符合 即征即退政策的 增值税退税，不属 于非经常性损益。 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 646,416.67 114,411.82 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 4,647.28 -37,580.04 13,567.65 减：所得税影响额 681,988.53 313,771.25 304,130.97 合计 4,383,729.82 1,501,662.82 1,244,419.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 1、主要业务 公司以提供工业智能化输送、配料成套解决方案为主业，集方案设计、技术研发、设备制造、系统集 成、销售服务于一体，主要产品包括智能环保型密炼机上辅机系统、气力物料输送系统和小料自动配料称 量系统等。 2、主要产品及其用途 配料是工业企业产品生产过程中一道非常重要的工序，配料工序的质量、效率和稳定性对整个工业生 产过程和产品的质量起到举足轻重的作用， 落后的配料系统不仅效率低而且配料不准，手工操作配料又 将人为因素引入配料环节，严重影响产品质量的稳定和进一步的提高，并且具有劳动强度大、劳动保护欠 缺、环保不达标等缺陷， 手工配料更使工业配方难以在大规模工业生产中实现。 因此，高精度、智能化 配料系统对工业企业具有十分重要的意义。 公司产品是工业智能化配料控制技术的精细化运用，智能化配料控制技术广泛使用如电气控制技术、 计量技术、传感技术、计算机软件技术、机械技术、材料和化学技术等多学科、多方面专业技术，智能化 配料控制技术主要运用于工业生产企业原材料、辅料的计量、输送、贮存及投料等各环节。 公司生产的 工业智能化配料系统产品，一方面能大大提高工业生产企业配料环节的生产效率，有效地提高原材料、辅 料的配量精准度，确保工业生产企业产品品质的提高， 另一方面还能有效解决工业生产企业生产配料过 程中的粉尘污染和气味污染，提高生产企业的生产环境质量，强化员工劳动保护力度。 3、主要经营模式 （1）研发和设计模式 公司的研发设计以市场需求为导向，根据研发目的可分为基于项目的订单式研发和前沿技术研发。公 司设有设计部和研发部，设计部负责根据每个合同或订单的客户需求进行个性化项目设计，研发部负责跟 踪国内外最新技术发展情况，结合市场部对客户未来需求发展情况的反馈，研发行业新技术、新系统，并 对已有软件程序进行不断的系统升级、对已有设备结构或加工不断优化创新。 未来公司将以成为“行业技术发展的先导者”为目标，投入建设研发基地，加大前沿技术研发的投入力 度，以前沿技术研发成果优化公司订单研发成果，满足客户当期和长远需求。 （2）采购模式 公司钢材、标准件、电气件均通过公开市场采购；部分非标准机械件公司产能无法完成，由外协供应 商以包工包料方式生产完成，公司直接采购成品；上述公开市场均处于充分竞争状态，市场供应充足，不 存在对某一单一原材料供应商依赖的情形。公司采购根据项目设计和生产的实际需要及库存情况，按照项 目设计图纸所列的部件需求列表和生产任务计划拟订采购清单， 采购部依据采购清单进行采购， 公司也 会对产品通用的钢材等原材料按市场价格趋势进行储备，为及时维修和生产需要，公司会储备少量标准配 套电气件。公司重要原材料供应商均为合作多年的战略伙伴，按项目进行采购的单次采购批量较小，一般 情况下已合作过的供应商都能满足公司采购需求。 若原有供应商无法满足采购需求， 公司通过招标、实 地考察等方式确定供应商，一般每次采购至少选择三家以上供应商进行对比。若客户对电气件的品牌和规 格另有要求也可主要依据合同或订单指定供应商。 （3）生产模式 公司的产品属于非标准化设备，应用领域广阔，同一应用领域的不同客户对产品型号、性能指标等也 会有不同的要求，产品具有定制化生产的经营特点，所以本公司主要采用“以销定产”的生产模式，即基于 客户用户对工艺流程、生产场地、环保节能、新建或改造设备、升级系统等多个方面的不同需求进行个性 化解决方案设计，按照方案需要制定采购及设备生产计划。 （4）销售模式 公司国内市场的销售工作由市场部负责， 市场部紧密跟踪国内外轮胎橡胶等行业需求的相关信息， 通过独家协办中国国际橡胶技术、装备与市场论坛、在主流行业期刊上刊登广告、网络推广、橡胶机械协 会推荐及客户相互推荐、口碑宣传、组织客户实地考察等多种方式进行市场推广。同时，公司通过上述市 场推广与潜在客户取得联系，经过对客户需求的分析、沟通，通过招投标等方式获取合同。 国外市场开拓，目前主要通过公司或国内较大规模的外贸公司、国外客源地贸易公司获得国外客户投 资信息，在确定国外客户的产品需求后，国外客户与公司直接签订合同或通过外贸公司与公司签署产品订 购合同， 并由公司与国外客户确定具体的技术要求。同时，公司还依靠与国际知名轮胎企业在国内建立 的生产工厂已有的合作经验和顾客口碑， 进而与这些大型跨国轮胎企业建立长期稳固的战略合作关系， 随着国际知名轮胎企业在国外生产工厂的建设，公司产品配套出口用于这些国际知名轮胎企业海外工厂； 未来公司将通过积极参与国际行业展会与论坛、建立国外市场开拓小组等多种方式，以更多元化的渠道开 拓国际市场。 公司主要采取以销定产、直接销售的销售模式，所制造销售的产品均为非标准化设备，不同项目的同 一类型产品也往往在产品性能、配件选型、工艺难度、工程周期等方面存在差异，因此公司为每个项目配 备一个项目负责人，并长期为客户进行技术咨询服务。 （5）售后服务 公司设立售后服务部及合肥、东营、青岛、雅加达及韩国首尔服务网点，负责协调验收后的售后服务 工作，公司北京总部售后服务部门及东营、青岛服务网点满足东北、华北、西南、西北市场售后服务需求， 合肥服务网点满足华南、华东售后服务需求，公司雅加达、韩国首尔服务网点满足东南亚及其他国外市场 售后服务需求。 设计部和调试部相关项目人员协助售后服务部完成售后服务的技术工作。 公司产品均为个性化定制的非标产品，对每个客户都建立详细的产品档案库，当产品出现故障时，设 计部可迅速调出客户及产品的相关资料，根据客户反馈问题，第一时间提供解决方案。对国内客户反馈的 问题， 公司可保证在 12 小时内响应并提出初步解决方案，24 小时内派维修工程师赶赴设备现场排除故 障。对国外客户反馈的问题，经确认须现场解决故障的，公司在 7 天内派维修工程师进驻国外维修现场， 而公司雅加达服务网点可为东南亚客户提供更加便捷的服务。 公司建立网络远程诊断系统，自动化控制 PLC 程序和计算机系统软件程序可以通过在线诊断解决问 题，提高效率、减少服务费用。 公司承诺对产品实现“一年质保，持续服务” 。产品验收后一年质保期内实行免费售后服务，质保期后 公司为客户提供优质的协助服务，以优惠的价格协助客户实现物料配送工艺的顺利运作和技术升级，做到 持续服务。 4、主要业绩驱动因素 工业智能化输送配料系统属于技术密集型行业， 领先的技术水平和持续创新能力是该类企业的核心 竞争优势。公司作为高新技术企业，目前拥有多项发明专利、实用新型专利和软件著作权，拥有多项核心 技术，并参与了多项本行业产品相关国家标准的制订，技术水平处于行业领先地位。随着行业整体技术水 平的提高，技术创新实力在市场竞争中的作用日益明显。因此，持续创新能力对公司具有核心意义，其变 动对业绩变动具有较强预示作用。 5、行业技术水平及周期性特征 由于工业智能化输送配料系统是集自动控制技术、计量技术、传感器技术、计算机管理技术、环境保 护技术等于一体的机电一体化系统，技术要求较高。经过国内企业技术引进吸收， 目前国内工业智能化 输送配料系统技术水平与国际技术水平基本相当。 工业智能化输送配料系统行业属于橡胶、石油、化工、玻璃、冶金、建材等行业的配套设备行业，配 套设备行业具有明显的周期性特征，与宏观经济和固定资产投资关联度比较高。国家周期性的宏观政策调 整，宏观经济运行所呈现出的周期性波动，都会对本行业造成较大影响。当经济不景气时，下游的需求就 会减缓，将会对本行业的生产经营产生负面影响。 6.公司的市场地位 公司在业务快速发展的同时，公司的盈利能力也在不断增强，盈利增长速度超过同行业上市公司，成 长性在同行业中处于前列。报告期内公司毛利率保持基本稳定，略有上升，公司的现金流状况良好。公司 一直专注于轮胎橡胶行业自动输送配料系统相关产品的研发和生产，拥有多项核心技术，技术水平处于行 业领先地位，是相关产品国家标准的主要起草单位之一。公司产品的技术含量高，产品质量好，得到了下 游知名客户的普遍认可，与知名大客户的合作关系不断稳固。随着市场份额的逐步增大，其市场地位和竞 争能力不断增强。在轮胎橡胶配料系统的细分行业，公司是相关产品的主要供应商，其市场地位和竞争能 力突出。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 募集资金投资项目正在建设，在建工程增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是国家高新技术企业、国家标准化委员会橡胶塑料分会会员单位、全国橡塑机械信息中心理事单 位、中国石油和化工橡塑节能环保中心理事单位、中国塑料机械工业协会第五届理事会会员单位、中国环 境保护产业协会会员单位、中国环保机械行业协会理事单位，也是《GB/T 25939-2010 密闭式炼胶上辅机 系统》和《GB/T 25938-2010 炼胶工序中小料自动配料称量系统》等国家标准的主要起草单位，是 《GB50469-2008 橡胶工厂环境保护设计规范》国家标准的修订单位。 公司目前拥有35项软件著作权，8项发明专利，29项实用新型专利，在研发设计、机电产品系统集成 方面具有明显优势，是北京市海淀区创新企业。 1、具备先进的技术水平及产品质量优势 公司拥有行业先进的核心技术及持续创新能力， 使得公司在满足客户的个性化定制产品需求方面具 有明显优势， 并且能够通过公司的智能化输送配料系统的使用提升客户及其所在行业的工业智能化水平、 生产效率和产品稳定性，提升其在环保达标、劳动保护等方面的能力。同时，公司建立了严格的产品质量 保证体系，已通过 GB/T19001-2008—ISO9001：2008 质量管理体系认证，对原料采购、外协定制生产、 机械加工工艺等产品生产各环节建立了产品质量控制制度规章，并得到有效执行。公司产品的先进技术水 平和良好产品质量，得到了公司客户的广泛好评。 2、持续创新研发能力及新产品开发优势 公司是国内工业智能化输送配料行业内较早发展起来的公司之一， 一直以来以信息化、智能化的软 件系统为基础，以高精度、高可靠性的电气控制和机械系统为载体，为工业企业提供物料智能化称量、输 送、配料的专业化服务。公司技术研发队伍具有多年相关产品的研发和生产制造经验， 公司的技术人员 多为行业资深设计人员，从事工业智能化配料系统行业研究多年，对工业智能化配料行业的业务特征、市 场运作、技术发展趋势等有更为深刻理解。 近年来，公司立足于橡胶轮胎行业的智能化输送配料系统产品的研发和生产，同时依靠持续创新研发 能力在石化、建材、新材料等行业研究开发出了多项新系统、新产品，具有较强的新产品开发和细分市场 竞争能力。 3、突出的行业地位和市场知名度优势 凭借在国内橡胶制品业界内的高知名度和美誉度， 公司积累了丰富优质的客户资源， 已与多家国内 外知名轮胎企业和其他橡胶制品类企业保持了长期稳定的合作关系。公司紧紧把握世界橡胶轮胎产业逐步 向印尼、泰国、越南等东南亚国家战略转移的机遇，迅速拓展了公司在东南亚国家智能化输送配料系统的 市场，并取得了良好的效果。 同时， 公司凭借技术优势和品牌优势快速拓展了石油化工、建筑装饰材料、 新材料、新能源等新细分市场，品牌优势在公司未来的新产品推广、新领域开发过程中将发挥更加显著的 作用。 4、自动配料专业化及售后服务优势 公司成立至今始终坚持在工业智能化输送配料系统行业的深入发展，以绿色、环保、低碳为设计理念， 在智能化控制设计、精密计量、精确输送领域建立了显著的专业化服务优势。公司一直以项目制为主要工 作模式，销售、设计、生产和售后服务部门以项目组为单位，为每个项目建立详细的项目档案，对每个项 目遇到的问题和客户使用反馈进行总结。经历多年积累，公司已具有显著的专业化服务优势，在设计沟通、 产品服务等方面均因技术专业、服务周到、反应快速而广受客户好评。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年，公司管理层紧密围绕年初制定的2015年度工作计划,贯彻董事会的战略部署, 积极开展各项工 作，根据年初既定的经营计划积极推进产品结构调整,各项业务有序开展。公司以市场需求为导向,加快实 施研发创新驱动发展战略,用领先的技术、优异的产品质量和完善的服务为客户创造更大的价值。 报告期内，公司实现营业总收入214,272,084.27元,同比增长11.45%;归属于上市公司股东的净利润 25,228,234.56元,较上年同期下降 26.95%。虽然由于受轮胎橡胶行业需求波动的影响,同行业内竞争加剧, 产品毛利有所下降,同时公司本年度加大了各领域的研发投入,陆续引进了部分研发与业务方面的高级人才, 导致费用较去年同期有一定上涨,进而对利润产生影响，但是公司保持了持续发展，经受住了市场考验，公 司的综合实力和市场影响也进一步的增强，发展基础更加扎实。公司在对外经营和市场拓展方面都取得了 不错的成绩，内部管理和制度建设都有大的提升,顺利完成了上年度股东会确定的经营发展计划。 报告期内，公司总体经营情况如下： 1.大力加大研发投入，保持技术领先水平 2015年公司在研发方面投入巨大,也结出累累硕果。在各部门的共同努力下取得如下成果：湿法混炼自 动化生产线、智能化在线小药配料和输送系统、自动制袋机、自动封口机、开炼机自动翻胶技术、新型一 次法混炼生产线、浓缩燃烧处理技术；物流和信息化应用技术的完善等。目前国内轮胎橡胶行业在工业4.0 方面走在行业前列的企业中，我们提供数字化炼胶方案和智能装置占了很大的比重。另外，公司申报专利 和软件著作权15项，4项发明专利、8项实用新型、3项软件著作权，并参与了“橡胶工厂环保设计规范”国家 标准制定工作。 2.不断拓展发展视野，逐渐转变经营理念 “十三五”规划建议提出，实施智能制造工程，构建新型制造体系，促进新一代信息通信技术等产业发 展壮大。推动生产方式向柔性、智能、精细转变。具体体现在生产过程信息化管理、无人化控制，包括智 能装备、MES系统、信息物流系统等。另外，国家法律的完善，社会环保意识的增强提供了良好的市场需 求。我们目前以轮胎橡胶行业废气治理为基础，向其它行业拓展；利用国内外技术和市场资源进行环保产 业整合，业务也在向水处理、土壤处理方向拓展。 公司在理解和紧跟国家战略布局和产业规划方向，紧抓机会逐步跳出传统产业的圈子，着眼于国家大 力引导的技术和产业转型领域，要面向世界。要从仅提供设备向为客户提供整体方案转变，由满足生产需 求向优化生产工艺、提高产品品质、提高生产效率、提高管理效率、降低生产成本方面转变，从满足客户 需求型销售向引导客户消费型销售转变，敢于进行创新型经营。 3.努力开展资本运作，更好实现战略布局 公司于2015年6月11日正式挂牌上市，报告期内,公司积极开展资本运作，加快建设位于天津的募投项目 工程，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，提高募集资金的使用效率，建立和健全投资者沟通机制,并充 分利用投资者关系互动平台与广大投资者沟通和交流,规范公司投资者关系工作,重视投资者与机构的来访 调研，加深投资者对公司的了解和认同,增强投资者信心,促进公司与投资者之间长期、良好、稳定的关系, 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力,实现公司价值最大化和股东利益最大化。 4.有效强化公司治理，全面提升管理水平 报告期内，公司不断充实壮大技术研发团队，一方面研发人员不断增加，另一方面研发人员素质不断 提高。公司此前已在研发投入及队伍建设方面打下了良好的基础，未来要在此基础上更上一层楼。公司在 本年度进行了干部队伍年轻化调整，补充复合型人才，整合团队优势，并聘请了专业培训机构进行全程培 训，使公司管理人员的意识、行动、技巧、效率有显著提高。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 214,272,084.27 100% 192,262,399.80 100% 11.45% 分行业 专用设备制造业 214,272,084.27 100.00% 192,262,399.80 100.00% 11.45% 分产品 上辅机系统 70,107,420.34 32.72% 79,752,118.41 41.48% -12.09% 小料配料称量系 统 46,897,114.53 21.89% 24,806,813.83 12.90% 89.05% 气力输送系统 48,184,826.06 22.49% 75,603,432.63 39.32% -36.27% 其他 49,082,723.34 22.90% 12,100,034.93 6.30% 305.64% 分地区 国内销售 163,577,024.77 76.34% 148,615,512.72 77.30% 10.07% 国外销售 50,695,059.50 23.66% 43,646,887.08 22.70% 16.15% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 专用设备制造 业 214,272,084.27 144,967,131.67 32.34% 11.45% 26.91% -8.24% 分产品 上辅机系统 70,107,420.34 48,641,630.49 30.62% -12.09% -0.21% -8.26% 小料配料称量 系统 46,897,114.53 32,735,580.31 30.20% 89.05% 113.12% -7.88% 气力输送系统 48,184,826.06 31,723,086.16 34.16% -36.27% -26.36% -8.86% 其他 49,082,723.34 31,866,834.71 35.08% 305.64% 352.40% -6.70% 分地区 国内销售 163,577,024.77 110,015,165.40 32.74% 10.07% 21.59% -6.38% 国外销售 50,695,059.50 34,951,966.27 31.05% 16.15% 47.19% -14.54% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 专用设备制造业 销售量 套 143 116 23.28% 生产量 套 143 116 23.28% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 专用设备制造 业 材料费 120,705,866.04 83.26% 93,970,636.71 82.27% 28.45% 专用设备制造 直接人工费用 13,868,674.73 9.57% 11,032,168.96 9.66% 25.71% 业 专用设备制造 业 制造费用 10,392,590.90 7.17% 9,221,095.32 8.07% 12.70% 专用设备制造 业 合计 144,967,131.67 100.00% 114,223,900.99 100.00% 26.91% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 100,250,751.30 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 46.79% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 29,354,273.50 13.70% 2 客户二 24,418,468.59 11.40% 3 客户三 20,425,734.00 9.53% 4 客户四 14,700,854.70 6.86% 5 客户五 11,351,420.51 5.30% 合计 -- 100,250,751.30 46.79% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 35,425,055.61 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比 例 18.24% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 11,769,423.73 6.06% 2 供应商二 8,120,000.00 4.18% 3 供应商三 6,587,050.78 3.39% 4 供应商四 5,084,384.00 2.62% 5 供应商五 3,864,197.10 1.99% 合计 -- 35,425,055.61 18.24% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 4,036,228.54 5,214,199.21 -22.59% 管理费用 35,163,357.22 29,834,040.23 17.86% 财务费用 -1,643,401.05 631,373.74 -360.29% 本期美元汇兑收益增加，从而财 务费用下降 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司作为国家级高新技术企业，为取得技术领先的市场地位，公司持续进行大力的研发投入，并取得 了一定的研发成果。研发手段不断完善， PLM软件项目的实施逐步实现从二维向三维转换。研发团队不 断壮大、充实，报告期末研发人员达到92人，占公司人员总数的22%，2015年研发投入金额1404.91万元， 占当年营业收入的6.56%。公司累计获得了各种专利及著作权72项，其中发明专利8项，实用新型29项，软 件著作权35项。在2015年公司与合作方联合研发的“万吨级天然橡胶/白炭黑湿法混炼连续化生产线项目” 完成并通过了技术鉴定。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例： 2013年 2014年 2015年 研发人员总数（人） 54 87 92 研发人员占比 16% 21% 22% 研发投入（员） 9,020,701.17 13,466,560.88 14,049,133.01 研发投入占营业收入 比例 5.20% 7.00% 6.56% 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 92 87 54 研发人员数量占比 22.00% 21.00% 16.00% 研发投入金额（元） 14,049,133.01 13,466,560.88 9,020,701.17 研发投入占营业收入比例 6.56% 7.00% 5.20% 研发支出资本化的金额 （元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投 0.00% 0.00% 0.00% 入的比例 资本化研发支出占当期净 利润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 近两年专利数情况 √ 适用 □ 不适用 已申请 已获得 截至报告期末累计获 得 发明专利 12 5 8 实用新型 21 21 29 外观设计 0 0 0 本年度核心技术团队或关键技术人 员变动情况 无变动 是否属于科技部认定高新企业 是 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 129,170,660.42 171,654,257.95 -24.75% 经营活动现金流出小计 163,321,851.13 146,172,752.27 11.73% 经营活动产生的现金流量 净额 -34,151,190.71 25,481,505.68 -234.02% 投资活动现金流入小计 24,673.40 116,061.82 -78.74% 投资活动现金流出小计 85,941,257.76 1,900,449.13 4,422.16% 投资活动产生的现金流量 净额 -85,916,584.36 -1,784,387.31 -4,714.91% 筹资活动现金流入小计 180,961,300.00 14,900,000.00 1,114.51% 筹资活动现金流出小计 37,452,749.77 21,581,749.13 73.54% 筹资活动产生的现金流量 净额 143,508,550.23 -6,681,749.13 2,247.77% 现金及现金等价物净增加 额 24,327,472.52 17,175,643.92 41.64% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经营活动现金流净额较去年同期下降234.02%，主要系本期销售商品收到的现金下降所致； 报告期内，投资活动现金流净额较去年同期下降4714.91%，主要系本期购买理财产品所致； 报告期内，筹资活动现金流净额较去年同期增长2247.77%，主要系本期首次公开发行新股，收到募集资金 所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在较大差异，主要系销售商品收到的现金下降所致。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 0.00 0.00% 公允价值变动 损益 646,416.67 2.25% 购买理财产品收益 否 资产减值 9,036,346.76 31.41% 计提坏账 否 营业外收入 7,128,506.97 24.78% 软件产品增值税退税、 高新技术成果转化项目 补助、企业改制上市补 贴等 否 营业外支出 9,359.14 0.03% 处置固定资产损失等 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 92,559,444.77 18.40% 66,694,866.51 18.79% -0.39% 应收账款 142,162,445.25 28.26% 73,434,055.49 20.69% 7.57% 存货 83,511,791.16 16.60% 87,312,010.30 24.60% -8.00% 固定资产 42,957,794.75 8.54% 43,841,596.02 12.35% -3.81% 在建工程 29,242,401.03 5.81% 6,146,662.83 1.73% 4.08% 短期借款 14,900,000.00 4.20% -4.20% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售 金额 期末数 金融资产 1.以公允价 值计量且其 变动计入当 期损益的金 融资产（不含 衍生金融资 产） 0.00 646,416.67 646,416.67 0.00 60,000,000.00 0.00 60,646,416.67 上述合计 0.00 646,416.67 646,416.67 0.00 60,000,000.00 0.00 60,646,416.67 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2015年 公开发 行股票 16,309 13,465.27 15,486.48 0 0 0.00% 822.51 尚未使 用的募 集资金 仍存放 于募集 资金专 项账户， 将继续 用于原 承诺投 资的募 集资金 投资项 目。 0 合计 -- 16,309 13,465.27 15,486.48 0 0 0.00% 822.51 -- 0 募集资金总体使用情况说明 2015年度，公司募集资金使用情况为：（1）2015年7月8日，公司第二届董事会第六次会议和第二 届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，全体董 事、监事一致同意公司使用募集资金2,187.68万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，截至 2015年末累计投入募集资金使用项目的募集资金金额为4,486.48万元，其中2015年度直接使用募集资金 投入2,465.27万元；（2）2015年度利用募集资金中3,000.00万元暂时性补充流动资金；（3）2015年度利 用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品6,000.00万元；（4）2015年度将部分闲置募集资金转存定 期存款2,000.00万元。 截至2015年12月31日止，公司累计使用募集资金15,486.48万元，扣除累计已使用募集资金后， 募集资金余额为822.51万元，募集资金专用账户利息收入37.06万元，募集资金专户2015年12月31日 余额合计为859.57万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 是否已 募集资 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可 超募资金投向 变更项 目(含 部分变 更) 金承诺 投资总 额 投资总 额(1) 期投入 金额 末累计 投入金 额(2) 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 到预定 可使用 状态日 期 期实现 的效益 告期末 累计实 现的效 益 到预计 效益 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智能化输送配料 系统建设项目 否 16,309 2,465.27 4,486.48 27.51% 2016年 12月 31日 否 否 承诺投资项目小 计 -- 16,309 2,465.27 4,486.48 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 16,309 0 2,465.27 4,486.48 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 不适用 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 适用 募集资金到位后，经2015 年7月8日公司召开2015年第二届董事会第六次会议审议 通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的议案，公 司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,187.68万元。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 适用 2015年8月5日，公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四次会议审议并《关 于使用部分闲置募集暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 3,000万元暂时性补充流动资金。截止2015年12月31日，该部分闲置募集资金已用 于暂时性补充流动资金。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专项账户，将继续用于原承诺投资的募集资金 投资项目。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 北京万向 新元工程 技术有限 公司 子公司 建设工程 项目管理； 技术开发、 技术推广； 货物进出 口、技术进 出口；计算 机系统服 务；销售机 械设备、计 算机、软件 及辅助设 500万 39,346,566.31 24,022,203.78 47,083,404.40 6,218,197.50 5,565,578.57 备 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 近几年，随着汽车工业的迅速发展和国家基础建设的巨大投入，轮胎橡胶行业发展迅猛，市场需求快 速增长。由于公司拥有丰富的人才资源、技术资源、市场资源，只要能抓住机遇，发展前景非常广阔。技 术水平在国内、外均属于领先地位，市场潜力巨大，设备和技术成熟，具有很好的发展前景。 1.发展战略 根据客户资源的分布情况，公司规划在未来以北京总部为中心，建立天津、安徽生产、研发、服务体 系，以满足市场快速发展的需要，也将大大缩短工厂与华东、华南、中、西部客户之间的距离，解决业务 的地域均衡性、打造快捷服务体系，推动企业的快速发展和提高加工实力。公司抓住市场需求和技术储备 带来的发展机遇，做好技术研发和市场推广工作，在提高自身主业核心竞争力的同时，对行业的技术发展 做出了贡献。在今后的五年内，公司有着明确的目标和发展计划： ①继续引进优秀人才，充实研发队伍，大力加强对研发中心建设的投入，根据技术划分，分别成立三 个研发中心：配料技术应用研发中心、物联网及信息化研发中心、环保设备研发中心。 ②做好研究成果知识产权的申报工作，积极参与申报项目国家和行业标准的制定，做好新技术成果市 场化工作。 ③实行品牌战略，做好产品推广和公司形象的打造。 ④通过资本市场和品牌战略，提升综合实力和影响力，实现公司集团化、国际化。 2.人力资源 人才是企业发展的核心之源，为保证企业高效运作，更需要高端的管理人才实施有效的组织协调，因 此公司必须站在战略的高度，建立完善的人力资源选育、用留管理体系，为企业长期持续发展提供人才支 撑。 公司注重引进专业的管理人才和高端技术人才，导入新的管理思路和理念，促进内部经营管理水平不 断提升。通过接班人计划选拔建立管理梯队，考核岗位能力胜任，有效评价现有人员的能力和水平，为优 秀人才提供广阔的空间和舞台。根据人员需求，公司建立与多家人才中介机构及猎头公司的合作关系；根 据业务增长，不断引进人才充实到管理、技术、营销、服务等岗位，为公司持续快速发展提供不竭的源动 力。 其次，建立层级培训体系，多方位推进管理水平和业务技能提升。针对高层管理者开展外部培训，提 升战略决策能力。针对中层管理者开展内外部相结合的培训，提升综合管理能力。针对现场员工开展操作 技能培训和技术竞赛，实现现场操作标准化作业。 最后，完善绩效管理体系和薪酬体系，建立薪酬、绩效和经营业绩挂钩的动态薪酬体系，通过绩效管 理充分调动员工的主观能动性，并且建立晋升体系，结合员工个人职业生涯规划，使员工从管理和专业通 道获得晋升。 3.企业文化 企业的文化建设是企业发展的催化剂，更是企业持续健康发展的基础。公司的核心价值观是“成为世 界级品牌企业”、“发展核心技术体系”、“员工是企业最大的财富”及“合作营造利益共同体”；管理 方针是“管理以制度为基，以人为本”；经营理念是“诚信合作”、“精益求精”、“多边共赢”及“共 荣共享”；执行力文化也是公司的重要文化之一：“注重承诺”、“责任心”及“强调以结果为导向”。 未来将成立企业文化建设机构，分别从企业环境、价值观、标兵人物、仪式与典礼、礼仪、员工培训、 规则制度、沟通方式等方面建设良好的企业文化。 4.风险应对 公司的主营业务为工业智能化输送配料系统及配套设施的研发、生产和销售， 是工业智能化应用的 重要组成部分，可满足工业生产过程中各种原材料的全程自动输送、贮存、称重配料与投料的工艺要求， 在减轻劳动强度、提升劳动保护的同时可提升工业企业的经济效益与环境效益， 智能化输送配料系统可 广泛应用于橡胶轮胎、电线电缆、石油化工、建材装饰等行业。 面对激烈的市场竞争，公司将通过过硬的产品质量、专业化的服务树立品牌形象，增强客户稳定性； 加大研发投入，提高产品技术含量，增强公司的核心竞争力；不断跟踪新的应用需求，不断推出新技术产 品，使公司产品在上述细分市场领域中始终保持着领先的优势。另外，公司近年来加大了对环保、化工、 建材、新材料等其他行业客户的市场开拓力度，在保持业绩稳步增长的情况下，保持竞争优势，提高创新 能力，努力将公司的业务发展得更加多元化。 公司本次股票发行募集资金将用于智能化输送配料系统建设项目的建设和补充公司生产经营业务营 运资金，募集资金项目已由相关研究设计单位进行了充分论证和系统规划，公司对该项目在工艺技术方案、 设备选型、工程方案等方面亦经过缜密分析，并获得了国家有关部门的立项批准。本次智能化输送配料系 统建设项目是在公司原有产能基础上的扩大再生产，是对公司原有核心技术的承继和进一步提升。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2015年11月01日 实地调研 机构 2015年11月1日与特定对象沟 通情况 ，披露日期：2015年11 月6日，披露网站：巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn) 2015年11月12日 实地调研 机构 2015年11月12日特定对象沟通 情况 ，披露日期：2015年11月 12日，披露网站：巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn) 2015年12月15日 实地调研 机构 2015年12月15日与特定对象沟 通情况 ，披露日期：2015年12 月15日，披露网站：巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn) 2015年12月22日 实地调研 机构 2015年12月22日与特定对象沟 通情况 ，披露日期：2015年12 月25日，披露网站：巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn) 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016年02月17日 实地调研 机构 2016.2.17特定对象来访记录 表 ，披露日期：2016年2月17 日，披露网站：巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn) 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年3月17日，公司董事会审议通过了如下分配预案：以截至2015年12月31日总股本66,670,000股 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.8元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增5股， 合计转增股本33,335,000股，转增后总股本增加至100,005,000股。剩余未分配利润滚存至以后年度分配。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.8 每10股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 66,670,000 现金分红总额（元）（含税） 5,333,600.00 可分配利润（元） 111,678,314.47 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 一、2015年度利润分配方案 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2015年度实现归属于母公司股东的净利 润为25,228,234.56元，根据《公司章程》规定，按照净利润的10%提取法定盈余公积金2,522,823.46元； 截至 2015年12月31日，公司累计未分配利润为111,678,314.47元。鉴于公司目前经营情况良好，为了 保障股东合理的投资回报，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定， 经综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，在保证公司正常经营业务发展的前提下，董事会拟定 如下分配预案：以2015年12月31日总股本66,670,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.8 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增5股，合计转增股本33,335,000股，转增后总股本 增加至100,005,000股。剩余未分配利润滚存至以后年度分配。 二、2015 年度利润分配方案对公司未来发展的影响 1、公司股本的扩大有助于扩大公司股本规模，增加公司股票的流动性，提升公司的形象和实力，实 现公司战略规划和进一步做大做强的目标。 2、该方案的实施不会造成公司流动资金短缺或其他不良影 响。 三、公司董事会意见 公司第二届董事会第九次会议审议并通过了《关于2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案的 议案》。董事会认为2015年年度利润分配方案与公司未来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性，同意将《关于2015年度利润分配及资本 公积金转增股本方案的议案》提交公司股东大会审议。 四、公司独立董事意见 公司独立董事核查后认为：该方案充分考虑了对广大投资者的合理投资回报，与公司的实际情况以 及发展战略相匹配，有利于全体股东共享公司的经营成果，并且上述利润分配方案不会造成公司流动资 金短缺或其他不良影响，上述方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、 合理性。我们同意该利润分配方案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 五、公司监事会意见 公司第二届监事会第六次会议审议认为：《2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案》与公司未 来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，具备合法性、合规性、 合理性，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。 六、其他 本次利润分配方案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了 保密和严禁内幕交易的告知义务。截至本分配预案预披露公告日前6个月，公司持股5%以上股东、董事、 监事及高级管理人员未减持公司股票；截至本分配预案预披露公告日，公司未收到持股5%以上股东、董 事、监事及高级管理人员的减持通知。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年：公司2015年度实现归属于母公司股东的净利润为25,228,234.56元，根据《公司章程》规定， 按照净利润的10%提取法定盈余公积金2,522,823.46元；截至 2015年12月31日，公司累计未分配利润为 111,678,314.47元。鉴于公司目前经营情况良好，为了保障股东合理的投资回报，根据中国证券监督管理委 员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现 金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定，经综合考虑投资者的合理回报和公司的长远发展，在保 证公司正常经营业务发展的前提下，董事会拟定如下分配预案：以2015年12月31日总股本66,670,000股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.8元（含税）；同时以资本公积向全体股东每10股转增5股，合 计转增股本33,335,000股，转增后总股本增加至100,005,000股。剩余未分配利润滚存至以后年度分配。 2014年：经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2014年度财务进行审计，公司2014年共 产生利润3453.5万元。经协商确定，2014年分配公司利润700万元。 2013年：经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务进行审计，公司2013年共 产生利润3333.73万元。经协商确定，2013年分配公司利润700万元。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2015年 5,333,600.00 25,228,234.56 21.14% 0.00 0.00% 2014年 7,000,000.00 34,535,460.14 20.27% 0.00 0.00% 2013年 7,000,000.00 33,337,281.33 21.00% 0.00 0.00% 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 朱业胜、曾 维斌、姜承 法、张玉生、 世纪万向 股份限售承 诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让 或者委托他 人管理其持 有的发行人 股份，也不 会由公司回 购其直接或 间接持有的 本公司公开 发行股票前 已发行的股 份；所持股 票在上述锁 定期满后两 年内减持 的，其减持 价格不低于 发行价（若 2015年06 月11日 36个月 截至本报告 期末， 上述 承诺人严格 信守承诺， 未出现违反 承诺的情况 发生。 上述期间公 司发生派发 股利、送红 股、转增股 本、增发新 股或配股等 除权、除息 行为的，该 发行价应进 行相应调 整。下同）；（未完）  |