[公告]中国石油:独立董事述职报告
独立 董事 述职 报告 述职人： 陈志武（投资与发展委员会委员） 根据中国证监会、上交所关于做好上市公司 201 5 年年度报 告工作的有关要求，结合《中国石油天然气股份有限公司独立董 事管理办法》相关规 定，本人对 201 5 年作为中国石油天然气股 份有限公司独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 现任本公司独立非执行董事， 美国耶鲁大学管理学院金融经 济学终身教授、清华大学人文学院长江讲席教授。本人曾分别获 得中南工业大学（现为中南大学）理学学士学位、国防科技大学 工程硕士学位和美国耶鲁大学 金融学博士学位。 1990 年 6 月起在 美国威斯康星 .麦迪逊大学任教， 1995 年 7 月起在美国俄亥俄州 立大学任教， 1997 年晋升为金 融学副教授， 1999 年 7 月起任美 国 耶鲁大学管理学院金融经济学 终身教授。 2011 年 5 月起任本 公司独立非执行董事 、担任董事会审计委员会和考核与薪酬委员 会委员 。 2014 年 5 月起担任董事会投资与发展委员会委员。 本人不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）会议情况 年度述职期间内，董事会共召开 8 次会议，本人作为独立董 事参加 6 次董事会 会议， 2 次 委托出席。 本人作为提名委员会委员和审计委员会委员，虽因故没有参 加 2015 年 11 月 20 日召开的投资与发展委员会会议，但我认真 研读了会议文件，并出具了委托意见。 述职年度内， 共召开 1 次 股东大会会议，本人出席 了 2014 年 年度股东大会，对于经董事会审议的提交股东大会的议案，本 人进行了认真审议。 所有董事会、股东大会的表决情况均已及时公告披露，董事 会专门委员会的议案均获得通过，委员会意见书均已提交董事会 审议。 （二）听取报告和 培训 调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报 告，了解公司经营管理整体情况。 日常工作中，本人认真阅读公司编发的《生产经营月度报告》 和《公司情况通报》等工作资料，注意了解公司有关工作动态。 本人年度内未参加 监管部门组织的培训项目。 （三）政策 法规学习情况 评价年度内，本人在日常工作中，积极了解、熟悉公司业务、 上市公司有关的最新政策法规，在工作中贯彻落实政策要求，合 法合规开展工作。 （四）履职合规情况 述职年度内，本人作为公司独立董事，遵循《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、部门规章规定， 遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等上市地上市规则要求，执行《中国石油天 然气股份有限公司章程》、《中国石油天然气股份有限公司独立 董事管理办法》 及有关内部规章制度要求，认真履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护中国石油的整体利益和中小股东 的合法权益。 （五）上市公司履职配合情况 公司为配合独立董事的履职，董事会秘书局明确专职人员负 责公司各部门、公司法律顾问、境内外会计师与独立董事沟通交 流服务。独立董事与公司高管层保持了良好的沟通，公司的各个 部门和分支机构也积极配合独立董事履职工作。 （六）履行独立董事特别职权的情况 述职年度内，本人作为独立董事： 1 、未有提议召开董事会的情况； 2 、除正常履行 投资与发展 委员会委员职责外，未有其他提 议聘用或解聘会 计师事务所的情况； 3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 4 、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权； 5 、未有向董事会提请召开临时股东大会； 6 、对重大关联交易进行审议并发表意见。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括： （一）持续性关联交易和关联交易项目情况； （二）公司重大对外投资和资产处置项目、对外担保及资金 占用情况； （三）业绩预告及业绩快报情况； （四）现金分红及其他投资者回报情况； （ 五 ）公司及股东承诺履行情况； （ 六 ）信息披露的执行情况； （ 七 ） 内部控制的执行情况； （ 八 ）公司内部审计及其发现问题的整改情况 （ 九 ）董事会及下属专门委员会的规范运作情况； （十）公司战略规划的制定和实施； （十 一 ）公司资本管理和资本补充； （十 二 ）公司高管人员薪酬和绩效考核制度及其执行情况。 以上事项， 我的关注重点 是 公司业务发展与投资计划的制订和 执行情况； 公司与集团公司持续性关联交易 项目和 涉及关联交易项 目的合法性 、 公允性 ； 年度利润分配方案、信息披露的完整性和真 实性、可能造成重大损失的事项 ； 可能影响中小股东利益的事项等 事项的决策、执行以及披露符合章程和相关议事规则规定 情 况 。上 述事项相关情况在公司年报中予以公开披露 ，合法合规 。 201 5 年 在规范运作方面未发现需要特别提示股东的风险事项。 述职年度内，作为独立董事，本人对需要独立董事发表意见 的重大关联交易、利润分配方案、高级管理人员的聘任和解聘、 董事与高级管理人员的薪酬等事项认真审议，从自身职责出发审 查事项的合规性发表独立意见，充分发挥应有的独立监督作用。 本人在履职中发表的有关独立意见已在年度报告、半年报以及 相关董事会决议公告、关联交易公告等临时公告中予以公开披露。 四、总体评价和建议 回顾一年来相关情况，对照监管规定和公司规 章对独立董事 的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作。本 人将进一步充分发挥自身专长，加强调研、加强沟通，投入更多 的精力做好独立董事的履职工作，为维护股东和公司利益，保护 社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的 科学、高效发挥，努力为公司治理、 投资决策管理 、关联交易规 范运作和公司 有质量、有效益、可持续 发展做出应有贡献。 说明: 陈志武 本人签署： 2016 年 3 月 22 日 述职人： 理查德·马茨基（考核与薪酬委员会主任委员） 根据中国证监会、上交所关于 做好 201 5 年年度报告工作有 关要求，结合《中国石油天然气股份有限公司独立董事管理办法》 相关规定，本人对 201 5 年作为中国石油天然气股份有限公司独 立董事履职情况述职如下： 一、本 人基本情况 现任本公司独立非执行董事、俄罗斯鲁克石油公司董事会独 立董事及董事会人力资源及薪酬委员会成员，及美国石油直升机 公司董事会董事。 1961 年起先后在雪佛龙勘探、计划、经济分析 与研究等部门工作。 1979 年任雪佛龙化工公司副总裁； 1982 年任 加德士太平洋印度尼西亚公司董事； 1986 年担任雪佛龙加拿大资 源公司总裁；任雪佛龙海外石油公司总裁； 1997 年，被选举为雪 佛龙公司董事会成员； 2002 年从雪佛龙公司董事会退休后一直担 任俄罗斯鲁克石油公司董事，曾任公司董事会策略及投资委员会 主席、美国－哈萨克斯坦斯坦商会主 席、美国－阿塞拜疆商会主 席、外交关系委员会成员、美国－俄罗斯商会理事、美中关系全 国委员会委员、美国非洲协会董事、战略和国际研究中心顾问、 美国国际商会顾问等。曾分别获得美国爱荷华州立大学学士学 位、宾夕法尼亚州立大学地质学硕士学位、圣玛丽学院工商管理 硕士学位。 2006 年，被授予“俄罗斯油气工业发展贡献”荣誉奖 章；同年，俄罗斯独立董事协会及普华永道向其颁发“年度最佳 独立董事奖”。 2014 年 5 月被聘为公司独立非执行董事、考核与 薪酬委员会主任委员。 本人不存在影响独立董事独立性的情况。 二 、年度履职情况 （一）会议情况 年度述职期间内，董事会共召开 8 次会议，本人作为独立董 事全部参加 了应出席的 7 次会议 ， 委托出席 会议 1 次 。 本人作为 考核与薪酬委员会主任委员 ， 参加 了 本年度 全部应 参加的 1 次委员会会议 。 述职年度内，共召开 1 次股东大会会议，本人出席了 2014 年年度股东大会，对于经董事会审议的提交股东大会的议案，本 人进行了认真审议。 所有董事会、股东大会的表决情况均已及时公告披露，董事 会专门委员会的议案均获得通过，委员会意见书均已提交董事会 审议。 （二）听取报告和 培训 调研情况 评价年度内，本人通过董事会 有关会议，定期听取管理层报 告，了解公司经营管理整体情况。 为了增强对石油行业的认识及公司生产运行情况的了解 和把握，公司积极配合独立董事赴现场考察调研活动。 本人参 加了 赴公司海外重点油气区项目 -- 南美油气项目现场考察，了 解公司海外油田运营模式、投资回报、风险管控、安全环保 等情况。 赴公司 下属 长庆油田公司 考察 。 日常工作中，本人认真阅读公司编发的《生产经营月度报告》 和《公司情况通报》等工作资料， 及时 了解公司有关工作动态。 （三）政策法规学习情况 评价年度内，本人在日常工作中，积极了解、熟悉公司业务、 上市公司有 关的最新政策法规，在工作中贯彻落实政策要求，合 法合规开展工作。 （四）履职合规情况 述职年度内，本人作为公司独立董事，遵循《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、部门规章规定， 遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等上市地上市规则要求，执行《中国石油天 然气股份有限公司章程》、《中国石油天然气股份有限公司独立 董事管理办法》及有关内部规章制度要求，认真履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护中国石油 的整体利益和中小股东 的合法权益。 （五）上市公司履职配合情况 公司为配合独立董事的履职，董事会秘书局明确专职人员负 责公司各部门、公司法律顾问、境内外会计师与独立董事沟通交 流服务。独立董事与公司高管层保持了良好的沟通，公司的各个 部门和分支机构也积极配合独立董事的履职工作。 （六）履行独立董事特别职权的情况 述职年度内，本人作为独立董事： 1 、未有提议召开董事会的情况； 2 、除正常履行审计委员会委员和考核与薪酬委员会委员职 责外，未有其他提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的 情况； 4 、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权； 5 、未有向董事会提请召开临时股东大会； 6 、对重大关联交易进行审议并发表意见。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括： （一）持续性关联交易和关联交易项目情况； （二）公司重大对外投资和资产处置项目、对外担保及资金 占用情况； （三）业绩预告及业绩快报情况； （四）聘任或者更换会计师事务所和决定其薪酬情况； （五）现金分红及其他投资者回报情况； （六）公司及股东承诺履行情况； （七）信息披露的执行情况； （八）内部控制的 执行情况； （九） 董事会及下属专门委员会的规范运作情况； （十） 公司战略规划的制定和实施； （十一） 公司资本管理和资本补充； （十二） 公司高管人员薪酬和绩效考核制度及其执行情况。 以上事项， 我 特别 关注 公司与集团公司持续性关联交易 以及 涉 及关联交易项目的合法性 、 公允性 ； 年度利润分配方案 ； 信息披露 的完整性和真实性 ； 可能 给公司和股东 造成重大损失的事项 ； 可能 影响中小股东利益的事项等事项 。董事会的 决策、执行以及披露均 符合章程和相关议事规则规定，合法合规。上述事项相关情况在公 司年报中予以公开披露。 公司 201 5 年在规范运作 方面未发现需要 特别提示股东的风险事项。 2015 年度 ，作为独立董事，本人对需要独立董事发表意见的 重大关联交易、利润分配方案、高级管理人员的聘任和解聘、董 事与高级管理人员的薪酬等事项认真审议，从自身职责出发审查 事项的合规性发表独立意见，充分发挥应有的独立监督作用。 本人在履职中发表的有关独立意见已在年度报告、半年报以及 相关董事会决议公告、关联交易公告等临时公告中予以公开披露。 四、总体评价和建议 回顾一年来相关情况，对照监管规定和公司规章对独立董事 的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作。本 人将进 一步充分发挥自身专长，加强调研、加强沟通，投入更多 的精力做好独立董事的履职工作，为维护股东和公司利益，保护 社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的 科学、高效发挥，努力为公司治理、 业绩考核、 关联交易规范运 作和公司长远发展做出应有贡献。 说明: richard h 本人签署： 2016 年 3 月 2 2 日 述职人： 林伯强（审计委员会主任委员、提名委员会委员、 考核与薪酬委员会委员） 根据中国证监会、上交所关于做好上市公司 201 4 年年度报 告工作的有关要求，结合《中国石油天然气股份有限公司独立董 事管理办法》相关规定，本人对 201 5 年作为中国石油天然气股 份有限公司 独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 林伯强， 5 7 岁，美国加利福尼亚大学经济学博士。现任本公 司独立非执行董事、新华都商学院副院长、厦门大学中国能源政 策研究院院长、 2011 能源经济与能源政策协同创新中心主任、厦 门大学中国能源经济研究中心主任、博士生导师，是 2008 年教育 部“长江学者”特聘教授。目前主要的研究和教学方向为能源经 济学和能源政策，国内兼任国家能源委员会能源专家咨询委员会 委员，国家发展和改革委员会能源价格专家咨询委员会委员，新 华社特聘经济分析师，中央人民广播电台特约观察员，中国能源 学会副会长， 和国家“重点引进专家”。曾任亚洲开发银行主任 能源经济学家。国际方面现兼任达沃斯世界经济论坛能源顾问委 员会委员，和瑞士达沃斯世界经济论坛全球议程能源安全理事会 副主席。 2014 年 5 月被聘为公司独立非执行董事、 董事会 审计 委 员会 主任 委员 、考核与薪酬委员会委员， 2015 年担任提名委员会 委员 。 本人不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一） 参加 会议情况 年度述职期间内，董事会共召开 8 次会议，本人作为独立董 事全部参加 了应该参加的董事会会议 。 本人作为 审计 委员会 主任 委员 ，参加了 全 部应参加的 董事会 审计 委员会 6 次 会议 ；作为考核与薪酬委员会委员，参加了全部 应参加的委员会 1 次 会议；作为提名委员会主任委员，参加了全 部应参加的委员会 1 次会议 。 述职年度内，本人参加股东大会 1 次，本人因故未出席 2014 年年度 股东大会，但对于经董事会审议的提交股东大会的审议的 议案，已经在股东大会前进行了认真审议，并同相关中介机构和 公司业务部门进行了比较深入的沟通。 所有董事会 会议 的表决情况均已及时公告披露，董事会专门 委员会的议案均获得通过，委员会意见书均已提交董事会审议。 （二）听取报告和 培训 调研情况 评价年度内， 本人通过公司提供的《公司治理规章制度》， 认真研读公司章程和董事会规章制度，通过董事会有关会议，定 期听取管理层报告，了解公司经营管理整体情况。 日常工作中，本人认真阅读公司编发的《生产经营月度报告》 和《公司情况通报》等工作资料，注意了解公司有关工作动态。 本人年度内未参加 监管部门组织的培训项目。 （三）政策法规学习情况 评价年度内，本人在日常工作中，积极了解、熟悉公司业务、 上市公司有关的最新政策法规，在工作中贯彻落实政策要求，合 法合规开展工作。 （四）履职合规情况 述职年度内，本人作为公司独立董事，遵循《公 司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、部门规章规定， 遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等上市地上市规则要求，执行《中国石油天 然气股份有限公司章程》、《中国石油天然气股份有限公司独立 董事管理办法》及有关内部规章制度要求，认真履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护中国石油的整体利益和中小股东 的合法权益。 （五）上市公司履职配合情况 公司为配合独立董事的履职，公司董事会秘书局明确专职人 员负责公司各部 门、公司法律顾问、境内外会计师与独立董事沟 通交流服务。独立董事与公司高管层保持了良好的沟通，公司的 各个部门和分支机构也积极配合独立董事的履职工作。 （六）履行独立董事特别职权的情况 述职年度内，本人作为独立董事： 1 、未有提议召开董事会的情况； 2 、除正常履行审计委员会委员和考核与薪酬委员会委员 、 提名委员会委员 职责外，未有其他提议聘用或解聘会计师事务所 的情况； 3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 4 、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权； 5 、未有向董事会提请召开临时股东大会； 6 、对重大关 联交易进行审议并发表意见。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括： （一）持续性关联交易和关联交易项目情况； （二）公司重大对外投资和资产处置项目、对外担保及资金 占用情况； （三）业绩预告及业绩快报情况； （四）聘任或者更换会计师事务所和决定其薪酬情况； （五）现金分红及其他投资者回报情况； （六）公司及股东承诺履行情况； （七）信息披露的执行情况； （八）内部控制的执行情况； （九）公司内部审计及其发现问题的整改情况 （十）董事会及下属专门委员会的规范运作情况； （十一） 公司资本管理和资本补充 ； （十二）公司董事、高管人员履职及聘用情况； （十三）公司高管人员薪酬和绩效考核制度及其执行情况 。 以上事项， 我的关注重点 是 公司与集团公司持续性关联交易 项 目和 涉及关联交易项目的合法性 、 公允性 ，以及 年度利润分配方案、 信息披露的完整性和真实性、可能造成重大损失的事项、可能影响 中小股东利益的事项等事项的决策、执行以及披露均符合章程和相 关议事规则规定，合法合规。上述事项相关情况在公司年报中予以 公开披露。 201 5 年在规范运作方面未发现需要特别提示股东的风 险事项。 述职年度内，作为独立董事，本人 对需要独立董事发表意见 的重大关联交易、利润分配方案、高级管理人员的聘任和解聘、 董事与高级管理人员的薪酬 、高管人员的聘任 等事项认真审议， 从自身职责出发审查事项的合规性发表独立意见，充分发挥应有 的独立监督作用。 本人在履职中发表的有关独立意见已在年度报告、半年报以及 相关董事会决议公告、关联交易公告等临时公告中予以公开披露。 四、总体评价和建议 回顾一年来相关情况，对照监管规定和公司规章对独立董事 的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作。本 人将进一步充分发挥自身专长，加强调研、加强沟通，投入更多 的精力 做好独立董事的履职工作，为维护股东和公司利益，保护 社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的 科学、高效发挥，努力为公司治理、 内部风险防控 、 审计监督、 关联交易规范运作和 公司 有质量、有效益、可持续 发展 做出应有 贡献。 说明: 林伯强 本人签署： 2016 年 3 月 22 日 述职人： 张必贻（审计委员会委员） 根据中国证监会、上交所关于做好上市公司 201 5 年年度报 告工作的有关要求，结合《中国石油天然气股份有限公司独立董 事管理办法》相关规定，本人对 201 5 年作为中国石油天然气股 份有限公司独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情 况 本人， 62 岁， 高级会计师， 1982 年 2 月厦门大学财政金融 专业毕业。曾任中国船舶工业总公司财务局企业处处长、局长助 理、副局长等职， 1999 年 7 月任中国船舶重工集团公司副总经理， 2004 年 12 月至 2014 年 2 月任中国船舶重工集团公司副总经理、 总会计师，其间 2008 年 3 月至 2010 年 1 月兼任中国船舶重工股 份有限公司总经理。 2014 年 10 月被聘为公司独立非执行董事、 董事会 审计 委员会委员。 本人不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一） 参加 会议情况 年度述职期间内，董事 会共召开 8 次会议，本人作为独立董 事参加 了应该参加的董事会会议 。 本人作为 审计 委员会委员 和提名委员会委员 ， 全部 参加了 应 出席 的 6 次 董事会 审计 委员会 和 1 次提名委员会 会议 ，无缺席和 委托出席的情况 。 述职年度内，公司共召开 1 次股东大会会议，本人出席了 2014 年年度股东大会，对于经董事会审议的提交股东大会的议 案，本人进行了认真审议。 本人出席 董事会 会议 的表决情况均已及时公告披露，董事会 专门委员会的议案均获得通过，委员会意见书均已提交董事会审 议。 （二）听取报告和 培训 调研情况 评价年度内，本人通过 公司提供的《公司治理规章 制度》， 认真研读公司章程和董事会规章制度，通过 董事会有关会议，定 期听取管理层报告，了解公司经营管理整体情况。 为了增强独立董事对 企业和 石油行业的认识及公司生产 运行情况的了解和把握，公司积极配合独立董事赴现场考察 调研活动。 本人参加了 赴塔里木油田现场调研，深入克拉 2 气田、克深 15 井、地考察，详细了解克拉苏构造带天然气勘 探情况、超深井提速提产技术，到西气东输工程的源头，轮 南 输气站，现场调研天然气综合处理、生产运行以及员工工 作生活等情况。为了解 公司国际化业务的发展， 本人还同 理 查德·马茨基先生 一起 深入公司海外重点油气 区项目 -- 南美 油气项目现场考察，了解公司海外油田运营模式、投资回报、 风险管控、安全环保等情况。 日常工作中，本人认真阅读公司编发的《生产经营月度报告》 和《公司情况通报》等工作资料，注意了解公司有关工作动态。 本人年度内未参加 监管部门组织的培训项目。 （三）政策法规学习情况 评价年度内，本人在日常工作中，积极了解、熟悉公司业务、 上市公司有关的最新政策法规，在工作中贯彻落实政策要求，合 法合规开展工作。 （四）履职合规情况 述职年度内，本人作为公司独立董事，遵循《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规、部门规章规定， 遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等上市地上市规则要求，执行《中国石油天 然气股份有限公司章程》、《中国石油天然气股份有限公司独立 董事管理办法》及有关内部规章制度要求，认真履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护中国石油的整体利益和中小股东 的合法权益。 （五）上市公司履职配合情况 公司为配合独立董事的履职，董事会秘书局明确专职人员负 责公司各部门、公司法律顾问、境内外会计师与独立董事沟通交 流服务 。独立董事与公司高管层保持了良好的沟通，公司的各个 部门和分支机构也积极配合独立董事的履职工作。 （六）履行独立董事特别职权的情况 述职年度内，本人作为独立董事： 1 、未有提议召开董事会的情况； 2 、除正常履行审计委员会委员和考核与薪酬委员会委员职 责外，未有其他提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； 4 、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权； 5 、未有向董事会提请召开临时股东大会； 6 、对重大关联交易进行审议并发表意见。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人年度履职重点关注的事项包括： （一）持续性关联交易和关联交易项目情况； （二）公司重大对外投资和资产处置项目、对外担保及资金 占用情况； （三）业绩预告及业绩快报情况； （四）聘任或者更换会计师事务所和决定其薪酬情况； （五）现金分红及其他投资者回报情况； （六）公司及股东承诺履行情况； （七）信息披露的执行情况； （八）内部控制的执行情况； （九）公司内部审计及其发现问题的整改情况 （十）董事会及下属专门委员会的规范运作情况； （十一） 公司资本管理和资本补充 ； （十二）公司董事、高管人员履职及聘用情况 。 以上事项， 我的关注重点 是 公司与集团公司持续性关联交易 项 目和 涉及关联交易项目的合法性 、 公允性 ，以及 年度利润分配方案、 信息披露的完整性和真实性、可能造成重大损失的事项、可能影响 中小股东利益的事项等事项 ，董事会 的决策、执行以及披露均符合 章程和相关议事规则规定，合法合规。上述事项相关情况在公司年 报中予以公开披露。 201 5 年在规范运作方面未发现需要特别提示 股东的风险事项。 述职年度内，作为独立董事，本人对需要独立董事发表意见 的重大关联交易、利润分配方案、高级管理人员的聘任和解聘、 董事与高级管理人员的薪酬等事项认真审 议，从自身职责出发审 查事项的合规性发表独立意见，充分发挥应有的独立监督作用。 本人在履职中发表的有关独立意见已在年度报告、半年报以及 相关董事会决议公告、关联交易公告等临时公告中予以公开披露。 四、总体评价和建议 回顾一年来相关情况，对照监管规定和公司规章对独立董事 的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作。本 人将进一步充分发挥自身专长，加强 与公司各相关部门的 沟通， 为维护股东和公司利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其 他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为公司治理、 内部风险防控 、 审计监督 、 关联交易规范运作和公司 有质量、有 效益、可持续 发展做出应有贡献。 本人签署： 2016 年 3 月 2 2 日 中财网
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