[发行]国泰美国房地产：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
国泰美国房地产开发股票型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 2016 年 第一 号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013] 646 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为投资于 美国房地产开发相关的股票 ，基金净值会因为所投资证券市场 以及汇率 等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 一是本基金特有风险，包括投 资标的风险、主动管理风险、外汇 额度限制引致的特殊风险等；二是境外投资风险，包括汇率及外汇管制风险、政治风险、税 务风险、法律风险等；三是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、证券借贷 / 正回购 / 逆回购风险、衍生品投资风险、管理风险、证券经纪商风险、操作风险、会计核算风险、交 易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险等。 本基金为 股票型 基金， 风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为境外证券投资的基金，主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需 要承担与境 内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风 险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险 。投资有风险，投资者在投资 本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管 理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 201 6 年 2 月 7 日，投资组合报告为 201 5 年 4 季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为 201 5 年 12 月 31 日。 一、 基金名称 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金 二、 基金类型 和存续期限 1 . 基金的类别：股票型。 2 . 基金的运作方式：契约型开放式。 3 . 基金存续期间：不定期。 三、 投资目标 本基金主要投资于美国房地产开发相关的股票，在有效控制投资风险的前提下，通过积 极主动的投资管理，力争获取超越业绩比较基准的投资收益。 四、 投资范围 本基金 的 投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票、债券、基 金（包括 ETF ）、 房地产信托投资基金 (REITs) 、 资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产 品、信用违约互换（ CDS ）等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资的股票类资产合计不低于基金资产的 8 0% 。其中，投资 在美国上市的 美国房地 产开发相关股票的比例不低于 基金非现金 资产的 80% 。美国房地产开发相关的行业有房屋建 筑、建材、家具、装修零售、家具零售、家电、房贷机构等。 现金或者到期日在 1 年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 五、 投资策略 1. 大类资产配置 本基金通过深入研究全球宏观经济和区域经济环境，把握全球资本市场的变化趋势，结 合量化模型及宏观策略分析确定固定收益类资产、权益类资产、现金及货币市场工具等大类 资产的配置比例。 2. 股票投资策略 本基金投资美国房地产开发相关行业股票的比例不低于 基金非现金 资产的 80% 。采用基本 面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指标对企业的竞争力 和股票定价水平进行详尽的考察和评价，并通过对市场变动趋势的把握，选择适当的投资时 机，进行股票组合的投资。 基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产 成本、成本增长、利 润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等，上述因素反映了企业的杠杆化比例， 盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛选和加工，基金管理人将建构较完 整的企业数据库。 基金管理人还将对企业治理结构、对股票价格有影响的潜在事件等作进一步分析。通过 上述定量与定性指标分析，基金管理人将利用评分系统对个股进行综合评分，并根据评分结 果配置具有超额收益能力或潜力的优势个股，构建本基金的股票组合。 3. 债券投资策略 本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策 的深入 分析以及对各行业的动态跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略等 多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格 的变化的预测，动态的对投资组合进行调整。 4. 衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍 生品投资时，将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合 数量化定价模型，确定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合，并 严格监控这些金融衍生品的风险。 六、 业绩比较基准 本基金业绩比 较基准为（经估值日汇率调整后的）标普房地产开发商总收益指数（ S&P Homebuilders Select Industry Total Return Index ，）。 Bloomberg 代码为 “ SPSIHOTR Index ”。 该指数是美国股市对房地产开发行业最具代表性的指数。指数开始日期为 2006 年 1 月 27 日。 标普房地产开发商总收益指数中的股票，代表 GICS 分类中的如下子行业： Homebuilding 房屋建筑 (25201030) 、 Building Products 建材 (20102010) 、 Ho me Furnishings 家具 (25201020) 、 Home Improvement Retail 装修零售 (25504030) 、 Homefurnishing Retail 家 具零售 (25504060) 、 Household Appliances 家电 (25201040) 本基金不仅投资于上述 GICS 子行业中的股票，还将投资于有房屋贷款业务的银行，房地 产投资信托基金（ REITs ）等与房地产相关的行业。 将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定 变更基金的业绩比较基准。业绩 比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基 金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告并报中国证监会备案。 七、 风险收益特征 本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本 基金为境外证券投资的基金，主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了 需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率 风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 八、 投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 1 月 18 日 复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 20 15 年 12 月 31 日 ，本报告所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资产 的比例 ( % ) 1 权益投资 26,939,548.92 88.42 其中： 普通股 26,939,548.92 88.42 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 155,365.87 0.51 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,285,561.92 7.50 8 其他各项资产 1,087,496.59 3.57 9 合计 30,467,973.30 100.00 （二）期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值 ( 人民币元 ) 占基金资产净值比例（％） 美国 26,939,548.92 91.22 合计 26,939,548.92 91.22 （三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 - - 非必需消费品 18,174,820.69 61.54 保健 - - 必需消费品 - - 工业 8,764,728.23 29.68 电信服务 - - 材料 - - 合计 26,939,548.92 91.22 （四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称（英文） 公司名称 （中文） 证券代 码 所在 证 券市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 NVR INC NVR 公司 NVR US 纽约 美国 150 1,600,347.72 5.42 2 MASCO CORP 马斯可公 司 MAS US 纽约 美国 7,601 1,396,827.26 4.73 3 FORTUNE BRANDS HOME & SECURI FORTUNE BRANDS 家 庭与安全 用品公司 FBHS US 纽约 美国 3,513 1,266,066.93 4.29 4 HOME DEPOT INC 家得宝 HD US 纽约 美国 1,473 1,264,980.88 4.28 5 CALATLANTIC GROUP INC CALATLAN TIC 集团 公司 CAA US 纽约 美国 4,987 1,227,985.47 4.16 6 LENNAR CORP - A LENNAR 公 司 LEN US 纽约 美国 3,535 1,122,722.99 3.80 7 SMITH (A.O.) CORP AO 史密斯 公司 AOS US 纽约 美国 2,150 1,069,570.60 3.62 8 TOLL BROTHERS INC 托尔兄弟 公司 TOL US 纽约 美国 4,903 1,060,209.42 3.59 9 MOHAWK INDUSTRIES INC MOHAWK 工 业股份有 限公司 MHK US 纽约 美国 853 1,049,038.94 3.55 10 OWENS CORNING 欧文斯科 宁公司 OC US 纽约 美国 3,433 1,048,417.63 3.55 （五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前 十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值 （ 人民币 元） 占 基金资 产 净值比 例 (%) 1 SPDR S&P HOMEBUILDERS ETF ETF 基金 开放 式 State Street Bank and Trust Company 155,365.87 0.53 （十）投资组合报告附注 1 、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2 、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3 、其他各项资产构成 序号 名称 金额 ( 人民币元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 868,855.69 3 应收股利 16,465.95 4 应收利息 409.24 5 应收申购款 201,765.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,087,496.59 4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ① - ③ ② - ④ 2013 年 8 月 7 日至 2013 年 12 月 31 日 8.40% 1.18% 10.14% 1.37% - 1.74% - 0.19% 2014 年年度 - 3.87% 1.06% 3.79% 1.06% - 7.66% 0.00% 2015 年度 7.77% 1.19% 7.16% 1.32% 0.61% - 0.13% 2013 年 8 月 7 日至 2015 年 12 月 31 日 12.30% 1.13% 22.50% 1.22% - 10.20% - 0.09% 注： 2013 年 8 月 7 日为基金合同生效日 。 同期业绩比较基准以人民币计价。 十、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 唐建光 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何 晔 联系电话：（ 021 ） 3108 9000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% ( 二 ) 基金管理人管理基金的基本情况 截至 201 6 年 2 月 7 日，本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业 精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货 币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合 型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保 本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型 证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型 证券投资 基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值 优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指 数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄 金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分 级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期 支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月 短期理财债券型证券投资基金转型而来）、 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国 泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股 票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300 成长交易型 开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保 本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资 基金、国泰鑫保本混合型证 券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经 中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管 理业务资格。 ( 三 ) 主要人员情况 1. 董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基 建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月 在中国建设银行资产保全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任 资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金 管理有限公司监事会主席， 2014 年 8 月起任公司党委书记 ， 2015 年 8 月起任公司董事长、法 定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市 场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行工 作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高 级经理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公 司副 总经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银 投资有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起 任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产 保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高 级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投 资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证 券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、 信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公 司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 张峰，董事，硕士研究生， 16 年证券从业经历。 1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家 计划委员会，历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处 长。 1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，任研究部副总监、市场部总监。 2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司，任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在 嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。 2015 年 5 月加入国泰基 金管理有限公司， 2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业 学位研究生教育指导委 员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法 学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常 务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员 会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前 已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司 独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书 记； 1982 年起任吉林省长白 朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985 年起任吉林省抚松县 县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、 党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建设银行河南省工作，历 任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年 任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任河 北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市 分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。 2. 监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究 生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建设 银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经 理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投 资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司 任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2 005 年 5 月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金 融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司 副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务 有限公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿 保险有 限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人。现任公司 总经理助理、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人 。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基 金（ LOF ）的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 3. 高级管理人员 唐建光 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，硕士研究生， 1 9 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行 总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月起任公司副总经理。 巴立康，硕士研究生，高级会计师， 2 2 年证券基金从业经历。 1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。 1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基 金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。 2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 2008 年 12 月起担任公司副总经理 ， 2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长 。 陈星德，博士， 13 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资 产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰 基金管理有限公司，担任公司副总经理。 4. 本基金的基金经理 （ 1 ）现任基金经理 吴向军，硕士研究生， 12 年证券基金从业经历。 2004 年 6 月至 2007 年 6 月在美国 Avera Global Partners 工作，担任股票分析师； 2007 年 6 月至 2011 年 4 月美国 Security Global Investors 工作，担任高级分析师。 2011 年 5 月起加盟国泰基金管理有限公司， 2013 年 4 月 起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理， 2013 年 8 月起兼任国泰美国 房地产开发股票型证券投资基金的基金经理， 2015 年 7 月起任国泰纳斯达克 100 指数证券投 资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 的基金经理 ,2015 年 12 月起任国泰全球绝对收 益型基金优选证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立以来由吴向军担任基金经理。 5. 本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成 员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 张峰：总经理、董事 委员： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资 （ 事业 ） 部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副 总监 张则斌：权益投资总监 6. 上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 十一、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费 ，含境外投资顾问收取的费用 ； 2. 基金托管人的托管费； 3. 因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用； 4. 基金合同生效以后的信息披露费用； 5. 基金份额持有人大会费用； 6. 基金合同生效以后的会计师 费、 律师费 、和诉讼费 ； 7. 基金的资金汇划费用； 8. 外汇兑换交易的相关费用； 9. 与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等； 10. 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 11. 因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用； 12. 按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括投资顾问费）按基金 资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2. 基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.35%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3. 本条第（一）款第 3 至第 1 1 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列 入基金费用。 （四）基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持 有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义 务。 十二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企 业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 15 年 12 月 31 日，中国银行已托管 418 只证券投资基金，其中境内基金 390 只， QDII 基金 28 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ”、“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。 20 14 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双 准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 十三、境外托管人 无。 十四、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额 销售 机构 1 . 直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2. 其他销售 机构 （ 1 ） 销售 银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 法定代表人：姜建清 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人： 张宏革 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 5 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 6 上海浦东发展银 注册地址：上海市中山东一路 12 号 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 7 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话： 95580 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 8 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 9 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客服电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn 10 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 11 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话： 020 - 22389298 电话： 020 - 22389188 客服电话： 020 - 961111 网址： www.grcbank.com 12 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 11 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 12 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 13 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 14 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 15 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 400 - 888 - 8001 （全国）， 021 - 95553 网址： www.htsec.com 16 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 17 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： www.dwzq.com.cn 18 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 19 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路（未完）  |