[年报]宁波中百:2015年年度报告
公司代码：600857 公司简称：宁波中百 宁波中百股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 张冰 因公请假 徐峻 董事 赵忆波 因公请假 严鹏 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人徐峻、主管会计工作负责人黄炎水及会计机构负责人（会计主管人员）李燕声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2015年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润4,309.26万元，合并报表期初未 分配利润23,184.56万元，扣减计提法定盈余公积424.25万元、支付2014年度股东红利1,345.92 万元后，期末未分配利润为25,723.65万元。母公司报表本年实现净利润4,242.53万元，期初未分 配利润23,494.94万元，扣减计提法定盈余公积424.25万元、支付2014年度股东红利1,345.92万元 后，期末未分配利润为25,967.30万元。 公司以2015年12月31日总股本224,319,919股为基数，拟在2016年向全体股东实行每10股派发现 金0.60元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利1,345.92万元。2015年度不进行资本公积 金转增股本。 此预案须提交股东大会予以审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节管理层讨论分析中关于公司 未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 5 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 16 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 18 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 19 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 25 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 28 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 29 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................... 89 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司，宁波中百 指 宁波中百股份有限公司 西藏泽添 指 西藏泽添投资发展有限公司 宁波中金黄金 指 宁波市中金黄金饰品销售有限公司 八达置业 指 哈尔滨八达置业有限公司 801园区 指 宁波市仓储路216号、218号 天津投资公司 指 工大首创（天津）投资有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 宁波中百股份有限公司 公司的中文简称 宁波中百 公司的外文名称 NINGBO ZHONGBAI CO.,LTD 公司的外文名称缩写 NBZB 公司的法定代表人 徐峻 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 严鹏 聂长青 联系地址 浙江省宁波市海曙区和义路77 号汇金大厦21层办公室 浙江省宁波市海曙区和义路77 号汇金大厦21层办公室 电话 （0574）87367060 （0574）87367521 传真 （0574）87367996 （0574）87367996 电子信箱 yanpeng@600857.com.cn changqingN@600857.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 宁波市海曙区中山东路220号4层 公司注册地址的邮政编码 315000 公司办公地址 宁波市海曙区和义路77号汇金大厦21层 公司办公地址的邮政编码 315000 公司网址 http://www.600857.com.cn 电子信箱 600857@600857.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 宁波中百 600857 首创科技、G工大 、工大首创 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市黄浦区南京东路61号四楼 签字会计师姓名 周琪、何剑 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上 年同期增 减(%) 2013年 营业收入 1,078,209,485.69 1,180,308,849.01 -8.65 1,475,753,259.81 归属于上市公司股东的净利 润 43,092,612.88 41,379,336.55 4.14 35,697,833.57 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 39,503,884.35 38,313,274.95 3.11 34,938,247.35 经营活动产生的现金流量净 额 28,241,007.45 25,513,981.23 10.69 48,458,270.57 2015年末 2014年末 本期末比 上年同期 末增减（% ） 2013年末 归属于上市公司股东的净资 产 609,197,876.78 579,223,590.49 5.17 550,534,661.58 总资产 777,774,358.09 758,248,515.71 2.58 740,450,235.15 期末总股本 224,319,919 224,319,919 224,319,919 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增 减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.192 0.184 4.35 0.159 稀释每股收益（元／股） 0.192 0.184 4.35 0.159 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.176 0.171 2.92 0.156 加权平均净资产收益率（%） 7.27 7.34 减少0.07个百分点 6.63 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 6.66 6.80 减少0.14个百分点 6.49 八、 2015年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 328,637,662.93 243,408,294.80 249,455,117.07 256,708,410.89 归属于上市公司 股东的净利润 11,181,424.87 20,997,628.75 5,211,059.11 5,702,500.15 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润 11,182,212.37 20,723,857.98 5,172,870.06 2,424,943.94 经营活动产生的 现金流量净额 -22,609,476.91 14,801,210.97 22,736,639.97 13,312,633.42 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015年金额 附注（如适 用） 2014年金额 2013年金额 非流动资产处置损益 -7,645.88 -28,288.09 -33,679.46 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 20,000.00 722,030.00 849,644.00 委托他人投资或管理资产的损益 4,348,629.93 3,561,250.00 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 -152,800.80 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 411,742.26 -14,008.97 196,733.76 所得税影响额 -1,183,997.78 -1,022,120.54 -253,112.08 合计 3,588,728.53 3,066,061.60 759,586.22 十、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售金融资产 2,480,621.00 2,935,112.40 454,491.40 合计 2,480,621.00 2,935,112.40 454,491.40 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 2015年，面对错综复杂的国际形势和不断加大的国内经济下行压力，国家出台并实施了 一系列推进经济转型升级的政策措施，虽然使消费品市场保持了稳定健康的发展，但是消费 市场整体面临增长乏力，竞争加剧等困难，加之居民消费意愿和有效需求不足等因素影响， 行业增长压力较大，形势比较严峻。 公司从事商业零售业务，经营模式以联营模式为主，即供应商和公司签订联营合同，约 定扣率及费用承担方式，公司每日以实际收到的营业款确认销售收入，月末系统根据零售价 和合同扣率计算存货成本并入库，同时做销售出库、结转成本处理。 公司始终秉承稳健、务实的经营理念，坚持以商业、物业类资产经营为主，辅之类金融 业务和股权投资。随着互联网技术的有效应用，零售行业发展的商业模式也在做出积极有效 的转型，公司一方面正视互联网所带来的影响，主动适应互联网对消费模式和消费习惯的改 变，并积极推进互联网技术应用；另一方面，随着物质生活水平的逐步提高，人们开始追求 精神上的满足，更多的消费者开始体验式消费，从而享受消费所带来的精神畅快和心理的满 足，面对消费结构和行为的变化，公司利用大数据及网络信息服务平台，分析消费者购买偏 好，抓住消费者购买心理，制定合理的销售策略，营造舒适的购物环境。 在国内经济进入新常态时期下，尽管社会消费品零售总额增速放缓，利好的是，随着消 费信心的持续改善，消费潜力将会进一步释放，行业发展也在逐步回归商业本质，以满足消 费者个性化、特色化的消费需求及不断延伸的服务内涵，将是行业阶段性发展的趋势。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 无 三、 报告期内核心竞争力分析 报告期内公司的核心竞争力未发生变化，主要体现在品牌知名度、良好的诚信体系建设、 独树一帜的服务品牌以及稳定的管理团队等方面，关于公司核心竞争力的分析详见公司2014 年度报告。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 报告期内，受经济持续低迷和居民收入增长缓慢等多重因素的影响，消费市场整体面临增 长乏力，行业发展不景气，整体形势较为严峻。为此，公司管理层秉承董事会稳健经营的方 针，审时度势，坚持稳中求进的工作思路，充分发挥自身经营优势，一是在商业百货方面积 极主动去适应经济发展新常态下的变化，及时调整经营策略，以“大稳定、小调整”为总基 调，以“知名品牌、满意服务、健康消费”为经营特点，通过不断调整结构、创新营销、优 化品牌、深化服务以及推进技术应用等举措，保持了公司经营的稳定，取得了良好的经营效 益。 二是公司物业类资产从“重招商”转为“重服务”，全面提高物业管理和物业服务水平， 使公司物业租赁收入稳中有升，实现了公司物业资产的保值增值。 三是公司投资业务在确保重点投资项目实现良好收益的同时，建立妥善的风险防范机制， 积极拓展投资理财业务，努力提高资金的使用效益，为公司全年效益的提升发挥了积极的作 用。 报告期内,公司实现营业收入107,820.95万元，比上年同期118,030.88万元，减少 10,209.93万元，减幅8.65％；实现利润总额5,147.02万元，比上年同期5,018.75万元， 增加128.27万元，增幅2.56％；实现归属于母公司所有者的净利润4,309.26万元，比上年 同期4,137.93万元，增加171.33万元，增幅4.14％。 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司在严峻复杂的经济形势下，继续抓好零售经营业务、努力优化物业租赁 业务。受市场大环境的影响，报告期内营业收入有所下降，但公司一方面大力倡导“增收节 支、降本增效”，全年减少三项经费289万元；另一方面，积极稳妥的规划金融投资理财业 务，增加投资收益483万元。 单位：万元 项 目 2015年实际金额 2014年实际金额 同比变动比率% 预算完成比例% 营业收入 107,820.95 118,030.88 -8.65 98.12 营业成本 95,110.04 104,868.97 -9.31 98.31 三项费用 8,595.12 8,884.27 -3.25 88.43 投资收益 2,106.83 1,623.45 29.77 109.16 营业利润 5,104.61 4,950.78 3.11 119.51 利润总额 5,147.02 5,018.75 2.56 119.53 所得税 837.76 880.82 -4.89 79.33 净利润 4,309.26 4,137.93 4.14 132.59 基本每股收益 0.192 0.184 4.35 132.41 (一) 主营业务分析 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,078,209,485.69 1,180,308,849.01 -8.65 营业成本 951,100,375.66 1,048,689,695.34 -9.31 销售费用 37,341,568.82 42,305,444.90 -11.73 管理费用 47,374,542.41 46,039,651.69 2.90 财务费用 1,235,082.55 497,589.66 148.21 经营活动产生的现金流量净额 28,241,007.45 25,513,981.23 10.69 投资活动产生的现金流量净额 -151,616,001.72 35,825,295.98 -523.21 筹资活动产生的现金流量净额 -13,459,195.14 -13,459,195.14 不适用 1. 收入和成本分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） （1）商 业 1,061,747,190.21 943,173,619.87 11.17 -8.90 -9.34 增加0.44个百分点 （2）房地 产业 9,248,268.00 3,692,856.80 60.07 5.61 -7.77 增加5.80个百分点 （3）服务 业 1,850,000.00 17,521.50 99.05 2.78 100.00 减少0.95个百分点 合 计 1,072,845,458.21 946,883,998.17 11.74 -8.77 -9.33 增加0.55个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） （1）浙江 地区 1,063,597,190.21 943,191,141.37 11.32 -8.88 -9.34 增加0.45个百分点 （2）黑龙 江地区 9,248,268.00 3,692,856.80 60.07 5.61 -7.77 增加5.80个百分点 合 计 1,072,845,458.21 946,883,998.17 11.74 -8.77 -9.33 增加0.55个百分点 (2). 主营业务成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 商业 商品购进成本 943,173,619.87 99.61 1,040,324,627.48 99.62 -9.34 房地产业 房产相关成本 及税费 3,692,856.80 0.39 4,004,132.77 0.38 -7.77 服务业 房产维护成本 17,521.50 0.00 100.00 合计 946,883,998.17 100.00 1,044,328,760.25 100.00 -9.33 2. 费用 单位：元 项目 本期数 上年同期数 增减额 增减比（%） 增减原因 销售费用 37,341,568.82 42,305,444.90 -4,963,876.08 -11.73 主要系广告宣传费减少。 管理费用 47,374,542.41 46,039,651.69 1,334,890.72 2.90 主要系工资费用增加。 财务费用 1,235,082.55 497,589.66 737,492.89 148.21 主要系利息收入减少。 3. 现金流 单位：元 现金流量表项目 本期金额 上期金额 比上年同期增减 金额 变动比率 （%） 变动原因 经营活动产生的 现金流量净额 28,241,007.45 25,513,981.23 2,727,026.22 10.69 主要系销售成本下降 比例较大，增加了现金 净流入。 投资活动产生的 现金流量净额 -151,616,001.72 35,825,295.98 -187,441,297.70 -523.21 主要系本报告期增加 了对外投资理财，现金 流出增加，净额减少。 筹资活动产生的 现金流量净额 -13,459,195.14 -13,459,195.14 - - 股利分配未发生变化 现金及现金等价 物净增加额 -136,834,189.41 47,880,082.07 -184,714,271.48 -385.79 主要系对外理财投资 增加。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 121,878,881.43 15.67 258,713,070.84 34.12 -52.89 减少的主要原因为本报告 期购买了理财产品。 其他应收 款 624,309.64 0.08 34,843.34 0.00 1,691.76 增加的主要原因为本报告 期增加了房屋租赁押金。 其他流动 资产 202,344,770.71 26.02 28,000,000.00 3.69 622.66 增加的主要原因为本报告 期购买了理财产品。 递延所得 税资产 1,332,066.19 0.17 980,193.40 0.13 35.90 增加的主要原因为本报告 期计提了天津房产预付款 坏账准备。 应交税 费 2,673,445.40 0.34 5,141,353.64 0.68 -48.00 减少的主要原因为应交增 值税减少。 (四) 行业经营性信息分析 2015年，国内经济增速继续回调，经济结构调整持续深化，进入“新常态”时期。根据 国家统计局网站发布的2015年社会消费品数据信息显示，国内社会消费品零售总额比上年增 长10.7%。其中城镇消费品零售额比上年增长 10.5%；乡村消费品零售额增长11.8%。虽然消 费品市场保持了稳定健康的发展，但是消费市场整体面临增长乏力，竞争加剧等困难，加之 居民消费意愿和有效需求不足等因素影响，行业增长压力较大，形势较为严峻。 零售行业经营性信息分析 1. 报告期末已开业门店分布情况 √适用 □不适用 地区 经营业态 自有物业门店 租赁物业门店 门店数量 建筑面积 (万平米) 门店数量 建筑面积 (万平米) 浙江宁波 百货零售 1 1.70 2 0.85 报告期内，公司经营业态的物业位于宁波市中山东路220号的中百大厦1-6层，其中自有物 业中百大厦1-4层，开业时间1997年9月份；租赁物业中百大厦5-6层，租赁物业建筑面积 8,265平方米，开业时间2013年7月份，租赁期限从2013年5月1日起至2018年5月31 日止（具体内容见本报告第五节重要事项-九、重大合同及其履行情况）；源康布店租赁物业 建筑面积305平方米。 2. 其他说明 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司秉持董事会谨慎稳健的投资原则，在确保重点投资项目实现良好收益的 同时，积极稳妥的开展投资理财业务，不断提高公司资金使用效益，具体情况如下： 1)公司投资西安银行股份有限公司（以下简称“西安银行”）初始投资成本17,680.52万元， 持有西安银行95,112,216股股权，占西安银行总股本40亿的2.38%。西安银行作为公司主 要的对外股权投资项目，其经营规划和发展方向一直受到公司的高度关注，近年来，西安银 行受益于国家西部大开发以及“一带一路”发展战略等政策的落实，业务提速明显，各项经 营数据较往年均有不同的增长，区域竞争能力也逐年提升。报告期内，公司收到西安银行现 金红利1,426.68万元（每股0.15元）。 2）公司投资宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）初始投入成本14.29万元，现 持有宁波银行189,240股流通股。报告期内，公司收到宁波银行现金红利7.10万元（每股 0.45元），收到转增股本31,540股（10股转增2股）。 3）公司长期股权投资初始投资成本500.00万元，报告期期初余额362.57万元，期末余额 362.57万元，减值准备362.57万元，本期投资额未发生变化。 (六) 主要控股参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 子公司全称 业务性质 注册资本 期末总资产 期末净资产 本期净利 润 宁波三江干水产市场 经营有限公司 服务业 50.00 333.27 313.27 178.35 哈尔滨八达置业有限 公司 房地产业 5,300.00 5,187.63 4,920.71 159.66 报告期内，本公司全资子公司工大首创（天津）投资有限公司已注销完毕。具体内容详见公 司2015年12月31日临时公告2015-044号。 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 公司主要从事国内商业零售。 随着中国经济改革的深入推进，增速回落已是经济进入新常态的重要特征，实体经济增长 乏力的局面将一定程度影响零售行业的发展，零售行业特别是传统百货零售企业，承压仍然 较重，更多的或将面临行业的变革。近些年，随着信息技术的进步和网络覆盖范围的扩大， 新型商业模式不断涌现，体验类消费逐渐增多，给传统实体百货店的经营模式带来不小的冲 击，未来零售业市场竞争将更加激烈。 根据国家统计局发布的2015年度消费品数据的结果显示，消费品市场在经济发展中的作 用正处于逐步增强的过程中，经济增长的动力也正由投资出口驱动向消费驱动转变。国家出 台实施的一系列促进消费来拉动国民经济增长的行业政策将会逐步细化实施，这将会给零售 行业未来带来较大的发展空间与机遇，同时伴随城镇化发展战略的深入施行，消费人口及收 入的不断上升，将会带动消费结构的升级和消费需求的多样化，为未来实质推动消费市场的 回升创造良好的局面。 (二) 公司发展战略 公司秉承稳健、务实的经营理念，坚持以商业、物业类资产经营为主，辅之类金融业务及 股权投资，坚持以提高经济效益为中心，继续创新营销服务，全面提高经营能力，以进一步 增强企业经营活力和竞争力，促进公司新的发展。 (三) 经营计划 2016年，公司计划实现营业收入9.71亿元。为此，公司商业百货顺应市场的变化，特 别是针对互联网对人们的思维模式和消费习惯所带来的变化趋势，在商业百货经营方面逐步 实施战略转型和经营变革，不断提高企业创新能力和竞争能力，努力保持零售业务经营的稳 定，以确保对公司业绩的基本支撑；投资业务方面，公司在确保重点投资项目实现良好收益 的同时，积极努力拓展各种投资理财业务，为公司全年效益的提升发挥积极的作用；内控方 面，进一步完善内控制度，加强内控教育，确保执行的有效实施，保证上市公司的科学、独 立运作。 (四) 可能面对的风险 1、宏观经济波动风险：受国内经济下行，经济增速持续放缓以及收入增长减缓的影响， 零售行业持续低迷的态势短期内无法得到改观，消费增速的提升面临较大压力，消费市场发 展形势较为严峻，零售企业承受着较大的经营压力。 2、行业竞争加剧风险：互联网的普及加速了中国网络零售业快速发展，广大消费者网 上购物的消费习惯已逐步形成，网络购物迅猛发展对传统商业零售模式构成了较大冲击。虽 然国内消费市场拓展空间相对广阔，但难度也在逐年逐步加大，预计抢夺市场份额的战争将 会愈演愈烈。此外，伴随着中国经济结构的转型和各种区域化商业实体的兴起，同业竞争的 态势将进一步加剧，公司的市场占有率和盈利能力存在下降的风险。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规、中国证监会《关于进一步落实上市公司 现金分红有关事项的通知》以及宁波证监局《关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》等文件精神，结合公司实际情况，经公司2012年8月24日召开的第七届董事会 第四次会议和2012年9月12日召开的公司2012年第二次临时股东大会审议批准，已对《公 司章程》相关条款进行修订。 公司利润分配政策如下： （1）基本原则：公司充分考虑对投资者的合理回报，公司的利润分配政策保持连续性和稳 定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。 （2）公司利润分配具体政策如下： 1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，优先采 用现金分红的利润分配方式。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配； 2、公司现金分红的具体条件和比例： 除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正数的情况下，采取现金方式分配股利， 公司以现金方式分配的利润应不少于当年实现可分配利润的10%。公司最近三年以现金方式 累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 特殊情况是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资产（指机器设备、房 屋建筑物、土地使用权等有形或无形的资产）的累计支出超过公司最近一期经审计净资产的 百分之三十。 3、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还 其占用的资金。 4、公司发放股票股利的具体条件： 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利 有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预 案。 （3）公司利润分配方案的审议程序： 1、公司的利润分配方案由公司经营层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利 润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利润分配方案 时，公司应充分听取中小股东意见，并及时答复中小股东关心的问题。 2、公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会应进行专项说明，经独立董 事发表意见后提交股东大会审议。 （4）公司利润分配政策的变更： 如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重 大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。 公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告经 独立董事审议后提交股东大会，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 报告期内，公司严格执行了现金分红政策及股东大会的决议，2014年度利润分配方案已经 于2015年5月29日实施完毕，实施了每10股派发现金0.60元（含税）的利润分配方案， 共计分配现金股利1,345.92万元。本次不进行资本公积金转增股本。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预 案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股派息 数(元)（含税） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归 属于上市公司股 东的净利润的比 率(%) 2015年 0.60 13,459,195.14 43,092,612.88 31.23 2014年 0.60 13,459,195.14 41,379,336.55 32.53 2013年 0.60 13,459,195.14 35,697,833.57 37.70 二、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 45.00 境内会计师事务所审计年限 16年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通 合伙） 42.00 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 八、重大关联交易 □适用 √不适用 九、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租方 名称 租赁方 名称 租赁资 产情况 租赁资产 涉及金额 租赁起 始日 租赁终 止日 租赁收益对公 司影响 是否关 联交易 关联关 系 宁波友 邦商业 投资管 理有限 公司 宁波第 二百货 商店 中百大 厦5至 6层 1,560.00 2013 年5月 1日 2015 年6月 30日 本次租入房产 能够扩大下属 零售分公司宁 波第二百货商 店的经营场 地，进一步突 出公司主营业 务。 否 北京经 济发展 投资公 司 宁波第 二百货 商店 中百大 厦5至 6层 1,220.00 2015 年7月 1日 2018 年5月 31日 本次租入房产 能够扩大下属 零售分公司宁 波第二百货商 店的经营场 地，进一步突 出公司主营业 务。 否 租赁情况说明： 公司下属零售分公司宁波第二百货商店（以下简称"宁波二百"）现经营的中百大厦的1至4 层，系公司自有房产。"宁波二百"所在的中百大厦5至6层系北京经济发展投资公司（以下 简称"京发投"）所有，共有建筑面积 8,265.09㎡。目前5至6层"京发投"已租给宁波友邦 商业投资管理有限公司(原名：宁波友邦家居市场经营服务有限公司)（以下简称"友邦"）经 营，租期至2015年6月30日。为扩大公司主营的零售业务，经"宁波二百"与"京发投"、" 友邦"友好协商，达成一致意见，即"宁波二百"将承租中百大厦5至6层房产，用于扩大"宁 波二百"的日常经营场地，其中2013年5月1日起至2015年6月30日止，"宁波二百"拟向" 友邦"租赁，租赁合同由三方共同签署，租金合计人民币780万元，按季支付，先付后用。2015 年7月1日起至2018年5月31日止，"宁波二百"拟向"京发投"租赁，租金合计人民币1,220 万元，按季支付，先付后用。另外，一次性补偿给"友邦"装修费人民币780万元。两份租赁 合同的总金额为人民币2,780万元。 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 受托 人 委托理财 产品类型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托 理财 终止 日期 报酬 确定 方式 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 关 联 关 系 兴业 银行 股份 有限 公司 宁波 开明 支行 企业金融 结构性存 款协议 （封闭 式） 300.00 2014年 11月19 日 2015 年2 月27 日 预期 年化 收益 率为 4.1% 300.00 3.37 是 否 否 广发 银行 股份 有限 公司 宁波 江北 支行 广赢安薪 人民币理 财计划 2,500.00 2014年 11月24 日 2015 年5 月22 日 预期 年化 收益 率为 4.9% 2,500.00 60.08 是 否 否 广发 银行 股份 有限 公司 宁波 江北 支行 “薪加薪 16号”人 民币理财 计划 5,000.00 2015年 1月5日 2015 年4 月7 日 预期 年化 收益 率为 5.1% 5,000.00 64.27 是 否 否 平安 银行 股份 有限 公司 宁波 卓越计划 滚动型保 本人民币 公司理财 产品 5,000.00 2015年 1月8日 2015 年6 月25 日 预期 年化 收益 率为 4.8% 5,000.00 110.47 是 否 否 海曙 支行 上海 国泰 君安 证券 资产 管理 有限 公司 国泰君安 君享汇质 一号集合 资产管理 合同 5,000.00 2015年 5月27 日 2015 年12 月27 日 预期 年化 收益 率为 6.3% 5,000.00 185.55 是 否 否 齐鲁 证券 （上 海）资 产管 理有 限公 司 齐鲁资管 0036定向 资产管理 合同 7,000.00 2015年 6月8日 2015 年12 月25 日 预期 年化 收益 率为 6.5% 7,000.00 249.31 是 否 否 齐鲁 证券 （上 海）资 产管 理有 限公 司 齐鲁资管 0036定向 资产管理 合同 5,000.00 2015年 7月23 日 2016 年1 月25 日 预期 年化 收益 率为 6.5% 是 否 否 上海 国泰 君安 证券 资产 管理 有限 公司 国泰君安 君享汇质 一号集合 资产管理 合同 3,000.00 2015年 9月3日 2016 年3 月1 日 预期 年化 收益 率为 6.3% 是 否 否 财通 证券 资产 管理 有限 公司 财通证券 聚富1号 和6号集 合资金管 理计划和 聚富1号 集合资金 管理计划 5,000.00 2015年 12月29 日 2016 年8 月31 日 预期 年化 收益 率为 5.8% 是 否 北京 领瑞 投资 管理 有限 公司 领瑞投 资.稳健2 号基金 7,000.00 2015年 12月30 日 2016 年8 月31 日 预期 年化 收益 率为 6.5% 是 否 合计 / 44,800.00 / / / 24,800.00 673.05 / / / / 委托理财的情况说明 本报告披露日前，公司已如期收回上述理财中 齐鲁证券资管产品5,000万元本金及收益和国 泰君安资管产品3,000万元本金及收益。 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 十、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、报告期内，公司完成了董事会换届改选，公司第一大股东西藏泽添投资发展有限公司（持 有本公司15.69%股份）推荐并成功当选的董事已超过公司董事会席位一半（董事会席位共九 人），根据中国证监会上市公司收购管理办法中有关控股股东认定情形，西藏泽添投资发展有 限公司成为公司的控股股东，西藏泽添投资发展有限公司的自然人股东徐柏良先生成为公司 实际控制人。具体内容详见公司于2015年4月17日在上海证券交易所网站披露的公告（临 2015-011）。 2、报告期内，经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，公司中文名称由“哈工大首创 科技股份有限公司”变更为“宁波中百股份有限公司”，英文名称由“HIT SHOUCHUANG TECHNOLOGY CO., LTD.”变更为“NINGBO ZHONGBAI CO., LTD.”。公司证券简称由“工大首创” 变更为“宁波中百”，公司英文简称由“HITSC”变更为“NBZB”，公司证券代码不变。公司已 完成工商变更登记手续，并换领了新的企业法人营业执照。具体内容详见公司于2015年5 月7日在上海证券交易所网站披露的公告（临2015-012）。 3、报告期内，公司控股股东名称由上海泽添投资发展有限公司变更为西藏泽添投资发展有限 公司；注册地址由上海市宝山区共和新路4727号202D室迁至西藏拉萨经济技术开发区阳光 新城A-2-2-601号。具体内容详见公司于2015年6月18日在上海证券交易所网站披露的公 告（临2015-019）。 4、报告期内，公司控股股东西藏泽添于2015年7月10日通过上海证券交易所交易系统增持 本公司股份200,500股，占公司总股本的0.089%。本次增持后，西藏泽添持有本公司股份 35,405,252股，占公司总股本的15.78%。具体内容详见公司于2015年7月10日在上海证券 交易所网站披露的公告（临2015-022）。 5、报告期内，公司控股股东西藏泽添持有的本公司 3,540.5252万股无限售流通股及孳息被 公安部门进行了冻结，冻结时间从2015年11月10日起至2017年11月9日止。具体内容详 见公司于2015年11月10日在上海证券交易所网站披露的公告（临2015-039）。 6、报告期内，公司第二大股东竺仁宝先生持有的本公司1,888.40万股无限售流通股及孳息 被公安部门进行了冻结，冻结时间从2015年11月11日起至2017年11月10日止。具体内 容详见公司于2015年11月11日在上海证券交易所网站披露的公告（临2015-040）。 7、报告期内，公司全资子公司工大首创（天津）投资有限公司已注销完毕。具体内容详见公 司于2015年12月31日在上海证券交易所网站披露的公告（临2015-044）。 十一、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 19,689 年度报告披露日前上一月末的普通股股东 总数(户) 17,539 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 西藏泽添投资发 展有限公司 200,500 35,405,252 15.78 冻结 35,405,252 境内非国有法人 竺仁宝 18,884,000 8.42 冻结 18,884,000 境内自然人 骆义忠 2,921,283 2,921,283 1.3 无 境内自然人 姜美玲 1,800,000 1,800,000 0.8 无 境内自然人 陈振江 1,762,465 1,762,465 0.79 无 境内自然人 中国百货纺织品 公司 -580,000 1,420,000 0.63 无 国有法人 中国人民保险公 司宁波市分公司 1,382,400 1,382,400 0.62 无 国有法人 代丽 1,288,185 1,288,185 0.57 无 境内自然人 安信乾盛财富－ 民生银行－安信 乾盛光华上智2 号专项资产管理 计划 1,186,300 1,186,300 0.53 无 境内非国有法人 黄静 1,150,000 1,150,000 0.51 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 西藏泽添投资发展有限 公司 35,405,252 人民币普通股 35,405,252 竺仁宝 18,884,000 人民币普通股 18,884,000 骆义忠 2,921,283 人民币普通股 2,921,283 姜美玲 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 陈振江 1,762,465 人民币普通股 1,762,465 中国百货纺织品公司 1,420,000 人民币普通股 1,420,000 中国人民保险公司宁波 市分公司 1,382,400 人民币普通股 1,382,400 代丽 1,288,185 人民币普通股 1,288,185 安信乾盛财富－民生银 行－安信乾盛光华上智2 号专项资产管理计划 1,186,300 人民币普通股 1,186,300 黄静 1,150,000 人民币普通股 1,150,000 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 三、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 名称 西藏泽添投资发展有限公司 单位负责人或法定代表人 徐柏良 成立日期 2008年5月15日 主要经营业务 实业投资，投资管理，资产委托管理（非金融业务），投 资咨询、商务咨询（以上咨询均除经纪）（涉及许可经营 的凭许可证经营） 报告期内控股和参股的其他境内 外上市公司的股权情况 其他情况说明 报告期内，控股股东名称由上海泽添投资发展有限公司变 更为西藏泽添投资发展有限公司，注册地址由上海市宝山 区共和新路4727号202D室变更为西藏拉萨经济技术开发 区阳光新城A-2-2-601号。 2 报告期内控股股东变更情况索引及日期 报告期内，董事会完成了换届改选，由公司第一大股东西藏泽添投资发展有限公司（持有本 公司15.78%股份）推荐并成功当选的董事已超过公司董事会席位一半（董事会席位共九人）， 根据中国证监会上市公司收购管理办法中有关控股股东认定情形，西藏泽添投资发展有限公 司成为本公司的控股股东，西藏泽添投资发展有限公司的自然人股东徐柏良先生成为本公司 实际控制人。具体内容详见公司2015年4月17日临时公告2015-011号。 3 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 (二) 实际控制人情况 1 自然人 姓名 徐柏良 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 担任西藏泽添投资发展有限公司法定代表人、上海泽添资 产管理中心（有限合伙）执行事务合伙人，上海泽熙增煦 投资中心（有限合伙）委派代表。 过去10年曾控股的境内外上市公 司情况 2 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 报告期内，董事会换届改选，由公司第一大股东西藏泽添投资发展有限公司（持有本公司 15.78%股份）推荐并成功当选的董事已超过公司董事会席位一半（董事会席位共九人），根 据中国证监会上市公司收购管理办法中有关控股股东认定情形，西藏泽添投资发展有限公司 成为本公司的控股股东，西藏泽添投资发展有限公司的自然人股东徐柏良先生成为本公司实 际控制人。具体内容详见公司2015年4月17日临时公告2015-011号。 3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 是否在公司 关联方获取 报酬 徐 峻 董事长、 总经理 男 41 2015-04-15 2018-04-16 143.04 否 严 鹏 副董事 长、副总 经理、董 事会秘书 男 37 2015-04-15 2018-04-16 64.74 否 黄炎水 董事、副 总经理、 财务总监 男 58 2015-04-15 2018-04-16 58,227 58,227 240.90 否 史振伟 董事 男 33 2015-04-15 2018-04-16 否 赵忆波 董事 男 46 2015-04-15 2018-04-16 否 张冰 董事 男 35 2015-04-15 2018-04-16 否 杨旺翔 独立董事 男 48 2015-04-15 2018-04-16 11.43 否 王学明 独立董事 男 57 2015-04-15 2018-04-16 7.62 否 赵秀芳 独立董事 女 47 2015-04-15 2018-04-16 7.62 否 徐正敏 监事会召 集人 女 34 2015-04-15 2018-04-16 否 钟山 监事 男 39 2015-04-15 2018-04-16 否 姚佳蓉 监事 女 29 2015-09-14 2018-04-16 否 张淑惠 原副董事 长 女 52 2012-09-12 2015-04-15 否 鲁勇志 原董事 男 43 否 鲁俊生 原独立董 事 男 62 2014-03-20 2015-04-15 3.81 否 张玉周 原独立董 事 男 53 2012-03-24 2015-04-15 3.81 否 姜立鹤 原监事会 召集人 男 61 2012-03-24 2015-04-15 82,612 25,912 -56,700 离任6个 月后卖出 27.97 否 孙晓非 原监事 女 43 2012-03-24 2015-04-15 否 史玉民 原监事 男 52 2015-04-15 2015-09-14 否 韩胜松 原副总经 理 男 45 2013-08-27 2015-04-15 28.11 否 鞠建洋 原财务总 监 男 62 2012-03-24 2015-04-15 38.72 否 钟 山 原董事会 秘书 男 39 2012-03-24 2015-04-15 20.21 否 合计 / （未完）  |