[公告]华宝宝鑫债券：基金份额发售公告
华宝兴业宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金 基金 份额发售公告 重要提示 1 、 华宝兴业宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）， 经 中 国证券监督管理委员会 201 6 年 2 月 26 日《 关于 准予 华宝兴业宝鑫纯债一年定期开放债券 型证券投资基金 注册 的批复》（证监许可 [ 2016 ] 363 号） 注册募集 。 2 、 本基金 是 契约型开放式 基金。 3 、 本基金 将自 20 1 6 年 3 月 28 日起至 20 1 6 年 4 月 22 日，通过华宝兴业基金管理有限 公司（以下简称“本公司”）的直销 柜台、直销 e 网金 、中国银行股份有限公司、 中国建设 银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公 司、 中信银行股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证 券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限 公司 、 长江证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、中国银河证券 股份有限公司、 中国国际金融股份有限公司 、 中国中投证券有限责任公司 、 信达证券股份有 限公司、 德邦证券股份有限公司 、 长城证券有限责任公司、 华 宝证券有限责任公司、 中航证 券有限公司、 国都证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、华安证券股份有限公司、东 海证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司 、 中信证券（山东）有限责任公司、中信建投 证券股份有限公司、 中信期货有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 兴业证券股份有限公司 、 东吴证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司 、 国信证券股份有限公司 、 上海证券有限责 任公司 、 东兴证券股份有限公司 、 华福证券有限责任公司 、 渤 海证券股份有限公司、 和讯信 息科技有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司 、 杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、上海好买基金 销售有限公司 、 上海陆金所资产管理有限公司 。 4 、 持 有 建设银行卡、 中国银行卡、 工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行 卡 、 广发 银行卡 、民生 银行卡 、浦发 银行卡 、中信 银行卡 、光大 银行卡 、 平安银行卡、交 通银行卡、上海农商行 卡 、温州 银行卡 、长沙 银行卡 、南京 银行卡、金华银行卡 、浙商 银行 卡 、天天盈 账户 、支付宝 的个人 投资者 在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有 关服务条款并办理相关手续后，即可登录本公司网站 (www. fsfund .com) ，办理基金账户开立、 认购、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。 5 、 本基金募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构 投资者以及合格境外机构投资者。 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基 金的自然人 ；机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 ； 合 格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规 定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 。 6 、 本 基金 不设 募集 份额上限 。 7 、 投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销 柜台、直 销 e 网金 和指定代销 机构 同时为投资人办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资人 的开户和认购申请可同时办理。 8 、根据中国证监会的规定，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用 他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 投资者应保证用于认 购的资金来源合法 ， 投资者应有权自行支配 ， 不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 9 、本基金的认购金额： 通过 直销 e 网金和代销机构 认购本基金份额单笔最低金额为 100 元人民币 （含认购费） 。通过直销 柜台 首次认购的最低金额为 10 万元人民币 （含认购费） ， 追加认购最低金额为 100 元人 民币 （含认购费） 。 已在基金管理人直销柜台购买过本公司管 理的其他基金的投资人，不受直销柜台首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的 限制。 投资人在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤 销。 1 0 、 基金销 售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表 销 售机构确实 接收到认购申请。 T 日的申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。 投资人可以 自 T ＋ 2 日起， 通过其原认购网点柜台或 华宝兴业 基金管理有限公司客户服务中心 ， 查询认购申 请的 交易确认 情况。 投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购 的份额。 1 1 、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细 情况，请详细阅读刊 登在 20 1 6 年 3 月 23 日的 《 上海 证券报 》 、 《证券 日 报》 上的《 华宝兴业 宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 本基 金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销机构网站。投资 人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。 1 2 、各代销机构的办理网点、办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市 当地的公告。 1 3 、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构将及时公告。 1 4 、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 1 5 、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 1 6 、 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期风险、预期 收益水平低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基金。本基金投资于证券市场，基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产 品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险。 投资者在进行投资决 策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《 基金合同》 ，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 一、本次基金份额发售基本情况 1 、基金名称： 华宝兴业宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金 ( A 类基金份额 基金 代码 ： 002508 ，基金简称： 华宝宝鑫债券 A ； C 类基金份额基金代码： 002509 ，基金简称： 华宝宝鑫债券 C ) 2 、基金类型：契约型开放式 3 、基金存续期限：不定期 4 、基金份额初始面值： 1.00 元人民币 5 、 基金 不设 募集 份额上限。 6 、募集对象： 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 。 7 、销售渠道与销售地点 （ 1 ） 直销 机构 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：上海市 浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网址： www. fsfund .com 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认 / 申购、赎回、转换等 业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。公司网站： www.fsfund.com ，直销 e 网金网址： ec.fsfund.com 。 （ 2 ） 代销 银行 中国银行股份有限公司、 中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银 行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司 。 （ 3 ）代销证券公司 国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证 券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限 公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、 中国国际 金融股份有限公司 、中国中投证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、 德邦证券股份有 限公司 、长城证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中航证券 有限公司、 国都证券股 份有限公司 、中泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、招 商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信 期货有限公司、东北证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有 限公 司、华福证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司 。 （ 4 ）代销第三方销售机构 和讯信息科技有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 深圳众禄金融控股股份 有限公司 、杭州数 米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售 有限公司、上海好买基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、中经北证（北 京）资产管理有限公司 、 上海陆金所资产管理有限公司 。 如本次募集期间，新增代销机构或营业网点，将另行公告。 8 、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。 本基金的认购期间为 2016 年 3 月 28 日起至 2016 年 4 月 22 日 。在上述期间，本基金开始面 向个人投资者、机构投资者 和 合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人 同时募集。 本 基金 自基金份额发售之日起 3 个月内 ，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元 人民币 且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满 或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条 件，基金管理人应当自基金募集结束 之日起 10 日内聘请法定验资机构验资 ， 自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续 。自中国证监会书面确 认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金募集期届满，未达到基金 备案 条件 ， 则基金募集失败 。 如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在 基金募集 期 届满后 30 日内返还投资 人 已缴纳的 认购 款项，并加计银行同期 活期 存款利息 。 9 、基金认购方式与费率 本基金采取金额认购的方式。 （ 1 ） 本基金采取前端收费模式收取基金认购费用。投资者在一天之内如果有多笔认购， 适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金份额的认购费率表如下，本基金 C 类基金份额不 收取认购费用： 认购金额 认购费率 500 万（含）以上 每笔 1000 元 大于等于 100 万，小于 5 00 万 0. 3 % 10 0 万以下 0.6 % （ 2 ）认购份额的计算 1 ） A 类基金份额 认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额 = 认购金额 / （ 1+ 认购费率） 认购费用 = 认购金额 . - 净认购金额 认购份额 = （净认购金额 + 认购期间的利息） / 基金份额发售面值 认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用 = 固定金额 净认购金额 = 认购金额 - 认购费用 认购份额 = （净认购金额 + 认购期间的利息） / 基金份额发售面值 上述净认购金额、认购费用、认购金额在认购期间产生的利息按四舍五入方法，保留到 小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的计算结果保留到小 数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认 购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。 例：某投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的 利息为 10.00 元，其对应的认购费率为 0.6% ，则其可得到的 A 类基金份额为： 净认购金额＝ 100,000.00/ （ 1+0.6% ）＝ 99,403.58 元 认购费用＝ 100,000.00 － 99403.58 ＝ 596.42 元 认购份额＝（ 99,403.58+10.00 ） /1.0000 ＝ 99,413.58 份 即：投资者投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利 息为 10.00 元，则可得到 99,413.58 份 A 类基金份额。 2 ） C 类基金份额 本基金 C 类基金份额不收取认购费用： 净认购金额 = 认购金额 认购份额 = （净认购金额 + 认购期间的利息） / 基金份额发售面值 认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的 利息为 10.00 元，则其可得到的 C 类基金份额为： 认购金额＝ 100,000.00 元 认购份额＝（ 100,000.00+10.00 ） /1.0000 ＝ 100,010.00 份 即：投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金在认购期间产生的利 息为 10.00 元，则可得到 100,010.00 份 C 类基金份额。 （ 3 ）首次募集期 间认购资金利息的处理方式 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份 额，归基金份额持有人所有 。其中 利息 转份额 ， 以 登记 机构 的记录 为准。 二、募集方式及相关规定 1 、本次基金的募集，在募集期内面向个人投资者、机构投资者 、 合规境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 同时募集。 2 、本公司直销 柜台 接受认购金额在 10 万元 人民币 以上（含 10 万元）的 投资者 的认购 申请，追加认购每笔最低金额 100 元 人民币 。 3 、 投资者 通过 直销 e 网金和代销机构认购本基金份额单笔最低金额为 100 元人民币。 4 、 已在基金管理人直销柜台购买过 本公司管理的其他基金的 投资者，不受直销柜台首 次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。 5 、募集期 投资者 可以多次 认购本基金。 已购买过本公司管理的其他基金的 投资者 ，在 原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本 基金时，需先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账户卡号。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到 本公司直销柜台、直销 e 网金以及 中国银行股份有限公司、 中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银 行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限 公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源 证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、江海证券有限公司、 平安证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中 投证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、长城证券有限责任 公司、华宝证券有限责任公司、中航证券 有限公司、国都证券股份有限公司、中泰证券股份 有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信 证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、东北证券股 份有限公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国 信证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限责任 公司、渤海证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司、深圳众禄金融控股股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天 基金销售有限 公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、中经北证（北 京）资产管理有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司 办理基 金的账户卡开户、认购申请。 （一）通过直销柜台 办理开户和认购的程序 1 、业务办理时间 201 6 年 3 月 28 日起至 201 6 年 4 月 22 日 9 ： 30 至 17 ： 00 。 2 、开户及认购程序 （ 1 ）开户：到本公司直销中心（地点及联系方式见前）提供下列资料办理基金的开户 手续： a 、本人法定身份证件原件及复印件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下 同）； b 、投资人任一储蓄账户凭证； （ 2 ）认购：将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户 户名：华宝兴业基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行上海分行营业部 账号： 31001550400056006698 联行行号： 52364 大额现代支付系统： 105290036005 （ 3 ）凭汇款凭证，投资人开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 3 、注意事项 （ 1 ）认购申请当日下午 5 ： 00 之前，若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请 受理日期（即有效申请日）以资金到账日为 准。 （ 2 ）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a 、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b 、投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； c 、投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d 、在募集期截止日下午 5 ： 0 0 之前资金未到指定基金销售专户的； e 、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （ 3 ）在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日（届时募集期已结束的除外）内投 资人可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资人指定银行 账户。 （ 二 ） 通过直销 e 网金 办理开户和认购的程序 1 、业务办理时间 201 6 年 3 月 28 日起至 201 6 年 4 月 22 日 。 工作日的认购申请至 17:00 截止， 17:00 以后的认购申请或非工作日的认购申请视为 于下一个工作日提交 。 2 、开户及认购程序 （ 1 ） 开户 通过本公司网上交易系统开立基金账户和交易账户，具体流程为： 选择银行卡（目前支 持 建设银行卡、 中国银行卡、 工商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡 、 广发 银行卡 、民生 银行卡 、浦发 银行卡 、中信 银行卡 、光大 银行卡 、 平安银行卡、交通银行卡、 上海农商行 卡 、温州 银行卡 、长沙 银行卡 、南京 银行卡、金华银行卡 、浙商 银行卡 、天天盈 账户 、 支付宝 ） . 银行身份验证，绑定银行卡 . 签服务协议 . 输入个人信息 . 开户申请提 交完成 ； （ 2 ）认购 认购具体流程为：登陆“ e 网金”（开户当天可凭开户证件登录） . 进入基金认购 . 选 择认购基金名称 . 选择银行卡、输入认购金额 . 银行卡支付 . 返回商户（华宝 兴业 基金） . 认购申请提交完成。 3 、其他注意事项 开通网上交易时，系统会将投资者的银行卡与基金交易账号绑定，请开户时慎重选择。 （三） 通过中国银行办理开户和认购的程序 1 、受理开户和认购的时间 ： 201 6 年 3 月 28 日 至 201 6 年 4 月 22 日 的 9: 00 ～ 1 6 :00 。 （周 六、周日部分网点只受理个人投资者申请；注：周六、周日为申请预录入）。 2 、 开立中国银行的交易账户 个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料： （ 1 ）本人有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）； （ 2 ）中国银行长城借记卡； （ 3 ）填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》； （ 4 ）与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。 3 、 提出认购申请 个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供 以下材料： （ 1 ）中国银行长城借记卡； （ 2 ）填妥的《认购申请表》； （ 3 ）中国银行基金交易卡。 中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向中登公司提交投资者开立基金账户的 申请和认购申请，投资者可在 T+2 日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户确认书和 认购业务确认书。但此次确认是对认购申请 的确认，认购的最终结果以本基金募集成功后中 登公司确认的信息为准。 （四） 通过 其他 代销机构 办理开户和认购的程序 个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者认购基金可 以在 本公司直销柜台、 中国银行股份有限公司、 中国建设银行股 份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、 中 信银行股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份 有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司 、 长江证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、中国银河证券股份有 限公司、 中国国际金融股份有限公司 、 中国中投证券有限责任公司 、 信达证券股份有限公司、 德邦证券股份有限公司 、 长城证券有限责任公司、 华 宝证券有限责任公司、 中航证券有限公 司、 国都证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司 、华安证券股份有限公司、东海证券股 份有限公司、 招商证券股份有限公司 、 中信证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份 有限公司、 中信期货有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 兴业证券股份有限公司 、 东吴证券 股份有限公司、 安信证券股份有限公司 、 国信证券股份有限公司 、 上海证券有限责任公司 、 东兴证券股份有限公司 、 华福证券有限责任公司 、 渤 海证券股份有限公司、 和讯信息科技有 限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司 、杭州数米 基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽 投资顾问（北京）有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、上海好买基金销售有限 公司 、 上海陆金所资产管理有限公司 办理基金账户卡开户、认购申请。 （一） 通过直销柜台 办理开户和认购的程序 1 、开户及认购的时间： 201 6 年 3 月 28 日起至 201 6 年 4 月 22 日 ，上午 9 ： 3 0 至下午 17 ： 00 。 2 、开户及认购程序 （ 1 ）开户：提供下列资料办理基金的开户手续： a 、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； b 、基金业务授权委托书； c 、业务经办人有效身份证件原件及复印件； d 、印鉴卡一式三份； e 、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或 指定银行出具的开户证明）； f 、填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。 其中 e 所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业 银行开立的银行账户作为投资人赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账 户。 此账户可为投资人在任一商业银行的存款账户。 （ 2 ）认购：以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设 银行开立的直销资金专户。 户名：华宝兴业基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行上海分行营业部 账号： 3100155040005 6006698 联行行号： 52364 大额现代支付系统： 105290036005 （ 3 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购 申请表。 3 、注意事项 （ 1 ）认购申请当日下午 5 ： 0 0 之前，若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为 准。 （ 2 ）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a 、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b 、投资人划来资金，但逾期未办理认购手续的； c 、投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d 、在募集期截止日下午 5 ： 0 0 之前资金未到指定基金销售专户的； e 、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （ 3 ）在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内（届时募集期已结束的除外）投 资人可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资人指定银行 账户。 （二 ） 通过中国银行 办理开户和认购的程序 1 、受理开户和认购的时间 ： 201 6 年 3 月 28 日 至 201 6 年 4 月 22 日 ，上午 9:30 至下午 1 6 ： 0 0 （周六、周日 不 营业） 。 2 、 开立中国银行的交易账户 机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料： （ 1 ）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印 件； （ 2 ）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的 开户申请表； （ 3 ）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）； （ 4 ）经办人有效身份证件原件及其复印件； （ 5 ）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。 3 、提出认购申请 机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供 加盖印鉴的认购申请表。 中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账 户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在 T+2 日（工作日）在中国银行销 售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。 （三 ） 通过 其他代销机构 办理开户和认购的程序 机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 五、清算与交割 1 、 本基金合同生效前，投资 人 的认购款项只能存入 专用账户 ，任何人不得动用。认购 资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资 人 认购的基金份额，归投资 人 所有。 利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准 。 2 、本基金权益登记由 登记机构 在募集结束后完成。 六、基金的验资与基金合同生效 本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，具备 下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： 1 、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币； 2 、基金份额持有人的人数不少于 200 人。 基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，具备上 述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国 证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效 。 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投 资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期 存款利息。 七、本次份额发售当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码： 200120 法定代表人：郑安国 电话：（ 021 ） 38505888 传真：（ 021 ） 38505777 联系人： 章希 （二）基金托管人 中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （三）销售机构 1 、直销机构：华宝兴业基金管理有限公司 （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：上海市 浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直 销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网 址： www. fsfund .com （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 认 / 申购、赎回、转换 等 业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : bank.pingan.com （ 5 ）渤海银行股份有限公司 办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 网址： www.cbhb.com.cn 客户服务电话： 95541 （ 6 ）中信银行股份有限公司 法定代表人：常振明 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 24 小时客户服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 7 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 400 - 8888 - 666 / 95521 网址： www.gtja.com 联系人：芮敏祺 、朱雅崴 联系电话： 021 - 38676666 （ 8 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 9 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 1 0 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 66568292 联系人：邓颜 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 1 1 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.com （ 1 2 ） 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：奚博宇 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 1 3 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 4008 - 601555 网址： http://www.dwzq.com.cn （ 1 4 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 国际互联网网址 : www.swhysc.com 联系人：黄莹 （ 1 5 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层； 法定代表人：谢永林 联系人 : 周一涵 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 021 - 38637436 公司网址 : http://www. stock.pingan.com （ 1 6 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 1 7 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 18 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstock.com （ 19 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 20 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆胡天彤 电话： 022 - 28451991022 - 28451709 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 2 1 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 基金代销业务联系人：任敏、陈曦、康楠 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 （ 2 2 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 2 3 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 2 4 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 2 5 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 2 6 ）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话： 862168761616 - 8507 传真： 862168767981 （ 2 7 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 95318 、 400 - 80 - 96518 （全国） （ 28 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 29 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 3 0 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客服电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn （ 3 1 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 第 04 层、 18 - 21 层 法定代表人 : 高涛 联系电话： 075 5 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客服电话： 95532 网址： www.china - invs.cn （ 3 2 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38162212 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 3 3 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 3 4 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 3 5 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市四川中路 213 号久 事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话： 021 - 53686888 客户服务电话： 021 - 962518 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 网址： www.962518.com （ 3 6 ）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人： 魏庆华 基金销售联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 公司网站： www.dxzq.net.cn 公司客户服务电话： 400 - 8888 - 993 （ 3 7 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 38 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：李季 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 4 00 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 联系人：王君 （ 39 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943666 联系人：黄婵君 客户服务热线： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 4 0 ） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 4 1 ） 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： lica ike.hexun.com （ 4 2 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 邮政编码： 518028 法定代表人： 杨懿 电 话： 010 - 83363099 传 真： 010 - 83363010 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn （ 4 3 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 07 55 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 公司网址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 客服热线： 4006 - 788 - 887 （ 4 4 ） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 电 话： 021 - 60897840 传 真： 0571 - 26697013 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 4 5 ） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 公司网址： www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 （ 4 6 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 电话： 0571 - 86800423 传真： 0571 - 88910240 网址： www.5ifund.com 客服： 4008 - 773 - 772 （ 4 7 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法人名称：沈伟桦 （未完）  |