[公告]江南水务:公开发行可转换公司债券网上中签率及网下发行结果公告
证券代码：601199 股票简称：江南水务 公告编号：2016-014 江苏江南水务股份有限公司 公开发行可转换公司债券 网上中签率及网下发行结果公告 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏江南水务股份有限公司（以下简称―江南水务‖或―发行人‖）公开发行7.6亿元 可转换公司债券（以下简称―江南转债‖或―本可转债‖），网上和网下申购工作已于2016 年3月18日结束。 根据2016年3月16日公布的《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债 券发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经刊出即视为向所有参加申购的投 资者送达获配信息。现将本次江南转债发行申购结果公告如下： 一、总体情况 江南转债本次发行76,000万元（76万手），发行价格为每张100元，发行日期为2016 年3月18日。本次网上申购资金经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资、网下申购 资金经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验资。网下发行经上海博行律师事 务所现场见证。 根据《发行公告》的规定，本次发行除去原A股股东优先申购获得足额配售外，发 行人和主承销商根据实际申购结果，对网上和网下预设的发行数量之间进行回拨，以实 现网上申购中签率与网下配售比例趋于一致。根据实际申购情况，网上申购和网下申购 的中签率/配售比例分别确定为0.11007853%、0.11004568%。 二、发行结果 根据《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，本次江南 转债发行总额为76,000万元，向股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份的原A股 股东优先配售，原A股股东优先配售后余额部分（含原A股股东放弃优先配售部分）采 用网下对机构投资者配售和通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统网上 定价发行相结合的方式进行，若有余额则由承销团包销。最终的发行结果如下： 1、向原A股股东优先配售结果 根据上交所提供的网上配售信息，发行人原A股股东通过网上配售代码―764199‖ 进行优先配售江南转债181,843,000.00元（181,843手），占本次发行总量的23.93%。 2、网上向一般社会公众投资者发售结果 本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的江南转债为3,307,000.00元 （3,307手），占本次发行总量的0.44%，网上中签率为0.11007853%。 根据上交所提供的网上申购信息，本次网上向一般社会公众投资者发行有效申购户 数为3,070户，有效申购数量为3,004,219手，即3,004,219,000.00元，配号总数为3,004,219 个，起讫号码为10,000,001-13,004,219。 主承销商将在2016年3月23日组织摇号抽签仪式，摇号结果将在2016年3月24 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上公告。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个 中签号只能购买1手江南转债。 3、网下对机构投资者配售结果 本次网下发行期间共收到1,420张申购单，其中1,417张申购单为有效申购，另有3 张申购单由于未能缴纳申购定金为无效申购。本次网下申购有效申购数量为522,374,000 手，即522,374,000,000.00元，最终向网下申购机构投资者配售的江南转债总计为 574,850,000.00元（574,850手），占本次发行总量的75.64%，配售比例为0.11004568%。 所有参与网下配售的机构投资者名称、实际获配数量、返还定金情况请见附表《机 构投资者网下获配情况明细表》。 本公告一经刊出，即视同向所有参加网下申购的机构投资者送达获配及未获配信息。 本次发行配售结果汇总如下： 类别 中签率/配售比例 有效申购数量（手） 配售数量（手） 原A股股东 100% 181,843 181,843 网上一般社会公众 投资者 0.11007853% 3,004,219 3,307 网下机构投资者 0.11004568% 522,374,000 574,850 合计 - 525,560,062 760,000 三、上市时间 本次发行的江南转债上市时间将另行公告。 四、备查文件及联系方式 有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2016年3月16日《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》上刊登的《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债 券募集说明书摘要》、《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》， 投资者亦可到上交所网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行 的相关资料。 五、发行人、主承销商联系方式 发行人：江苏江南水务股份有限公司 法定代表人：龚国贤 经办人员：朱杰 注册地址：江苏省江阴市延陵路224号 办公地址：江苏省江阴市延陵路224号、江苏省江阴市长江路141-143号 联系电话：0510-86276771 传真：0510-86276730 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 法定代表人：兰荣 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄1号楼20楼 邮编：200135 联系人：资本市场部 联系电话：021-20370806、20370807 传真：021-23025746 发行人：江苏江南水务股份有限公司 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 二〇一六年三月二十三日 附表：机构投资者网下获配情况明细表 序号 证券账户名称 有效申 购金额 （万元） 最终配 售数量 （手） 退款金额 （万元） 1 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 10,000 110 2,989.00 2 华安证券-招行-华安理财合赢1号债券分级集合资产管 理计划 6,300 70 1,883.00 3 华安证券-光大-华安理财合赢9号债券分级集合资产管 理计划 20,000 220 5,978.00 4 华安证券-交行-华安理财安心收益限额特定资产管理计 划 4,000 44 1,195.60 5 国泰君安证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 6 中国农业银行股份有限公司-中海可转换债券债券型证 券投资基金 13,000 143 3,885.70 7 中国工商银行—中海稳健收益债券型证券投资基金 40,000 440 11,956.00 8 中国工商银行股份有限公司—中海增强收益债券型证券 投资基金 28,000 308 8,369.20 9 中国农业银行股份有限公司-中海积极收益灵活配置混 合型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 10 上海浦东发展银行股份有限公司-中海安鑫保本混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 11 平安银行股份有限公司-中海安鑫宝1号保本混合型证 券投资基金 36,000 396 10,760.40 12 平安银行股份有限公司-中海顺鑫保本混合型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 13 中国农业银行股份有限公司-中海惠祥分级债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 14 平安银行股份有限公司-中海进取收益灵活配置混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 15 招商银行股份有限公司-中海惠利纯债分级债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 16 中国工商银行股份有限公司-中海积极增利灵活配置混 合型证券投资基金 14,000 154 4,184.60 17 宁波银行股份有限公司-中海中鑫灵活配置混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 18 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公司私人银 行部 60,800 669 18,173.10 19 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公司私人银 行部 60,800 669 18,173.10 20 华夏资本-工商银行-中国工商银行股份有限公司私人银 行部 60,000 661 17,933.90 21 交通银行股份有限公司-华安双债添利债券型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 22 交通银行股份有限公司-华安新回报灵活配置混合型证 券投资基金 60,800 669 18,173.10 23 招商银行股份有限公司-华安安华保本混合型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 24 中国建设银行-华安稳定收益债券型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 25 中国建设银行股份有限公司-华安新动力灵活配置混合 型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 26 中国建设银行股份有限公司-华安新机遇保本混合型证 券投资基金 60,800 669 18,173.10 27 中国银行股份有限公司-华安新优选灵活配置混合型证 券投资基金 60,800 669 18,173.10 28 中国民生银行股份有限公司-华安乐惠保本混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 29 招商银行股份有限公司-华安安益保本混合型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 30 中国工商银行股份有限公司-华安安康保本混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 31 中国工商银行股份有限公司-华安年年红定期开放债券 型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 32 中国工商银行股份有限公司-华安安享灵活配置混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 33 中国工商银行股份有限公司-华安信用四季红债券型证 券投资基金 60,800 669 18,173.10 34 招商银行股份有限公司-华安新活力灵活配置混合型证 券投资基金 50,000 550 14,945.00 35 华安基金-招商银行-华润深国投信托-华润信托·鑫睿3号 单一资金信托 60,800 669 18,173.10 36 华安基金-工商银行-上海海通证券资产管理有限公司 60,800 669 18,173.10 37 华安未来资产-兴业银行-兴业银行股份有限公司 60,800 669 18,173.10 38 中国工商银行股份有限公司-华安稳固收益债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 39 住融建创 10,000 110 2,989.00 40 国泰君安证券资管-兴业银行-国泰君安君享新利一号限 额特定资产管理计划 16,000 176 4,782.40 41 国泰君安证券资管-兴业银行-国泰君安君享新利二号集 合资产管理计划 5,000 55 1,494.50 42 国泰君安证券资管-兴业银行-国泰君安君享新利三号集 合资产管理计划 3,300 37 986.30 43 国泰君安证券资管-兴业银行-国泰君安君享新利六号集 合资产管理计划 30,000 330 8,967.00 44 国泰君安证券资管-兴业银行-国泰君安君享新利九号集 合资产管理计划 4,000 44 1,195.60 45 国君资管-浦发-国泰君安君得盛可转换债券集合资产管 4,000 44 1,195.60 理计划 46 国君资管-交行-国泰君安君得益二号优选基金集合资产 管理计划 7,000 77 2,092.30 47 国泰君安资管-浦发银行-国泰君安君享卓越三号集合资 产管理计划 3,000 33 896.70 48 西南证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 49 西南证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 50 中信证券-华夏银行-中信证券贵宾定制1号集合资产管 理计划 60,800 669 18,173.10 51 中信证券-中信-中信证券季季增利纯债集合资产管理计 划 5,000 55 1,494.50 52 中信证券-中信银行-中信证券债券优化集合资产管理计 划 10,000 110 2,989.00 53 工银如意养老1号企业年金集合计划-光大 7,200 79 2,152.10 54 中国电力工程顾问集团公司企业年金计划-中国银行股 份有限公司 3,700 41 1,105.90 55 建设银行养颐乐·金岁企业年金集合计划-农行 2,300 26 687.40 56 中信证券-兴业银行-中信证券避险共赢3号集合资产管 理计划 5,000 55 1,494.50 57 中信证券-民生银行-中信证券贵宾定制18号集合资产管 理计划 60,800 669 18,173.10 58 中信证券-工商银行-中信证券贵宾定制19号集合资产管 理计划 60,800 669 18,173.10 59 中信证券-中信银行-中信证券避险共赢1号集合资产管 理计划 3,000 33 896.70 60 中信证券-工商银行-中信证券贵宾定制70号集合资产管 理计划 9,200 101 2,749.90 61 中信证券-招商银行-中信证券贵宾定制57号集合资产管 理计划 60,800 669 18,173.10 62 中信证券-中信银行-中信证券稳债增强5号集合资产管 理计划 6,000 66 1,793.40 63 中信证券-中信银行-中信证券稳债增强1号集合资产管 理计划 30,000 330 8,967.00 64 中信证券-中信银行-中信证券稳债增强3号集合资产管 理计划 4,000 44 1,195.60 65 中信证券-招商银行-中信证券贵宾定制91号集合资产管 理计划 60,800 669 18,173.10 66 中信证券-中信银行-中信证券贵宾定制116号集合资产 管理计划 60,800 669 18,173.10 67 中信证券-中信银行-中信证券贵宾定制115号集合资产 管理计划 60,800 669 18,173.10 68 中信证券-中信银行-中信证券稳新增强1号集合资产管 理计划 30,000 330 8,967.00 69 东风汽车公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公 司 7,000 77 2,092.30 70 信达财产保险股份有限公司-自有资金 50,000 550 14,945.00 71 中国电信集团公司企业年金计划-中行 40,000 440 11,956.00 72 东风汽车公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公 司 11,000 121 3,287.90 73 中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿低 等级信用债产品 60,800 669 18,173.10 74 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕丰回报债券 型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 75 招商银行股份有限公司-易方达保本一号混合型证券投 资基金 60,800 669 18,173.10 76 兴业银行股份有限公司－易方达裕惠回报定期开放式混 合型发起式证券投资基金 60,500 666 18,083.40 77 杭州银行股份有限公司-易方达裕如灵活配置混合型证 券投资基金 60,000 661 17,933.90 78 中国工商银行股份有限公司-易方达安心回馈混合型证 券投资基金 50,000 550 14,945.00 79 中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达新收益灵活配 置混合型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 80 中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达新利灵活配置 混合型证券投资基金 60,000 661 17,933.90 81 中国邮政储蓄银行股份有限公司－易方达新鑫灵活配置 混合型证券投资基金 38,500 424 11,507.60 82 中国邮政储蓄银行股份有限公司-易方达新益灵活配置 混合型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 83 浙商银行股份有限公司-易方达新享灵活配置混合型证 券投资基金 60,000 661 17,933.90 84 中国光大银行股份有限公司-易方达瑞选灵活配置混合 型证券投资基金 7,000 77 2,092.30 85 中国银行－易方达稳健收益债券型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 86 中国建设银行－易方达增强回报债券型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 87 中国工商银行股份有限公司—易方达安心回报债券型证 券投资基金 60,800 669 18,173.10 88 易方达基金－招商银行－易方达聚祥分级资产管理计划 30,000 330 8,967.00 89 易方达益民股票型养老金产品—中国民生银行股份有限 公司 15,000 165 4,483.50 90 易方达鑫享股票型养老金产品-中国工商银行股份有限 公司 35,000 385 10,461.50 91 易方达稳健配置二号混合型养老金产品－中国工商银行 股份有限公司 15,000 165 4,483.50 92 徐州矿务集团有限公司企业年金计划—中国建设银行 6,500 72 1,942.80 93 日立电梯（中国）有限公司企业年金计划－中国工商银 行股份有限公司 4,000 44 1,195.60 94 交通银行股份有限公司企业年金计划－交通银行股份有 限公司 33,000 363 9,863.70 95 北京铁路局企业年金计划－建行 20,000 220 5,978.00 96 广州铁路（集团）公司企业年金计划－建行 10,000 110 2,989.00 97 宝钢集团有限公司钢铁业企业年金计划－中国工商银行 股份有限公司 6,600 73 1,972.70 98 中国石油天然气集团公司企业年金计划—中国工商银行 60,800 669 18,173.10 99 东风汽车公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公 司 28,000 308 8,369.20 100 华夏银行股份有限公司企业年金计划—交通银行 3,000 33 896.70 101 中国印钞造币总公司企业年金计划－光大 24,000 264 7,173.60 102 湖北省农村信用社联合社企业年金计划－中国工商银行 股份有限公司 5,500 61 1,643.90 103 广发证券股份有限公司企业年金计划－中国工商银行股 份有限公司 8,000 88 2,391.20 104 全国社保基金一零九组合 60,800 669 18,173.10 105 易方达基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋人寿 混合偏债产品委托投资 60,000 661 17,933.90 106 易方达基金－民生银行－杭州银行股份有限公司 60,800 669 18,173.10 107 易方达基金-招商银行-华润信托-华润信托·鑫睿3号单一 资金信托 60,800 669 18,173.10 108 易方达基金-广州农商银行-深圳市融通资本财富管理有 限公司 60,800 669 18,173.10 109 易方达基金-工商银行-汉口银行股份有限公司 60,800 669 18,173.10 110 易方达基金-工商银行-广州银行股份有限公司 30,000 330 8,967.00 111 易方达基金-工商银行-华泰证券(上海)资产管理有限公 司 27,000 297 8,070.30 112 易方达基金-广发银行-易方达资产管理有限公司 14,000 154 4,184.60 113 交通银行股份有限公司-德邦鑫星价值灵活配置混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 114 中国工商银行股份有限公司-德邦新添利灵活配置混合 型证券投资基金 12,000 132 3,586.80 115 中国民生银行股份有限公司-德邦福鑫灵活配置混合型 证券投资基金 60,000 661 17,933.90 116 中国民生银行股份有限公司-德邦多元回报灵活配置混 合型证券投资基金 34,000 374 10,162.60 117 中国民生银行股份有限公司-德邦大健康灵活配置混合 型证券投资基金 2,000 22 597.80 118 中国工商银行股份有限公司—建信稳定增利债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 119 中信银行股份有限公司－建信双息红利债券型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 120 中国民生银行股份有限公司－建信安心保本混合型证券 投资基金 20,000 220 5,978.00 121 中国农业银行股份有限公司-建信稳定添利债券型证券 投资基金 17,000 187 5,081.30 122 中国农业银行—建信收益增强债券型证券投资基金 43,300 477 12,942.30 123 交通银行股份有限公司—建信信用增强债券型证券投资 基金（LOF） 43,300 477 12,942.30 124 中国民生银行股份有限公司-建信稳定得利债券型证券 投资基金 26,000 286 7,771.40 125 中国民生银行股份有限公司-建信鑫丰回报灵活配置混 合型证券投资基金 50,000 550 14,945.00 126 中国光大银行股份有限公司-建信稳定丰利债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 127 中国光大银行股份有限公司-建信安心保本五号混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 128 交通银行股份有限公司-建信目标收益一年期债券型证 券投资基金 60,800 669 18,173.10 129 建信基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托建信基 金公司股票型组合 60,800 669 18,173.10 130 建信基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托建信基金股 票型组合 60,800 669 18,173.10 131 建信基金公司-建行-中国建设银行股份有限公司工会委 员会员工股权激励理事会 60,800 669 18,173.10 132 建信基金公司-建行-中国建设银行股份有限公司 60,800 669 18,173.10 133 建信基金公司-建行-中国建设银行股份有限公司 60,800 669 18,173.10 134 建信基金-招商银行-华润信托-华润信托·鑫睿3号单一资 金信托 60,800 669 18,173.10 135 建信基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托建信基金固 定收益型组合 60,800 669 18,173.10 136 建信基金-建设银行-中国人寿-中国人寿保险股份有限公 司委托建信基金固定收益组合 60,800 669 18,173.10 137 建信基金公司-建行-建信养颐四方专享A重庆1号资产 管理计划 60,800 669 18,173.10 138 建信基金-民生银行-河北银行股份有限公司 36,000 396 10,760.40 139 西部证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 140 中国农业银行-天治稳健双盈债券型证券投资基金 40,000 440 11,956.00 141 交通银行股份有限公司-天治可转债增强债券型证券投 资基金 20,000 220 5,978.00 142 中信银行股份有限公司-天治研究驱动灵活配置混合型 证券投资基金 60,000 661 17,933.90 143 深圳市圆融方德投资管理有限公司－圆融方德睿择1号 9,000 99 2,690.10 证券基金 144 中欧盛世资产－浦发银行－鹏扬1号资产管理计划 44,000 484 13,151.60 145 中欧盛世资产－浦发银行－鹏扬2号资产管理计划 40,000 440 11,956.00 146 中欧盛世资产－广发银行－鹏扬投资债券多策略资产管 理计划 8,000 88 2,391.20 147 中欧盛世资产－广发银行－稳健回报3号资产管理计划 20,000 220 5,978.00 148 中欧盛世资产－工商银行－中欧盛世恒盈债券分级1号 资产管理计划 3,300 37 986.30 149 交通银行股份有限公司-博时灵活配置混合型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 150 招商银行股份有限公司-博时新趋势灵活配置混合型证 券投资基金 5,000 55 1,494.50 151 中国银行股份有限公司-博时新起点灵活配置混合型证 券投资基金 5,000 55 1,494.50 152 招商银行股份有限公司-博时新策略灵活配置混合型证 券投资基金 47,500 523 14,197.70 153 中国光大银行股份有限公司-博时转债增强债券型证券 投资基金 15,000 165 4,483.50 154 中国建设银行股份有限公司-博时新机遇混合型证券投 资基金 50,000 550 14,945.00 155 厦门国际信托有限公司 60,800 669 18,173.10 156 中信银行股份有限公司-浦银安盛盛世精选灵活配置混 合型证券投资基金.ó .<7.耄上海银行股 8,000 88 2,391.20 157 中信银行股份有限公司—浦银安盛医疗健康灵活配置混 合型证券投资基金 30,000 330 8,967.00 158 广发证券股份有限公司－浦银安盛睿智精选灵活配置混 合型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 159 上海银行股份有限公司-浦银安盛月月盈安心养老定期 支付债券型证券投资基金 6,000 66 1,793.40 160 上海银行股份有限公司-浦银安盛季季添利定期开放债 券型证券投资基金.ó .{ 7.考招商银行股份有限公司－浦银安盛6个月定期开放 债券型证券投资基金.ó7.考浦银安盛6个月定期开放 债券型证券 26,000 286 7,771.40 161 招商银行股份有限公司－浦银安盛6个月定期开放债券 型证券投资基金 3,000 33 896.70 162 中国工商银行股份有限公司－浦银安盛优化收益债券型 证券投资基金 3,000 33 896.70 163 浦银安盛基金-浦发银行-浦银安盛-浦发银行高收益债2 号特定多客户资产管理计划 2,300 26 687.40 164 浦银安盛基金-浦发银行-浦银安盛-浦发银行高收益债3 号特定多客户资产管理计划 2,100 23 627.70 165 天弘创新-工商银行-天弘创新资产管理有限公司 60,000 661 17,933.90 166 天弘创新资管－宁波银行－天弘创新鹏扬债券多策略专 项资产管理计划 60,000 661 17,933.90 167 中信银行股份有限公司-银河鸿利灵活配置混合型证券 投资基金 18,000 198 5,380.20 168 中信银行-银河银信添利债券型证券投资基金 13,400 148 4,005.20 169 北京银行股份有限公司-银河泽利保本混合型证券投资 基金 50,000 550 14,945.00 170 中国农业银行—银河收益证券投资基金 60,800 669 18,173.10 171 北京银行股份有限公司-银河鑫利灵活配置混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 172 中国邮政储蓄银行股份有限公司-银河岁岁回报定期开 放债券型证券投资基金 8,400 93 2,510.70 173 北京银行股份有限公司-银河增利债券型发起式证券投 资基金 33,300 367 9,953.30 174 中国建设银行股份有限公司—银河强化收益债券型证券 投资基金 7,600 84 2,271.60 175 北京银行股份有限公司—银河通利债券型证券投资基金 (LOF) 20,000 220 5,978.00 176 北京银行股份有限公司-银河润利保本混合型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 177 银河基金-光大银行-龙胜玖 4,000 44 1,195.60 178 银河基金-光大银行-大良2号资产管理计划 8,000 88 2,391.20 179 银河基金-光大银行-双子东风3号资产管理计划 2,500 28 747.20 180 银河基金-光大银行-双子重庆2号资产管理计划 2,500 28 747.20 181 中国光大银行股份有限公司-国金鑫安保本混合型证券 投资基金 52,000 572 15,542.80 182 国机财务有限责任公司 60,800 669 18,173.10 183 宝钢集团财务有限责任公司 60,800 669 18,173.10 184 上海睿郡投资管理合伙企业（有限合伙）-睿郡专享5号 基金 5,000 55 1,494.50 185 上海睿郡投资管理合伙企业（有限合伙）-睿郡众享3号 基金 13,300 147 3,975.30 186 中国银行股份有限公司企业年金计划-农行 60,800 669 18,173.10 187 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－工行 60,800 669 18,173.10 188 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划—招商银 行股份有限公司 50,000 550 14,945.00 189 国泰基金－农业银行－太平洋人寿－中国太平洋人寿混 合偏债产品委托投资 60,800 669 18,173.10 190 全国社保基金四零九组合 60,800 669 18,173.10 191 全国社保基金一一一组合 60,800 669 18,173.10 192 全国社保基金二一二组合 60,800 669 18,173.10 193 宁波银行股份有限公司-国泰民益灵活配置混合型证券 投资基金（LOF） 7,000 77 2,092.30 194 中国建设银行股份有限公司-国泰国策驱动灵活配置混 合型证券投资基金 7,000 77 2,092.30 195 中国农业银行股份有限公司—国泰浓益灵活配置混合型 证券投资基金 7,000 77 2,092.30 196 兴业银行股份有限公司—国泰兴益灵活配置混合型证券 投资基金 7,000 77 2,092.30 197 中国民生银行股份有限公司-国泰生益灵活配置混合型 证券投资基金 7,000 77 2,092.30 198 上海浦东发展银行-国泰金龙债券证券投资基金 60,800 669 18,173.10 199 中国建设银行股份有限公司-国泰双利债券证券投资基 金 10,000 110 2,989.00 200 中国建设银行股份有限公司—国泰信用互利分级债券型 证券投资基金 30,000 330 8,967.00 201 中国建设银行股份有限公司-国泰新目标收益保本混合 型证券投资基金 7,000 77 2,092.30 202 中国银行股份有限公司-国泰鑫保本混合型证券投资基 金 8,000 88 2,391.20 203 华泰证券股份有限公司 60,000 661 17,933.90 204 海通证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 205 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡1号基金 6,700 74 2,002.60 206 上海睿郡资产管理有限公司-睿郡众享1号基金 20,000 220 5,978.00 207 上海塔基资产管理有限公司-塔基综合策略私募证券投 资基金 20,000 220 5,978.00 208 国投财务有限公司 60,800 669 18,173.10 209 东莞证券股份有限公司 60,000 661 17,933.90 210 东莞证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 211 广州证券-工行-红棉安心回报·年年盈集合资产管理计划 60,800 669 18,173.10 212 广州证券-工商银行-广州证券鲲鹏越鑫1号集合资产管 理计划 60,800 669 18,173.10 213 世纪证券有限责任公司 60,000 661 17,933.90 214 渤海证券-工行-金海系列共赢1号分级债券型集合资产 管理计划 17,000 187 5,081.30 215 渤海证券-工行-渤海分级汇金1号限额特定集合资产管 理计划 7,800 86 2,331.40 216 渤海证券-工行-渤海分级汇金2号限额特定集合资产管 理计划 25,900 285 7,741.50 217 渤海证券-工商银行-渤海分级汇金3号集合资产管理计 划 3,000 33 896.70 218 渤海证券-建行-滨海2号转型成长集合资产管理计划 2,300 26 687.40 219 渤海证券-建行-滨海系列稳中求进集合资产管理计划 2,000 22 597.80 220 东方电气集团财务有限公司 60,800 669 18,173.10 221 中国银行股份有限公司-泰达宏利信用合利定期开放债 券型证券投资基金 8,000 88 2,391.20 222 中国银行股份有限公司-泰达宏利瑞利分级债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 223 中国银行股份有限公司-泰达宏利集利债券型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 224 中国银行股份有限公司-泰达宏利收益增强债券型证券 投资基金 35,000 385 10,461.50 225 交通银行股份有限公司-泰达宏利风险预算混合型证券 投资基金 6,000 66 1,793.40 226 中国银行股份有限公司-泰达宏利新起点灵活配置混合 型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 227 中国银行股份有限公司-泰达宏利淘利债券型证券投资 基金 60,800 669 18,173.10 228 中国银行股份有限公司-泰达宏利聚利分级债券型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 229 中国银行股份有限公司-泰达宏利养老收益混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 230 中国银行股份有限公司-泰达宏利新思路灵活配置混合 型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 231 华夏银行股份有限公司-泰达宏利创盈灵活配置混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 232 华夏银行股份有限公司-泰达宏利创益灵活配置混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 233 上海汽车工业教育基金会 9,200 101 2,749.90 234 中国银行股份有限公司-长城久鑫保本混合型证券投资 基金 60,000 661 17,933.90 235 中国建设银行股份有限公司-长城久利保本混合型证券 投资基金 60,000 661 17,933.90 236 中国建设银行股份有限公司-长城久恒灵活配置混合型 证券投资基金 60,000 661 17,933.90 237 中国建设银行股份有限公司-长城稳健增利债券型证券 投资基金 60,000 661 17,933.90 238 中信银行股份有限公司-长城新策略灵活配置混合型证 券投资基金 3,300 37 986.30 239 中国银行股份有限公司-长城环保主题灵活配置混合型 证券投资基金 60,000 661 17,933.90 240 长城基金-平安银行-长城基金巴奈特桃园一号资产管理 计划 3,000 33 896.70 241 长城基金-海通证券-长城基金量化对冲资产管理计划 3,000 33 896.70 242 上海浦东发展银行股份有限公司—国寿安保尊益信用纯 债一年定期开放债券型证券投资基金 50,000 550 14,945.00 243 上海浦东发展银行股份有限公司-国寿安保稳定回报混 合型证券投资基金 60,000 661 17,933.90 244 中国工商银行股份有限公司－国寿安保尊盈一年定期开 放债券型证券投资基金 21,000 231 6,276.90 245 交通银行股份有限公司-国寿安保稳健增利灵活配置混 合型证券投资基金 28,000 308 8,369.20 246 齐鲁证券资管-工商银行-齐鲁星河5号集合资产管理计 划 7,000 77 2,092.30 247 齐鲁证券资管-工商银行-齐鲁星河6号集合资产管理计 划 7,000 77 2,092.30 248 齐鲁证券资管-工商银行-齐鲁北极星集合资产管理计划 14,000 154 4,184.60 249 齐鲁证券资管-兴业银行-齐鲁北极星3号集合资产管理 计划 27,000 297 8,070.30 250 齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁天王星集合资产管理计划 33,000 363 9,863.70 251 齐鲁证券公司-工行-泉州农村商业银行 60,000 661 17,933.90 252 齐鲁证券-齐鲁证券0003定向资产管理计划 60,000 661 17,933.90 253 齐鲁证券（上海）资产公司-工行-福建南安农村商业银 行 60,000 661 17,933.90 254 齐鲁资管-工行-莱商银行股份有限公司 60,000 661 17,933.90 255 齐鲁资管-工行-莱商银行股份有限公司 60,000 661 17,933.90 256 中信银行股份有限公司-天弘乐享保本混合型证券投资 基金 20,000 220 5,978.00 257 天弘基金－招商银行－天弘基金－持续增长保本型1号 资产管理计划 3,400 38 1,016.20 258 天弘基金－招商银行－天弘基金－持续增长保本型2号 资产管理计划 3,400 38 1,016.20 259 天弘基金－招商银行－天弘基金－持续增长保本型3号 资产管理计划 3,400 38 1,016.20 260 天弘基金-兴业银行-兴业银行股份有限公司上海分行 60,800 669 18,173.10 261 天弘基金-招商银行-天弘基金安进25期耀之债期对冲资 产管理计划 60,800 669 18,173.10 262 天弘基金-宁波银行-天弘鹏扬债券多策略型1号资产管 理计划 60,000 661 17,933.90 263 中国银行股份有限公司-长盛同禧信用增利债券型证券 投资基金 10,000 110 2,989.00 264 中国农业银行-长盛中信全债指数增强型证券投资基金 10,000 110 2,989.00 265 中国建设银行股份有限公司-长盛积极配置债券型证券 投资基金 42,000 462 12,553.80 266 包商银行股份有限公司-长盛盛世灵活配置混合型证券 投资基金 29,500 325 8,817.50 267 中国建设银行股份有限公司-长盛战略新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 268 全国社保基金二零五组合 60,800 669 18,173.10 269 全国社保基金四零五组合 8,800 97 2,630.30 270 全国社保基金一零五组合 60,800 669 18,173.10 271 申能集团财务有限公司 60,800 669 18,173.10 272 财富证券有限责任公司 60,800 669 18,173.10 273 华夏基金(香港)有限公司 - 客户资金 60,800 669 18,173.10 274 浙江省能源集团财务有限责任公司 60,800 669 18,173.10 275 交通银行股份有限公司-信诚新锐回报灵活配置混合型 证券投资基金 24,000 264 7,173.60 276 中国建设银行股份有限公司-信诚增强收益债券型证券 投资基金 60,000 661 17,933.90 277 中国建设银行股份有限公司-信诚经典优债债券型证券 投资基金 9,000 99 2,690.10 278 中国银行股份有限公司-信诚双盈债券型证券投资基金 （LOF） 10,000 110 2,989.00 279 中国建设银行股份有限公司-信诚新双盈分级债券型证 券投资基金 8,000 88 2,391.20 280 招商银行股份有限公司-信诚新鑫回报灵活配置混合型 证券投资基金 60,000 661 17,933.90 281 招商银行股份有限公司-信诚新选回报灵活配置混合型 证券投资基金 6,000 66 1,793.40 282 交通银行股份有限公司-信诚新旺回报灵活配置混合型 证券投资基金（LOF） 3,400 38 1,016.20 283 第一创业证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 284 中国银行股份有限公司－富兰克林国海强化收益债券型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 285 中国农业银行股份有限公司-富兰克林国海焦点驱动灵 活配置混合型证券投资基金 60,000 661 17,933.90 286 中国银行股份有限公司－富兰克林国海恒利分级债券型 证券投资基金 19,000 209 5,679.10 287 中国农业银行股份有限公司－富兰克林国海岁岁恒丰定 期开放债券型证券投资基金 33,000 363 9,863.70 288 中国工商银行－富兰克林国海中国收益证券投资基金 10,000 110 2,989.00 289 中国银行股份有限公司－富兰克林国海金融地产灵活配 置混合型证券投资基金 50,000 550 14,945.00 290 中国工商银行股份有限公司-富兰克林国海新机遇灵活 配置混合型证券投资基金 60,800 669 18,173.10 291 招商银行股份有限公司-富兰克林国海新增长灵活配置 混合型证券投资基金 60,000 661 17,933.90 292 招商银行股份有限公司-富兰克林国海新价值灵活配置 混合型证券投资基金 50,000 550 14,945.00 293 中国农业银行股份有限公司-富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金 4,500 50 1,345.00 294 招商银行股份有限公司-富兰克林国海恒瑞债券型证券 25,000 275 7,472.50 投资基金 295 中信信托有限责任公司-建苏724 60,800 669 18,173.10 296 中信信托有限责任公司 60,000 661 17,933.90 297 深圳平安大华汇通财富-招商银行-平安汇通-平安证券安 鑫6号专项资产管理计划 54,000 594 16,140.60 298 深圳平安大华汇通财富-招商银行-无锡农村商业银行股 份有限公司 60,800 669 18,173.10 299 深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安银行股份有限公 司 60,800 669 18,173.10 300 深圳平安大华汇通财富-平安银行-龙江银行股份有限公 司 60,800 669 18,173.10 301 深圳平安大华汇通财富-农业银行-济宁银行股份有限公 司 60,800 669 18,173.10 302 深圳平安大华汇通财富-农业银行-贵阳银行股份有限公 司 15,000 165 4,483.50 303 深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安汇通-平安证券安 鑫2号-稳操胜券专项资产管理计划 9,000 99 2,690.10 304 深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安汇通富锦专项资 产管理计划 60,800 669 18,173.10 305 深圳平安大华汇通财富-招商银行-乐山市商业银行股份 有限公司 20,000 220 5,978.00 306 中国银河证券股份有限公司-国投瑞银新丝路灵活配置 混合型证券投资基金 20,000 220 5,978.00 307 中国银行股份有限公司-国投瑞银瑞利灵活配置混合型 证券投资基金 60,000 661 17,933.90 308 招商银行股份有限公司-国投瑞银境煊保本混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 309 中国银行股份有限公司-国投瑞银招财保本混合型证券 投资基金 60,800 669 18,173.10 310 中国民生银行股份有限公司-国投瑞银瑞源保本混合型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 311 中国建设银行股份有限公司-国投瑞银优化增强债券型 证券投资基金 60,800 669 18,173.10 312 中国建设银行股份有限公司－国投瑞银双债丰利两年定 期开放债券型证券投资基金 17,000 187 5,081.30 313 中国银行股份有限公司-国投瑞银中高等级债券型证券 投资基金 20,000 220 5,978.00 314 中国银行股份有限公司-国投瑞银岁添利一年期定期开 放债券型证券投资基金 26,600 293 7,950.70 315 中国银行股份有限公司-国投瑞银进宝保本混合型证券 投资基金 16,600 183 4,961.70 316 中国建设银行股份有限公司-国投瑞银瑞兴保本混合型 证券投资基金 6,600 73 1,972.70 317 中国工商银行股份有限公司-国投瑞银瑞祥保本混合型 证券投资基金 6,600 73 1,972.70 318 中国银行股份有限公司-国投瑞银岁丰利一年期定期开 放债券型证券投资基金 10,000 110 2,989.00 319 中国银行-国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金 40,000 440 11,956.00 320 中国建设银行股份有限公司-国投瑞银双债增利债券型 证券投资基金 7,000 77 2,092.30 321 华西证券股份有限公司 60,800 669 18,173.10 322 长江证券资管-招商银行-长江资管步步为赢1号可转债 集合资产管理计划 3,500 39 1,046.10 323 长江证券-交行-长江证券超越理财可转债集合资产管理 计划 4,000 44 1,195.60 324 平安养老保险股份有限公司-平安养老-稳富1号资产管 理产品 3,000 33 896.70 325 平安养老保险股份有限公司-平安养老稳富11号灵活配 置型资产管理产品 60,000 661 17,933.90 326 平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品 54,000 594 16,140.60 327 平安养老保险股份有限公司-分红-团险分红 30,000 330 8,967.00 328 平安养老保险股份有限公司-万能-团险万能 20,000 220 5,978.00 329 红云红河烟草（集团）有限责任公司昆明卷烟厂企业年 金计划-招商银行股份有限公司 2,000 22 597.80 330 招商银行股份有限公司企业年金计划—招商银行股份有 限公司 2,000 22 597.80 331 中国烟草总公司云南省公司本部企业年金计划—招商银 行股份有限公司 2,000 22 597.80 （未完）  |