[公告]南方安心保本：开放赎回业务的公告
安心 保本混合型证券投资基金 开放 赎回业务的公告 公告送出日期： 2016 年 3 月 22 日 1 公告基本信息 基金名称 南方 安心 保本混合型证券投资基金 基金简称 南方 安心 基金主代码 202213 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 201 2 年 12 月 21 日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 招商 银行股份有限公司 基金 登记机构名称 南方基金管理有限公司 公告依据 《 南方 安心 保本混合型证券投资基金 基金合同》 、 《 南方 安心 保本混合型证券投资基金 招募说明书》 申购起始日 — 赎回起始日 201 6 年 3 月 2 8 日 转换转入起始日 — 转换转出起始日 — 定期定额投资起始日 — 2 申购 、 赎回 、转换 业务的办理时间 本基金的赎回开放日为每周一，若该日为非工作日，则不予开放。在开放日的具体业务 办理时间为证券交易所交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金 合同》的规定公告暂停时除外。基金管理人可以调整本基金的开放时间和开放次数，由基金 管理人在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 在本基金的保本期内，一般不接受申购申请（包括转换转入）。特殊情况经基金管理人 与基金托管人、保证人协商并报监管部门备案后可接受申购申请（包括转换转入）。具体规 则由基金管理人在开始办理申购的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上予以公告。本基金保本到期后的申购业务（包括转换转入）见届时发布的相关公告，由基 金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3 申购业务 本基金目前暂不开通申购业务，具体开通申购业务情况以届时公告为准。 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 、 本基金单笔赎回申请不低于 1 份 ， 投资人全额赎回时不受上述限制 ， 基金销售机构 在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以基金销售机构公 布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定 ； 2 、 本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3 、 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额的 数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告 并报中国证监会备案 。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率不高于2.0%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天，1.5年为547天）。具体如下表所示： 申请份额持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 1.5 年 2.0% 1 .5 年 ≤N ＜ 3 年 1.0% N ≥ 3 年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财产的比例不得低于50%。 若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转为变更后的“南方核心竞争混合 型证券投资基金”，赎回费率最高不超过 5% ，具体费率以届时公告为准。 4.3 其他与赎回相关的事项 1 、 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出赎回的 申请 ，投资人 在基金合同约定 之外的日期和时间提出赎回申请 且登记机构确认接受 的，其基 金份额赎回价格为下一开放日基金份额赎回的价格 。投资人在提交赎回申请时须持有足够的 基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 2 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日 (T 日 ) ，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的 确认情况。销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准 ； 3 、 赎回以 份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格 以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 4 、 基金份额持有人在赎回基金份额时， 赎回遵循“先进先出”原则，即 注册登记确认 日期在先的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金 份额的持有期限和所适用的赎回费率 ； 5 、 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 ； 6 、 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付赎回款项。 5 转换业务 本基金目前暂不开通转换业务，具体开通转换业务情况以届时公告为准。 6 定投业务 本基金目前暂不开通定投业务，具体开通定投业务情况以届时公告为准。 7 基金销售机构 7 .1 直销机构 南方基金管理有限公司 7 . 2 代销机构 招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中 国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄 银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股 份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限 公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行 股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银 行股份有限公司、江苏银行股份有限公司 、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、江苏张家港农村 商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农 村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、 渤海银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、大连银行股份有 限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、重庆农村商业银行 股份有限公司、金华银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、广州农村 商业银行股份有 限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份 有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、威海市商业银行 股份有限公司、山东寿光农村商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限 公司、广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司 、苏州银行股份有限公司、晋 商银行股份有限公司、华融湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、昆仑银行股份 有限公司、桂林银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公 司、长安银行股份有 限公司、锦州银行股份有限公司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股 份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股 份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中 国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券 （山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、民 生证券股份有限公司、东方证券股份有 限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证 券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国 联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任 公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华林证券 有限责任公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、 山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券 有 限责任公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德 邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、 中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、财通证券股 份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、 瑞银证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责 任公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、日信证 券有限责任公司、五矿证券有限 公司、大通证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、联 讯证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中邮证券有限责任 公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网 信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限 公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销 售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限 公司、万银财富（北京） 基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、浙江金 观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公 司、深圳宜投基金销售有限公司、深圳前海汇联基金销售有限公司、中国国际期货有限公司、 北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北 京增财基金销售有限公司 、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、厦 门市鑫鼎 盛控股有限公司、中信建投期货有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、中经北 证（北京）资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、北京 新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司 、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限 公司、济安财富（北京）资本管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、鼎信汇 金（北京）投资管理有限公司、东亚银行（中国）有限公司 （排名不分先后） 8 基金份额净值 公告 / 基金收益公告的披露安排 1 、本基金管理人在每个 开放日 的次日， 通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介， 披露 开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值 。 2 、 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基 金份额累计净值登载在指定媒体上 。 9 其他需要提示的事项 1 、本公告仅对本基金开放赎回业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细 情况，请仔细阅读 《 南方 安心 保本混合型证券投资基金 基金合同》 和 《 南方 安心 保本混合型 证券投资基金 招募说明书》 。 2 、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其 他 有关信息和本基金的详细情况的投 资人，可以登录本基金管理人网站（ www.nffund.com ）或拨打本基金管理人全国免长途费的 客服热线（ 400 － 889 － 8899 ）。 3 、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资 人应以各销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理有限公司 2016 年 3 月 22 日 中财网
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