[发行]广发纳斯达克100：更新招募说明书摘要（2016年1号）
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 招募说明书【更新】摘要 [2016年 1号] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇一六年三月 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 【重要提示】 本基金于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准。本基金基金合同于2012年8月15 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需 充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。投资有风险，投资人拟认购 (或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年2月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年 12月31日。 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 第一部分基金的名称 广发纳斯达克 100指数证券投资基金 第二部分基金的类型 契约型开放式 第三部分基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标 的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。 第四部分基金的投资范围 本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克 100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克 100指数为 投资标的的交易型开放式指数基金（ ETF）、新股（一级市场初次发行或增发）等，其中，对纳斯达克 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，对纳斯达克 100指数备选成份股及以纳斯达克 100指 数为投资标的的交易型开放式指数基金（ ETF）的投资比例不高于基金资产净值的 10%，现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其 他金融工具，包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融 衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履 行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 第五部分基金的投资策略 一、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下 构建指数化的投资组合。 本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5%，基金净值增长率与 业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5%。 本基金对纳斯达克 100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的 85%，对纳斯达克 100指数备选 成份股及以纳斯达克 100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ ETF）的投资比例不高于基金资产净 值的 10%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 （二）权益类投资策略 1、股票组合构建原则 本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克 100指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组 合。 2、股票组合构建方法 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并 根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金 跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。 如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指 数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更 接近标的指数的收益率。 3、股票组合调整 （1）定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克 100指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。 （2）不定期调整 1）与指数相关的调整 当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布 的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 2）申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3）其他调整 对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临 重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份 股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其 它股票来代替。 4、投资组合绩效评估 本基金对投资组合进行监控与评估时，以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅助监控指标，对 投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险。 （1）核心监控指标：跟踪偏离度 第 n日跟踪偏离度为第 n日基金份额净值增长率减去第 n日基金业绩比较基准增长率后的绝对值。 （2）辅助监控指标：跟踪误差 跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况，计算公式 如下： 211() 1TEttTERT.. .. 其中：TE为基金跟踪误差， -为基金超额收益率，为基金净值收益率， 为基准收益率，T为历史天数。 基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法，并予以公告。 （三）固定收益类投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金 债券和货币市场工具的投资组合。 （四）衍生品投资策略 本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期 货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些 成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的 指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 二、投资决策依据和决策程序 1、投资决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关标的指数 重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。基金经理决定日常标的指数跟踪 维护过程中的组合构建、调整决策。 3、投资程序 研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成 了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究支持：国际业务部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究 成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作， 并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决 策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方 法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，提高投资效率、 降低交易成本、控制投资风险。 （4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）绩效评估：监察稽核部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关的绩效评估报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此总 结和检讨投资策略，进而调整投资组合。 （6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基 金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标 的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出 调整，并予以公告。 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 第六部分基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为纳斯达克 100指数（ NASDAQ-100 Index）。 当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、 或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时，基金 管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对 基金份额持有人利益产生实质性不利影响，经与基金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人 大会的方式决定标的指数变更事宜，如决定不召开基金份额持有人大会，则应及时报中国证监会备案并予 以公告。 第七部分基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较 高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标 的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 第八部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016年 3月 16日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。 本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截至 2015年 12月 31日。 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(人民币元) 占基金总资 产的比例 (%) 1权益投资 198,434,733.53 70.87 其中：普通股 194,385,564.51 69.43 存托凭证 4,049,169.02 1.45 优先股 -- 房地产信托 -- 2基金投资 11,577,602.30 4.13 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4金融衍生品投资 0.00 0.00 其中：远期 -- 期货 0.00 0.00 期权 -- 权证 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6货币市场工具 -- 7银行存款和结算备付金合计 27,577,464.24 9.85 8其他各项资产 42,401,232.17 15.14 9合计 279,991,032.24 100.00 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区）公允价值(人民币元)占基金资产净值比例（％） 美国 198,434,733.53 80.79 合计 198,434,733.53 80.79 注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、百慕大和英国在美国上市的 ADR。 （三）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） 能源 -- 材料 -- 工业 2,951,181.26 1.20 非必须消费品 41,009,647.08 16.70 必须消费品 13,560,774.56 5.52 保健 29,189,836.24 11.88 金融 -- 信息技术 109,544,726.01 44.60 电信服务 2,178,568.38 0.89 公共事业 -- 合计 198,434,733.53 80.79 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 序 号 公司名称（英 文） 公司名 称（中 文） 证券代 码 所在 证 券市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 纳斯 1 APPLE INC 苹果公 司 AAPL US 达克 证券 交易 美国 32,259.00 22,049,553.48 8.98 所 纳斯 2 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 达克 证券 交易 美国 46,219.00 16,651,084.71 6.78 所 纳斯 3 AMAZON.COM INC 亚马逊 公司 AMZN US 达克 证券 交易 美国 2,712.00 11,902,857.63 4.85 所 4 ALPHABET INC-CLC Alphabet 公司 GOOG US 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,999.00 9,850,798.47 4.01 纳斯 5 INC-A 公司 FB US 达克 证券 交易 美国 13,137.00 8,928,170.25 3.64 所 6 ALPHABET INC-CLA Alphabet 公司 GOOGL US 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,686.00 8,517,816.55 3.47 纳斯 7 INTELCORP 英特尔 公司 INTC US 达克 证券 交易 美国 27,305.00 6,108,251.92 2.49 所 8 GILEAD SCIENCES INC 吉利德 科学 GILD US 纳斯 达克 证券 美国 8,339.00 5,479,451.70 2.23 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 交易 所 纳斯 9 CISCO SYSTEMS INC思科 CSCO US 达克 证券 交易 美国 29,371.00 5,179,097.37 2.11 所 纳斯 10 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯 特 CMCSA US 达克 证券 交易 美国 14,129.00 5,177,343.84 2.11 所 （五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 序号 衍生品类 别 衍生品名称 公允价值 (人民币 元) 占基金资 产 净值比例 （%） 1股指期货 NASDAQ 100 E-mmi Mar16 0.00 0.00 ----- ----- ----- ----- 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基 序号基金名称 基金 类型 运作方式管理人 公允价值 （人民币元） 金资 产净 值比 例 (%) 1 PROSHARES ULTRA QQQ ETF契约型开 放式 ProShares Trust 11,577,602.30 4.71 ------- ------- ------- ------- ------- ------- ------- ------- ------- （十）投资组合报告附注 1、根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在 本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号名称金额(人民币元) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 8,026,213.11 3应收股利 90,476.04 4应收利息 1,056.46 5应收申购款 2,242,491.56 6其他应收款 32,040,995.00 7待摊费用 - 8其他 - 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 9合计42,401,232.17 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 第九部分基金的业绩 本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照 GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果 GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.8.15-2012.12.31 -4.5% 0.67% -4.37% 0.92% -0.13% -0.25% 2013.1.1-2013.12.31 29.53% 0.74% 31.04% 0.76% -1.51% -0.02% 2014.1.1-2014.12.31 16.14% 0.84% 22.46% 0.87% -6.32% -0.03% 2015.01.01-2015.12.31 17.19% 1.16% 14.70% 1.17% 2.49% -0.01% 2012.8.15-2015.12.31 68.36% 0.91% 79.50% 0.95% -11.14% -0.04% （2）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发纳斯达克 100指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （2012年 8月 15日至 2015年 12月 31日） 注：本基金建仓期为基金合同生效后六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 第十部分基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56室 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年 8月 5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2688亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳 市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别 持有本基金管理人 51.135％、15.763％、15.763％、9.458％和 7.881％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员，广 东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大 学客座教授。历任广东省第十届政协委员，广发证券董事长兼党委书记、，广东发展银行党组成员兼副行 长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委 办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理 有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委 员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行 总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副 总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香港）有限公司董事， 证通股份有限公司监事，监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董 14 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限 公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有 限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、 成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、 武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人，香江集 团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股 份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理，兼 任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委 员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置 工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公 司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，兼任宁波大学特聘教授， 上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复 旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任 东北制药（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、总裁，兼任中华 联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖 北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太 平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中 国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营 业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 匡丽军：监事，女，工商管理硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主 席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发 15 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金分工会 主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公 司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深 圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总 部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士,经济师，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委 员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方 达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票 型证券投资基金基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司 董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广 发制造业精选股票基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管 理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品 设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总 经理。 4、基金经理 邱炜，男，中国籍，统计学博士，9年证券和基金从业经历，持有中国证券投资基金业从业证书，2007 年 5月至 2008年 7月在摩根大通集团（纽约）任高级分析师兼助理副总裁，2008年 7月至 2011年 6月任 广发基金管理有限公司国际业务部研究员，2011年 6月 28日起任广发全球农业指数(QDII)基金的基金经 理，2012年 8月 15日起任广发纳斯达克 100指数(QDII)基金的基金经理，2013年 8月 9日起任广发美国 房地产指数(QDII)基金的基金经理，2013年 11月 28日起任广发亚太中高收益债券(QDII)基金的基金经理，2013年 12月 10日起任广发全球医疗保健(QDII)基金的基金经理，2014年 1月 21日起任广发基金管理有 限公司国际业务部副总经理，2015年 1月 14日起任广发基金管理有限公司另类投资部副总经理，2015年 3月 30日起任广生物科技指数(QDII)基金的基金经理，2015年 6月 10日起任广发纳指 100ETF基金的基 16 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 金经理。 李耀柱，男，中国籍，理学硕士，6年基金从业经历，持有中国证券投资基金业从业证书，2010年 8 月至 2014年 7月在广发基金管理有限公司中央交易部任股票交易员，2014年 8月至 2015年 12月在国际 业务部先后任 QDII基金的研究员、基金经理助理，2015年 12月 17日起任广发纳指 100ETF基金的基金经 理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，权益投资一部总经理刘 晓龙，研究发展部总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。 第十一部分基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、 信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给 客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、 一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企 业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内， 中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先 17 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015年 12月 31日，中国银行已托管 418只证券投资基金，其中境内基金 390只， QDII基金 28 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资 理财需求，基金托管规模位居同业前列。 第十二部分境外托管人 名称：[中国银行(香港)有限公司] 住所：[香港花园道 1号中银大厦] 办公地址：[香港花园道 1号中银大厦] 法定代表人：[岳毅总裁] 成立时间：[1964年 10月 16日] 组织形式：[股份有限公司] 存续期间：[持续经营] 联系人：[黄晚仪副总经理托管业务主管] 联系电话：[852-3982-3753] 中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964年成立，并在 2001年 10月 1日正式重组为中 国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银 香港(控股)”）-则于 2001年 2日在香港注册成立，并于 2002年 7月 25日开始在香港联合交易所主板上 市，2002年 12月 2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等 机构的监管。 截至 2014年 12月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 21,893亿港元，资本总额超过 1,815.7 亿港元,总资本比率为 17.51%。中银香港的财务实力及双 A级信用评级，可以媲美不少大型全球托管银行。 中银香港(控股)最新信评如下(截至 2014年 12月 31日): 18 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客户 基础。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的 证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII及其理财产品等)，亦素有经验，于行业 处于领先地位，包括于 2006年被委任为国内首只银行类 QDII产品之境外托管行，及于 2007年被委任为 国内首只券商类 QDII集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地 唯一的中资全面性专业全球托管银行,亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012年 服务提供者奖项「最佳跨境托管亚洲银行奖」)，並在 2013年荣获《银行家》( The Banker )选为「香 港区最佳银行奖」以及财资杂志(TheAsset)颁发资产服务奖项之「最佳 QFII托管银行奖」。 截至 2014年 12日 31日止，中银香港(控股)的托管资产规模为 7353.28亿港元。 （二）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 1、主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁黃洪先生直接领导。针对国内机构 客户而设的专职托管业务团队现时有十七名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、 账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、及营销等方面。骨干人员均来自各大跨 国银行，平均具备 15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是 香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供同 时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中银 国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司， 中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，人员平均具备 10年以上相关经验。 19 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其它中 /后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。 （二）安全保管资产条件 在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托管人身份在本 港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收。 除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或当地存 管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。至于在异地市场进行证券交 割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需 款项，以减少现金停留于相关异地市场的风险。 先进的系统是安全保管资产的重要条件。 中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香港聘用一支 科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。 CSS整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5系列 AIX运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及 支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, forUnix)模块，负责与 AIX服务器沟通。 新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不单符合 SWIFT-15022之要求，兼容 file transfer等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统 就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5小时)。 至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的 FAMEX系统进行处理，系统可相容多 种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括:多 种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括:权 重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商讨后实施。系统 所支持的估值方法有:以市场价格标明(Marking toMarket)；成本法；成本或市场价的较低者；入价与 出价(Bid and offer)；分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例 外估值等。 20 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 第十三部分相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认 购、申购、赎回、基金转换等业务。 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 3号南塔 17楼 直销中心电话： 020-89899073 020-89899042 传真： 020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话： 010-68083368 传真： 010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话： 021-68885310 传真： 021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网 站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真： 020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 21 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 电话： 010-66107900 传真： 010-66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020-87555888 传真： 020-87557985 客服电话： 95575或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 (长安兴融中心 ) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （5）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 传真： 010-66594946 公司网站： www.boc.cn 22 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （6）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （7）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021-61618888 传真： 021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （9）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021－52629999 客服电话： 95561，或拨打当地咨询电话 公司网站： www.cib.com.cn 23 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （10）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话： 021-68475888： 传真： 021-68476111 客服电话： 021-962888 公司网站： www.bankofshanghai.com （11）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010-58560666 传真： 010-57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （12）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话： 010-68098777 客服电话： 95595（全国） 公司网站： www.cebbank.com （13）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 联系电话： 010-65557048 业务传真： 010-65550827 24 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 客服热线： 95558 公司网址： www.bank.ecitic.com （14）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010-66223587 传真： 010-66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （15）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话： 0532-85709787 传真： 0532-85709799 客服电话：（青岛） 96588，（全国） 400-66-96588 公司网站： www.qdccb.com （16）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客服电话： 95527 公司网站： www.czbank.com （17）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：李伏安 25 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn （18）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451-86779007 传真： 0451-86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （19）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769-22866255 传真： 0769-22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com （20）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话： 010-63229475 传真： 010-63229763 客服电话： 010-96198 26 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 公司网站： www.bjrcb.com （21）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市中山路 288号 3楼个人业务部 法人代表：林复 联络人：翁俊 联系电话： 025-86775337 客服电话： 96400，40088-96400 网址： www.njcb.com.cn （22）名称：河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 电话： 0311-88627522 传真： 0311-88627027 客服电话： 400-612-9999 网址： www.hebbank.com （23）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512-63969841 客服电话： 4008696068、0512-96068 传真： 0512-63969962 网址： www.wjrcb.com （24）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号 法定代表人：吴海恒 27 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 联系人：何浩华 电话： 0757-22388928 传真： 0757-22388235 客服电话： 0757-22223388 网址： www.sdebank.com （25）名称：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法人代表：李镇西 联络人：刘芳 联系电话： 0472-5189051 客服电话：内蒙古地区： 0472-96016 北京地区： 010-96016 宁波地区： 0574-967210 深圳地区： 0755-967210 成都地区： 028-65558555 传真： 0472-5189057 网址： www.bsb.com.cn （26）名称：杭州银行股份有限公司 注册地址：中国 .杭州市庆春路 46号 办公地址：中国 .杭州市庆春路 46号 法人代表：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571-85108195 客服电话： 4008888508 传真： 0571-85106576 网址： www.hzbank.com.cn （27）名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 法定代表人：王继康 28 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 联系人：黎超雄 联系电话： 020-28019593 业务传真： 020-28852692 客服热线： 020-961111 公司网址： www.grcbank.com （28）名称：日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197号 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 联系电话： 0633-8081290 业务传真： 0633-8081276 客服热线： 0633-96588/400-68-96588 公司网址： www.bankofrizhao.com.cn （29）名称：富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 联系电话： 0871-63140324 业务传真： 0871-63194471 客服热线： 4008896533 公司网址： www.fudian-bank.com（30）（ 32）名称：泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话： 0595-22551071 业务传真： 0595-22505215 客服热线： 4008896312 29 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 公司网址： www.qzccbank.com （31）名称：广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和 5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路 533号 法定代表人：周泽荣 联系人：王放 联系电话： 020-38173635 业务传真： 020-38173857 客服热线： 400-830-8001 公司网址： www.ghbank.com.cn （32）名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话： 0512-69868390 业务传真： 0512-69868370 客服热线： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com（33）（ 31）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591-87383623 传真： 0591-87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） （34）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40层 30 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523或 4008895523 电话委托： 021-962505 网址： www.swhysc.com （35）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 电话： 010-88085858 传真： 010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com （36）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客服电话： 400-8888-666 公司网站： www.gtja.com （37）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 31 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 客服电话： 4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn（38）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真： 010-65182261 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com（39）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn（40）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （41）名称：招商证券股份有限公司 32 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82943636 客服电话： 95565、4008888111 公司网站： www.newone.com.cn （42）名称：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 电话： 021-20328000 公司网站 www.bocichina.com （43）名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话： 0755-83516289 传真： 0755-83515567 客户服务热线： 0755-33680000；400-6666-888 公司网站： www.cgws.com （44）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431-85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真： 0431-85096795 公司网站： www.nesc.cn 33 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 （45）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （46）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话： 95511-8 开放式基金业务传真： 0755-82400862 全国统一总机： 95511-8 网址： www.pingan.com （47）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022-28451991 传真： 022-28451892 客服电话： 400-6515-988 公司网站： www.bhzq.com （48）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021-23219000 34 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 传真： 021-23219100 客户服务热线： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （49）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 公司网站： www.dwzq.com.cn （50）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn （51）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：陈明 电话： 0791-86281305 传真： 0791-86282293 客服电话： 4008-222-111 公司网站： www.gsstock.com （52）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 35 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 联系人：郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn （53）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 传真： 0510-82830162 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn （54）名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 公司地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话： 0755-83709350 传真： 0755-83704850 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn （55）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020-88836999 传真： 020-88836654 客服电话： 020-961303 36 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 公司网站： www.gzs.com.cn （56）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话： 4008881888 公司网站： www.fcsc.cn （57）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客服电话： 400-8888-128 公司网站： www.tebon.com.cn （58）公司名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话： 0551-65161821 客服电话： 96518，4008096518 公司网站： www.hazq.com （59）名称：财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话： 0571-87822359 传真： 0571-87818329 37 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 客服电话： 95336（浙江），40086-96336（全国） 公司网站： www.ctsec.com （60）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号; 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号; 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 ; 电话： 0371-65585670 传真： 0371-65585665 客服电话： 0371-967218或 4008139666 公司网站： www.ccnew.com （61）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话： 400-8888-133 开放式基金接收传真： 020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话： 020-37865070 公司网站： www.wlzq.com.cn （62）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 电话： 0755-83199511 传真： 0755-83199545 客服电话： 0755-83199511 公司网站： www.csco.com.cn （63）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 38 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731-84403319 公司网站： www.cfzq.com （64）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755-82825551 传真： 0755-82558355 统一客服电话： 4008001001 公司网站： www.essence.com.cn （65）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 400-886-6567 传真： 0791-86770178 公司网站： www.avicsec.com （66）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话： 955679或 4008888999 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客服网站： www.95579.com （67）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 39 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东孙伟 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 客服电话： 0471-4961259 公司网站： www.cnht.com.cn （68）名称：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755-82023442 传真： 0755-82026539 开放式基金咨询电话：95532、 400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn （69）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531－68889155 传真： 0531－68889752 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn （70）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 40 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 电话： 0731-85832343 传真： 0731-85832214 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com （71）名称：江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451-85863719 传真： 0451-82287211 客户服务热线： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn （72）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021-50122086 传真： 021-50122200 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com （73）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话： 010-59355941 客服电话： 40088-95618 公司网站： www.e5618.com （74）名称：华龙证券股份有限公司 41 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-4890100 传真： 0931-4890118 客服电话： 400-6898888 公司网站： www.hlzqgs.com （75）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com （76）名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话： 0592-5161642 传真： 0592-5161640 客服电话： 0592-5163588 公司网站： www.xmzq.cn （77）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话： 025-83367888-4201 42 广发纳斯达克 100指数证券投资基金招募说明书[更新]摘要 传真： 022-83320066 客户服务热线： 4008285888 公司网站： www.njzq.com.cn （78）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话： 010-58568040 传真： 010-58568062 客服电话： 010-58568118 公司网站： www.hrsec.com.cn （79）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜（未完）  |