[公告]泰康稳健增利债券：开放日常定期定额投资及转换业务公告
开放日常定 期定额投资及转换业务公告 公告 送出日期： 201 6 年 3 月 18 日 1 公告基本信息 基金名称 泰康稳健增利债券型证券投资基金 基金简称 泰康稳健增利债券 基金主代码 002245 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 2 月 3 日 基金管理人名称 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 泰康资产管理有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》等相关法律法规以及《泰康稳健增利债券 型证券投资基金基金合同》、《泰康稳健增利债券型证券投 资基金招募说明书》 转换转入起始日 2016 年 3 月 22 日 转换转出起始日 2016 年 3 月 22 日 定期定额投资起始日 2016 年 3 月 22 日 下属分级基金的基金简称 泰康稳健增利债券 A 泰康稳健增利债券 C 下属分级基金的交易代码 002245 002246 该分级基金是否开放申购、赎回 是 是 2 日常 定期定额投资 及 转换 业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的定期定额 投资 及转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停相关交易时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办 法》的有 关规定在指定媒介上公告。 3 日常转换业务 3 .1 转换费率 基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成。其中：申购费补差收取具体情况， 视每次转换时的两只基金的费率差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 具体公式如下： 转换费用 = 转出基金赎回费 + 申购费补差 转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金单位资产净值 转出基金赎回费 = 转出金额 × 转出基金赎回费率 转入金额 = 转出金额 – 转出基金赎回费 转入基金申购费 = 转入金额 × 转入基金申购费率 /(1+ 转入基金申购费率 ) 转出基金申购费 = 转入金额 × 转出基金申购费率 /(1+ 转出基金申购费率 ) 如：转入基金申购费 > 转 出基金申购费 申购费补差 = 转入基金申购费 - 转出基金申购费 转入基金申购费≤转出基金申购费 申购费补差 =0 转入净金额 = 转出金额 - 转换费用 转入份额 = 转入净金额 / 转入基金当日基金单位资产净值 本基金管理人及各销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定基金促销计划。针对投资人办理基金转换业务的具体费率优惠情况，请以届时本基金管理 人另行公告为准。 3 .2 其他与转换相关的事项 1 ）基金转换业务适用基金范围： 适用于 本基金与 本基金管理人旗下 泰康薪意保货币市场基金（ A 类，基金代码： 001477 ； B 类，基金代码： 001478 ）、泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金（ A 类，基金代码： 001798 ； C 类，基金代码： 001799 ） 、泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金（ 基金代码： 001910 ）之间 的转换 。 注：对于泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份额的转换业务，目前投资人仅 可通过本基金管理人直销中心柜台办理。 上述适用基金范围 如有变化，请以本基金管理人最新相关公告内容为准。 2 ）基金转换业务规则： ①基金转换只能在同一销售机构进行。投资人申请转换的两只基金须为同一基金管理人管理 的、在同一注册登记机构注册的、经基金管理人公告可以互相转换的基金。 ②基金转换采用“份额转换、未知价”原则。转出、转入均以 T 日的基金份额净值为基础计 算转出金额与转入份额。 ③投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于 可申购状态，已冻结份额不得申请基金转换。 ④基金转换遵循“先进先出”的原则，经转换后的基金份额持有时间从转换确认日开始重新 计算。 ⑤基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基 金之间进行，不能将前端收费基金转 换为后端收费基金，或将后端收费基金转换为前端收费基金。货币市场基金与其他类型基金间转 换可不受收费方式限制。基金管理人可以根据实际情况调整本项原则，并公告。 ⑥ T 日的转换申请可以在 T 日规定的正常交易时间内撤销。注册登记机构在 T+1 日对投资人 的 T 日转换申请进行确认。投资人于 T+2 日可查询转换申请确认结果。 ⑦投资人提交申请的基金转换份额不超过投资人在该销售机构交易账户下的基金份额可用余 额。投资人办理基金转换业务的最低转换转出份额为 1000 份，转换转入份额不限。如投资人转换 后该交易 账户基金份额余额低于基金管理人规定的单个交易账户最低持有 份额，注册登记机构将 投资人剩余份额一次性全部赎回。 ⑧当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金合同 的约定来决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回将采取相同的比例确认，在转 出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 3 ）暂停基金转换的情形及处理： 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停或拒 绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。 出现法律、法规、规章规定 的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中 国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。 4 定期定额投资业务 4 .1 定期定额申购费率 本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。本基金管理人及各销售机构可 以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况开展基金费率优惠活动，针对投 资人办理基金定期定额申购业务的具体费率优惠情况，请以届时本基金管理人相关公告为准。 具体费用安排如下表所示。 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 非养老金客户 申购费率 M＜100万 0.80% 0% 100万≤M＜200万 0.50% 200万≤M＜500万 0.30% M≥500万 按笔收取，1,000元/笔 养老金特定 申购费率 M＜100万 0.32% 0% 100万≤M＜200万 0.20% 200万≤M＜500万 0.12% M≥500万 按笔收取，1,000元/笔 4 . 2 定期定额投资的扣款金额及扣款日期 1 ）投资人在办理定期定额投资业务时可自行约定每期 扣款金额， 投资人 通过本基金管理人基 金直销网上交易系统 办理 定期定额投资业务， 每期扣款金额必须不低于 500 元 ；投资人通过其他 销售机构办理定期定额投资业务，每期扣款金额必须不低于 100 元 。 同时投资人须遵循各销售机 构有关扣款日期及每期扣款金额的要求。 2 ）各销售机构如开通定期不定额投资业务，请参看各销售机构相关公告和业务规则。 4 . 3 其他与定期定额投资业务相关的事项 1 ）定期定额投资业务的每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（ T 日）的基金份额 净值为基准计算申购份额。申购份额将在确认成功后直接计入投资人的基金账户内，投资人可于 T+2 日起赎回该部分基金份额（其他特殊基金依照相关规则调整，以该基金招募说明书中约定及 相关公告为准）。 2 ）出现法律、法规、 规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》及相关公告 已载明并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金定期定额投资业务。 5 基金销售机构 5 .1 直销机构 泰康资产管理有限责任公司 注册地址： 中国（ 上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址： 北京市西城区武定侯大街 6 号卓著中心 5 层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话： 4001895522 传真： 010 - 57697399 联系人：曲晨 电话： 010 - 57697547 公司网站： www.tkfunds.com.cn 投资者可通过本基金管理人直销网上交易系统办理本基金的定期定额投资 、 基金转换 等业务。 网上交易请登录： https://trade.tkfunds.com.cn/ 5 .2 其他销售 机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ）交通银行股份有限公司 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 3 ）北京银行股份有限公司 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 4 ）中国民生银行股份有限公司 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 5 ）上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 1818188 网址： www.1234567.com.cn （ 6 ）上海好买基金销售有限公司 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 7 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 8 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 9 ）和讯信息科技有限公司 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 10 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com （ 11 ） 上海陆金所资产管理有限公司 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 12 ）大泰金石投资管理有限公司 客服电话： 400 - 928 - 2266 网址： www.dtfunds.com （ 1 3 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 1 4 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 1 5 ）中经北证（北京）资产管理有限公司 客服电话： 400 - 600 - 0033 网址： www.bzfunds.com （ 16 ）中国银河证券股份有限公司 客服电话： 95551 或 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 投资人可以通过上述销售机构办理本基金的相关业务，具体办理程序，以销售机构相关规定 为准。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售 本基金，并及时履行公告义务。 5 .3 其他与销售机构相关事项： 已开通本基金定投及转换业务的销售机构情况如下： 销售机构名称 是否开通定投业务 是否开通转换业 务 中国农业银行股份有限公司 是 是 交通银行股份有限公司 是 是 北京银行股份有限公司 是 否 中国民生银行股份有限公司 是 是 上海天天基金销售有限公司 是 是 上海好买基金销售有限公司 是 是 浙江同花顺基金销售有限公司 是 是 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 是 否 和讯信息科技有限公司 是 是 北京乐融多源投资咨询有限公司 是 否 上海陆金所资产管理有限公司 否 否 大泰金石投资管理有限公司 否 是 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 是 是 中经北证（北京）资产管理有限公司 是 是 上海长量基金销售投资顾问有限公司 是 是 中国银河证券股份有限公司 是 是 6 其他需要提示的事项 本公告仅对 泰康稳健增利债券型证券投资基金 开放日常定期定额投资及转换业务的有关事项 予以说明。 销售机构对定期定额投资及转换业务申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到申请。定期定额投资及转换业务的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认 情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 投资者可以登录本公司网站（ www.tkfunds.com.cn ）查询或者拨打本公司的客户服务电话 (4001895522) 垂询相关事宜。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请 投资人于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明 书。 泰康资产管理有限责任公司 201 6 年 3 月 18 日 中财网
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