[发行]泰信天天：更新招募说明书（2016年第1号）
泰信天天收益开放式证券投资基金 更新招募说明书 （ 201 6 年 第 1 号 ） 核准文件： 证监基金字 [2003]147 号文 核准日期： 2003 年 12 月 26 日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 本报告送出日期： 二О 一 六 年 三 月 十九 日 重 要 提 示 1、本基金根据2003年12月26日中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】147号文 批准公开发行。 2 、 本基金管理人保证本更新招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书已 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3 、 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及其更新； 4 、 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5 、 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管 理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益； 6 、 本更新招募说明书有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2015 年 12 月 31 日 ，净值表现数据的截止日期为 2015 年 12 月 3 1 日 ，其他所载内容截止日期为 201 6 年 2 月 10 日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书 为准。 目 录 第一节 绪 言 ................................ ........................... 1 第二节 释 义 ................................ ........................... 2 第三节 基金管理人 ................................ ...................... 4 第四节 基金托管人 ................................ ..................... 12 第五节 相关服务机构 ................................ ................... 14 第六节 基金份额的申购与赎回 ................................ ............ 42 第七节 基金的转换 ................................ ..................... 48 第八节 基金的非交易过户及转托管 ................................ ........ 58 第九节 基金的投资 ................................ ..................... 58 第十节 基金的业绩 ................................ ..................... 64 第十一节 基金的财产 ................................ ................... 66 第十二节 基金资产的估值 ................................ ............... 67 第十三节 基金的收益分配 ................................ ............... 69 第十四节 基金的费用与税收 ................................ ............. 71 第十五节 基金的会计与审计 ................................ ............. 74 第十六节 基金的信息披露 ................................ ............... 75 第十七节 风险揭示 ................................ ..................... 78 第十八节 基金的终止与清算 ................................ ............. 79 第十九节 基金合同的内容摘要 ................................ ............ 81 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ................................ ........ 92 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 98 第二十二节 其他应披露事项 ................................ ............ 102 第二十三节 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ . 104 第二十四节 备查文件 ................................ .................. 105 第一节 绪 言 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）等相关法律法规及《泰信天天收益开放式证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）编写、更新。 本更新招募说明书阐述了泰信天天收益开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）的投 资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本更新招募说明书。 本基金管理人承诺本更新招募说明书不 存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本基金原招募说明书所载明资料申请募集，于 2004 年 2 月 10 日正式成立。 本更新招募说明书由泰信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本更新招募说明书中载明的信息，或对更新本招募说明书作出任何解释或者说 明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2015 年 12 月 3 1 日 ，净值表现数据的截止日期为 2015 年 12 月 3 1 日 ，其他所载内容截止日期为 201 6 年 2 月 10 日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 第二节 释 义 在本更新招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 泰信天天收益开放式证券投资基金 基金合同 指《泰信天天收益开放式证券投资基金基金合同》 招募说明书 指《泰信天天收益开放式证券投资基金招募说明书》及其定期更 新 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《信息内容和格式》 指《证券投资基金信息披露内容和格式准则》 《信息编报规则》 指《证券投资基金信息披露编报规则》 《货币基金办法》 指《货币市场基金管理暂行办法》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金管理人 指泰信基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 直销机构 指泰信基金管理有限公司 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金的申购、赎回、及转托管 等业务的机构 销售机构 指直销机构及代销机构 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然 人 机构投资者 中华人民共和国境内的机构投资者指在中华人民共和国境内合法 注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织等 合格境外机构投资者 指 符合2002年11月5日中国证券监督管理委员会和中国人民银 行联合颁布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证 券投资基金的中国境外的机构投资者 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理 认购、申购、赎回、及转托管等业务的基金份额余额及其变动情 况的账户 存续期 指基金成立并存续的不定期期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期 T+n 日 指T日后（不包括T日）第n个工作日 申购 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金份额的行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基 金管理人管理的某一基金的 全部或部分基金份额转换为基金管理 人管理的、并由同一注册登记人办理注册登记的其他基金的基金 份额的行为 转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金 份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他 合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金每日收益的过程 第三节 基金管理人 一、基本情况 基金管理人名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区 浦东南路 256 号 37 层 办公地址：上海市浦东新区 浦东南路 256 号华夏银行大厦 36 、 37 层 成立日期： 2003 年 5 月 23 日 法定代表人：王小林 总经理： 葛航 电话： 021 - 20899188 传真： 021 - 20899008 联系人： 王斌 发展沿革 ： 泰信基金管理有限公司（ First - Trust Fund Management Co. ， Ltd. ）是 由 原 山东省国际 信托投资有限公司 （现更名为 山东省国际信托股份有限公司 ） 联合江苏省投资管理有限责任 公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中 国证监会批准筹建， 2003 年 5 月 8 日 获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的 基金管理公司。 公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、市场部、 产品部、 营销部（分华东、华北、 华南三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金 投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险 管理部、监察稽核部、综合管理部。截至 201 6 年 1 月底，公司有正式员工 10 8 人 , 多数 具有硕士 以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 201 6 年 2 月 10 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行 策略混合、泰信双息双利债券、 泰信优质生活混合 、泰信优势增长混合、 泰信蓝筹精选混合 、 泰信债券增强收益、 泰信发展主题混合 、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、 泰信中小 盘精选混合 、泰信 行业精选混合 、泰信中证基本面 400 指数分级、 泰信现代服务业混合 基金、 泰信鑫益定期开放 、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合 共 1 7 只开放式基金及 泰信乐利 5 号、 泰信吉渊分级 1 号、泰信鲁信 1 号、泰信磐晟稳健 1 号、泰信磐晟定增 1 号、泰信价值 1 号、 泰信添盈债券分级 1 号、泰信中行新时代 6 、 泰信 财达添利 1 号共 9 个资产管理计划 。 二、注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中， 山东省国际信托股份有限公司 出 资 9000 万元，占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司 总股本的 30% ；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 90 00 万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6 000 万元 30% 青岛国信实业有限公司 5 0 00 万元 25% 合计 2 亿元 100% 三、主要人员情况 （一）基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 1 、董事会成员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部 副总经理，山东省高新技术投资有限公司总经理助理，山东鲁信文化传媒投资有限公司副总 经理，山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任，山东省国际信托有限公司党委书记、 总经理（拟任），中国银监会国际部副主任（挂职） ；现任山东省鲁信投资控股集团有限公 司副总经理。 徐宏强，副董事长，硕士，高级经济师；曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理， 南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长，江苏省国际 集团综合计划部科长、副总经理，南京国际租赁有限公司总经理，江苏省国信集团发展规划 部副总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。 葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士；1989年7月加 入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国 际信托有限公司自营业务部经理。 徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教， 青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信集团副总经理；现任青岛 国信集团总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部 人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限 责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副 主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组 成员（党委委员）、副行长兼党委副书记 ， 中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼 中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股 总裁。 丁玮先生，独立董事， 经济学学士；曾任 世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部 门主管，德意志银行中国 区 总裁， 中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人，淡 马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。 2 、监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金 调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部 经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。 张牧农先生，监事，工学硕士， 高级经济师； 曾任山东省国际信托投资公司投资部副经 理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山 东省国际信托投资公司投资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长 ， 江苏省计划干部培训 中心办公室副主任 ， 中外合资东西方投资咨询公司副总经理 ， 江苏省机电轻纺投资公司投资 部经理 ， 江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经 理 ； 现任江苏 省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 唐光杰先生，职工监事，硕士，工程师。2007年1月加入泰信基金管理有限公司，现任 公司信息技术部总监。 董山青先生，职工监事，工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理；2004 年8月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信行业精选混合基金经理。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综 合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作 部主任、综合管理部副总监、工会主席。 3 、公司高级管理人员 王小林先生，董事长，硕士，高级经济师；历任山东省国际信托投资公司证券管理总部 副总经理 ， 山东省高新技术投资有限公司总经理助理 ， 山东鲁信文化传媒投资有限公司副总 经理 ， 山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任 ， 山东省国际信托有限公司党委书记 、 总经理（拟任） ，中国银监会国际部副主任（挂职） ；现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 副总经理。 葛航先生， 董事，总经理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士； 1989 年 7 月加 入山东省国际信托有限公司，曾 任 山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省 国际信托有限公司自营业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省 国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总 经理。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士； 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销 策划部负责人、行政总监、第一届 及 第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有 限公司财务、投资管理部门经理。 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的 筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 （二）基金管理成员 邱庆东先生，证券从业经验9年。2007 年 7 月至 2012 年 12 月先后任职于国都证券、海 通证券、申万菱信基金管理公司担任债券研究员。 2012 年 12 月进入泰信基金管理有限公司， 在集中交易部担任债券交易员， 2013 年 9 月 30 日 至 2014 年 9 月 30 日 担任研究部高级债券 研究员兼泰信天天收益 基金 、泰信鑫益定期开放 基金的 基金经理助理。 自 2014 年 9 月 30 日 起担任 泰信天天收益 基金的基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名 管理本基金的时间 胡哲 2012 年 9 月 17 日至 2014 年 9 月 30 日 刘兴旺 2011 年 4 月 27 日至 2012 年 10 月 25 日 马成 2008 年 10 月 10 日至 2011 年 4 月 27 日 何俊春 2008 年 3 月 20 日至 2009 年 4 月 18 日 王鹏 2005 年 5 月 17 日至 2008 年 3 月 20 日 张翎 2004 年 7 月 9 日至 2005 年 5 月 17 日 徐军 2004 年 2 月 10 日至 2004 年 7 月 9 日 （三）投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主 任，投资决策委员会成员如下： 葛航先生， 董事，总经理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事 ； 韩波先生，副总经理 ； 朱志权先生， 基金投资部 总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金 的 基金经理； 梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监； 何俊春女士， 基金投资部 固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收 益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券 基金的 基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人 及相关基金经理 列席会议。 （四）上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行 为； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 （二）本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规的行 为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1 、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2 、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3 、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5 、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 （三）基金财产不得用于下列投资或者活动： 1 、承销证券； 2 、向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； 6 、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券； 7 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 （四）本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1 、越权或违规经营； 2 、违反基金合同或托管协议； 3 、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4 、在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 5 、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6 、玩忽职守、滥用职权 ； 7 、泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 8 、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益； 3 、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息。 六、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1 、全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 、独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与 权威性。 3 、相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 、重要性原则 。 公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与 公司业务发展同等重要。 （二）内部控制的主要内容 1 、控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制 体系。本公司在董事会下 设立有独立董事参加的 审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系； 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性， 督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经 营、基金投资、风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2 、风险评估 风险管理部 定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负 面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 3 、操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工， 各部门的操作相 互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减 少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操 作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严 格的检查、复核标准。 4 、信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 5 、监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核 人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长 及 中国证监会。 （三）基金管理人关于内部控 制的声明 1 、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 2 、上述关于内部控制的披露真实、准确； 3 、本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四节 基金托管人 一 、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二 、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 三 、 证券投资基金托管情况 截至 20 15 年 12 月 3 1 日，中国银行已托管 418 只证券投资基金，其中境内基金 390 只， QDII 基金 28 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四 、 托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业务内部 控制审阅工作。先后 获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。 2014 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则 的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。 五 、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构： 1、泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号37层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：王小林 总经理：葛航 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-2089060 联系人：崔佳权 网址：www.ftfund.com 2、泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：林洁 网址：www.ftfund.com 3、泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：史明伟 网址：www.ftfund.com （二） 销 售 机构： （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 传真： 010 - 66594942 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 传真： 010 - 85109219 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 传真： 010 - 66275654 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 6 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西 城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人： 朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 63639709 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （ 7 ）招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195049 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 8 ）中信银行股份有限公司 注册地址： 北京东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 常振明 联系人： 廉赵峰 传真： 010 - 85230059 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 10 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网 点接受办理开户和认购业务。 （ 11 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 12 ）平安银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客服电话： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com （ 13 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话： 021 - 63586210 传真： 021 - 63586215 客服电话： 96528 ， 962528 （上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn （ 14 ）南京银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人：林复 联系人：翁俊 电话： 025 - 84544021 传真： 025 - 84544129 客户服务： 40088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （ 15 ）金华银行股份有限公司 注册地址：金华市金东区光南路 668 号 办公地址：金华市金东区光南 路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178322 传真： 025 - 84544129 客服电话： 400 - 7116668 0579 - 2178322 网址： www.jhccb.com （ 16 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com （ 18 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 821 30833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 19 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 83734343 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn （ 20 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn （ 21 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84588888 传真： 010 - 60838888 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 22 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568888 传真： 010 - 66568536 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 23 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 24 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注：鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜，业务整合将会 持续一定的时期，申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；后续若有 更新，请以公示信息为准。 （ 25 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客服电话： 95562 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 2 6 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人： 王连志 联系人： 陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 统一客服电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn （ 27 ） 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话： 021 - 68634510 - 8620 传真： 021 - 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 28 ）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn （ 29 ）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人： 余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 30 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系人：蔡霆 联系电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客户服务电话 : 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （ 31 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：吴万善 联系人： 庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 025 - 51863323 （南京）、 0755 - 82492962 （深圳） 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 32 ）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn （ 33 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人： 胡月茹 电话： 021 - 63325888 - 3108 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 34 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 400 - 8888 - 788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com （ 35 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼 法定代表人： 龚德雄 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 全国客服热线 4008918918 网址： www.962518.com （ 36 ）新时代证券 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人： 刘汝军 联系人：孙恺 电话： 010 - 83561000 传真： 010 - 83561001 客服电话： 4006989898 网址： www.xsdzq.cn （ 37 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人： 谢永林 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22621866 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 38 ） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 客服电话： 95318 、 400 - 809 - 6518 网址： www.hazq.com.cn （ 39 ）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人： 蔡一兵 联系人：郭磊 电话： 0731 - 84403319 传真： 0731 - 84403439 客服电话： 0731 - 84403350 网址： www.cfzq.com （ 40 ） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 41 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 法定代表人： 钱卫 联系人： 王炜哲 电话： 021 - 68604866 传真： 021 - 50372474 客服电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com.cn （ 42 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 （未完）  |