[年报]中信海直:2015年年度报告
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2016-003 中信海洋直升机股份有限公司 2015年年度报告 2016年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人毕为、主管会计工作负责人刘铁雄及会计机构负责人(会计主管 人员)陈宏运声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 赵振京 董事 工作原因 毕为 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，均不构成公司对投资者的实质承 诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、 预测与承诺之间的差异。 公司面临的国际油价低价运行风险、汇率风险、航空安全风险、成本上涨 风险等已在报告相关部分说明，请投资者注意投资风险。《证券时报》、《中国证 券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为本公司选定的信 息披露媒体，本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以606,070,420股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税），送红股0股（含税），不以公 积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5 第三节 公司业务概要 .......................................................... 9 第四节 管理层讨论与分析 ..................................................... 12 第五节 重要事项 ............................................................ 26 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 46 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 53 第九节 公司治理 ............................................................ 62 第十节 财务报告 ............................................................ 73 第十一节 备查文件目录 ...................................................... 165 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中信海直 指 中信海洋直升机股份有限公司，根据文意需要亦包括其所有子公司 控股股东、中海直公司 指 中国中海直有限责任公司，根据文意需要亦指其前身中国中海直总公 司、中国海洋直升机专业公司、中国海洋直升飞机专业公司 实际控制人、中信集团 指 中国中信集团有限公司，根据文意需要亦指其前身中国中信集团公司 维修公司 指 本公司控股子公司中信海直通用航空维修工程有限公司 海直通航 指 本公司控股子公司海直通用航空有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 LIBOR 指 伦敦银行同业拆放利率 HIBOR 指 香港银行同业拆放利率 BP 指 即基点，一个基点等于1个百分点的1%，即0.01%，100个基点等于 1%。 中海油 指 中海石油（中国）有限公司 NEWFILED 指 新田石油中国有限公司 Sikorsky 指 西科斯基国际有限公司 中信富通 指 中信富通融资租赁有限公司 招银租赁 指 招银金融租赁有限公司 海油租赁 指 中海油国际融资租赁有限公司 中信银行 指 中信银行股份有限公司 中信信托 指 中信信托有限责任公司 大宇国际 指 (株)大宇国际 欧洲直升机公司 指 欧洲直升机公司，现更名为空客直升机公司 飞行架次 指 一架航空器每起降一次，视为一个飞行架次 飞行架月 指 一架航空器每飞行一个合同月，视为一个飞行架月 代管 指 通用航空企业按照民航局有关要求向航空器所有权人提供的管理及 航空专业服务。本文中的代管，特指本公司为客户拥有的飞行器提供 委托管理(包括提供飞行人员及机务维修人员、航材采购和送修、航 空器适航维修服务、作业安全管理等)，并面向非特定客户公开经营 并根据合同约定方式收取代管费用的通用航空经营模式 万架次率 指 每飞行一万架次的发生次数 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中信海直 股票代码 000099 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中信海洋直升机股份有限公司 公司的中文简称 中信海直 公司的外文名称（如有） CITIC OFFSHORE HELICOPTER CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） COHC 公司的法定代表人 毕为 注册地址 广东省深圳市罗湖区解放西路188号 注册地址的邮政编码 518028 办公地址 深圳市南山区南海大道3533号深圳直升机场 办公地址的邮政编码 518052 公司网址 http:// www.cohc.citic 电子信箱 xushutian@cohc.citic 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐树田 苏韶霞 联系地址 深圳市南山区南海大道3533号深圳直升 机场 深圳市南山区南海大道3533号深圳直升 机场 电话 0755-26723146 0755-26971630 传真 0755-26723146 0755-26971630 电子信箱 xushutian@cohc.citic sushaoxia@cohc.citic 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 71092412-8 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 目前公司经营范围：陆上石油服务、海洋石油服务、人工降水、医疗救护、航空 探矿、直升机引航作业、通用航空包机飞行、公务飞行、空中游览、出租飞行、 直升机机外载荷飞行、航空器代管业务、私用飞行驾驶执照培训、航空摄影、空 中广告、海洋监测、渔业飞行、气象探测、科学实验、城市消防、空中巡查、航 空护林、空中拍照（有效期至2018年4月1日）。 进出口业务；直升机机体、动 力装置、机载设备、特种作业设备的维修；石油化工产品的仓储；非经营性危险 货物运输（3）类【危险品名称：汽油（闪点＜18°C）：煤油】（有效期至2018年 9月15日）；机械设备的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区东大桥路关东店北街1号国安大厦15层(100020) 签字会计师姓名 徐琳、 张军伟 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 1,289,400,551.65 1,339,107,532.80 -3.71% 1,187,193,388.15 归属于上市公司股东的净利润 （元） 169,411,629.17 202,323,449.62 -16.27% 182,777,631.90 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 168,107,999.60 199,792,426.63 -15.86% 159,046,042.69 经营活动产生的现金流量净额 （元） 328,141,775.38 265,920,064.69 23.40% 303,655,526.20 基本每股收益（元/股） 0.2795 0.3495 -20.03% 0.3529 稀释每股收益（元/股） 0.2795 0.3495 -20.03% 0.3466 加权平均净资产收益率 6.16% 8.15% -1.99% 8.86% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 总资产（元） 4,961,759,740.07 4,454,437,637.45 11.39% 3,877,887,880.87 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,781,980,347.49 2,693,608,354.38 3.28% 2,341,962,264.35 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 277,929,849.47 286,301,589.74 347,773,166.60 377,395,945.84 归属于上市公司股东的净利润 35,876,003.06 46,834,715.95 61,505,935.74 25,194,974.42 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 35,872,007.48 46,543,260.96 61,498,627.81 24,194,103.35 经营活动产生的现金流量净额 39,366,816.46 -156,497,656.83 135,764,941.74 309,507,674.01 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -93,695.46 -57,216.79 -87,413.58 报告期处置报废固定 资产净损失。 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 305,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 17,584,824.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 49,369.96 191,317.27 150,005.81 处置子公司产生的投资收益 1,495,889.77 3,231,462.74 15,052,636.61 减：所得税影响额 439,141.07 841,390.81 8,175,013.41 少数股东权益影响额（税后） 13,793.63 -6,850.58 793,451.02 合计 1,303,629.57 2,531,022.99 23,731,589.21 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主营通用航空飞行服务和维修服务，主要业务及其行业情况如下： 海上石油：海上石油直升机飞行服务是公司的核心业务，收入长期占公司总营业收入80% 左右。目前国内海上石油直升机飞行服务至今仍只有包含公司在内的3家通航企业运营，按海 上石油直升机飞行服务合同架月计算，公司占有的市场份额长期保持在60%以上，稳居龙头地 位；此外公司积极开拓国际业务，赴海外作业参与国际竞争，在缅甸为中、外客户提供海上 石油直升机飞行服务。 港口引航：目前公司是国内港口引航唯一提供商，在天津港、连云港、湛江港、青岛港 等港口开展业务。 陆上通航：公司控股子公司海直通航负责运营航空护林、电力巡线、极地科考、代管等 其他通航直升机飞行服务业务，在服务业务中市场份额位居前列。 通航维修：通航维修服务由控股子公司维修公司负责运营，在空中客车直升机维修方面 位居国内领先地位，是空中客车直升机公司售后服务中心，已获得空中客车直升机主力机型 大修和全部桨叶修理资格。 通航培训：公司于2012年成立培训中心，主要从事飞行员、机务工程师机型执照培训， 职能管理培训等业务。同时公司积极筹划对外培训业务，寻找与国内民航院校、国外直升机 厂家合作机会，2015年与中国民航管理干部学院签署战略合作协议，双方联合准备筹建“中 国民航通用航空学院”。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期末公司股本为606,070,420元，与期初一致，本报告期股本没有变化。报告 期末股东权益合计281,413.42万元，比期初272,316.95万元，增加9,096.47万元， 增幅为3.34%，增加主要原因为报告期实现的净利润结转至未分配利润； 固定资产 报告期末固定资产账面价值330,165.04万元，比期初267,066.48万元，增加63,098.56 万元，增幅23.63%，增加主要原因为报告期采购和融资租赁的直升机结转固定资产； 无形资产 报告期末无形资产1,559.93万元，比期初1,502.30万元，增加57.63万元，增幅3.84%， 增加主要原因为报告期公司购置管理软件结转至无形资产； 在建工程 报告期末在建工程账面价值4,623.25万元，比期初43,952.41万元，减少39,329.16 万元，减幅89.48%，减少主要原因为报告期采购的3架直升机交付后，将采购预付 款结转至固定资产。 货币资金 报告期末货币资金38,048.92万元，比期初32,950.97万元，增加5,097.95万元，增 幅15.47%，增加主要原因年底集中收到客户支付的租机款； 应收账款 报告期末应收账款账面余额40,204.38万元比期初29,138.98万元，增加11,065.40 万元，增幅37.97%。增加的主要原因报告期公司主要客户未能按照合同收款期支付 直升机租金； 存货 报告期末存货余额39,516.23万元，比期初36,026.47万元，增加3,489.76万元，增 幅9.69%，增加主要原因为机队规模扩大报告期采购的航材备件增加； 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是经国务院常务会议决定设立的全国性甲类通用航空企业，是国内通用航空业中首 家和唯一主板上市企业，自1983年成立后专注于通用航空业。经过30余年的探索与拼搏，公 司已锻造成为行业里的龙头翘楚，凝聚了一定的核心竞争力。 1、高标准的运营管理体系 领先的运营管理水平，公司成立时就与Bristow等国际先进标准接轨，建立了严格的运营 管理系统。在国内通航公司中率先通过英国标准协会（BSI）ISO9002质量体系认证，率先建 立健康安全环保手册（HSE方案）和SMS体系，实施标准化管理。领先的安全管理水平，“持 续安全，追求完美”是公司的核心价值观，公司自上市以来已安全飞行20多万小时，创造了 享誉国际同行业的优良安全记录。连续16年保持飞行安全，三度获得中国民航通用航空最高 荣誉奖项“金鸥杯”，连续多年获得民航安全考核达标单位称号。建立了业内领先的飞行运 营管理系统、机务维修管理信息系统。 2、优秀的专业技术人才队伍 公司拥有一支经验丰富的飞行队伍，其中机长比例约占2/3，机长平均飞行时间超过6000 小时。截至报告期末公司共有飞行员197名，多名荣获中国民航安全飞行奖章，18名获功勋奖 章、27名获金质奖章、35名获银质奖章、34名获铜质奖章。此外，公司还拥有一支技能精湛 的维修队伍，截至报告期末公司共有维修人员347名，其中236名持有CAAC颁发的机务维修执 照，28人同时持有EASA颁发的机务维修执照。 3、领先的机队规模和装备水平 根据民航局于2015年7月公开的《2014年民航行业发展统计公报》，截至2014年底获得通 用航空经营许可证的通用航空企业239家，通用航空企业适航在册航空器1798架（其中教学训 练用飞机486架）。除去教学训练用飞机，通用航空企业平均每家拥有适航在册航空器不到6 架。公司2015年运营的直升机为57架，自有直升机增至42架，机队规模远远高于行业平均水 平，承运能力处行业领先地位。公司机队主力为空中客车生产的EC225LP、EC155B/B1、AS332L1、 SA365N等型号直升机，同时配有美国西科斯基生产的S92B、意大利阿古斯塔生产的A109E、俄 罗斯直升机公司生产的Ka-32A11BC等国际先进直升机。领先的机队规模、多样化的机队结构 能最大化的适应和满足市场要求。 4、基地网络化布局，迅速响应客户需求 公司总部在深圳，现有天津、上海、湛江、浙江和海南5个分公司，在深圳南头、天津塘 沽、湛江坡头、海南东方等4处设有直升机场，服务遍及我国南海、东海、渤海三大海域和云 南、重庆、黑龙江等全国十多个省市。基地布局的网络化、规模化能快速响应客户需求，保 障服务水平，保证客户群体稳定。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 报告期公司总体经营情况平稳，但全球原油价格持续低迷和人民币汇率波动对公司经营 业绩造成了一定的冲击。公司主要客户减少海上石油直升机使用数量，降低直升机服务价格， 海上石油业务业绩下滑；同时因人民币汇率波动，公司外币贷款产生一定的汇兑损失。公司 通过挖掘新商机、降本增效等有效措施应对挑战，缓解经营压力。2015年公司从19家国际同 行中脱颖而出，中标(株)大宇国际在缅甸项目，实现了在海外为中方客户提供短期服务到为 外方客户提供长期服务的重大突破；报告期公司在国内的海上石油业务约占全国海上石油业 务总市场份额的62.93%（按合同架月数统计），仍居第一位；新增青岛港引航作业，天津港、 湛江港等港口引航业务作业量较2014年有较大涨幅；航空护林投入使用的直升机数量创新高， 飞行架次和时间大幅增长（共飞行702架次、1,051小时30分，同比分别增长44.15%和33.16%）； 进军直升机医疗健康服务市场；新增起落架和绞车维修能力，并新获中国民航的EC120直升机 大修资质；同时公司将部分外币长期借款变更成人民币借款并试水理财业务，取得管控成本、 创造收益的效果。 报告期公司与控股子公司海直通航合并飞行35,039架次、32204小时54分，同比分别减 少2.38%和2.43%；全年无飞行事故、无劫机炸机事件和空防事故，无维修重大事故和重大航 空地面事故，无通用航空事故征候，无空管原因、机场原因、油料原因事故征候，实现了民 航局下达及公司确定的安全指标。经过不懈努力报告期公司营业收入128,940.06万元（合并， 下同），同比减少3.71%；营业总成本110,282.87万元，同比减少0.15%；利润总额23,243.34 万元，同比减少16.11%；归属于母公司所有者的净利润16,941.16万元，同比减少16.27%；归 属于母公司所有者权益为278,198.03万元，较期初增长3.28%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,289,400,551.65 100% 1,339,107,532.80 100% -3.71% 分行业 通航运输 1,240,627,803.03 96.22% 1,300,503,515.94 97.12% -4.60% 通航维修 66,640,288.26 5.17% 57,987,924.06 4.33% 14.92% 分部间抵销 -17,867,539.64 -1.39% -19,383,907.20 -1.45% -7.82% 分地区 深圳 595,224,984.39 46.16% 634,621,871.95 47.39% -6.21% 湛江 195,431,745.00 15.16% 210,801,978.60 15.74% -7.29% 上海 263,600,623.22 20.44% 226,439,463.64 16.91% 16.41% 北京 174,336,507.57 13.52% 195,903,951.05 14.63% -11.01% 天津 78,674,231.11 6.10% 90,724,174.76 6.77% -13.28% 分部间抵消 -17,867,539.64 -1.39% -19,383,907.20 -1.45% -7.82% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 通航运输 1,240,627,803.03 824,378,174.74 33.55% -4.60% -9.79% 3.82% 通航维修 66,640,288.26 50,226,271.21 24.63% 14.92% 5.85% 6.46% 分部间抵销 -17,867,539.64 -15,075,685.42 15.63% -7.82% 23.02% -21.15% 合计 1,289,400,551.65 859,528,760.53 33.34% -3.71% -9.43% 4.21% 分地区 深圳 595,224,984.39 451,830,767.87 24.09% -6.21% -12.50% 5.46% 湛江 195,431,745.00 112,138,026.18 42.62% -7.29% -8.04% 0.47% 上海 263,600,623.22 123,507,568.90 53.15% 16.41% 8.47% 3.43% 北京 174,336,507.57 99,076,287.19 43.17% -11.01% -21.03% 7.21% 天津 78,674,231.11 88,051,795.81 -11.92% -13.28% 5.23% -19.69% 分部间抵消 -17,867,539.64 -15,075,685.42 15.63% -7.82% 23.02% -21.15% 合计 1,289,400,551.65 859,528,760.53 33.34% -3.71% -9.43% 4.21% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 2015年公司海上石油共执行长期合同6个（按同一实际控制人合并口径统计），短期合同 2个，为我国南海东部、西部，东海、渤海等海域的中海油深圳分公司、上海分公司、湛江分 公司、天津分公司，以及NEWFILED等国内外石油企业提供长期飞行服务，中油国际（凯尔） 有限责任公司等企业提供短期飞行服务，2015年12月与(株)大宇国际签署的直升机飞行服务 合同在报告期内尚未开始执行。 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 通航运输 1.人工费 197,357,069.61 23.94% 204,764,854.24 22.71% -3.62% 通航运输 2.航材及航油消 耗 131,185,943.96 15.91% 178,312,989.69 19.78% -26.43% 通航运输 3.飞机折旧及修 理分摊 276,399,860.44 33.53% 233,881,683.41 25.94% 18.18% 通航运输 4.保险费及保障 费 89,638,868.15 10.87% 111,708,592.68 12.39% -19.76% 通航运输 5.其他 129,796,432.58 15.75% 172,949,684.83 19.18% -24.95% 通航运输 合 计 824,378,174.74 100.00% 901,617,804.85 100.00% -8.57% 通航维修 1.人工费 20,171,698.75 40.16% 17,633,857.23 37.16% 14.39% 通航维修 2.航材及低耗品 消耗 21,545,575.70 42.90% 21,373,876.54 45.04% 0.80% 通航维修 3.折旧及分摊 2,302,103.90 4.58% 2,283,390.41 4.81% 0.82% 通航维修 4.其他 6,206,892.86 12.36% 6,161,298.78 12.98% 0.74% 通航维修 合 计 50,226,271.21 100.00% 47,452,422.96 100.00% 5.85% 说明 报告期公司营业成本85,952.88万元，比上年减少 8,954.15万元，减幅为9.43%。减少的主要原因是报告期公司作业量减少， 同时公司加强管理，采取降本增效等措施，致航材及航油消耗费、飞机保障费、飞机保险费、飞机维修费等运营成本随之减 少。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,128,290,345.02 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 87.50% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 中国海洋石油总公司 842,128,669.88 65.31% 2 CNOOC China Limited-Panyu Operation Company 100,238,588.23 7.77% 3 国家林业局 92,466,409.95 7.17% 4 D9单位 36,127,833.88 2.80% 5 新田石油中国有限公司 32,316,266.52 2.51% 合计 -- 1,103,277,768.46 85.56% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 387,623,970.92 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 56.95% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 香港迅泽航空器材有限公司 133,768,177.67 19.65% 2 EUROCOPTER AN EADS COMPANY（空客直升机公司） 116,867,032.99 17.17% 3 TURBOMECA ASIA PACIFIC PTE LTD 56,466,255.47 8.30% 4 中国航空油料集团公司 51,742,102.56 7.60% 5 平安财产保险股份有限公司 28,780,402.23 4.23% 合计 -- 387,623,970.92 56.95% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 管理费用 121,695,635.47 123,421,037.40 -1.40% 报告期公司加强预算管理，降本增 效，管理费用同比小幅下降； 财务费用 116,045,200.88 27,178,793.71 326.97% 报告期受人民币贬值影响产生汇兑 损失6,479.64万元，上年同期汇兑收 益592.09万元；利息支出报告期 5,333.58万元，上年同期3,251.31万 元，致报告期财务费用同比大幅增 加； 资产减值损失 179,990.55 118,217.16 52.25% 报告期按照公司会计政策计提的坏 账损失比上年增加，致资产减值损失 同比增加。 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,372,452,194.34 1,439,448,272.30 -4.65% 经营活动现金流出小计 1,044,310,418.96 1,173,528,207.61 -11.01% 经营活动产生的现金流量净 额 328,141,775.38 265,920,064.69 23.40% 投资活动现金流入小计 2,205,445.96 64,184,825.35 -96.56% 投资活动现金流出小计 217,115,694.80 350,691,279.31 -38.09% 投资活动产生的现金流量净 额 -214,910,248.84 -286,506,453.96 -24.99% 筹资活动现金流入小计 912,675,397.77 501,788,151.05 81.88% 筹资活动现金流出小计 985,957,843.54 371,213,613.32 165.60% 筹资活动产生的现金流量净 额 -73,282,445.77 130,574,537.73 -156.12% 现金及现金等价物净增加额 39,979,487.80 109,488,181.19 -63.49% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 报告期投资活动现金流入小计比上期减少96.56%，减少主要原因为上年同期公司收到转让原控股子公司-中信通航股权转让 款及部分收益6,415.87万元，而本报告期此收款为149.59万元； 报告期投资活动现金流出小计比上期减少38.09%，减少的主要原因为报告期公司支付直升机采购款比上年同期大幅减少； 报告期筹资活动现金流入小计比上期增加81.88%，增加的主要原因为报告期增加人民币长期借款53,585.13万元用于变更美 元等外币长期借款； 报告期筹资活动现金流出小计比上期增加165.60%，增加主要原因为报告期为防范人民币贬值风险，公司偿还53,585.13万元 外币长期借款； 报告期筹资活动产生的现金流量净额比上期减少156.12%，减少的主要原因为报告期向银行借款支付直升机采购款比上期大 幅减少所致； 报告期现金及现金等价物净增加额比上期减少63.49%，减少的主要原因为报告期向银行借款支付直升机采购款比上年同期 少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 2,173,971.96 0.94% 收到处置原控股子公司中信通航 股权收益149.59万元；收到购买 信托产品收益67.80万元。 否 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 179,990.55 0.08% 按照公司会计政策计提的坏账准 备。 是 营业外收入 43,790,217.16 18.84% 主要包括报告期收到通用航空发 展专项资金3,464 万元及收到增 值税返还686.34万元。 是 营业外支出 102,635.88 0.04% 报告期固定资产清理损失。 是 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 380,489,168.84 7.67% 329,509,681.04 7.40% 0.27% 报告期末货币资金38,048.92万元，比期 初32,950.97万元，增加5,097.95万元， 增幅15.47%，增加主要原因年底集中收 到客户支付的租机款。 应收账款 402,043,818.67 8.10% 291,389,837.22 6.54% 1.56% 报告期末应收账款账面余额40,204.38 万元比期初29,138.98万元，增加 11,065.40万元，增幅37.97%。增加的主 要原因报告期公司主要客户未能按照合 同收款期支付直升机租金。 存货 395,162,324.48 7.96% 360,264,750.06 8.09% -0.13% 报告期末存货余额39,516.23万元，比期 初36,026.47万元，增加3,489.76万元， 增幅9.69%，增加主要原因为机队规模 扩大报告期采购的航材备件增加。 固定资产 3,301,650,351.96 66.54% 2,670,664,753.90 59.96% 6.58% 报告期末固定资产账面价值330,165.04 万元，比期初267,066.48万元，增加 63,098.56万元，增幅23.63%，增加主 要原因为报告期采购及融资租赁的直升 机结转固定资产。 在建工程 46,232,465.72 0.93% 439,524,068.95 9.87% -8.94% 报告期末在建工程账面价值4,623.25万 元，比期初43,952.41万元，减少 39,329.16万元，减幅89.48%，减少主 要原因为报告期交付的3架直升机结转 固定资产。 短期借款 199,867,540.84 4.03% 56,900,672.55 1.28% 2.75% 报告期末短期借款余额19,986.75万元， 比期初5,690.07万元，增加14,296.68 万元，增幅251.26%，增加原因为报告 期向银行借周转资金增加。 长期借款 762,525,478.22 15.37% 788,337,187.64 17.70% -2.33% 报告期末长期借款余额76,252.55万元， 比期初78,833.72万元，减少2,581.17 万元，减幅3.27%，减少原因为报告期 归还银行长期借款本金。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 164,935,560.41 321,566,200.00 -48.71% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名 称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资项目 涉及行业 本报告期 投入金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金 来源 项目进 度 预计收益 截止报告 期末累计 实现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 购置7架 EC225LP型直升 机项目 的后3架 延续至 报告期 其他 是 通航运输 95,017,597.22 319,185,720.50 自有 资金 及银 行借 款 68.67% 18,830,214.57 18,830,214.57 根据与 空客直 升机公 司签订 的销售 合同修 订案一， 最后一 架直升 机待定。 已交付 的2架 直升机 报告期 完成毛 利 1,883.02 万元。 2014年 11月22 日 编号： 2014-057公司关 于购置7 架 EC225LP型直升 机合同 进展的 公告《中 国证券 报》、《证 券时 报》、《上 海证券 报》和巨 潮资讯 网 （www. cninfo.com.cn） 购置2架 S92型直 升机项 目 其他 是 通航运输 19,917,963.19 388,639,140.29 自有 资金 及银 行借 款 100.00% 8,283,954.78 8,283,954.78 报告期 完成毛 利 828.39 万元。 2013年 05月31 日 编号： 2013-030《中国 证券 报》、《证 券时 报》、《上 海证券 报》和巨 潮资讯 网 （www. cninfo.com.cn） 合计 -- -- -- 114,935,560.41 707,824,860.79 -- -- 27,114,169.35 27,114,169.35 -- -- -- 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券品 种 证券 代码 证券简 称 最初投资成 本 会计 计量 模式 期初 账面 价值 本期 公允 价值 变动 损益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期购买金 额 本期 出售 金额 报告期损益 期末账面价 值 会计 核算 科目 资金 来源 信托产 品 无 中信基 业28号 50,000,000.00 成本 法计 量 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 0.00 678,082.19 50,000,000.00 可供 出售 金融 资产 自有 资金 合计 50,000,000.00 -- 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 0.00 678,082.19 50,000,000.00 -- -- 证券投资审批董事会 公告披露日期 2015年09月19日 证券投资审批股东会 公告披露日期（如有) 2015年10月10日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 海直通用航 空有限责任 公司 子公司 为客户提供 通用航空运 输服务 50,000,000.00 656,638,942.32 58,770,182.54 174,336,507.57 3,834,355.58 10,835,053.61 中信海直通 用航空维修 工程有限公 司 子公司 为客户提供 通用航空器 及备件大修、 维修服务 41,383,104.83 111,610,877.54 58,387,742.91 66,640,288.26 3,945,518.52 7,727,285.93 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 （1）海直通用航空有限责任公司：2013年4月8日设立，2013年11月开始运营，经营范围为甲、乙、丙类通用航空业务， 注册资本5,000万元人民币，公司出资占海直通航注册资本比例为93.97%。主要经营业务是执管、商务、救助、巡查、航拍 等海上石油以外的通用航空业务。2015年实现营业收入 17,433.65万元，净利润1,083.51万元。 （2）中信海直通用航空维修工程有限公司：2001年6月4日设立的中外合资企业，注册资本500万美元，公司出资占维修 公司注册资本比例为51%。维修公司经营范围：直升机机体及发动机的维修及维护，航空部件、附件的修理及维护。2015 年实现营业收入6,664.03万元，净利润772.73万元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 受历史、政策、经济等因素的影响，与美国、巴西等国比较，国内通用航空业整体发展 水平明显落后。通航航空业基本判断是处在发展初创期向快速成长期过渡阶段。近年来，国 家出台一系列政策扶持通航发展，从趋势看需求潜力巨大，通用航空业是朝阳产业。但从目 前阶段，“天、地、人、机”这些制约通航发展的瓶颈还没有得到根本解决。通用航空整体 规模小、基础能力弱、运营服务滞后，通航产业规模发展还需要一个过程。 就细分行业而言，公司海上石油飞行服务市场份额高于其他竞争对手，但国际原油价格 下行，海上油气开发速度减缓，海上石油飞行服务行业发展遇阻；陆上通航航空护林、电力 巡线等业务发展空间较大，但各竞争对手加大资金投入规模、加强市场营销公关力度，公司 面临的竞争压力不容忽视；通航维修方面，公司在空直系直升机维修方面处国内领先水平， 且维修范围不断扩大，维修能力不断提高，但维修市场各竞争对手实力也在不断增强中，业 内竞争日趋激烈。 （二）发展战略 公司将在稳固现有业务和市场份额的基础上，加快业务创新速度，紧抓发展机遇，布局 通航产业链发展，继续推进生产经营各环节的降本增效，努力为公司股东创造更大价值，具 体如下: 海上石油：受国际油价低价运行影响，公司主要客户缩减直升机租用成本，海上石油业 务发展受阻。公司未来将通过进一步提升服务质量等方式努力保持现有市场份额，同时在保 证现有国际业务的服务质量基础上积极搜寻其他海外合作资源，进一步开拓国际市场范围。 港口引航：继续开展天津港、连云港、湛江港、青岛港等港口的引航作业，努力提高作 业量，并积极开拓其他港口城市的引航业务，争取成为公司新的盈利点。 陆上通航：在已进入的航空护林、电力巡线、代管等业务领域挤存量、争增量，着力扩 大重点业务市场份额，取得领先优势；密切关注通用航空市场各业务领域发展态势，加大新 业务开拓力度，全面提升海直通航的运营规模及综合实力。 通航维修：做好直升机机体大修，部附件修理等传统业务，提升维修质量，增强市场竞 争力；加强与空中客车直升机公司等厂家的合作，提高维修能力，增加不同机型的新维修资 质；开发并深化多项新兴业务，拓展特色项目维修市场，实现业务多元化；进行流程再造工 作，进一步降低成本，提高效率。 通航培训：依托公司现有培训能力，深入开发培训项目，提升公司在专业培训领域的知 名度及竞争力；做好民航通用航空学院筹建工作，打造通航培训国家队为公司输送优秀技术 人才，并努力成为公司利润增长点。 资本运营：密切关注国际原油价格及人民币汇率变动的趋势，提高日常经营管理中的资 金风险防范意识，积极采取有效应对措施；全面探索各类金融工具，拓宽资本补充渠道，发 挥盈余资金最大效能，提升资金使用效率；通过继续开展理财业务、加强应收账款管理、盘 活公司现有存量资产等措施创造收益，加大成本管控能力。 （三）经营计划 报告期公司顺利完成2015年度安全运营目标；营业总成本计划115,000万元，通过加强成 本管控力度营业总成本控制在110,282.87万元，达到预期目标；但因主要客户减少直升机租 用数量和降低租用价格，全年实现营业收入128,940.06万元，完成计划目标133,000万元的 96.95%。 2016年度公司经营计划为：力争实现营业收入114,000万元，营业总成本控制在113,000 万元；安全管理确保无劫机炸机事件和空防事故，无维修重大事故和重大航空地面事故；无 飞行事故征候、空管原因事故征候、机场保障原因事故征候、机场鸟击原因事故征候、油料 原因飞行事故征候等事件的发生；严重差错和一般差错发生率严控在民航指标内的安全运营 目标。上述经营计划不代表公司对2016年度的盈利预测及对投资者的业绩承诺，能否实现取 决于市场状况、经营环境等多种因素，存在较大不确定性，请投资者对此保持足够的风险意 识。 （四）可能面对的风险及应对策略 1、国际油价低价运行风险 长期以来公司约80%收入来自海上石油直升机飞行服务业务，对海上石油行业具有较强依 赖性。国际原油价格自2014年持续下滑，一直在低价运行，未来一段较长时间仍然有可能存 在此种情况。受国际原油价格低价运行影响，公司海上石油直升机飞行服务业务发展遇到很 大阻力。针对此状况，公司在努力稳固和扩大海上石油直升机飞行服务市场份额的同时，加 大陆上通航、通航维修、通航培训等多元化业务的发展力度，力争培育多个利润增长点。 2、汇率风险 公司购置直升机，支付航材费、保障费、保险费等主要为美元和欧元，人民币汇率的波 动会产生汇兑损益，对公司经营业绩造成不确定性影响。报告期央行调整人民币汇率报价机 制，人民币兑美元中间价大幅下调，造成公司一定的汇兑损失。为减少汇率波动对公司财务 的负面冲击，降低汇率变化风险，公司一方面适当选用理财产品，另一方面将部分外币长期 借款币种变更为人民币，以增加公司资产收益，提高资金使用效率，同时公司会加强分析国 内外经济走势，持续监控人民币汇率变化，并积极探索各项措施，对资金统筹安排，尽力降 低汇率风险。 3、航空安全风险 安全是航空企业的生命线。公司飞行服务涵盖海上石油、极地科考、航空护林、电力巡 线等多方面，业务差异大、飞行环境复杂、机型种类繁多，再加上机队规模和作业量较大， 公司的飞行作业和维修作业安全负荷日益加重，安全生产面临更高挑战。为有效把控安全风 险，公司持续改进安全管理工作，强化安全教育培训、加强安全隐患排查，及时上报安全信 息、落实安全生产责任，从各方面入手构筑安全生产防线，始终把安全生产放在首位，力保 公司处于安全运营状态。 4、成本上涨风险 公司人才队伍壮大、机队规模扩大及人民币贬值等因素导致公司固定经营成本上涨，公 司积极开展开源节流、增收节支措施，在保证生产安全的前提下，集思广益，采取多项成本 控制手段，完善内部机构设置，优化管理工作流程，加大降本增效管理力度，把控成本上涨 风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2015年04月01日 实地调研 机构 深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/companyIrmForSzse.do?stockcode=000099 2015年05月28日 实地调研 机构 深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/companyIrmForSzse.do?stockcode =000099 2015年07月16日 实地调研 机构 深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/companyIrmForSzse.do?stockcode=000099 2015年08月18日 实地调研 机构 深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/companyIrmForSzse.do?stockcode=000099 2015年08月25日 实地调研 机构 深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/companyIrmForSzse.do?stockcode=000099 2015年09月16日 实地调研 机构 深交所互动易 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/companyIrmForSzse.do?stockcode=000099 接待次数 6 接待机构数量 18 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 1、经2015年3月13日召开的公司第五届董事会第十二次会议及2015年4月8日召开的公司 2014年度股东大会审议通过《公司章程》涉及利润分配有关条款修订如下： 第一百六十八条（二）在满足公司正常生产经营的资金需求且符合上述利润分配条件的 前提下，在每一年度结束后可以采取现金或股票或二者相结合的方式分配股利，并优先采取 现金分红方式；第一百六十九条（三）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论 证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事 应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会 审议。 2、经2015年3月13日召开的公司第五届董事会第十二次会议及2015年4月8日召开的公司 2014年度股东大会审议通过《公司2014年度利润分配方案》，以截至2014年12月31日公司股 本总额606,070,420股为基数，每10股派发0.75元现金红利（含税）。共计分配45,455,281.50 元，公司2014年度不进行公积金转增股本。公司于2015年5月21日在《中国证券报》、《证券 时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露了《公司2014年度权益分 派实施公告》（2015-019），本次权益分派股权登记日为：2015年5月27日，除权除息日为： 2015年5月28日。 3、为保障公司利润分配政策的科学性、持续性和稳定性，健全和完善股东回报机制，引 导投资者树立长期投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会 公告[2013]43号）、深圳证监局《关于认真贯彻落实<关于进一步落实上市公司现金分红有关 事项的通知>有关要求的通知》（深证局公司字[2012]43号）等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》的要求，综合公司生产经营状况、战略发展规划、股东要求和意愿、融资环境 等因素，制定《公司2015-2017年度股东回报规划》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。 本事项经2016年3月18日召开的公司第五届董事会第二十次会议审议通过后，尚需提交2015 年度股东大会审议。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度实现归属于母公司股东的 合并净利润169,411,629.17元，母公司实现的净利润157,702,230.69元，以母公司实现的净 利润157,702,230.69元为基数，提取10%的法定盈余公积金15,770,223.07元，加上2014年末 母公司未分配利润858,253,917.75元，减去报告期分配2014年度股利45,455,281.47元，2015 年度母公司可供分配利润为954,730,643.90元。公司董事会提请股东大会审议的公司2015年 度利润分配预案是：以截至2015年12月31日公司总股本606,070,420股为基数，拟每10股派发 0.75 元现金红利（含税）,共计分配45,455,281.50元。2015年度不进行公积金转增股本。 2、经公司2014年度股东大会审议通过，公司2014年度利润分配方案是：2014年度实现归 属于母公司股东的合并净利润202,323,449.62元，母公司实现的净利润189,545,627.05元， 以母公司实现的净利润 189,545,627.05元为基数，提取10%的法定盈余公积金18,954,562.71 元，2014年度母公司可供分配利润为858,253,917.75元。以截至2014年12月31日公司股本总 额606,070,420股为基数，每10股派发0.75元现金红利（含税），共计分配45,455,281.50元， 公司2014年度不进行公积金转增股本。本方案已实施完成。 3、经公司2013年度股东大会审议通过，公司2013年度利润分配方案是：2013年度实现归 属于母公司股东的合并净利润192,189,729.90元（调整前，调整后为182,777,631.90元）， 母公司实现的净利润181,811,200.06元（调整前，调整后为174,753,700.06元），以母公司 实现的净利润181,811,200.06元（调整前，调整后为174,753,700.06元）为基数，提取10% 的法定盈余公积金18,181,120.00元（调整前，调整后为17,475,370.00元），2013年度母公 司可供分配利润为730,331,419.23元（调整后）。以截至权益分配股权登记日公司股本总额 568,914,211股为基数，每10股派发0.75元现金红利（含税），共计分配42,668,562.82元。 2013年度不进行公积金转增股本。方案已实施完成。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 45,455,281.50 169,411,629.17 26.83% 0.00 0.00% 2014年 45,455,281.50 202,323,449.62 22.47% 0.00 0.00% 2013年 42,668,562.82 182,777,631.90 23.34% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.75 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 606,070,420 现金分红总额（元）（含税） 45,455,281.50 可分配利润（元） 954,730,643.90 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2015年度利润分配方案是：以截至2015年12月31日公司股本总额606,070,420股为基数，拟每10股派发0.75 元现金红 利（含税）。本次拟分配共计45,455,281.50元，公司2015年度不进行公积金转增股本。公司董事会将本利润分配方案提交 2015年度股东大会审议。 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 收购报告书或权益变动报 无 告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 无 首次公开发行或再融资时 所作承诺 中国中海直有限 责任公司 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承 诺 公司控股股东中国中 海直有限责任公司（前 身为中国中海直总公 司）向公司承诺不再发 展与公司相同和有竞 争的业务，并严格按照 《公司法》中的有关规 定，维护全体股东的合 法权益，不干预公司的 决策或利用控股股东 地位作出不利小股东 的行为。 1998年11 月27日 长期持续有 效 正在履行 中 中国中海直有限 责任公司 其他承诺 公司与中国中海直有 限责任公司（下称“中 海直”）于2011年12 月31日续签了《深圳 直升机场使用协议》。 根据公司发行可转债 的需要，中海直向公司 出具了《承诺函》，就 双方签订的《深圳直升 机场使用协议》的有关 事项作出进一步承诺， 承诺内容如下：（1）本 公司（指中海直，下同） 具备并将切实维持《深 圳直升机场使用协议》 所需的一切批准、许可 的效力和效果，并采取 迅速的措施以取得该 协议所需的其他批准、 许可，并维持该等批 准、许可的效力。（2） 本公司将确保股份公 司（指中信海直，下同） 依《深圳直升机场使用 协议》正常使用深圳直 升机场及其配套设施， 确保股份公司对深圳 直升机场及其配套设 施的使用不受任何第 2012年09 月10日 在合同有效 期内长期持 续有效 正在履行 中 三方的干预或影响。 （3）若因深圳直升机 场土地权属出现争议 而给股份公司造成直 接或可预见的损失，本 公司将对上述损失给 予赔偿。 中国中信集团有 限公司 关于同业竞争、 关联交易、资金 占用方面的承 诺 公司实际控制人中信 集团向公司出具不进 行同业竞争的承诺函 的承诺事项是：（1）截 至2012年10月31日， 中信集团未直接或间 接经营（包括但不限于 单独、合伙经营，投资） 与公司主营业务构成 竞争或可能构成竞争 的业务。（2）自2012 年10月31日起，中信 集团将不直接或间接 经营（包括但不限于单 独、合伙经营，投资） 与公司目前及未来的 主营业务构成竞争或 可能构成竞争的业务。 （3）自2012年10月 31日起，凡中信集团有 任何商业机会可从事、 参与或投资可能会与 公司及公司子公司目 前及未来的主营业务 构成竞争的业务，中信 集团会将该等商业机 会让予公司。（4）中信 集团将促使其直接或 间接控制的其他经济 实体遵守上述(1)-(3)项 承诺。如中信集团或其 直接/间接控制的其他 经济实体未履行上述 承诺而给公司造成经 济损失，中信集团将承 担相应的赔偿责任。 2012年10 月31日 自2012年10 月31日起生 效。在中信集 团作为公司 实际控制人 期间，此承诺 函持续有效。 正在履行 中 股权激励承诺 无 其他对公司中小股东所作 承诺 无 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的， 应当详细说明未完成履行 的具体原因及下一步的工 作计划 （未完）  |