[发行]富国新动力：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
富国 新动力 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （摘要） （二〇一六年第一号） 富国 新动力灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申 请 经中国证监会 2015 年 6 月 5 日证监许可【 2015 】 1155 号文 注册。 本基金的基 金合同于 2015 年 8 月 4 日生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投 资 价值 、 收益 和市场前景 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资者 认购（ 申购 ） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对 申 购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策 ，自行承担 投资风险 。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类 风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中 产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益 和预期风险水平的投资品种。 本基金投资于中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下， 交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动 性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净 值带来一定的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证 基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 201 6 年 2 月 4 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 201 5 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16、17层 法定代表人： 薛爱东 总经理：陈 戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话： （ 021 ） 20361818 传真： （ 021 ） 20361616 联系人： 范伟隽 注册资本： 1. 8 亿元人民币 股权结构（ 截止于 201 6 年 1 月 31 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万 宏源 证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 股份 有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外 投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会 办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户 服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技 术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港） 有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产 品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部： 负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化与海外投资部：负责量 化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投 资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理 部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内 部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部： 负责年金、专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华 中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西 部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管 理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理 , 为零售和机构业 务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析 客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟 定并落实公司电 子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落 实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风 控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负 责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负 责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券 提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公 司：经营特定客户资 产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016 年 1 月 31 日，公司有员工 311 人，其中 61.3% 以上具有硕士 以上学历。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金 基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会 计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电 视台顾问团的成员。历任 S t. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心 副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 ( 深圳市中心支行 ) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机 构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行 监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历 。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事 , 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托 股份 有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业 务经理，山东省国际信托 股份 有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总 部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部 副经理、杏林支行 副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、 金融学院常务副院长、金融学院院长；上海财经大学教授、博士生导师 , 金融 学 院党委书记 , 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院 (Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余 年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc ., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2 、监事会成员 岳增光先生，监事长 , 本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托 股份 有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正 源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁 信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托 股份 有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理 总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行 金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部 总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东 方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司 系统管理员、系统管理主管、 IT 总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA 。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助 理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富 国基金管理有限公司华东营销中 心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理 有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部 电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司 资深电子商务经理。 3 、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事 务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012 年 10 月 20 日 开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4 、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历 请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州 商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国 基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察 长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士， 研究生学历， 13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管 理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司 总经理助理、市场部总经理、 市场总监、公司副营销总裁 。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师， 13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项 目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部 高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华 主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化 与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基 金经理。 朱少醒先生，研 究生学历， 16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基 金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经 理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5 、本基金基金经理 郑迎迎， 硕士，曾任农银汇理基金管理有限公司行业研究员； 2011 年 8 月 至 2012 年 10 月任富国基金管理有限公司债券研究员， 2012 年 10 月至 2015 年 2 月任富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2013 年 1 月至 2015 年 4 月任富国强回报定期开 放债券型证券投资基金基金经理， 2014 年 3 月起任富国 可转换债券证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月起任富国新天锋定期开放债券 型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金， 2015 年 8 月起任富国新 动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 邹振松 , 硕士，曾任长江证券研究部高级分析师；自 2009 年 9 月至 2014 年 8 月任富国基金管理有限公司行业研究员、高级行业研究员；自 2014 年 8 月 至今任富国基金管理有限公司权益研究部副总经理；自 2015 年 5 月起任富国收 益增强债券型证券投资基金基金经理；自 20 15 年 8 月起任富国新动力灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 6 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生， 主动 权益 及固定收 益 投资 副总 经理朱少醒先生 和量化与海外 投资 副总经理李笑薇女士 。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人 员。 本基金采取集体投资决策制度。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易 所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证 券交易所挂牌上市 ( 股票代 码 601939) 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8.81% ；客 户贷款和垫款总额 101,571 亿元，增长 7.20% ；客户存款总额 136,970 亿元，增 长 6.19% 。净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增 长 8.34% ，其中，利息净收入同比增长 6.31% ，手续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。成本收入比 23.23% ，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70% ，处 于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道 整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合 营销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷 舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道 的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提 高 6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别 增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客 户 端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工 具 2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发 基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银 行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不 断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支 付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照 财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保 证金 第三方存管客户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 2015 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年 “世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《福 布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2 ；在美国《财富》 杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获美国《环球金融》 杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授 予的“年度 最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 210 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业 务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 二、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总 行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营 业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中 国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业 务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济 部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集 团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团 客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 三、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强 风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业 内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《 全球托 管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人： 薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20361544 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2 、 其他 销 售 机构 （ 1 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址 ： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表 ： 王洪章 联系电话 ： （ 010 ） 66275654 传真电话 ： 010 － 66275654 联系人员 ： 张静 客服电话 ： 95533 公司网站 ： www.ccb.com （ 2 ） 招商银行股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址 ： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表 ： 李建红 联系电话 ： （ 0755 ） 83198888 传真电话 ： （ 0755 ） 83195109 联系人员 ： 曾里南 客服电话 ： 95555 公司网站 ： www.cmbchina.com （ 3 ） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址 ： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址 ： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表 ： 王继康 联系电话 ： 020 - 28019593 传真电话 ： 020 - 22389014 联系人员 ： 黎超雄 客服电话 ： 020 - 961111 公司网站 ： www.grcbank.com （ 4 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 ： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 ： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表 ： 杨德红 联系电话 ： （ 021 ） 38676666 传真电话 ： （ 021 ） 38670666 联系人员 ： 芮敏琪 客服电话 ： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站 ： www.gtja.com （ 5 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 ： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表 ： 王常青 联系电话 ： （ 010 ） 65183888 传真电话 ： （ 010 ） 65182261 联系人员 ： 权唐 客服电话 ： 400 - 8888 - 108 公司网站 ： www.csc108.com （ 6 ） 国信证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表 ： 何如 联系电话 ： （ 0755 ） 82130833 传真电话 ： （ 0755 ） 82133952 联系人员 ： 周杨 客服电话 ： 95536 公司网站 ： www.guosen.com.cn （ 7 ） 招商证券股份有限公司 注册地址 ： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址 ： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法人代表 ： 宫少林 联系电话 ： （ 0755 ） 82943666 传真电话 ： （ 0755 ） 82943636 联系人员 ： 林生迎 客服电话 ： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网站 ： www.newone.com.cn （ 8 ） 中信证券股份有限公司 注册地址 ： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址 ： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表 ： 张佑君 联系电话 ： （ 010 ） 84588888 传真电话 ： （ 010 ） 84865560 联系人员 ： 顾凌 客服电话 ： 95558 公司网站 ： www.cs.ecitic.com （ 9 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表 ： 陈有安 联系电话 ： （ 010 ） 66568430 传真电话 ： （ 010 ） 66568990 联系人员 ： 田薇 客服电话 ： 4008 - 888 - 888 公司网站 ： www.chinastock.com.cn （ 10 ） 海通证券股份有限公司 注册地址 ： 上海市广东路 689 号 办公地址 ： 上海市广东路 689 号 法人 代表 ： 王开国 联系电话 ： （ 021 ） 23219000 传真电话 ： （ 021 ） 23219000 联系人员 ： 李笑鸣 客服电话 ： 95553 公司网站 ： www.htsec.com （ 11 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 ： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 ： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表 ： 李梅 联系电话 ： （ 021 ） 33389888 传真电话 ： （ 021 ） 33388224 联系人员 ： 黄莹 客服电话 ： 95523 或 4008895523 公司网站 ： www.swhysc.com （ 12 ） 西南证券股份有限公司 注册地址 ： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址 ： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表 ： 余维佳 联系电话 ： 023 - 63786464 传真电话 ： 023 - 637862121 联系人员 ： 张煜 客服电话 ： 4008096096 公司网站 ： www.swsc.com.cn （ 13 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 ： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址 ： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表 ： 杨宝林 联系电话 ： 0532 - 85022326 传真电话 ： 0532 - 85022605 联系人员 ： 吴忠超 客服电话 ： 95548 公司网站 ： www.citicssd.com （ 14 ） 信达证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 ： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表 ： 张志刚 联系电话 ： 010 - 63080985 传真电话 ： 01063080978 联系人员 ： 唐静 客服电话 ： 95321 公司网站 ： www.cindasc.com （ 15 ） 光大证券股份有限公司 注册地址 ： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址 ： 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表 ： 薛峰 联系电话 ： 021 - 22169999 传真电话 ： 021 - 22169134 联系人员 ： 刘晨、李芳芳 客服电话 ： 95525 公司网站 ： www.ebscn.com （ 16 ） 国都证券股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表 ： 常喆 联系电话 ： （ 010 ） 84183333 传真电话 ： （ 010 ） 84183311 - 3389 联系人员 ： 黄静 客服电话 ： 400 - 818 - 8118 公司网站 ： www.guodu.com （ 17 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址 ： 济南市经七路 86 号 办公地址 ： 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表 ： 李玮 联系电话 ： 0531 － 68889155 传真电话 ： 0531 － 68889185 联系人员 ： 吴阳 客服电话 ： 95538 公司网站 ： www.qlzq.com.cn （ 18 ） 中国中投证券有限责任公司 注册地址 ： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 办公地址 ： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法人代表 ： 高涛 联系电话 ： （ 0755 ） 82023442 传真电话 ： （ 0755 ） 82026539 联系人员 ： 刘毅 客服电话 ： 95532 、 400 - 600 - 8008 公司网站 ： www.china - invs.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本 基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16 - 17 层 法定代表人： 薛爱东 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：雷青松 三、 出具法律意见书的 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址 ：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 电话： （ 021 ） 31358666 传真： （ 021 ） 31358666 四、 审计基金财产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 混合型证券投资基金。 六、投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资 产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、 衍生工具（权证、股指期货等）、 固定收益类 资产（国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融 资券 （含超短期融资券）、 公募可交换债券、证券公司短期公司债券、 中小企业 私募债券 、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产 ）， 以 及法律 法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0% – 95% ，权证投资 占基金资产净值的比例为 0% – 3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳 的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5% 。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 八、投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险 管理全过程中。 1 、大类资产配置策略 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包 括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、 固定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和 战术资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比 例。 （ 1 ）战略资产配置策略 在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优 比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的 历史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮 动、行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能 变化。 （ 2 ）战术资产配置策略 在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置 长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点 考虑以下因素： 1 ）基本面：评估基本面因素，包括国内外宏观形势、工业企业 利润、货币 政策等； 2 ）资金面：评估影响股市中短期资金流； 3 ）估值：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降； 4 ）市场面：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。 2 、股票投资策略 （ 1 ）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用 “ 自上而下 ” 的行业配置方法，通过对国内 外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向 及改革进程 和经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业 进行筛选。 （ 2 ）个股投资策略 本基金主要采取 “ 自下而上 ” 的选股策略。基金依据约定的投资范围， 通过 定量筛选和基本面 分析， 挑选 出 优质的上市公司 股票进行投资，在有效控制风 险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。 （ 1 ）第一层：量化筛选 本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（ PB ）、市盈率（ PE ）、动态 市盈率（ PEG ）、主营业务收入增长率、净利润增长率等 ： 1 ）价值股票的量化筛选：选取 PB 、 PE 较低的上市公司股票； 2 ）成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（ PEG ）较低，主营业务收入 增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 （ 2 ）第二层：基本面分析 在量化筛选的基础上，本基金将基于 “ 定性 定量分析相结合、动态静态指 标相结合 ” 的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳 健的上市公司股票进行投资。 基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关 注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、 权益回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型， 重点关注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地 位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。 3 、 债券投资 策略 本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理 有效的配 置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货 币市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、 制度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券 市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资 产风险。在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品 种价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。 在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期 限结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。 （ 1 ）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （ 2 ）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形 态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等， 在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变 化中获利。 （ 3 ）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充 分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整 投资 组合（包括跨市 场套利操作），以求提高投资收益。 （ 4 ）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取 价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、 价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。 （ 5 ）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量， 根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此 作为品种选择的基本依 据。 债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估 与管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控， 结合对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风 险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高 本基金 的收益水平。 4 、中小企业私募债券的投资 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方 面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合 的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、 所处行 业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取较高收益的同时确保 本基金 整体的流动性安全。 5 、 资产支持证券 的投资 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全 方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险 的前提下尽可能的提高本基金的收益。 6 、 证券公司短期公司债券 的投资 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对 证券公司短期公司债券 的 久期、 利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评 估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可 能的提高本基金的收益。 7 、 金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理 人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的 工具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓 位频繁 调整的交易成本。 九 、业绩比较基准 同期中国人民银行公布的一年期 人民币 定期存款基准利率（税后） + 3 % 。 本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报，从过 往历史数据看，“ 一 年期人民币定期存款基准利率（税后） + 3 .00% ”绝大部分时 间都能战胜通货膨胀，市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。综合本 基金的投资目标和市场情况，本基金的业绩比较基准定为“ 一 年期人民币定期 存款基准利率（税后） + 3 .00% ”。 如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过 一 年期人民币定期存款基 准利率（税后），或通货膨 胀明显上行，或者相关数据编制单位停止编制、公布 该基准利率，或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时，基 金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较 基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十 、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十一、基金投资组合报告 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 93,904,665.37 83.61 其中： 股票 93,904,665.37 83.61 2 固定收益投资 － － 其中： 债券 － － 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售 金 － － 融资产 6 银行存款和 结算 备付金合计 17,032,158.65 15.16 7 其他资产 1,377,758.10 1.23 8 合计 112,314,582.12 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 2,566,620.00 2.31 B 采矿业 － － C 制造业 59,078,441.00 53.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,527,559.00 3.17 E 建筑业 1,697,306.00 1.53 F 批发和零售业 3,323,252.00 2.99 G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,880,406.00 7.99 J 金融业 － － K 房地产业 4,148,691.00 3.73 L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 6,611,435.37 5.95 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 4,070,955.00 3.66 S 综合 － － 合计 93,904,665.37 84.46 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 300285 国瓷材料 108,600 4,941,300.00 4.44 2 000920 南方汇通 200,000 4,806,000.00 4.32 3 300050 世纪鼎利 131,900 4,735,210.00 4.26 4 600593 大连圣亚 85,200 4,378,428.00 3.94 5 000607 华媒控股 287,700 4,070,955.00 3.66 6 300100 双林股份 120,100 3,761,532.00 3.38 7 600351 亚宝药业 234,400 3,661,328.00 3.29 8 600098 广州发展 279,300 3,527,559.00 3.17 9 002329 皇氏集团 125,780 3,509,262.00 3.16 10 000078 海王生物 138,700 3,323,252.00 2.99 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) － 股指期货投资本期收益(元) － 股指期货投资本期公允价值变动(元) － （ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货 。 （ 2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计（元） － 国债期货投资本期收益（元） － 国债期货投资本期公允价值变动（元） － （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11 、投资组合报告附注 （ 1 ）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （ 2 ）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （ 3 ）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 49,904.15 2 应收证券清算款 355,161.32 3 应收股利 － 4 应收利息 2,635.33 5 应收申购款 970,057.30 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 1,377,758.10 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （ 6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能 存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险 , 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 1 、 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金历 史各时间段份额净值增长率 与同期业绩比较基准收益率比较表 （ 1 ） A /B 级 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2015.8.4 - 2015.12.31 36.70 ％ 1.55 ％ 1.92 ％ 0.01 ％ 34.78 ％ 1.54 ％ 2015.10.1 - 2015.12.31 36.29% 1.96% 1.15% 0.01% 35.14% 1.95% （ 2 ） C 级 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2015.8.4 - 2015.12.31 36.90 ％ 1.55 ％ 1.92 ％ 0.01 ％ 34.98 ％ 1.54 ％ 2015.10.1 - 2015.12.31 35.81% 1.97% 1.15% 0.01% 34.66% 1.96% 2 、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较： （ 1 ） A /B 级 注： 1 、截止日期为（未完）  |