[公告]赛摩电气:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛摩电气股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保 荐机构”）作为赛摩电气股份有限公司（以下简称“赛摩电气”或“公司”）首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对赛摩电气2015 年度募集资金存放和使用进行了核查，现将核查情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]829 号文《关于核准赛摩电气股 份股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意， 本 公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2015年5月19日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票2,000万股，每股面值 1 元，每股发行价人 民币10.25元。截至2015年05月22日止，本公司共募集资金20,500.00 万元， 扣除发行费用31,243,500.00 元，募集资金净额173,756,500.00 元。 截止2015年05月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会 计师事务所 （特殊普通合伙） 出具的“大华验字[2015]000353 号”《验资报 告》验证确认。 （二）2015年度募集资金的实际使用及结余情况 1、收到银行利息262,743.52元，支付银行手续费98.00元。 2、以募集资金投入募集资金投资项目62,187,606.28元，其中：公司对募 集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目进行募集资金置换 51,105,641.03元，置换前期自有资金投入煤能源计量设备扩建项目 12,885,641.03元，置换前期自有资金投入机械自动采样设备扩建项目 34,035,055.74元，置换前期自有资金投入研发中心建设项目4,184,944.26元； 公司当期使用募集资金投入募集资金投资项目11,081,965.25元，其中煤能源计 量设备扩建项目投入7,003,368.00元，机械自动采样设备扩建项目投入 3,583,687.00元，研发中心建设项目投入494,910.25元。 综上，截止2015年12月31日，公司募集资金余额为111,831,539.24元。 二、募集资金管理和存放情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，赛摩电气依照《公司 法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结 合公司实际情况，制定了《赛摩电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简 称“《募集资金管理制度》”）。 该《募集资金管理制度》经公司第一届二次董事会审议通过，并业经公司 2012年第一次临时股东大会表决通过。 2015年6月10日，公司与保荐机构申万宏源承销保荐分别与募集资金存储银 行（交通银行股份有限公司徐州分行、招商银行股份有限公司徐州分行、中国银 行股份有限公司徐州经济开发区支行）签订了《募集资金三方监管协议》，履行 对募集资金的存放、使用、管理等职责。 赛摩电气于2015年6月15日召开的第二届董事会第五次会议和第二届监事会 第三次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，同意公司以募集资金5,110.56万元置换公司预先已投入募集资 金项目的自筹资金。 （二）募集资金专户存储情况 截至2015年12月31日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如 下： 单位：元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 招商银行股份有 限公司徐州分行 516900029310588 84,956,300.00 65,214,154.30 活期方式 交通银行股份有 限公司徐州分行 323899991010003000759 25,417,800.00 20,783,647.02 活期方式 中国银行股份有 506666816490 63,382,400.00 25,833,737.92 活期方式 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 限公司徐州经济 开发区支行 合 计 173,756,500.00 111,831,539.24 三、2015年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金的具体使用情况详见本报告“附表”。 （二）超募资金实际使用情况 公司不存在超募资金。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度内公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （四）节余募集资金使用情况 本年度公司不存在节余募集资金使用情况。 （五）尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将按募集资金投资项目的进度陆续投入相关项目使用。 （六）募集资金使用的其他情况 本年度公司不存在需要说明的募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度公司不存在需要说明的募集资金使用及披露中存在的问题。 六、会计师对2015年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见 大华会计师事务所（特殊普通合伙）对赛摩电气董事会编制的2015年度《关 于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了大华核字 〔2016〕001469号《赛摩电气股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》。 报告认为，赛摩电气募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所发布的《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司 信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》的规定，在所有重大方面公允反映了赛摩电气2015年度募集资金存放与使用 情况。 七、保荐人主要核查工作 报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 赛摩电气募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要 核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、 中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司 高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。 八、保荐人核查意见 经核查，赛摩电气严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2015年12 月31日，赛摩电气不存在变更募集资金用途的情形；募集资金具体使用情况与已 披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对赛摩电 气2015年度募集资金存放与使用情况无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于赛摩电气股份有限 公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 黄自军 江曾华 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 月 日 附表 募集资金使用情况表 编制单位：错误！未找到引用源。 单位：元 募集资金总额 173,756,500.00 本年度投入募集资金总额 62,187,606.28 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 62,187,606.28 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、煤能源 否 84,956,300.00 84,956,300.00 19,889,009.03 19,889,009.03 23.41% 2016年6月 否 否 2、研发 否 25,417,800.00 25,417,800.00 4,679,810.25 4,679,810.25 18.41% 2016年6月 否 否 3、机械采样 否 63,382,400.00 63,382,400.00 37,618,787.00 37,618,787.00 59.35% 2016年6月 否 否 承诺投资项目小计 173,756,500.00 173,756,500.00 62,187,606.28 62,187,606.28 35.79% 超募资金投向 - - - - - - - - - - 归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - - - - - - - - - - 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体募投项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更 情况 无 募集资金投资项目实施方式调整 情况 无 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 本年度转换出自有资金51,105,641.03元。(该项置换详见大华核字[2015]002888《赛摩电气股份有限公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 依然投入募集项目 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 中财网
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