[发行]华安纯债：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
华安纯债债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（摘要） （ 2016 年第 1 号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二 零 一 六 年 三 月 重要提示 华安纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由华安基金管理 有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证 券监督管理委员会 20 12 年 11 月 9 日证监许可 [20 12 ] 1480 号文核准。本基金的《基 金合同》和《招募说明书》已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和基金管理人的互联网网站（ www.huaan.com.cn ）进行了公开披露。 本基金基 金合同自 2013 年 2 月 5 日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 投资有风险， 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法 律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期的风险水平和预期收 益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司固有资金认 购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金 管理人认购的基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否 继续持有 ，届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立 三年后，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，投资者将面 临基金合同可能终止的不确定性风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持 有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 公司自有资金的投入也不意味着本公司对产品收益的任何保证或预期， 投 资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或 “ 基金管理人 管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ” ）。基金管理人提醒投资 者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为 2016 年 2 月 5 日，有关 财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........... 8 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 11 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ ......... 28 五、基金的类型 ................................ ................................ ................................ ......... 28 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ . 29 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ . 29 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ . 29 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ......................... 34 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ......................... 34 十一、基金投资组合报告 ................................ ................................ ......................... 35 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 38 十三、费用概览 ................................ ................................ ................................ ......... 40 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ..... 44 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 － 32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经营范围： 从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （ 1 ）董事会 童威先生，博士研究生学历， 14 年 证券、基金从业经验。曾任上海证券有限 责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限 公司战略发展总部总经理，自 201 5 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任， 上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、 党委副书记，执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有 限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财 务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理、副总裁，现任国泰君安证券股份有限公司总裁。 独立董事： 萧灼基先生 ，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员， 北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉 市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业 经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家， 财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学 院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海 监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总 经理、党委委员、纪委书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务 委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项 目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海 国际信托有限公司投资管理总部高级经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公 司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业 务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务 部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集 团）有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司 综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究 生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人、党总支书记。 童威先生，博士研究 生学历， 14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限 责任公司研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限 公司战略发展总部总经理，自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历， 28 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大 学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限 公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、 上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上 海新鑫投资有限公司财务总监、华安基 金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历， 15 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教 授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处 长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2 、本基金基金经理 苏玉平女士， 货币银行硕士，18年证券、基金行业从业经历。曾任海通证券 有限责任公司投资银行部项目经理；交通银行托管部内控监察和市场拓展部经理; 中德安联保险有限公司投资部部门经理；国联安基金管理有限公司基金经理。 2011年2月加入华安基金管理有限公司。2011年7月起担任华安强化收益债券 型证券投资基金的基金经理；2011年12月起同时担任华安信用四季红债券型证 券投资基金的基金经理；2013年2月起同时担任本基金的基金经理。2013年11 月起同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2014年4 月起同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年1 月起担任华安安享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 张晟刚先生， 2013 年 3 月 23 日 — 2014 年 8 月 30 日担任本基金基金经理。 3 、本公 司采取集体投资决策制度， 固定收益 投资决策委员会成员的姓名和 职务如下： 赵 敏先生，总经理助理 杨 明先生，投资研究部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2015 年 12 月 31 日，公司目前共有员工 318 人（含香港公司 7 人），其 中 55.7% 具有硕士及以上学位， 84% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历， 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和 多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 321 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监 察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户 、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区 世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 58406138 联系人： 姚佳岑 （ 2 ）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 朱江 （ 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082891 传真：（ 020 ） 38082079 联系人：林承壮 （ 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话：（ 029 ） 87651812 传真：（ 029 ） 87651820 联系人：翟 均 （ 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K - 1212L 电话：（ 028 ） 85268583 传真：（ 028 ） 85268827 联系人：张晓帆 （ 6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 （ 7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 华安电子交易热线： 40088 - 50099 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 2 、 代销机构 （1） 中国农业银行股份 有限公司 住所：中国北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 客户服务电话： 95599 网址： www.ab china.com （2） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （3） 中国工商银行股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 955 88 传真： 010 - 66107571 网址： www.icbc.com.cn （4） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （5） 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话：（ 0086 ） 010 - 66596688 传真：（ 0086 ） 010 - 66594568 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （7） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办 公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 传真： 010 - 66419824 网址： www.psbc.com （8） 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 电话： 0086 - 21 - 68475888 传真： 0086 - 21 - 6847 6111 客户服务电话：（ 021 ） 95594 网址： www. bankofshanghai .com （9） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 电话： 0086 - 21 - 38576709 传真： 0086 - 21 - 50105085 客户服务电话：（ 021 ） 962999 网址： www. srcb .com （10）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人： 农惠臣 电话： 0991 - 8805337 传真： 0991 - 8824667 客户 服务电话： 0991 - 96518 网址： www.uccb.com.cn （11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 注册资本： 1.3 亿人民币 联系人：吴卫东 电话： 021 - 20835787 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.huxun.com （12）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 客服 电话： 021 - 38600676 传真： 021 - 38509777 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （13）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人： 薛峰 电话： 4006788887 传真： 0755 - 82080798 网址 : www.jjmmw.com www.zlfund.cn （14）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.e - rich.com.cn （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：易峥 电话： 0571 - 88920879 传真： 0571 - 86800423 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 0571 - 88920897 网址 : www.5ifund.com （16）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400 - 888 - 6661 传真： (+86 - 10)62020088 - 8802 客户服务电话： 4008886661 网址： www.myf p .c n （17）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：路瑶 客服电话： 95162 ， 4008888160 电话： 010 - 59539718 、 59539728 传真： 010 - 65807110 网址： www.cifcofund.com （18）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼盘古大观 A 座 3201 法定代表人：李招弟 客服电话： 4008080069 电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 网址： www.wy - fund.com （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话：（ 021 ） 38676 798 传真：（ 021 ） 38670 798 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址：www.gtja.com （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真：（ 021 ） 63410627 客户服务电话 :95553 、 4008888001 网址： www.htsec.com （22）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 ： 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人：李季 客户服务电话： 4008000562 网址： http://www.hysec.com （23）中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区 深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （24）信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （25）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人： 黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516094 传真：（ 0755 ） 83516199 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 62151789 客户服务电话 : 95525 、 4008888788 网站： www.ebscn.com （27）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西 藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 客服 电话： 4008918918 网址： www.shzq.com （28）新时代证券有限责任公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人： 刘汝军 电话：（ 010 ） 83561149 传真：（ 010 ） 83561094 客服 电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （29）国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市金融一街 8 号 国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人： 姚志勇 电话：（ 0510 ） 82831662 传真：（ 0510 ） 82830162 客户服务 电话： 0510 - 82588168 网址： www.glsc.com.cn （30）华安证券股份有限公司 注册地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话：（ 0551 ） 65161691 传真：（ 0551 ） 65161600 客服 电话： 96518 网址： www.hazq.com （31）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服 电话： 95538 网址： www.qlzq.com.c n （32）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层 法定代表人： 胡长生（代） 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： http://www.china - invs.cn/ （33）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人： 黄扬录 电话：（ 0755 ） 82943755 传真：（ 0755 ） 82940511 客户服务电话： 4001022011 网址： www.zszq.com.cn （34）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人： 徐刚 客服电话： 95564 、 4008888929 网址： http://www.Lxzq.com.cn （35）天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话：（ 027 ） 87618889 传真：（ 0 27 ） 87618863 客服 电话： 028 - 86712334 网址： www. tfzq.com （36）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址 : www.fund123.cn （37）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 电话： 400 - 8888 - 160 网址 : http://www.cifco.net/ （38）北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系电话： 010 - 67000988 传真号码： 010 - 67000988 - 6000 客户服务电话 : 400 - 001 - 8811 网址 : http://www.zcvc.com.cn （39）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com/ （40）一路财富（北京）信息科技有限公司 地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 4000011566 网址： www.yilucaifu.com （41）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人：刘惠 联系电话： 021 - 80133888 传真号码： 021 - 80133413 客户服务电话 : 400 - 808 - 1016 网址 : http://www.fundhaiyin.com （42）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 联系电话： 021 - 33323998 传真号码： 021 - 33323993 客 户服务电话 : 400 - 820 - 2819 网址 : fund.bundtrade.com （43）中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65051156 客户服务电话：（ 010 ） 65051166 网址： www.cicc.com.cn （44）太平洋证券 股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人：李长伟 客服电话： 0871 - 68898130 网址： http://www.tpyzq.com （45）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址： 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系电话： 0595 - 22551071 传真号码： 0595 - 22505215 （46） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话： 021 - 20665952 传真号码： 021 - 22066653 （47）北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话 : 400 - 068 - 1176 网址 : www.jimufund.com （48）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话 :0755 - 83999913 网址 : www.jinqianwo.cn （49）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人： 燕斌 客户服务电话 : 400 - 046 - 6788 网址 : www.66zichan.com （50）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 联系电话： 021 - 22267987 传真号码： 021 - 22268089 网址 : www.dtfunds.com/ （51） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地 址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 联系电话： 020 - 89629021 传真号码： 020 - 89629011 （52）华龙证券有限责任公司 注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890100 传真：（ 0931 ） 4890118 客户服务电话： 0931 - 4890619 网址： www.hlzqgs.com （53）宏信证券有限责任公司 注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人 : 吴玉明 客服电话 : 4008 - 366 - 366 网址 : http://www.hxzq.cn （54）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系电话： 86 - 021 - 50583533 传真号码： 86 - 021 - 50583633 客户服务电话 : 4000676266 网址 : www.leadbank.com.cn （55） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 0755 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客户服务电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com （56）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人：李振 电话： 65181028 传真 65174782 客户服务电话 : 400 - 066 - 9355 网站： www.kstreasure.com （57）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住 所 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人 : 陈操 电话 :(010)58325395 传真 :(010)58325282 客户服务电话 :400 - 850 - 7771 网址 :https://t.jrj.com/ （58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人：彭运年 客户服务电话 : 4008909998 网址 : www.jnlc.com （59）泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人：李静 客户服务电话 : 400 - 168 - 7575 网址 : www.taixincf.com （二）注册登记机构 名称： 华安基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 － 32 层 法定代表人： 朱学华 电话：（ 021 ） 38969999 传真：（ 021 ） 336279 62 联系人：赵良 客户服务中心电话： 40088 - 50099 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358 716 联系人：安冬 经办律师：吕红、安冬 （四） 审计基金财产的 会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公 楼）16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 执行事务合伙人：吴港平 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：边卓群 经办会计师：边卓群，蒋燕华 四、基金的名称 本基金名称：华安纯债债券型发起式证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式发起式 六、基金的投资目标 本基金为纯债基金，管理人 在合理控制风险的基础上谨慎投资，力争实现基 金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地 方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、 中小企业私募债券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场 新股申购和新股增发。本基金不投资可转换债券，但可以投资分离交易可转债上 市后分离出来的债券。 本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产 的 80% ；现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 1 、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究 和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同债券品种和 具体债券工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的价值增长和套利的机会， 以确定基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等）和信用类固定收益 品种之间的配置比例。 2 、利率类品种的投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险， 并据此调整债券组合 的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制风险的前提 下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如下： （ 1 ）目标久期策略 基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基金 未来现金流的分析，确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则 可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险，相反，如果预测未来利率 下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。 （ 2 ）利差套利策略 利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚动 套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下，长期利率总要高于短期利率。由 于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限，因此可以采用长期债 券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允 许的情况下，还可以对回购进行滚动操作，较长期的维持回购放大的负债杠杆， 持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平，收益率曲线的形态 以及对利率期限结构的预期进行调整，保持利差水平维持在合理的范围，并控制 杠杆 放大的风险。 （ 3 ）收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预 期，调整组合期限结构策略（主要包括子弹式策略、哑铃策略和梯式策略），在 短期、中期、长期债券间进行配置，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取 收益。其中，子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一 点；哑铃策略是将组合中债券的到期期限集中于两极；而梯式策略则是将债券到 期期限进行均匀分布。 （ 4 ）相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场 利差等。如果预计利差将缩 小，可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖 空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。 （ 5 ）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下 降，基金可获得较高的资本利得收入。 3 、信用类品种的投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究，综合分析公司债、企业债、短期融 资券、中小企业私募债等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场 地位、财务状况、管理水平等因素后，结合具体发行契约，对债券进行 信用评级， 在此基础上，建立信用类债券池；在目标久期确定的基础上，积极发掘信用风险 利差具有相对投资机会的个券进行投资。在控制风险的基础上，基金管理人可以 通过利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 （ 1 ）宏观研究 宏观经济的前瞻性研究，有利于判断经济发展的大方向，把握经济周期，分 析经济政策的导向，以及对证券市场的影响，从而为投资决策提供直接、准确的 战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组 合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面，债券市场的宏观研究重点在 于对利率政 策、货币政策和财政政策的研究，同时市场供求关系的研究也是债券 市场宏观研究的重要内容。 （ 2 ）行业研究 不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异，通过对行业进行研（未完）  |