[年报]汇通能源:2015年年度报告
公司代码：600605 公司简称：汇通能源 上海汇通能源股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人郑树昌、主管会计工作负责人米展成及会计机构负责人（会计主管人员）龙维声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟实施的2015年度利润分配预案为：以2015年12月31日公司总股本147,344,592股为基数 ，向全体股东每10股派发现金红利0.21元（含税），共计派发现金3,094,236.43元（含税），2015 年资本公积金不转增股本，剩余未分配利润结转下年度分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 1、风电行业风险：由于公司将未来发展战略定位于成为以风力发电业务为主的新能源类上市 公司。公司将面临风电行业特有的行业风险：风电企业是将风能转化为电能的生产型企业，其对 风场资源的依赖性较强，由于风速具有季节性、波动性的特点，因此能否取得优质风场资源以及 风场风力的强度、稳定性对企业的可持续发展至关重要；其次，风电企业属于资金密集型企业， 需要采购大量大型风电设备，对前期投入要求较高、具有固定资产高沉淀成本性的特点，要求企 业具有较雄厚的资金实力。 2、贸易风险：主要风险是铜贸易价格的不理性波动，导致贸易操作难度增加，影响公司的利 润水平。 3、房产租赁风险：主要面临的风险是行业政策风险。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 8 第四节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 28 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 33 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 36 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 37 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 112 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 汇通能源、公 司、本公司 指 上海汇通能源股份有限公司 弘昌晟、弘昌 晟集团、控股 股东 指 上海弘昌晟集团有限公司，本公司之控股股东 内蒙古投资 指 内蒙古汇通能源投资有限公司，本公司之全资子公司 卓资风电 指 内蒙古汇通能源卓资风力发电有限公司，本公司之控股子公司 炯睿贸易 指 上海炯睿贸易有限公司，本公司之全资子公司 轻机益厦 指 上海轻机益厦物业管理有限公司，本公司之全资子公司 轻机投资 指 上海轻机投资管理有限公司，本公司之全资子公司 创兴物业 指 上海汇通创兴物业管理有限公司，本公司之全资子公司 常源投资 指 上海常源投资发展有限公司，本公司之全资子公司 康歆科技 指 原上海轻机机械制造有限公司，本公司之全资子公司，后更名为上海康歆 科技投资有限公司 祝通投资 指 上海祝通投资发展有限公司，本公司之全资子公司 杭展投资 指 上海杭展投资发展有限公司，本公司之全资子公司 白音花 指 内蒙古汇通能源白音花风力发电有限公司，本公司之全资子公司 红格尔 指 内蒙古汇通能源红格尔风力发电有限公司，本公司之全资子公司 赛佛仪器 指 上海赛佛仪器有限公司，本公司之控股子公司 浦发机械 指 中国浦发机械工业股份有限公司，本公司之参股公司 天祥健台 指 上海天祥·健台制药机械有限公司，本公司之联营公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海汇通能源股份有限公司章程》 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 装机容量 指 全部发电机组额定容量的总和 千瓦、kW 指 电功率的计量单位 MW 指 电功率的计量单位，1MW为1000kW 千瓦时、kWh 指 电能数量的计量单位。一千瓦时为一千瓦的发电机按额定容量连续运行一 小时所做的功，俗称“度” 上会 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙），为公司聘请的年度报告审计的会计 师事务所 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海汇通能源股份有限公司 公司的中文简称 汇通能源 公司的外文名称 SHANGHAI HUITONG ENERGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HUITONG ENERGY 公司的法定代表人 郑树昌 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邵宗超 邢继辉 联系地址 上海市南京西路1576号轻工机械大厦4楼 上海市南京西路1576号轻工机械大厦4楼 电话 021-62560000-108 021-62560000-147 传真 021-62566022 021-62566022 电子信箱 shaozongchao@huitongenergy.com xingjihui@huitongenergy.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海康桥路1100号 公司注册地址的邮政编码 201315 公司办公地址 上海南京西路1576号轻工机械大厦4楼 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 http://www.huitongenergy.com 电子信箱 securities@huitongenergy.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市南京西路1576号轻工机械大厦4楼证券投资部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 汇通能源 600605 轻工机械 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海威海路755号文新报业大厦20 楼 签字会计师姓名 石东骏、张晓荣 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上 年同期增 减(%) 2013年 营业收入 1,842,245,606.44 2,123,053,816.44 -13.23 2,194,916,410.65 归属于上市公司股东的净利润 10,275,127.41 7,958,237.13 29.11 6,658,666.78 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 8,914,378.77 3,636,100.95 145.16 1,606,274.15 经营活动产生的现金流量净额 16,178,321.60 145,518,718.77 -88.88 -27,415,877.57 2015年末 2014年末 本期末比 上年同期 末增减（% ） 2013年末 归属于上市公司股东的净资产 555,388,917.47 485,334,827.78 14.43 479,586,701.40 总资产 1,262,197,980.07 927,525,689.23 36.08 860,597,802.25 期末总股本 147,344,592.00 147,344,592.00 0 147,344,592.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减 (%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.070 0.0540 29.63 0.0452 稀释每股收益（元／股） 0.070 0.0540 29.63 0.0452 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股 ） 0.061 0.0247 146.96 0.0109 加权平均净资产收益率（%） 2.1003 1.6489 增加0.4514个百分点 1.3949 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 1.8222 0.7534 增加1.0688个百分点 0.3365 八、 2015年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 258,772,617.90 429,598,140.88 536,304,324.20 617,570,523.46 归属于上市公司股东的净利润 3,116,070.17 4,362,429.12 -1,895,699.04 4,692,327.16 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 3,130,610.17 3,297,051.09 -1,896,044.04 4,382,761.55 经营活动产生的现金流量净额 -7,735,954.67 25,893,656.12 -17,989,380.09 16,010,000.24 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015年金额 附注（如适用） 2014年金额 2013年金额 非流动资产处置损益 -9,651.14 处置固定资产 5,065,039.73 409,438.92 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 1,261,145.00 政府扶持资金 1,703,898.30 5,354,588.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影 响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 566,054.71 -849,880.00 -153,638.92 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -456,799.93 -1,596,921.85 -557,995.37 合计 1,360,748.64 4,322,136.18 5,052,392.63 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司主营业务分为三大板块：风力发电、有色金属（铜）贸易及房产租赁，主要经营模式及 行业情况如下： 1、风力发电：是公司战略转型的关键点，公司卓资巴音锡勒风电场项目是通过招标取得的特 许经营权项目，总装机容量达到99MW，公司通过自购风力发电机组，建设风电场，与内蒙电力签 署相关协议，将风电发电机组并入内蒙古电网运行，所发风电全部销售给内蒙古电力，上网电价 固定，通过上述经营模式获取收益，2015年风电业务营收5187.53万元，比上年增长11.66%，利 润增长主要是得益于一期风电运营稳定、二期风电成功并网发电。公司风电业务的业绩驱动因素 主要取决于该区域气候风能和上网电量。而电网对于风电产业的限电水平会对公司上网电量产生 较大的影响。 2、贸易：公司从事的贸易是国内铜贸易，主要的经营模式为现款现货业务（即实行日内交易， 货物的进出在当日完成）和非现款现货业务，为了预防和控制贸易风险，公司于2015年适当缩减 贸易规模。贸易业务的业绩驱动因素主要取决于国内铜下游需求量及国际铜价格，2015年，铜价 全年以下跌为主，从年初的45500元一路跌至年末的34000元以下，10月、11月铜价更是连续跌 破40000和34000两个关键价位，可见2015年的国内铜贸易行业情况并不乐观。 3、房产租赁：是公司重要业务版块之一。在房产租赁经营方面，公司秉承“以人为本”的经 营理念，精心挑选符合国家方针政策指引、符合产业投资方向、符合改善民生的最终目标的自有 资源进行投资。携手多家著名企业建立长期合作伙伴关系，在全市各区成功打造科创空间、文化 创意等产业园区，得到了当地政府的大力支持。园区建设和运营现在已经进入发展的快速轨道。 去年成功开发并运营了中兴路373号“兴园”，取得了较好的经济效益。今年准备开发平凉路、 真大路、北翟路等区域的产业园。各项准备工作正在有条不紊的推进。园区建设有着投资较大、 回报周期长的特点，但对资产保值增值能起到十分重要的作用，公司在园区建设和运营方面尚处 于发展的初级阶段，有较大提升空间与发展潜力。 二、 报告期内核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力与前期相比未发生重要变化，亦无对公司产生严重影响的情况发 生。 1、优越的风场资源 风电企业是将风能转化为电能的生产型企业，其对风场资源的依赖性较强，由于风速具有季 节性、波动性的特点，因此能否取得优质风场资源以及风场风力的强度、稳定性对企业的可持续 发展至关重要。我公司的风场地处蒙西荒漠草原，是冷空气南下的主要通道，海拔较高，南下气 流通过时具有增速效应，加之其地域开阔、植被低矮，建筑物及树木稀少，气流的摩擦阻力小等 原因，使得该地区常年有风，冬春最盛，风功率密度等级属6级，代表年65 m、74m高度平均风 速分别为9.8m/s、10.0m/s，风能资源丰富，目前风电一期项目已经进入稳定运营期，风电二期 项目亦建设完成并网发电，为公司带来可观的利润。 2、完善的企业管理制度 公司注重内部控制的建设和实施，制订和完善了各部门的《管理手册》，细化管理流程，明 确工作职责；并做到制度能够真正落实，符合内控规范性文件的要求；《内部控制手册》较为完 善，基本建立内控体系。规范化、流程化的管理模式，使公司能在激烈的竞争环境中生存下来， 这也是企业核心竞争力的内在关键。 3、富有生命力的企业文化 在企业文化建设方面，公司成立了企业文化建设工作小组，专门负责公司企业文化及团队建 设。通过一系列的制度和工作，形成了乐于分享与沟通的氛围，提高企业凝聚力，构建和谐、温 暖的企业大家庭氛围，使“军队、学校、家庭”的企业文化得到真正的诠释，提高公司的软实力。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 2015年，公司产业转型持续推进，公司管理水平不断提高，内控制度日趋成熟，企业文化深 入人心，内蒙风电一期、二期项目运营稳定，贸易业务运作规范、风险控制效果显著，房产租赁 业务蒸蒸日上。这些可喜的成绩离不开公司管理层及全体员工的勤恳付出。2015年，公司上下齐 心，领导班子加强管理、规范运作、提升效率、注重安全，全体员工无私奉献，全年累计完成营 业收入18.42亿元，实现净利润1027.51万元，同比增长29.11%，较好地完成了董事会年初制定 的战略目标。 （一）风电一期项目安全生产，运行效率提高，风电二期项目完成建设并网发电 作为公司产业转型的方向，风电产业是公司着力发展的领域。2015年度，公司内蒙风电一期 项目稳定运营，风电二期项目在四季度顺利并网发电，对整年风电营收及利润做出了较大的贡献， 年度风力发电营业收入达5187.53万元，比上年增加11.66%；营业毛利为2730.31万元，比上年 增加11.93%；毛利率达52.63%。内蒙汇通依据公司董事会制定的发展战略，严格执行公司管理层 制定的风电发展计划，不断强化安全管理，稳步扎实地推进各项工作，努力提高风机运营和故障 处理效率，提高风机上网小时数，推动业绩不断提升： 1、发电能力与去年相比有了较大提升。2015年，风电事业部全体员工齐心协力、攻坚克难， 二期项目建设顺利完成，实现并网发电，一期风电出质保后的独立运维，经受了年末极端恶劣天 气等考验，仍然较好地完成了发电任务，全年稳定运营，提升公司整体的发电能力、风电营收及 净利润，为公司业绩提升起到了关键的作用。 2、安全目标圆满完成，运营能力进一步提高。二期项目施工建设期间，风电事业部严格执行 安全手册的规定，未发生一起人身、设备事故，提前完成了项目的建设任务。2015年全年，一、 二期风场运营未发生任何人身、设备、电网事故，未发生220kV、33kV跳闸事故，全站事故率为 零。公司制定有针对性的运营维护培训计划，学习理论知识增加知识储备，并培养动手能力，锻 炼消缺能力，从而缩短故障处理时间。 3、进一步加强队伍建设。“军队、学校、家庭”的企业文化已深深地扎根在每位内蒙风电员 工的心中。经过五年多的磨砺，风电现场的每一位员工有军人一样的执行力，以公司为学校，以 公司提供的平台为落脚点，员工队伍在一步步成长、壮大、成熟，已经成为一支能打硬仗、能吃 苦、有拼搏精神、熟练专业的优秀的风电建设、运营团队。 （二）确保风险可控，战略性地缩减贸易规模，推动贸易业务稳步发展 2015年，公司贸易业务收入17.57亿元，比上年减少14.23%；营业毛利达1474万元。2015年铜 价全年以下跌为主，市场风险加剧，贸易部全体员工加强风险防范意识，严格执行《贸易管理制 度》的规定，延续去年的风控思路，战略性地缩减贸易业务规模，将贸易风险的控制和防范在部 门内部形成常态化的工作内容，对部门内各环节的贸易制度执行情况进行日常监督与检查。正是 通过上述努力，在这样恶劣的市场环境中，公司全年没有发生一次贸易风险，完成年初制定的贸 易目标。 （三）加强物业经营管理，提升盈利能力 2015年，母公司及子公司共实现房租收入3045.54万元，同比增长17.53%；实现物业管理收入 215.04万元，同比增长78.07%。根据年初制定的工作计划，在房产租赁与物业管理方面，2015年 公司主要进行了以下工作： 1、房产装修改造开发方面，继续加强和完善开发前的调研准备工作，根据周边的租赁情况撰 写分析报告；与国内外知名设计师合作，对部分房产开始重新定位、设计、装修、包装、宣传， 使得地理位置优越的房产资源重新焕发活力，如“兴园”创意产业园项目，从空置厂房改头换面 成为出租率高达90%以上的产业园区，“兴园”项目的成功标志着公司房产租赁进入到精细化、高 品质服务的新阶段。 2、在房屋租赁经营方面，公司在招租前对租赁地块的周边进行租赁信息调查，结合自身情况 做了租赁物业的租金出租定位表，并及时总结调整；通过各种渠道发布招商信息，对有意向的租 赁户进行初步的调查和筛选，并上门实地考察，选出品质及市场信任度比较好的，且符合公司要 求的客户签订租赁合同。 3、在运营维护方面，完成了年度物业管理服务费、绿化维修费、广告阵地租赁费等费用的收 缴工作。 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司风力发电营业收入达5187.53万元，比上年增加11.66%，营业毛利为2730.31 万元，比上年增加11.93%；毛利率达52.63%；贸易业务收入17.57亿元，比上年减少14.23%； 营业毛利达1474万元；公司及子公司共实现房租收入3045.54万元，同比增长17.53%；实现物 业管理收入215.04万元，同比78.07%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,842,245,606.44 2,123,053,816.44 -13.23 营业成本 1,773,758,319.35 2,057,913,422.70 -13.81 销售费用 管理费用 29,131,867.03 32,935,900.80 -11.55 财务费用 23,408,237.71 20,411,794.17 14.68 经营活动产生的现金流量净额 16,178,321.60 145,518,718.77 -88.88 投资活动产生的现金流量净额 -153,302,765.63 -52,652,111.35 -191.16 筹资活动产生的现金流量净额 231,312,100.14 -27,745,409.54 933.70 研发支出 1. 收入和成本分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 贸易收入 1,756,633,359.06 1,741,893,049.70 0.84 -14.23 -14.22 减少0.01个百 分点 风力发电收入 51,875,285.73 24,572,202.82 52.63 11.66 11.36 增加0.12个百 分点 房产租赁收入 19,109,682.17 3,155,879.45 83.49 220.90 42.60 增加20.65个 百分点 物业管理费收入 2,150,434.46 1,819,072.36 15.41 78.07 70.47 增加3.77个百 分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 贸易产品 1,756,633,359.06 1,741,893,049.70 0.84 -14.23 -14.22 减少0.01个百 分点 风力发电 51,875,285.73 24,572,202.82 52.63 11.66 11.36 增加0.12个百 分点 房产租赁 19,109,682.17 3,155,879.45 83.49 220.90 42.60 增加20.65个 百分点 物业管理费 2,150,434.46 1,819,072.36 15.41 78.07 70.47 增加3.77个百 分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上 年增减（%） 上海地区 1,777,893,475.69 1,746,868,001.51 1.75 -13.50 -14.11 增加0.71个 百分点 内蒙古自治区 51,875,285.73 24,572,202.82 52.63 11.66 11.36 增加0.12个 百分点 (2). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 风力发电 风场固定 资产折旧 +维修保 养费用+ 风场人员 工资及费 用支出 24,572,202.82 1.39 22,066,008.99 1.07 11.36 二期风 电项目 并网发 电 贸易 进货成本 1,741,893,049.70 98.33 2,030,628,904.07 98.77 -14.22 贸易业 务规模 收缩 房产租赁 投资性房 地产摊销 3,155,879.45 0.18 2,213,114.04 0.11 42.60 摊销费 用增加 物业管理 日常运行 维护费 1,819,072.36 0.10 1,067,119.06 0.05 70.47 物业管 理业务 扩大 分产品情况 分产品 成本构成 项目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 风力发电 风场固定 资产折旧 +维修保 养费用+ 风场人员 工资及费 用支出 24,572,202.82 1.39 22,066,008.99 1.07 11.36 二期风 电项目 并网发 电 贸易 进货成本 1,741,893,049.70 98.33 2,030,628,904.07 98.77 -14.22 贸易业 务规模 收缩 房产租赁 投资性房 地产摊销 3,155,879.45 0.18 2,213,114.04 0.11 42.60 摊销费 用增加 物业管理 日常运行 维护费 1,819,072.36 0.10 1,067,119.06 0.05 70.47 物业管 理业务 扩大 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 173,847,426.46 13.77 79,659,770.35 6.31 118.24 主要是长期借款增加 预付款项 853,755.28 0.07 563,459.07 0.04 51.52 增加主要系预付的贸易货款 存货 1,384,341.15 0.11 19,914.54 0.002 6,851.41 增加系风机备品备件 固定资产 588,041,083.43 46.59 330,856,162.83 26.21 77.73 增加主要系公司的控股子公司 内蒙古汇通能源卓资风力发电 有限公司巴音锡勒风电场二期 项目 在建工程 6,322,907.80 0.50 14,715,127.27 1.17 -57.03 中兴路工程项目完工结转固定 资产 长期待摊费用 552,928.33 0.04 1,246,388.33 0.10 -55.64 减少系本期摊销金额 短期借款 264,231,682.21 20.93 188,410,000.00 14.93 40.24 银行借款增加 应付票据 35,000,000.00 2.77 75,000,000.00 5.94 -53.33 减少系到期支付 应付账款 30,616,748.49 2.43 11,962,382.87 0.95 155.94 主要系公司的控股子公司内蒙 古汇通能源卓资风力发电有限 公司巴音锡勒风电场二期在建 工程项目应付款增加 预收款项 7,699,112.67 0.61 4,871,211.77 0.39 58.05 子公司预收款增加 应交税费 23,145,757.10 1.83 2,732,894.25 0.22 746.93 系应交所得税增加 应付利息 1,997,027.85 0.16 668,622.78 0.05 198.68 主要是本期银行借款增加 一年内到期的 非流动负债 36,000,000.00 2.85 15,000,000.00 1.19 140.00 公司一年内到期的长期借款 长期借款 289,500,000.00 22.94 125,500,000.00 9.94 130.68 本期新增的向中国建设银行乌 兰察布分行贷款 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 在被投资单位 持股比例（％） 在被投资单位表 决权比例（％） 浦发机械 257,839.00 257,839.00 257,839.00 0.12 0.12 (五) 主要控股参股公司分析 （1）公司子公司内蒙古汇通能源卓资风力发电有限公司是经营风力发电的项目公司，公司注 册资本1.86亿元， 截至2015年12月31日，卓资风电总资产6.78亿元，净资产2.20亿元；2015 年度营业收入5187.53万元，营业利润1049.04万元，净利润996.84万元。 （2）公司全资子公司内蒙古汇通能源投资有限公司，持有内蒙古汇通能源卓资风力发电有限 公司95%的股权，经营范围风电项目的投资和管理。主要从事对风力发电项目的投资管理。截至 2015年12月31日，总资产2.30亿元，净资产0.40亿元；2015年度营业收入0元，营业利润-194 万元，净利润-194万元。 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 1、风力发电：风能与其他能源相比有着明显的优点：储量巨大，分布广泛，技术更为成熟、 成本更低、对环境破坏更小。目前，我国已经成为全球风力发电规模最大、增长最快的市场。我 国政府把财政支持作为扶持风电发展的一项重要制度建设。2016年，电力体制改革将进入具体操 作阶段。部分试点地区输配电价改革工作将继续突破，带动放开发电计划、推动售电侧改革等工 作深入发展，上网电价将进一步下调，这些改革措施加大了发电企业生存的压力。 由于风电不像火电受上游原材料价格的影响，随着技术进步，风电机组价格降低，风电成本 也逐渐降低。同时，风电场选址的优化，风场运营效率的提高，风机质量和维护水平的提升等同 样起到了降低风电成本的作用。据电网数据显示，内蒙古蒙西电网2015年全年上网电量约 2280755.1万kwh，可利用小时数1761hr。2015年我公司风场利用小时数2099hr，较去年同期 （2379hr）有所下降，然而依旧高于辉腾锡勒及周边风场可利用小时数。 2、贸易：从宏观环境看，中国经济，尤其是工业制造行业的发展压力依然较大，其中有色金 属行业价格低迷，生产动力疲弱。由于宏观经济长期疲软，现货市场供需两重压力，中长期来看 铜价下行动能较强，下滑空间可能扩大。 3、房产租赁：就行业的发展趋势而言，市场需求变化很大，政府规划政策限制较多，这就要 求公司与政府积极沟通，争取有关方面的理解和支持。 (二) 公司发展战略 将公司打造为一家具有较大资产规模、较强赢利能力和充裕现金流的清洁能源类上市公司。 公司将拥有合理的财务结构，良好的企业文化，高水平高效率的经营团队以及核心的竞争力，奋 发进取，不断创新，成为国内新能源行业领域的佼佼者，并积极探索新的利润增长点，寻找适合 公司长远发展的新投资领域，整合利用公司现有的资源，扬长避短，取精去糟，给公司注入新的 活力。 业务发展目标： 1、风电产业目标：继续坚定不移、积极稳妥地推进公司风电产业的发展，①确保卓资巴音锡 勒风电一期、二期项目稳定、安全地运营，实现风电卓资一期、二期项目的协同效应，完成每年 制定的发电量目标，为公司带来更多的营收和利润；②密切关注电力制度改革对电网建设的深远 影响，抓住有利时机，在条件容许的情况下积极探索四子王旗风电场的相关开发方案，整合利用 公司现有内蒙的风电资源，将公司打造为以风力发电为主业的新能源上市公司。 2、房产租赁业务目标：①继续加强房屋出租前的调研工作，通过市场调研和分析研究，找准 市场定位，精心设计，重新装修，从而吸引有实力的客户入驻，增加租赁收入，使公司物业的价 值得到最大化的提升；②整合公司现有的房产、地产资源，利用市政改造拆迁这一契机，盘活所 拥有的土地、房产等资产，挖掘资产价值，为公司增效益，为主业发展提供资金支持。 3、贸易目标：未来五年，通过不断细化和完善公司的贸易制度，强化贸易过程中的流程控制， 从而加强贸易业务的风险控制能力。通过加强成本管理确保净利润的稳定增长 。 4、财务目标：①整合现有资产，优化资产利用率，提高利润率；②配合公司业务经营的需要 优化资源配置，保证业务规模的进一步扩大；③进一步完善和优化融资渠道，顺利完成公司在发 展过程中的兼并、收购、重组工作，有选择地落实战略投资者的引进；④合理对外投资，建立有 效的投资机制。 5、未来五年内部控制建设目标：①未来五年，公司将进一步建立和完善内控体系，做到一套 覆盖范围完整、重点业务突出、控制标准明确、管理职责清晰，以防范风险和控制舞弊为中心， 完整、有效、运转高效的内部控制体系，为实现公司控制目标提供有力保障；②建立一个持续化、 常态化的内部控制建设和管理状态，完善公司各部门之间横向的流程衔接，确保制度不流于表面， 不成为一纸空文；③建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整。通过以上的内控建设，相信能够保证公司经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 6、企业文化和团队建设目标：未来五年，进一步深化改革，通过优化管理方法、完善考核制 度、落实奖惩机制等方式逐步建立一整套科学的管理制度。保证其能够真正起到有效激励员工的 作用，而不仅仅是流于形式。在企业文化建设方面，紧紧围绕本公司的发展战略，全面推进物质 文化和精神文化健康发展，深化员工对“军队、学校、家庭”的企业文化的认同、信奉和实践， 为公司实现战略目标提供精神动力。 (三) 经营计划 1、风电业务发展计划 公司2016年将继续在确保安全生产的基础上，提升风电一期项目的运营管理效率，降低成本， 增加经济效益。制定安全目标，确保风电项目安全稳定运营。完成风机备品备件易耗品、一般工 具、液压工具的采购工作，为2016年风机出质保做好准备。继续强化故障处理能力，继续完善风 机故障处理手册，为接手风机运行维护做准备。继续深化管理与考核，依据实际情况将管理考核 工作做到细致、深入，使管理、考核能力再上新台阶。 2、贸易业务发展计划 2016年，公司将根据贸易业务运作的实际需要继续优化公司的《贸易管理制度》，增强制度 的可操作性和合理性，严控贸易风险。进一步完善贸易业务流程，使其更细化，规范化，着力监 控贸易风险点，力求圆满完成年初制定的2016年度各项任务指标。公司将继续坚持把风险防范放 在首位、高周转、低风险的经营策略，通过完善的制度，严格的管理，科学的操作规范和加强贸 易业务，力求贸易利润在风险可控的前提下实现稳步增长。 3、房产租赁业务发展计划 2016年公司将继续加大租赁的前期投入，提升房产价值，优化租户结构，实现房产租赁收益 水平的提高，同时，加大力度拔除长期欠租不肯搬离的“钉子户”，提高资源利用效率，切实增 房租收入水平，并力求能在房产租赁方面有所突破，精耕细作，提高物业品质。 4、制度和企业文化建设计划 2016年，公司将进一步完善管理，加强公司治理，提升盈利能力，使公司的管理工作实现目 标明确、流程规范、监督到位；进一步完善内控制度，强化内控执行灵力度，有效防范和控制经 营风险。 人事制度建设方面，我们将继续深化制度改革，加快构建科学的人事管理制度；强化考核力 度，推行科学管理，完善业务流程，提高工作效率；完善部门操作手册，规范人员管理；完善薪 酬制度，加强合同管理和考核；严格按照人事档案规范，认真做好人事档案传递、收集与归档； 加强队伍建设，优化员工结构，为公司发展做好人才储备。 企业文化建设方面，公司将继续推进企业文化建设小组的工作，定期安排公司集体活动，增 进员工感情，增强公司凝聚力；做好公司刊物《汇通之声》的定期发布，提高员工投稿积极性， 促进员工的互动交流，构建开放、活泼的企业文化。2016年，我们将通过继续完善公司网站建设、 提高企业刊物质量、积极组织公司集体活动等方式，加强企业文化建设，提升企业凝聚力。“军 队、学校、家庭”是公司的企业文化，即公司管理如军队、学习如学校、团结如家庭。2016年， 公司将秉持统筹兼顾、齐头并进的原则推进企业文化建设，提升员工执行意识和能力，鼓励和规 范各部门内部及部门之间互动交流，构建和谐、温暖的企业大家庭氛围。 (四) 可能面对的风险 1、业务与经营风险 （1）风场资源波动的风险 发电量决定风电业务的盈利能力，风力资源条件的好坏对发电量有着根本性的影响。一般而 言，受限于风力的自然属性，季节更替、气候变化以及地理位置差异等都会引起风资源条件发生 较大的变动，从而严重影响发电量的稳定性，乃至风电业务的盈利水平。 （2）风力发电利用率的风险 为实现经济发展方式的转型，国家大力支持新能源产业发展，目前针对风力发电实行全额保 障性收购制度，即规定电网企业应当全额收购其电网覆盖范围内符合并网技术标准的可再生能源 并网发电项目的上网电量。但是，由于风电不可避免得具有间歇性和波动性的特点，其大规模并 网会影响电网的稳定性，因此风电在上网电量中所占的比例会受到一定的限制，这就大大降低了 风电的利用率，造成电力资源无法得到充分利用，也降低了公司的风电业务盈利水平；此外，蒙 西电网尚未大规模开始对外输送，风电短期内仍只能通过当地需求消化。总体来说，在短时间内， 风电场会存在一定程度的产能过剩现象，势必会对公司的收入造成影响 。 2、外部环境不确定的风险 对风电场项目的投资是在公司对市场环境、产业政策慎重分析，比如新技术的出现，行业竞 争程度加剧，国家政策导向变化等，可能导致项目无法达到预期效益，加之已投入的资产需在一 定期限持续折旧或摊销，公司的风电业务发展可能将承受较大压力。 3、管理风险 随着公司风电业务的开展，公司的经营业务范围逐步扩张，资产、人员等方面的规模也明显 扩大。伴随着组织规模的扩大和组织结构的复杂化，管理层需主动积极适应变化，跟上公司发展 步伐，及时建立、完善相关管理制度，规范管理流程，引入管理人才，提升管理水平，否则，公 司可能将面临由于规模扩大，结构复杂化而导致的管理风险。为此，公司于2012年设立了内控部， 着力加强内部制度建设和内控管理，建立健全公司各部门的管理手册，建成科学化的决策、执行 和监督机制，建立有效的风险控制系统，加强风险识别、分析、控制、预防的能力，完善风险弥 补的相关制度，最终提高公司管理质量，完善公司治理结构，确保公司经营目标的实现和资产安 全，提高经营效率，促进公司战略目标的实现。 4、财务风险 贸易业务的周期相对较短，其对流动资金也有较高要求。因此，随着公司投资规模逐步扩大， 公司的资金需求也将越来越旺盛。目前国家采取"稳健"的货币政策，央行也通过频繁的公开市场 操作维持流动性的平衡，在这种基础利率下降的宏观环境下，公司首先从内部管理抓起，提高资 金周转率，进一步优化资源配置，减少浪费，降低成本，同时努力拓展融资渠道，充分利用各种 融资渠道，提高融资效率，降低融资成本，支持公司产业发展，提升资产质量和盈利能力，优化 财务结构。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 2012年9月21日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《公司章程（2012修订）》， 并按照章程内容制定了《公司未来三年（2012-2014）股东回报规划》。2012年10月12日，召 开公司2012年第二次临时股东大会审议通过了上述内容。上述制度的建立表明，公司已经建立了 完整的现金分红政策。 2015年，公司严格执行上述利润分配政策，公司于2015年4月23日召开公司2014年度股 东大会，审议通过2014年度利润分配方案：以2014年12月31日公司总股本147,344,592股为 基数，向全体股东每10股派发现金红利0.17元（含税），共计派发现金2,504,858.06元（含税）， 2014年资本公积金不转增股本，剩余未分配利润结转下年度分配。本次利润分配已于2015年6 月9日发放完毕。现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率为31.48%。整个利 润分配过程符合公司章程以及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程 序完备。本次审议利润分配的股东大会采用了网络投票的方式，有利于中小股东能够充分表达意 见和诉求，中小股东的合法权益得到充分的维护。具体内容详情可见上海证券报及上海证券交易 所网站。 2016年3月22日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议通过《上海汇通能源股份有限 公司二〇一五年度利润分配预案》，公司拟实施的2015年度利润分配预案为：以2015年12月 31日公司总股本147,344,592股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.21元（含税），共 计派发现金3,094,236.43元（含税），2015年资本公积金不转增股本，剩余未分配利润结转下 年度分配。 本次利润分配，公司独立董事发挥了应有的作用，发表独立意见如下：1、公司2015年度利 润分配预案的现金分红比例已达到当年实现的可分配利润的30%以上，符合公司章程中关于分红 事项的规定，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求等因素，不存在损害 股东尤其是中小股东利益的情形，同时也有利于公司持续稳定地发展。2、公司2015年度利润分 配预案经董事会审议通过，表决程序公开透明，审议程序符合法律、法规、公司章程的有关规定。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股派 息数(元) （含税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数 额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司股东 的净利润 占合并报表中 归属于上市公 司股东的净利 润的比率(%) 2015年 0 0.21 0 3,094,236.43 10,275,127.41 30.11 2014年 0 0.17 0 2,504,524.23 7,958,237.13 31.47 2013年 0 0.15 0 2,210,110.75 6,658,666.78 33.19 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与股改相关的 承诺 解决同业竞争 弘昌晟集团 保证今后不在中国境内从事与公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或 活动；保证在经营范围和投资方向上，避免同公司相同或相似；对公司已建 设或拟投资兴建的项目，将不会进行同样的建设或投资；在生产、经营和市 场竞争中，不与公司发生任何利益冲突。 2006年，期 限：长期 否 是 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 与重大资产重 组相关的承诺 与首次公开发 行相关的承诺 与再融资相关 的承诺 解决同业竞争 弘昌晟集团 （1）弘昌晟集团目前控制或参股的公司不存在自营、与他人共同经营或为 他人经营与股份公司相同业务的情形；（2）自本承诺函出具之日起，在直 接或间接持有股份公司股份的相关期间内，弘昌晟集团将不会采取参股、控 股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与公司现在和将来 业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何 第三方以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或 构成实质竞争的业务；并将促使弘昌晟集团控制的其他企业（如有）比照前 述规定履行不竞争的义务；（3）如因国家政策调整等不可抗力原因导致弘 昌晟集团或弘昌晟集团控制的其他企业（如有）将来从事的业务与公司之间 的同业竞争可能构成或不可避免时，则弘昌晟集团将在公司提出异议后及时 转让或终止上述业务或促使弘昌晟集团控制的其他企业及时转让或终止上 述业务；如公司进一步要求，其享有上述业务在同等条件下的优先受让权； （4）如弘昌晟集团违反上述承诺，公司及公司其他股东有权根据本承诺依 法申请强制弘昌晟集团履行上述承诺，并赔偿公司及其他股东因此遭受的全 部损失；同时弘昌晟集团因违反上述承诺所取得的利益归公司所有。 2012年 否 是 与再融资相关 的承诺 解决同业竞争 实际控制 人：郑树昌 （1）郑树昌目前控制或参股的公司不存在自营、与他人共同经营或为他人 经营与公司相同业务的情形；（2）在直接或间接持有公司股份的相关期间 2012年 否 是 内，郑树昌及其控制或参股的公司将不会采取参股、控股、联营、合营、合 作或者其他任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似 或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直 接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业 务；（3）如因国家政策调整等不可抗力原因导致郑树昌控制或参股的其他 企业（如有）将来从事的业务与公司之间的同业竞争可能构成或不可避免时， 则郑树昌将在股份公司提出异议后及时促使上述企业转让或终止构成竞争 的业务；如公司进一步要求，其享有上述业务在同等条件下的优先受让权； （4）如郑树昌违反上述承诺，公司及公司其他股东有权根据本承诺依法申 请强制郑树昌履行上述承诺，并赔偿公司及其他股东因此遭受的全部损失； 同时郑树昌因违反上述承诺所取得的利益归股份公司所有。 与股权激励相 关的承诺 其他承诺 分红 汇通能源 （1）公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利, 未来 三年公司原则上每年度进行一次现金分红。董事会可以根据公司盈利情况及 资金需求状况提议公司进行中期现金分红；（2）2012年—2014年，在公司 当年实现的可分配利润为正、审计机构出具标准无保留意见审计报告且保证 公司正常经营和长期发展的前提下，每年以现金方式分配的利润应不低于当 年实现的可分配利润的30%；可分配利润的计算依据为公司当年实现的归属 于上市公司股东的净利润，如存在以前年度未弥补亏损的，则以弥补后的金 额为基数计算；（3）未来三年，公司可以根据累计可供分配利润、公积金 及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采 用股票股利方式进行利润分配；（4）如果未来三年内公司净利润保持持续 稳定增长，公司可以提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资 者的回报力度。 2012—2014 年度 是 是 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 450,000.00 境内会计师事务所审计年限 24 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 250,000.00 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 汇通能源第八届董事会第十次会议于2016年3月22日以7票同意， 0票反对， 0票弃权审 议通过了《续聘会计师事务所》的议案： 1、续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为本公司2016年年度报 告审计会计师事务所，聘期一年，年审计费用为人民币45万元。 2、续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2016年年度内控审计机构，聘期一年， 年审计费用为人民币25万元。 五、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 六、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 七、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿的情况。 八、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 九、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2010年3月30日，汇通能源与弘昌晟集团于上 海签订了《租赁合同》，公司将自己拥有的坐 落在上海市静安区南京西路1576号5层物业出 租给弘昌晟集团，同时上述物业由公司全资子 公司上海轻机益厦物业管理有限公司提供物业 管理服务。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2013-04-22/600605_20130423_4.pdf 2、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易 金额 占同类交 易金额的 比例 (%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 交易价格与市 场参考价格差 异较大的原因 弘昌晟集团 控股股东 提供劳 务 公司全 资子公 司轻机 益厦提 供物业 管理服 务 业主委 员会协 议 8.20 69,478.32 5.75 转账 8.2 合计 / / 69,478.32 5.75 / / / 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的说明 公司2010年3月30日与上海弘昌晟集团有限公司签订了房屋租 赁合同，将上海市南京西路1576号第5层房屋出租给上海弘昌 晟集团有限公司，建筑面积为706.08平方米，租赁期限为6年， 自2010年7月1日至2016年6月30日，参照市场价格，前3年月租 金为85,906.40元，4元/㎡/天；后3年月租金为90,201.72元，4.2 元/㎡/天。物业管理费5,789.86/月，8.20元/㎡/月，本期确认 租赁收入1,056,648.72元，本期确认物业管理费收入69,478.32元， 款项已全部收到。 十、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 0.00 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 200,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 325,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 325,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 58.52 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 十一、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十二、积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况 1、对股东及其他利益相关者的责任 公司注重对广大股东、尤其是中小股东合法权益的保护。在报告期内，公司未发生内幕交易以 及高管违反窗口期相关规定，买卖股票等情形；信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有效防范了因信息不对称而对股东利益造成的侵害，确保了 股东对公司经营发展状况的知情权。此外，公司严格依照法律法规、公司章程和相关制度的规定， 实施现金分红，回馈全体股东对公司的支持。公司对于债权人的合法权益给予一贯的高度重视， 通过制定公司经营策略及方针，确保经营稳定和资产安全来保障债权人的合法权益，报告期内未 发生债务未偿还的情形。 2、对企业员工的责任 公司积极履行对员工的责任，强调"军队、学校、家庭"的企业文化，重视提升员工的总体素质， 开展各类培训；重视加强企业凝聚力和团队协作能力，组建了企业文化建设工作小组，负责公司 的企业文化建设；支持工会活动，关心关爱员工工作，增强公司的凝聚力，积极做好退休人员服 务工作。 3、促进社会可持续发展方面承担的责任 公司着重发展风力发电这一清洁能源项目，公司内蒙巴音锡勒风电场一期、二期项目已并网发 电，意味着公司在清洁能源的发展方向上又迈出了坚实的一步，公司将继续推动风电项目，使公 司成为真正意义上的新能源上市公司，为社会可持续发展及子孙后代在一个清洁干净的环境中生 活尽一份绵薄之力。 十三、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 10,064 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 10,524 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 上海弘昌晟集团有 限公司 0 48,373,895 32.83 0 质押 43,630,663 境内非国有法 人 东方国际(集团)有 限公司 -1,300,000 8,272,589 5.61 0 未知 国有法人 上海鸿伦投资有限 公司 0 3,979,561 2.70 0 质押 3,970,000 未知 上海瀚新投资咨询 有限公司 0 3,693,209 2.51 0 质押 3,690,000 未知 上海文洲投资咨询 管理有限公司 0 2,616,293 1.78 0 质押 2,370,000 未知 孙福忠 1,601,382 1,601,482 1.09 0 未知 未知 四川信托有限公司 －金赢37号结构化 证券投资集合资金 信托计划 1,431,401 1,431,401 0.97 0 未知 未知 江天 1,300,000 1,300,000 0.88 0 未知 未知 中国对外经济贸易 信托有限公司－鸿 道3期 1,153,900 1,153,900 0.78 0 未知 未知 中国银行－招商先 锋证券投资基金 819,723 819,723 0.56 0 （未完）  |