[公告]正业科技:华林证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华林证券股份有限公司 关于广东正业科技股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）作为广东正 业科技股份有限公司（以下简称“正业科技”或“公司”）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证劵交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 文件的要求，对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查 意见： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1328号”文核准，公司于2014 年12月向社会公众发行人民币普通股1,500.00万股，每股面值1.00元，每股发 行价10.79元，共募集资金总额人民币16,185.00万元，扣除承销、保荐费用及 其他发行费用人民币2,915.00万元后，实际募集资金净额为人民币13,270.00万 元。 该募集资金已于2014年12月24日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字[2014]48110016号验资报告。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2015 年12 月31 日，公司已使用募集资金9,623.40万元，扣除利息 收入与手续费净额后，募集资金余额为3,818.36万元。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规 定和要求，结合公司实际情况，制定了《广东正业科技股份有限公司募集资金管 理制度》（简称“《募集资金管理制度》”）。 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在中国建设银 行股份有限公司东莞松山湖支行、平安银行深圳时代金融支行、招商银行股份有 限公司东莞旗峰支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别设立 44001770053059998998、11014715386002、769902789610888、694111626共4 个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。 截止2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 专户银行名称 银行账号 初始存放 金额 转入/转出 利息收入 净额 已使用金 额 存储余额 中国建设银行股 份有限公司东莞 松山湖支行 44001770053059998998 8,150.00 - 122.42 5,738.81 2,533.61 平安银行深圳时 代金融支行 11014715386002 4,120.00 -4,120.00 30.53 - 30.53 招商银行股份有 限公司东莞旗峰 支行 769902789610888 1,000.00 - 2.27 1,001.56 0.71 中国民生银行 昆山支行 694111626 - 4,120.00 16.54 2,883.03 1,253.51 （注1） 合 计 13,270.00 - 171.76 9,623.40 3,818.36 注1：截至2015年12月31日，中国民生银行昆山支行694111626专用账户余额为1,253.51万元， 包括存储余额253.51万元及以存单方式存放的募集资金1,000.00万元。 （二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况 公司于2015年1月、5月与开户银行、保荐机构、全资子公司昆山市正业 电子有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储 四方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告出具之日，《募集资金专用 账户三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》均得到了切实有效的 履行。 三、本年度募集资金的实际使用情况 2015年度，公司使用募集资金的情况如下： 募集资金使用情况对照表 2015年度 金额单位：万元 募集资金总额 13,270.00 本年度投入募集资金总额 9,623.40 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 9,623.40 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、PCB精密加工检测 设备研发及产业化项目 否 8,150.00 8,150.00 5,738.81 5,738.81 70.41% 2016/4/30 不适用 不适用 否 2、电子板辅料（PCB 精密加工辅助材料）生 产加工项目 否 4,120.00 4,120.00 2,883.03 2,883.03 69.98% 2016/4/30 不适用 不适用 否 3、补充流动资金及偿还 银行贷款 否 1,000.00 1,000.00 1,001.56 1,001.56 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 13,270.00 13,270.00 9,623.40 9,623.40 超募资金投向小计 合计 13,270.00 13,270.00 9,623.40 9,623.40 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目开工前报批报建等流程时间较长，导致开工时间延后 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止2015年12月31日，公司的募集资金投资项目尚在进行中，不适用于结余募集资金的情况。 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2015年12月31日，公司尚未使用的募投项目资金为人民币3,818.36万元，公司将继续按照 募集资金使用计划将其用于募集资金投资项目中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2015年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换 的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年度，公司募集资金按规定使用，相关信息及时、真实、准确、完整 披露，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在重大违规情形。 六、保荐机构结论意见 经核查，华林证券认为：正业科技2015年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证劵 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东 利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形，并及时、真实、准确、完整 的履行相关信息披露工作。 （以下无正文） （本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于广东正业科技股份有限公司2015 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》签字盖章页） 保荐代表人： 何书茂 保荐代表人： 铁维铭 华林证券股份有限公司 2016年03月21日 中财网
 |