[发行]泰信周期债：更新招募说明书（2016年1号）
泰信 周期回报 债券 型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 6 年 1 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人： 中信银行股份有限公司 日 期： 二〇一 六 年 三 月 十 九 日 重要提示 本基金根据2010年11月30日中国证券监督管理委员会《关于同意泰信周期回报债券型 证券 投资 基金募集的批复》（ 证监许可[2010]1739号）和2010 年12月24日《关于同意泰信周期回报 债券型 证券投资 基金募集时间安排的函》（基金部函[2010]791号）的核准，进行募集。 本基金为契约型开放式， 基金合同于 2011 年 2 月 9 日正式生效。 基金管理人及注册登记机构 为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 ， 全面认识本基金产品的 风险收益特征，充分考虑投资 者 自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资 者 基金投资要承担相应风险，包括市场风险、 管理风险、流动性风 险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 在投资者作出投资决策 后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责 。 本更新招募说明书有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2015 年 12 月 3 1 日 ， 净值表现数据的截止日期为 2015 年 12 月 31 日 ，其他所载内容截止日期为 2016 年 2 月 9 日 。原招 募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ........... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ..... 5 四、基金托管人 ................................ ................................ .... 13 五、相关服务机构 ................................ ................................ .. 16 六、基金份额的申购、赎回 ................................ .......................... 40 七、基金的转换、非交易过户及转托管 ................................ ................ 47 八、基金的投资 ................................ ................................ .... 53 九、基金的业绩 .....................................................................48 十、基金的财产 ................................ ................................ .... 64 十一、基金资产的估值 ................................ .............................. 66 十二、基金的收益分配 ................................ .............................. 70 十三、基金的费用与税收 ................................ ............................ 71 十四、基金的会计与审计 ................................ ............................ 72 十五、基金的信息披露 ................................ .............................. 73 十六、风险揭示 ................................ ................................ .... 77 十七、基金的终止与清算 ................................ ............................ 79 十八、基金合同的内容摘要 ................................ .......................... 81 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ...................... 99 二十、对基金份额持有人的服务 .......................................................108 二十一、其他应披露事项 ................................ ........................... 117 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............... 118 二十三、备查文件 ................................ ................................ . 119 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、《 证 券投 资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（ 以下简称《销 售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、 《开放式证券投资基金销售费用 管理规定》（以下简称《销售费用管理规定》） 等有关法律法规以及 《 泰信 周期回报债券型 证券 投资基金 基金合同》 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2015 年 12 月 31 日 ，净值表现数据的截止日期为 2015 年 12 月 31 日 ，其他所载内容截止日期为 2016 年 2 月 9 日 。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《基金合同》 指《 泰信 周期回报债券型 证券投资基金 基金合同》及对本合同的 任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区 ) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《 公开 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法 》 《销售费用管理规定》 指《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的 泰信 周期回报债券型 证券投资基金 招募说明书 指《 泰信 周期回报债券型 证券投资基金 招募说明书》，即用于公开 披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的 募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎 回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、 基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭 示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的 内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说 明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金 投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件， 及其定期的更新 托管协议 指基金管理人 与基金托管人签订的《 泰信 周期回报债券型 证券投 资基金 托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 指《 泰信 周期回报债券型 证券投资基金 基金份额发售公告》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指泰信基金管理有限公司 基金托管人 指 中 信 银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者； 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代 为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指泰信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注 册登记业务的 机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然 人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法 注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国 境外的 基金管理 机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机 构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条件， 基金管理人 聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书 面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买 基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超 过 3 个月的时间开始办理 赎回 指 基金份额持有人 根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人 卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后 不超过 3 个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10% 时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管 理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基 金交易所引起的基金份额的变动 及结余情况的账户 转托管 指 基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告 规定的条件， 将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的 任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金 管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行 为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购申请的 一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、 买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带 来的成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 指现金； 一年以内 ( 含一年 ) 的 银行定期存款、大额存单；剩余期 限在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券；期限在一年以 内 ( 含一年 ) 的债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票 据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的 金 融 工具 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号 37 层 办公地址：上海市浦东新区 浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 - 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人：王小林 总经理： 葛航 电话： （ 021 ） 20899188 传真： （ 021 ） 20899008 联系人： 王斌 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management Co. ， Ltd. ）是山东省国际信托投 资有限公司（现更名为山东省国际信托 股份 有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青 岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日 经中国证券监督 委员会批准正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的 基金管理公司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、市场部、 产品部、 营销部（分华东、华北、华 南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资 部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、 监察稽核部、综合管理部。截至 201 6 年 1 月底，公司有正 式员工 10 8 人 , 多数具有硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2016年2月9日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混 合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债 券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混合、 泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合基金、泰信鑫益定期开 放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合共17只开放式基金及泰信乐利5号、泰信吉渊分级1 号、泰信鲁信1号、泰信磐晟稳健1号、泰信磐晟定增1号、泰信价值1号、泰信添盈债券分级1 号、泰信中行新时代6号、泰信财达添利1号共9个资产管理计划。 （ 二 ） 注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托 股份 有限公司出资 9000 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总股 本的 30% ； 青岛国信实业有限公司 出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （ 1 ）董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副 总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托有限公司党委书记、总经理（拟 任），中国银监会国际部副主任（挂职） ；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理。 徐宏强，副董事长，硕士，高级经济师；曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理， 南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长，江苏省国际集 团综合计划部科长、副总经理，南京国际租赁有限公司总经理，江苏省国信集团发展规划部副 总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士；1989年7月加入 山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信 托有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教， 青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信集团副总经理；现任青岛国 信集团总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人 事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任 公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、省 委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、 信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党 委委员）、副行长兼党委副书记 ， 中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银 行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 丁玮先生，独立董事， 经济学学士；曾任 世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部门 主管，德意志银行中国 区 总裁， 中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人，淡马锡 投资控股高级董事总经理、中国区总裁。 （ 2 ） 监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调 度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理， 青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。 张牧农先生，监事，工学硕士， 高级经济师； 曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、 项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国 际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长 ， 江苏省计划干部培训中 心办公室副主任 ， 中外合资东西方投资咨询公司副总经理 ， 江苏省机电轻纺投资公司投资部经 理 ， 江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理 ； 现 任江苏 省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。2007年1月加入泰信基金管理有限公司，现任公 司信息技术部总监。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理；2004 年8月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综合 管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主 任、综合管理部副总监、工会主席。 （ 3 ） 公司高级管理人员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副 总经理 ， 山东省高新技术投资有限公司总经理助理 ， 山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理 ， 山东省鲁信投资 控股集团有限公司办公室主任 ， 山东省国际信托有限公司党委书记 、总经理（拟 任） ，中国银监会国际部副主任（挂职） ；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理。 葛航先生， 董事，总经理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士； 1989 年 7 月加入 山东省国际信托有限公司，曾 任 山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际 信托有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国 际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 桑维英 女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划 部负责人、行政总监、第一届 及 第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有限 公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建 及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 2 、基金经理 何俊春女士，工商管理硕士。 20 年证券从业经历，曾任职于上海鸿安投资咨询有限公司、 齐鲁证券有限公司。 2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任泰信天天收益货币基 金交易员、交易主管，泰信天天收益货币基金的基金经理助理， 2007 年 2 月至 2009 年 4 月担 任泰信天天收益货币基金的基金经理。自 2008 年 10 月 10 日起担任泰信双息双利债券基金的基 金经理；自 2009 年 7 月 29 日起担任泰信债券增强收益基金的基金经理；自 2012 年 10 月 25 日 起担任 本 基金的基金经理；自 2013 年 7 月 17 日起担任泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理。 现同时担任投资部固定 收益投资总监。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名 管理本基金的时间 刘兴旺 2011 年 2 月 9 日至 2012 年 10 月 25 日 3 、 投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任， 投资决策委员会成员如下： 葛航先生， 董事，总经理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事 ； 韩波先生，副总经理 ； 朱志权先生， 基金投资部 总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金 的 基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士， 基金投资部 固定收益投资总监，泰信双息双 利债券基金、泰信债券增强收益 基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券 基金的 基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人 及相关基金经理 列席会议。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （ 四 ） 基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金分别管理 ， 分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度、 半年度和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产 及份额 净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、 有关法律法规 、 中国证监会 和基金合同 规定的其他职责。 （ 五 ） 基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （ 6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由 中国证监会 规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4 、基金经理承诺 （ 1 ） 遵守中国法律、行政法规和中国证监会的各项规定，遵守公司章程和选定规范、 恪宁诚信、审慎勤勉、忠实负责； （ 2 ） 维护所管理基金的合法权益，在发生利益冲突时，坚持基金份额持有人利益优先； （ 3 ） 认真履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，防范和化解经营风险，提 高经营管理效率； （ 4 ） 在基金投资等业务活动中合规运作，不为其他公司或人员提供配合，不从事不正 当关联交易、利益输送等活动。不从事损害基金份额持有人利益的活动，不从事《证券投 资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动。 （ 六 ） 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立 性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控 制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会 下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制 体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、 可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公 司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大 风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对 经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可 能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与 制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操 作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门 内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错 发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上， 设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同 时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司 内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内 部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内 部稽核人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦北楼 法定代表人：常振明 成立时间：1987年4月7日 组织形式：股份有限公司 注册资本：467.873亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010-89936330 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据 承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的 其他业务。 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987年，原名中信实业银行，是中国改革开 放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银 行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005年8月，正式更名“中信银行”。2006 年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有 限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势 互补的战略合作关系。2007年4月27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步 上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32% 股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一 家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009年，中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报告， 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性 全面认可。 （二）主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。1984年8月至2007年1月，任中国农业银行总行国际业务 部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。2007年1月至2008年12月，任中国农业银行广 西分行党委书记、行长。2009年1月至2009年5月，任中国农业银行零售业务总监兼个人业 务部、个人信贷业务部总经理。2009年5月至2013年9月，任中国农业银行总行零售业务总 监兼个人金融部总经理。2013年9月至2014年7月，任中国中信股份有限公司副总经理。2014 年7月，任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。1962年12月生，2011年4月起担任中国建 设银行江苏省分行行长，党委书记；2006年7月至2011年3月担任中国建设银行河北省分行 行长，党委书记；1982年8月至2006年7月在中国建设银行河南省分行工作，历任计划财务 处科员，副处长，信阳地区中心支行副行长，党组成员，计划处处长，中介处处长，郑州 市铁路专业支行行长，党组书记，郑州分行行长，党委书记，金水支行行长，党委书记， 河南省分行副行长，党委副书记。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。1996年8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主 管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。 （三）基金托管业务经营情况 2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。 截至2015年6月30日，中信银行已托管63只开放式证券投资基金及证券公司资产管理产品、 信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模突破4万亿元人民币。 （ 四 ）基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；建 立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效 的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份 额持有人利益。 2、内部风险控制组织结构 中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制和风险防范工作；托管部内设 内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行 独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度 中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以控制和防范基金托管业 务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控 制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基 金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部风险控制措施实施 建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度上、人员上保证基金托 管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要 害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严 密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部 控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （ 五 ）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和 有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金 合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人 有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一 ） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003 年5月23日 电话：（021）20899188 传真：（021）20899060 联系人：崔佳权 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址： 北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 邮政编码：100032 电话：（010）66215978 传真：（010）66215968 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址： 深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室 邮政编码：518000 电话：（ 0755）33988759 传真：（ 0755）33988757 联系人：史明伟 2 、销 售 机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 传真： 010 - 66594942 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人 ：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 7 ）中信银行股份有限公司 注册地址： 北京东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 常振明 联系人： 廉赵峰 传真： 010 - 85230059 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 8 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 9 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网 点接受办理开户和认购业务。 （ 10 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 11 ）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 400 - 7116668 0579 - 2178322 网址： www.jhccb.com （ 12 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com ( 13 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 14 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 1 5 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 1 6 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 17 ）中信证券股份有限公司 注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人 ：王东明 联系人 ：陈忠 电话 ： 010 - 84588888 传真 ： 010 - 60838888 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 18 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568536 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 1 9 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 20 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整合将会 持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若有更 新，请以公示信息为准。 （ 21 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 2 2 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人： 余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 2 3 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人： 蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 2 4 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：吴万善 联系人： 庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 025 - 51863323 （南京）、 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 25 ）山西证券股份有限公司 注册地址 ：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址 ：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人 ：侯巍 联系人 ： 郭熠 电话 ： 0351 - 8686 659 传真 ： 0351 - 8686619 客服电话 ： 400 - 666 - 1618 网址 ： www.i618.com.cn （ 2 6 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021 - 63325888 - 3108 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 2 7 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 400 - 8888 - 788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com （ 2 8 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼 法定代表人： 龚德雄 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 全国客服热线 4008918918 网址： www.962518.com （ 2 9 ） 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人： 刘汝军 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561000 传真： 010 - 83561001 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn （ 30 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人： 谢永林 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22621866 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 31 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客服电话： 95318 、 400 - 809 - 6518 网址： www.hazq.com.cn （ 32 ）财富证券有限责任公司 注册地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址 ： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人 ： 蔡一兵 联系人 ： 郭磊 电话 ： 0731 - 84403319 传真 ： 0731 - 84403439 客服电话 ： 0731 - 84403350 网址 ： www.cfzq.com （ 33 ） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城 区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 34 ） 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼（ 213003 ） 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （ 35 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.qlzq.com.cn (36) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 37 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客服电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （未完）  |