[年报]欣旺达:2015年年度报告
欣旺达电子股份有限公司 2015年年度报告 2016年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人(会计主 管人员)刘杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素 1、公司规模扩大带来的企业管理风险及子公司管理的风险 公司目前正处于快速增长期，在资产规模、人员规模、销售规模、生产规 模等方面有了大幅的增长。同时，随着公司发展规模的不断扩大，公司目前下 设多家子公司，业务覆盖面不断延展。公司规模的扩大对企业组织治理、管理 制度、运营体系等方面带来一定程度的挑战。如果公司在管理上不能及时适应 规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力。针对以上风险，公司将进一 步完善内部组织结构，优化人力资源配置和流程体系，加强内部控制和风险管 理，特别是对子公司的管控，使公司的集团化管理更加制度化、规范化、科学 化。 2、成本和费用增加的风险 公司在规模不断扩大的同时，公司的运营成本和费用也都在不断的增加。 如果公司不能进一步扩大销售规模，提高公司的盈利能力，将对公司的收益产 生一定的影响。针对以上风险，公司将开源节流，在不断提升公司经营业绩的 同时，提高公司的管理水平和内部控制水平，优化资源配置，有效的控制好公 司的成本和费用。 3、产品和技术更新风险 公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新 快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、技术的生命周期逐步缩短。如果 公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势 并实现技术和产品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和 产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险，对公司的经济效益 及发展前景造成不利影响。针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的 走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实力；另一 方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发 的步伐。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以645097000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12 第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 33 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 52 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 62 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 62 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 63 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 70 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 76 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 189 释义 释义项 指 释义内容 欣旺达、公司、本公司 指 欣旺达电子股份有限公司 汇创达、汇创达科技 指 深圳市汇创达科技有限公司 欣威电子 指 深圳市欣威电子有限公司 香港欣威 指 香港欣威电子有限公司 欣旺达惠州、惠州欣旺达 指 欣旺达惠州新能源有限公司 欣旺达电气技术 指 深圳市欣旺达电气技术有限公司 普瑞赛思 指 深圳普瑞赛思检测技术有限公司 香港汇创达 指 香港汇创达科技有限公司 前海弘盛 指 深圳市前海弘盛技术有限公司 青海欣旺达 指 青海欣旺达新能源有限公司 东莞锂威 指 东莞锂威能源科技有限公司 东莞弘观 指 东莞市弘观精密塑胶有限公司 欧盛自动化 指 深圳市欧盛自动化有限公司 欣旺达电动汽车电池 指 欣旺达电动汽车电池有限公司 鹏鼎创盈 指 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司 行之有道 指 行之有道汽车服务股份有限公司 英威腾电动汽车驱动技术 指 深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 香港商欣威旺台湾分公司 指 香港商欣威旺台湾分公司 PowerWise、钜威 指 PowerWise Holding Co.,Ltd/钜威公司 Cellwise、芯威 指 Cellwise Corporation/芯威控股股份有限公司 奇达动力 指 芜湖奇达动力电池系统有限公司 保荐机构 指 第一创业摩根大通证券有限责任公司 会计师事务所、审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 锂离子电池模组/锂离子电池 指 指由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二 次电池，相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿 命长等优点，产品广泛应用于手机、MP3/MP4、数码相机、笔记本电 脑、电纸书、上网本、平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、 医疗设备、电动汽车、储能电站等领域。 锂离子电芯 指 指采用过渡金属氧化物嵌锂材料为正极、可嵌锂碳材料为负极，通过 锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的一种电芯。锂离子 电芯是锂离子电池模组的"心脏"，为锂离子电池模组提供向外输出的 电能。锂离子电芯按电解质的不同性质主要分为两种：液态锂离子电 芯和聚合物锂离子电芯。 电源管理系统/BMS 指 电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必 备部件和核心部件，是锂离子电池模组的"大脑"，实现对锂离子电池 模组中锂离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印 制电路板(PCB)、电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采 集到的电芯状态数据，通过特定算法来实现电池模组的电压保护、温 度保护、短路保护、过流保护、绝缘保护等功能，并实现电芯间的电 压平衡管理和对外数据通讯。 精密结构件 指 指高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶 或五金部件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费 产品和工业产品。 薄膜开关 指 指采用电器性能良好的聚酯薄膜(PET)作为电路图形载体，并贴装金 属弹片的一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较 高的回弹性，主要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐 设施、生产设备、电子游戏机等设备的键盘部分。 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2015年1 月1 日至2015 年12 月31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 欣旺达 股票代码 300207 公司的中文名称 欣旺达电子股份有限公司 公司的中文简称 欣旺达 公司的外文名称（如有） SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） SUNWODA 公司的法定代表人 王明旺 注册地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路2号综合楼1楼、2楼A-B区、2楼D区-9楼 注册地址的邮政编码 518108 办公地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路2号综合楼 办公地址的邮政编码 518108 公司国际互联网网址 www.sunwoda.com 电子信箱 sunwoda@sunwoda.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王继宝 黄颖 联系地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 电话 0755-27352064 0755-27352064 传真 0755-29517735 0755-29517735 电子信箱 wangjibao@sunwoda.com huangying@sunwoda.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 深圳市福田区香梅路1061号中投国际商务中心A栋8层.16层 签字会计师姓名 郭淮江 王熙 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 6,471,558,017.74 4,279,187,799.90 51.23% 2,203,390,775.94 归属于上市公司股东的净利润 （元） 325,010,944.83 167,970,357.29 93.49% 81,032,024.93 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 333,552,505.81 171,737,773.71 94.22% 75,737,289.25 经营活动产生的现金流量净额 （元） 635,954,221.40 734,685,051.76 -13.44% -164,089,853.50 基本每股收益（元/股） 0.53 0.27 96.30% 0.13 稀释每股收益（元/股） 0.51 0.27 88.89% 0.13 加权平均净资产收益率 20.05% 11.56% 8.49% 6.51% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 5,711,498,455.53 4,812,441,241.02 18.68% 2,806,024,449.68 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,796,395,552.52 1,446,599,835.74 24.18% 1,275,357,311.92 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,017,328,288.59 1,672,468,471.20 1,822,141,327.85 1,959,619,930.10 归属于上市公司股东的净利润 21,231,491.47 76,185,893.05 114,492,303.65 113,101,256.66 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 20,814,413.39 79,907,774.47 115,567,626.75 117,262,691.20 经营活动产生的现金流量净额 309,938,330.80 -52,939,524.00 255,352,786.33 123,602,628.27 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -4,902,008.79 -3,128,680.94 -1,703,364.42 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 7,853,785.30 5,838,541.21 4,672,334.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 2,062,610.69 23,960.27 353,319.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,707,418.58 -7,467,329.72 3,024,808.97 减：所得税影响额 -1,364,990.14 -1,170,899.40 944,139.21 少数股东权益影响额（税后） 1,213,519.74 204,806.64 108,223.42 合计 -8,541,560.98 -3,767,416.42 5,294,735.68 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内公司以锂离子电池模组的研发、设计、生产及销售为主营业务，公司作为国内领先的锂离子电池模组解决方案 及产品提供商，致力于为客户提供安全、轻便、持久的绿色能源产品。公司的主要产品为锂离子电池模组，按用途分为手机 数码类、笔记本电脑类、汽车及动力电池类锂电池模组、储能系统类、智能硬件类（含无人机、VR等）等,此外，公司产品 还涵盖锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件、智能制造类（含自动化设备）等多个领域。 2015年，随着世界经济在深度调整中曲折复杂、增长乏力，传统消费3C电子行业的增速也开始放缓。IDC发布报告称： 2015年全球智能手机发货量达到14.33亿部, 与2014年相比仅增长10%。同时，相关行业的逐步升级，市场对新能源和环保的 密切关注，也促进了相关动力工具、电动自行车、电动汽车及储能锂电池领域的发展。受益于国家产业政策的大力支持及技 术的不断成熟，新能源汽车产业呈现爆发式增长态势。据中汽协最新数据显示：2015年中国新能源汽车产销量分别为34.05 万辆和33.11万辆，同比增长3.3倍和3.4倍。中国已经成为全球最大的新能源汽车市场。2015年是美国储能元年，储能系统率 先在欧美市场爆发，据IHS预测，2022年全球并网储能市场规模将超过40GW.。而国内包括通信储能和电力储能等市场也在 不断扩大中。据中关村储能联盟数据显示：截止2014年底，中国应用在电力系统的储能项目累计装机规模84.4MW，新增装 机容量31MW，年增长率58%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 本年度光明工业园厂房及宿舍在建工程完工转入固定资产 无形资产 取得惠州欣旺达土地使用权 在建工程 本年度光明工业园厂房及宿舍工程完工转入固定资产、博罗工业园在建工程增加所 致 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 经过十几年的发展与积淀，公司通过对锂离子电池模组生产的垂直整合，形成了以下核心竞争优势： 1、持续的自主创新能力 公司自成立以来，始终高度重视研发及创新，积累了雄厚的技术优势，坚持依靠持续的技术创新为客户提供更加完善的 产品和服务。截止2015年末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计142项，其中获得授权94项、申报专利48项。公司在 手机数码类锂离子电池模组、笔记本电脑类电池锂离子模组和动力类锂离子电池模组的封装技术暨电源管理系统研发方面， 处于国内同行业领先水平。 2、领先的电源管理系统研发能力 公司在BMS研发方面处于国内领先水平，拥有丰富的经验，公司通过自主研发掌握了基本充放电保护、电池参数智能 管理、电池保护模块温度调节、数据传输、电池安全保护监控和多电芯平衡等方面的核心技术，自主研发的电源管理系统可 用于公司产品消费3C类电池、锂离子电动汽车电池和储能电池系统上，得到客户的一致认可。 3、优秀的锂离子电池模组整体开发与制造能力 公司作为国内第一批从事离子电池模组生产的企业，拥有一批长期从事锂离子电池模组设计开发的高管和业务骨干。公 司的研发设计团队对锂离子电池模组行业的市场变化趋势、技术进步、公司生产能力、上游原材料性能及下游需求有深刻的 理解和把握。为了更好的引导和实现客户的锂离子电池模组使用需求，达到锂离子电池模组整体开发设计的最佳化，公司与 客户的合作从客户产品的研发阶段就已经开始。在与客户的合作研发过程中，公司参考客户新产品的外观及内部结构、产品 能耗指标、使用环境模拟指标、产品的通讯参数等因素，进行锂离子电池模组的开发与设计配合，在以上各方面引导客户对 其产品进行优化设计。公司深耕锂离子电池模组制造领域多年，长期服务于全球领先的电子厂商，积累了丰富的制程管理经 验，拥有完善的质量管控体系，严格把关产品生产过程中的程序和质量，并将成品进行严格质量检测，以保障出厂产品的质 量。 4、先进的自动化水平 为了顺应工业发展趋势和潮流，配合《中国制造2025》国家战略实施，把握工业4.0的发展机遇，公司将全面打造智能 化工厂，开拓智能制造领域，推动智能制造领域业务的布局和发展。推行产线自动化有利于降低人工成本、提升产能、稳定 品质、节能减排、提升产品盈利能力，公司将快速提高市场竞争力，实现智能制造领域的业绩增长。目前，公司的自动化水 平处于行业领先地位。 5、快速响应优势 公司依托强大的设计研发能力、高效的采购管理系统、良好的配套生产能力、灵活的生产组织管理体系，辅以自主研发 的多项自动化生产设备和合理的产线规划，提升了生产效率，有效缩短了多批次产品转线生产的切换时间，增强了对各类订 单的承接能力，使公司能够快速响应客户需求，根据订单快速组织生产并及时交货。 6、优质客户资源 经过多年的经营与发展，公司积累了大量了优质客户资源，对客户需求有着深刻的理解和认识。随着公司业务领域不断 大规模拓展，整体方案设计能力不断提高，产品性能不断提升，公司市场覆盖全国和海外主要区域，客户群体逐年扩大，与 全国乃至全球领先的消费类电子厂商建立了长期稳定的合作关系。报告期内，公司在服务好老客户的同时，进一步开拓了动 力电池、VR领域的优质客户，为公司未来持续健康发展奠定了坚实的基础。 注：公司应当披露报告期内核心竞争力（包括核心管理团队、关键技术人员、专有设备、专利、非专利技术、特许经营权、 土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、独特经营方式和盈利模式、允许他人使用自己所有的资源要素或作为被许可方 使用他人资源要素等）的重要变化及对公司所产生的影响。如发生因核心管理团队或关键技术人员离职、设备或技术升级换 代、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的，公司应当详细分析，并说明拟采取的相应措施。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 报告期内，面对复杂多变的国内外经济形势和压力，以及资本市场大幅波动的整体形势，公司管理层在董事会的领导下， 全面落实2015年度工作计划，积极调整经营战略和举措，特别是加大了优质大客户的开拓力度，并通过持续的研发投入与技 术的积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户的认可，与众多国际国内优质客户的合作进一步加深，客 户的份额和订单量不断提升，实现了公司收入、净利润的快速增长，公司核心竞争力得到进一步的巩固和提升。 2015年公司实现营业总收入6,471,558,017.74元，同比增长51.23%；实现营业利润371,835,268.56元，同比增长81.76%； 实现归属母公司净利润325,010,944.83元，同比增长93.49%；2015年，公司资产总额达到了5,711,498,455.53元，较上年同期 增长18.68%。 2015年，公司经营层在完成全年经营目标的情况下，重点做好了以下工作： （1）优化产品及业务结构，保持公司稳定快速发展 报告期内，公司继续加大客户开发及营销力度，特别是加大了优质客户的深度拓展。公司通过持续的研发投入与技术的 积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户认可，与众多国际国内优质客户的合作进一步加深，客户的份 额和订单量不断提升，使公司销售额快速增长。 报告期内，公司传统核心业务稳步发展，手机数码类锂离子电池模组保持了高速增长，营业收入与去年同期相比增长 92.78%，公司在国内手机数码类锂离子电池模组主要供应商的地位得到进一步的巩固，持续取得其高份额订单，同时国际 化大客户产品顺利实现量产并成为公司业绩增长的巨大保障。公司已成为华为、联想、小米、vivo、步步高、OPPO、魅族、 乐视等国内一线移动终端厂商及部分国际化大客户的主要供应商。笔记本电脑方面，公司已有联想、微软等国内外优质客户。 公司优质的客户资源已成为公司业绩持续增长的重要保证。 动力类锂离子电池模组尤其是电动汽车类锂电池同样发展迅速，公司持续引进优质客户，加大产品研发投入，电动汽 车锂电池2015年已实现批量交货，为公司未来发展提供助力。电动汽车方面，公司合作厂商包括五菱汽车、五洲龙、北汽福 田、东风汽车、广州汽车、吉利汽车、欧辉客车等，2016年公司动力汽车电池将迎来快速增长。电动自行车领域，公司目前 已拥有小牛科技、沪龙、美尔顿、爱玛等众多优质客户。 储能业务方面，公司目前已研发出基于锂电池的兆瓦级储能系统，用于公司承担的“国家863智能微电网研究项目”的示 范工程；工业综合能源互联网储能系统，用于光伏、光热、空调制冷、综合能源管理系统等领域；商业及家庭储能系统，用 于电力需求响应、智能充电、电费管理、能源管理系统等领域；云计算数据中心，用于互联网数据中心、分布式计算储能、 电池管理系统、监控软件等领域。并与华为、鼎桥、施耐德等优质厂商实现合作。 VR、可穿戴设备、无人机、电子笔等新兴智能硬件业务方面，公司与暴风、掌网等国内优质客户实现合作，成功导入 并扩大了微软等的电子笔业务，为公司未来的业绩持续增长培育了新的利润增长点。 智能制造领域，公司对内通过强化PMC与项目管理，推行产线自动化，全面打造智能化工厂，降低人工成本，提升产 品盈利能力。对外公司积极推动智能制造领域业务的布局和发展，输出自动化整体解决方案，快速提高市场竞争力，实现智 能制造领域的业绩增长。 公司全资子公司深圳普瑞赛思检测技术有限公司通过中国合格评定国家委员会CNAS认可监督评审,取得国家CNAS、国 际电工委员会CBTL资质、美国消费者协会CPSC资质、上海化工院UN38.3等资质，与华南理工大学成立了华南理工大学材 料技术联合实验室。2015年普瑞赛思实现了销售收入的快速增长，开发新客户200多家，自主开发了实验室测试和项目管理 LIMS系统，举办了3场锂电池领域国际认证研讨会，并在行业论坛发表演讲5次，参与如GB《固定式电子设各用锂离子电池 和电池组安全要求》、GB/T《信息技术—便携式数字设备用移动电源通用规范》、GB《家用和类似用途电器的安全无线电 源设备的特殊要求》等12项国家和地方标准的修制定，新投建的新能源核心部件及材料检测技术中心主要致力于新能源汽车 电池、电机、电控等核心部件和新材料的检测，于2015年下半年正式运行。 （2）加大技术研发力度，优化公司生产布局，提升公司核心竞争力 报告期内，公司基于公司发展战略，积极加大研发投入。报告期内，公司根据市场需求，继续加大对储能系统、电动汽 车动力电池以及新能源产业链上其他新产品、新材料等产品和技术的研发，并争取尽快实现量产，在该领域形成较强的竞争 力。截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计142项，其中获得授权94项、申报专利48项。 为了配合公司未来的持续扩张和产业链战略整合实施，公司除石龙仔整个工业园已经全部投入使用外，光明工业园已投 入使用，在惠州市博罗县园洲镇产业园的建设进度也在稳步推进中。 此外，2015年，公司还荣获了广东省制造业500强企业、中国轻工业100强企业、电池协会新能源10强企业、深圳市工业 百强企业、工信部中国电子信息产业百强、深圳市鹏城减废先进企业、宝安区知识产权优势企业、宝安区龙头企业等奖项。 （3）不断优化用人机制，实施限制性股票激励计划，健全公司激励机制，增强公司凝聚力 报告期内，公司不断完善和优化用人机制，吸纳优秀经营管理人才、营销人才和研发人才，建立科学的人力资源管理体 系，进一步增强公司持续发展能力；建立薪酬体系，确定薪酬激励水平，实施各产品利润考核激励计划；进一步强化人力资 源工作，持续完善人力资源管理制度，包括人才评价与培养机制、绩效考核及日常监管机制、员工关怀机制等。公司通过外 部引进、内部培养相结合的方式持续组建更强的人才队伍，以适应公司业务快速增长的需要。 股权激励方面，公司完成限制性股票的首期预留授予，共计授予公司管理人员及核心技术（业务）人员限制性股票192.25 万股。公司还实施了第二期限制性股票激励计划，并完成了其中首期限制性股票1465.2万股的授予。公司限制性股票激励计 划有利于建立健全公司长期、有效的激励约束机制，完善公司薪酬考核体系，进一步完善公司法人治理结构，通过充分调动 公司高级管理人员、公司及子公司中高层管理人员、核心技术（业务）人员等的主动性和创造性，提升公司凝聚力，增强公 司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。 （4）有效强化公司治理，全面提升公司管理水平 为了提升公司生产运营效率及管理能力，公司启动了一系列的管理提升活动。公司实施集团化管控组织体系，事业部/ 分公司全面实施利润考核，自负盈亏，部分职能部门实施阿米巴利润中心考核独立核算；完善、统筹并跟踪实施三大产业链 战略规划，寻找战略合作伙伴，实施战略合作、对外投资、产业链兼并收购、相关产品技术孵化投资等；全面推进战略性采 购成本管控应对客户的持续降价；根据组织架构规划公司流程框架，对各子系统流程文件进行优化提高公司的各项管理水平， 确保年度经营目标顺利达成和效率持续提升。公司还进一步加强财务管理，提升公司成本管理能力。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 6,471,558,017.74 100% 4,279,187,799.90 100% 51.23% 分行业 工业制造业 6,466,336,684.92 99.92% 4,276,455,409.59 99.94% 51.21% 检测服务业 5,221,332.82 0.08% 2,732,390.31 0.06% 91.09% 分产品 手机数码类 5,017,708,717.84 77.53% 2,602,820,630.16 60.83% 92.78% 汽车及动力电池类 386,853,346.61 5.98% 350,472,522.25 8.19% 10.38% 精密结构件类 346,663,075.12 5.36% 328,304,172.91 7.67% 5.59% 电源管理系统 300,768,231.80 4.65% 353,957,203.29 8.27% -15.03% 笔记本电脑类 258,292,675.67 3.99% 518,415,028.52 12.11% -50.18% 锂离子电芯 94,241,761.92 1.46% 18,946,369.79 0.44% 397.41% 储能系统类 11,457,100.22 0.18% 0.00% 100.00% 智能硬件类（含无人 机，VR） 7,550,724.65 0.12% 0.00% 100.00% 智能制造类（含自动 化设备） 2,495,685.47 0.04% 0.00% 100.00% 其他 45,526,698.44 0.70% 106,271,872.98 2.48% -57.16% 分地区 出口 2,538,607,499.15 39.23% 1,632,916,790.11 38.16% 55.46% 东北 25,641.03 0.00% -100.00% 华北 833,936,537.98 12.88% 666,806,771.58 15.58% 25.06% 华东 79,065,164.56 1.22% 227,288,773.49 5.31% -65.21% 华南 2,534,622,078.49 39.17% 1,409,933,629.03 32.95% 79.77% 华中 441,058,261.21 6.82% 319,044,080.33 7.46% 38.24% 西南 44,268,476.35 0.68% 23,172,114.33 0.54% 91.04% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业制造业 6,466,336,684.92 5,462,149,117.06 15.53% 51.21% 48.23% 1.70% 分产品 手机数码类 5,017,708,717.84 4,420,951,047.11 11.89% 92.78% 87.23% 2.61% 电源管理系统 300,768,231.80 176,808,597.21 41.21% -15.03% -20.85% 4.32% 分地区 华南地区 2,534,622,078.49 2,114,771,626.63 16.56% 79.77% 70.81% 4.38% 华北地区 833,936,537.98 717,717,425.85 13.94% 25.06% 23.95% 0.78% 出口 2,538,607,499.15 2,134,034,637.59 15.94% 55.46% 59.63% -2.19% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 工业制造业 销售量 个 371,033,192 452,804,169 -18.06% 生产量 个 684,300,961 707,843,931 -3.33% 库存量 个 54,514,937.8 50,442,822 8.07% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 工业制造业 原材料 4,815,325,954.42 87.88% 3,179,145,967.88 86.25% 51.47% 工业制造业 直接人工 407,166,873.38 7.43% 292,363,818.05 7.93% 39.27% 工业制造业 制造费用 256,635,068.56 4.68% 214,431,608.11 5.82% 19.68% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 1.2015年06月，2015年6月，本公司之子公司欣旺达电动汽车电池与奇瑞合资成立奇达动力，奇达动力于2015年06月05日取 得营业执照，电动汽车电池所持奇达动力51%股份，并于2015年06月起将奇达动力纳入合并范围。 2.截止2015年06月30日，本公司已处置控股子公司汇创达，本报告期末汇创达不再纳入合并范围。 汇创达2015年1-6月与上期同口径数据如下： （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 3,840,260,076.96 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 59.34% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 1,588,440,354.63 24.54% 2 第二名 806,682,237.15 12.47% 3 第三名 686,618,805.08 10.61% 4 第四名 433,085,296.63 6.69% 5 第五名 325,433,383.47 5.03% 合计 -- 3,840,260,076.96 59.34% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 2,241,035,894.44 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 40.90% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 558,907,344.39 10.20% 2 第二名 546,793,844.72 9.98% 3 第三名 382,789,207.45 6.99% 4 第四名 380,001,402.70 6.94% 5 第五名 372,544,095.18 6.80% 合计 -- 2,241,035,894.44 40.90% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 62,589,626.56 45,279,634.90 38.23% 销售大幅增加，工资及运输费用相应 增长。 管理费用 463,028,367.88 281,842,627.41 64.29% 销售大幅增加，研发力度加大，管理 及研发成本上升所致。 财务费用 40,213,197.80 48,785,895.79 -17.57% 本期偿还借款，导致利息支出减少。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司研发支出22，809.41万元，占报告期内营业收入的比重为3.52%。公司为高新技术企业，一直将研发创新纳入 公的战略规划，公司在新产品开发、自动化设备的改进和开发、新技术开发加大了投入。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 1,376 1,061 1,048 研发人员数量占比 11.06% 10.74% 16.70% 研发投入金额（元） 228,094,129.53 153,521,994.01 70,538,373.44 研发投入占营业收入比例 3.52% 3.59% 3.20% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 7,199,966,016.89 4,941,643,451.92 45.70% 经营活动现金流出小计 6,564,011,795.49 4,206,958,400.16 56.03% 经营活动产生的现金流量净 635,954,221.40 734,685,051.76 -13.44% 额 投资活动现金流入小计 290,608,869.67 12,571,124.03 2,211.72% 投资活动现金流出小计 803,864,886.32 458,808,931.23 75.21% 投资活动产生的现金流量净 额 -513,256,016.65 -446,237,807.20 15.02% 筹资活动现金流入小计 1,476,727,026.10 1,953,168,777.04 -24.39% 筹资活动现金流出小计 1,587,686,833.32 1,572,205,861.59 0.98% 筹资活动产生的现金流量净 额 -110,959,807.22 380,962,915.45 -129.13% 现金及现金等价物净增加额 12,374,634.91 668,890,121.51 -98.15% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动现金流入小计同比上升45.70%，主要是销售增长收到的货款增加及收到的税费返还增加所致。 2、经营活动现金流出小计同比上升56.03%，主要是支付原材料采购款、职工薪酬增加以及支付的税费增加所致。 3、经营活动产生的现金流量净额同比下降13.44%，主要是本期职工薪酬及各项税费增加所致。 4、投资活动现金流入小计同比上升2,211.72%，主要是东莞锂威理财产品赎回所致。 5、投资活动现金流出小计上升75.21％，主要是本期欣旺达工业园、惠州博罗工业园工程投入增加所致。 6、投资活动产生的现金流量净额上升15.02%，主要是固定资产、无形资产、在建工程的支出增加所致。 7、筹资活动现金流入小计下降24.39％，主要是借款减少所致。 8、筹资活动现金流出小计上升0.98%，主要是偿还债务支付的现金增加所致。 9、筹资活动产生的现金流量净额下降129.13%，主要是偿还债务、减少借款所致。 10、现金及现金等价物净增加额下降98.15％，主要是上述各项共同作用致使现金及现金等价物净增加额下降。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要是销售增长收到的货款增加及收到的税费返还增加所致。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,685,176.37 1.03% 本期理财收益、处置子公司 所致 否 资产减值 30,841,965.36 8.65% 本期计提坏账、存货跌价所 致 是 营业外收入 12,901,816.86 3.62% 计入当期损益的政府补助增 加所致 是 营业外支出 28,130,094.02 7.89% 存货损失、固定资产处置损 否 失所致 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 1,458,136,757.46 25.53% 1,301,338,067.07 27.04% -1.51% 主要是销售增长收回货款所致 应收账款 1,525,662,545.71 26.71% 1,051,838,900.95 21.86% 4.85% 主要是销售增长导致期末应收账款 比例增长 存货 694,992,093.02 12.17% 859,549,903.89 17.86% -5.69% 存货周转加快 长期股权投资 23,010,194.22 0.40% 25,860,263.63 0.54% -0.14% 长期股权投资损益调整所致 固定资产 889,647,807.35 15.58% 415,192,814.62 8.63% 6.95% 欣旺达工业园部分在建项目完工 在建工程 216,161,559.70 3.78% 357,829,275.30 7.44% -3.66% 在建工程完工转入固定资产所致 短期借款 704,632,131.30 12.34% 890,994,365.62 18.51% -6.17% 偿还借款所致 长期借款 26,945,995.78 0.47% 51,167,355.48 1.06% -0.59% 借款减少所致 应付票据 768,512,059.05 13.46% 532,565,006.57 11.07% 2.39% 采购增加导致支付供应商票据增加 所致 股本 645,427,000.00 11.30% 251,611,000.00 5.23% 6.07% 主要是资本公积转增股本所致 未分配利润 674,325,852.76 11.81% 411,169,441.31 8.54% 3.27% 主要是本期净利润增长所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 43,800,000.00 18,418,500.00 137.80% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 深圳市 云迅通 科技股 份有限 公司 计算机 软硬件 的技术 开发、 技术咨 询及销 售，数 据库、 电子系 统设备 开发及 销售， 国内商 业、物 资供销 业。（以 上均不 含生产 加工， 不含法 律、行 政法 规、国 务院决 定禁止 及规定 需前置 审批项 目） 增资 13,800,000.00 10.00% 自有资 金 无 无固定 软件 否 北京和 君商学 在线科 技股份 为学员 提供下 列培训 和服 增资 30,000,000.00 0.82% 自有资 金 无 无固定 教育咨 询 否 有限公 司 务：商 学研 修、实 战训 练、咨 询见 习、就 业和职 业生涯 指导、 管理才 能训 练、职 业境界 修炼 等。 智能云 穿戴技 术研究 院（深 圳）有 限公司 智能可 穿戴设 备的技 术研究 及创业 咨询； 高新技 术企业 的孵化 服务； 科技企 业孵化 器及众 创空间 的投资 经营管 理（具 体经营 项目另 行申 办）；技 术转移 服务； 创业投 资咨 询，投 资管 理，企 新设 20.00% 自有资 金 无 无固定 技术服 务 否 业管理 咨询 （不含 信托、 证券、 保险、 银行业 务、人 才中介 服务及 其它限 制项 目）；股 权投 资；市 场营销 策划； 会务策 划；商 务秘书 服务； 国内贸 易。（不 含法 律、行 政法 规、国 务院决 定禁止 项目和 需前置 审批的 项目） 网站设 计运营 管理。 合计 -- -- 43,800,000.00 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2011 公开发行 普通股 82,334.43 479.85 82,568.92 2,155.13 2.62% 1,223.27 尚未使用 的募集资 金仍存放 于募集资 金专用账 户 合计 -- 82,334.43 479.85 82,568.92 0 2,155.13 2.62% 1,223.27 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】481号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商第一创业证券 有限责任公司于2011年4月13日向社会公众公开发行普通股（A股）股票4,700万股，每股面值1元，每股发行价人民 币18.66元。截至2011年4月18日止，本公司共募集资金877,020,000.00元，扣除发行费用53,675,657.17元，募集资金 净额为823,344,342.83元。截止2011年 4月18日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师事务所 有限公司以“立信大华验字[2011]132号”《验资报告》验证确认。截至2015年12月31日，公司募集资金账户累计使用 825,689,195.35元，具体使用情况如下：（1）以前年度投入募集资金总额为820,890,695.35元，其中：①利用募集资金置换 预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的金额为64,546,496.73元；②募集资金到位后投入的募集资金金额为 756,344,198.62元；（2）本年度投入募集资金总额为4,798,500.00元。截至2015年12月31日，募集资金账户产生的利息 收入扣除手续费支出后净额为16,897,445.43元，以前年度利息收入支付铺底流动资金2,319,879.71元。截至2015年12月 31日，存放于募集资金专户的余额为人民币12,232,713.20元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 募集资 金承诺 投资总 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 截至期 末投资 进度(3) 项目达 到预定 可使用 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 期 现的效 益 重大变 化 承诺投资项目 1. 手机数码类锂离 子电池模组技改项 目 否 8,110 8,110 8,110 100.00% 2012年 12月31 日 30,305.91 41,948.55 是 否 2. 笔记本电脑类锂 离子电池模组技改 项目 否 8,490 8,490 8,490 100.00% 2012年 12月31 日 454.59 7,198.63 否 否 3. 动力类锂离子电 池模组技改项目 否 5,380 5,380 5,380 100.00% 2012年 12月31 日 2,459.06 7,463.35 是 否 4. 技术中心技改项 目 否 2,970 2,970 2,970 100.00% 2012年 12月31 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 24,950 24,950 24,950 -- -- 33,219.56 56,610.53 -- -- 超募资金投向 1. 笔记本电脑类锂 离子电池模组技改 项目 否 7,200 7,200 7,198.74 99.98% 2013年 12月31 日 268.55 1,002.43 否 否 2. 动力类锂离子电 池模组技改项目 否 3,800 3,800 3,785.2 99.61% 2013年 12月31 日 1,740.16 2,023.69 否 否 3. 电动自行车电机 与控制器项目 是 5,000 2,155.13 2,155.13 100.00% 2014年 06月30 日 是 4. 储能系统产业化 项目 否 1,700 1,700 479.85 479.85 28.23% 2016年 12月31 日 否 归还银行贷款（如 有） -- 8,000 8,000 8,000 -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 36,000 36,000 36,000 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 61,700 58,855.13 479.85 57,618.92 -- -- 2,008.71 3,026.12 -- -- 合计 -- 86,650 83,805.13 479.85 82,568.92 -- -- 35,228.27 59,636.65 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目因市场环境发生变化，行业萎缩，行业毛利水平整体下降，本 原因（分具体项目） 年度实现的效益未达到承诺效益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 公司终止“电动自行车电机与控制器项目”的实施，相关原因如下：在电机方面，目前市场已流行有多 款主流电机，无论是在技术成熟度、生产效率方面，还是在供货价格及市场接受程度方面，均已形成 先占优势。在控制器方面，早期的电动车的控制器的功能单一，准入门槛较低，导致过多的电子器件 企业进入该行业，且在发展初期行业不太规范，产品所采用的原材料和配件相对低廉，同时设计工艺 不复杂，追求的是成本低。如上所述，由于电动自行车电机与控制器市场环境发生变化，如果公司继 续实施该项目，很难形成规模经济及竞争优势，将无法保证公司投资按预定计划取得相应收益。出于 上述原因，为提高募集资金使用效率，公司终止“电动自行车电机与控制器项目”，将募集资金账户(渤 海银行深圳分行,账号: 2000752838000225)余额28,643,984.21 元转至公司超募资金账户( 招商银行股 份有限公司深圳布吉支行, 账号:755901482010306)后注销该项目募集资金专用账户。上述渤海银行专 户注销后，相应的募集资金监管协议随之终止。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 超募资金总额为57,384.43万元，截至2015年12月31日，公司已使用超募资金57,618.92万元（含 利息收入支出）。具体使用情况如下：1、经公司2011年6月12日第一届董事会第十七次会议以及 2011年6月30日2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于以部分超募资金偿还银行贷款和永 久性补充流动资金的议案》，同意公司使用11,000万超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资 金。其中8,000万元用于偿还银行贷款；3,000万元用于永久性补充流动资金。截至2015年12月31 日已累计支出11,000.00万元。2、经公司2012年2月9日第二届董事会第四次（临时）会议以及2012 年2月27日2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，同意公 司使用超募资金11,000万元用于笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目和动力类锂离子电池模组技 改项目的建设。其中笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目投资总额7,200万元，动力类锂离子电池 模组技改项目投资总额3,800万元。截至2015年12月31日已累计支出10,983.94万元。3、经公司 2012年7月2日第二届董事会第七次会议以及2012年7月19日2012年第四次临时股东大会审议通 过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,000万元 用于永久性补充流动资金。截至2015年12月31日已累计支出11,000.00万元。4、经公司2012年 10月23日第二届董事会第九次会议以及2012年11月9日2012年第五次临时股东大会审议通过了 《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意公司使用部分超募资金5000万元设立一家全 资子公司深圳市欣旺达电气技术有限公司用于投资电动自行车电机与控制器项目。经公司2014年8 月22日第二届董事会第二十二次会议审议以及2014年9月10日2014年第四次临时股东大会审议通 过了《关于终止部分超募资金项目并使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司终止 电动自行车电机与控制器项目。截至项目终止，累计支出2,155.13万元。5、经公司2013年7月19 日第二届董事会第十二次会议审议以及2013年8月7日2013年第一次临时股东大会审议通过了《关 于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,000万元用于永久 性补充流动资金。截至2015年12月31日已累计支出11,000.00万元。6、经公司2014年8月22日 第二届董事会第二十二次会议审议以及2014年9月10日2014年第四次临时股东大会决议通过了《关 于终止部分超募资金项目并使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 中的11,000万元用于永久性补充流动资金。截至2015年12月31日已累计支出11,000.00万元。7、 经公司2015年8月12日第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用结余超募资金投资储 能系 统产业化项目的议案》，同意公司使用超募结余资金投资1,700.00万元投资储能系统产业化项目。截 至2015年12月31日已累计支出479.85万元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 经2012年2月9日召开的第二届董事会第四次（临时）会议及第二届监事会第四次会议审议，通过 了《关于暂时变更募投项目实施地址的议案》，本次募投项目实施地址拟暂时变更为深圳市宝安区石 岩街道石龙社区颐和路2号，变更仅为未投入的部分设备投资的实施地址变更，基建投资部分实施地 点不变。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 经公司2011年6月12日第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》，经立信大华会计师事务所出具立信大华核字[2011]1752号《关于欣旺达电 子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，经保荐机构发表审核意见和独立董事发 表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金6,454.65万元。 其中：手机数码类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入1,580.25万元，已置换1,580.25万元； 笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入2,295.70万元，已置换2,295.70万元；动力 类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入1,486.18万元，已置换1,486.18万元；技术中心技改项 目自筹资金实际投入1,092.52万元，已置换1,092.52万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1、经2011年6月12日欣旺达电子股份有限公司第一届董事会第十七次会议以及2011年6月30日 2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司使用9,000万超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月， 到期将归还至募集资金专户。截至2011年12月9日，公司已按上述承诺归还人民币9,000万元至募 集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。2、经2011年12 月14日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议以及2012年1月5日2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继 续使用9,000万元超募资金用于暂时性补充流动资金，使用期限不超过股东大会审议批准之日起6个 月，到期将归还至募集资金专户。截至2012年6月27日，公司已按上述承诺归还人民币9,000万元 至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。3、经2012年 7月2日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第七次会议以及2012年7月19日2012年第四次临 时股东大会审议，通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金。截至2013年1月10日，公司已按上述承诺归还人民币9,000万 元至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。4、经2013 年1月16日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用9,000万超募资金用于暂时补充流动资金。截至2013 年7月11日，公司已按上述承诺归还人民币9,000万元至募集资金专用账户，公司并将上述募集资 金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。5、经2013年7月19日欣旺达电子股份有限公司第二届（未完）  |