[年报]胜宏科技:2015年年度报告
胜宏科技（惠州）股份有限公司 2015年年度报告 2016-013 2016年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈涛、主管会计工作负责人朱国强及会计机构负责人(会计主管 人员)朱国强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、原材料价格波动的风险 报告期各期，公司原材料占主营业务成本的比 例均超过50%，公司生产所需的原材料主要是覆铜板、半固化片、铜球、铜箔 等。对此，公司将合理有效地将原材料价格上涨的压力转移并通过技术工艺创 新抵消成本上涨的压力。 2、产品价格下降的风险 报告期内，因原材料价格 下降等因素影响，公司产品价格略有下降。公司根据产品的生产成本，并结合 市场供需状况，与客户协商确定价格，除了考虑直接材料成本、制作工艺难度 等成本因素外，还需要考虑具体产品的供求状况以及客户的要求。报告期内， 公司根据主要原材料价格调整公司产品销售价格，符合市场规律。 但若公司产 品销售价格下降幅度大于原材料下降幅度或因其他因素导致销售价格大幅下 滑，且公司未能采取有效措施避免价格下降，则公司营业收入和盈利状况存在 下滑的风险。对此，公司将不断开发新客户，加强新产品开发，优化产品结构， 并提升产品品质，提高附加值。 3、客户流失的风险 报告期内，公司前10大 客户的销售金额占当期营业收入的比例较高，若公司不能持续服务现有重要客 户或增加新客户、或部分客户大幅降低采购金额，或重大客户可能因各种原因 取消与公司的合作、或因客户集中下单导致公司产能不能满足客户需求进而导 致客户流失，则会对公司的经营业绩产生不利影响，甚至导致公司收入大幅下 降。对此，公司将为客户提供高品质产品，不仅保证产品品质，同时保产服务 质量；同时，将不断开发新客户，拓宽营销渠道。 4、人工成本上升的风险 随着公司业务规模的扩张，公司用工数量存在增长需求。报告期内，公司通过 提高设备的自动化水平和优化生产流程，公司产品单位人工略有下降。但是随 着中国劳动力短缺因素的影响，以及为了吸引员工、保持员工队伍的稳定性， 公司提高了员工薪酬，公司用工成本持续增加。若公司用工成本持续大幅增加 且公司不能通过自动化措施减少用工数量或提高生产效率，公司的盈利能力将 受负面影响。对此，公司会回尽量留住老员工，在完善企业的薪资福利体系的 基础上，尽可能地丰富员工的工余生活，把员工流失率作为主管绩效考核的一 项指标，同时，公司将引进新设备和新工艺，提高生产效率，降低人工成本及 对人工的依赖程度。 5、汇率风险 报告期内，本公司外销收入及进口原材料 的金额较大，外销客户及进口的区域集中在香港、台湾、日本、韩国及欧美地 区，主要以美元和港币结算，容易受到汇率波动的影响，虽然公司采用远期外 汇合同减小汇率波动的影响，但仍不能完全消除汇率波动给公司经营业绩带来 的影响。对此，公司将采取一方面与银行签订远期结售汇合约，销定汇率风险 另一方面将及时掌握国家外汇政策，了解外汇行情，把握好结汇节奏。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以149560000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增15股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12 第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 24 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 44 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 52 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 53 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 58 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 63 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 163 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 胜宏科技、本公司、公司 指 胜宏科技（惠州）股份有限公司 胜华电子 指 胜华电子（惠阳）有限公司，公司的全资子公司 宏兴国际 指 宏兴国际科技有限公司，公司的全资子公司 胜宏投资 指 深圳市胜宏投资管理有限公司 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年12月31日 上年同期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年12月31日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《规范运作指引》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《公司章程》 指 《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 指 登载年度报告的中国证监会指定网站 会计师、审计机构 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 律师 指 广东信达律师事务所 保荐人（主承销商） 指 国信证券股份有限公司 PCB 指 印制线路板、印刷线路板 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 胜宏科技 股票代码 300476 公司的中文名称 胜宏科技（惠州）股份有限公司 公司的中文简称 胜宏科技 公司的外文名称（如有） Victory Giant Technology (HuiZhou)Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） VGT 公司的法定代表人 陈涛 注册地址 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园 注册地址的邮政编码 516211 办公地址 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园 办公地址的邮政编码 516211 公司国际互联网网址 www.shpcb.com 电子信箱 zqb@shpcb.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵启祥 李启亮 联系地址 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园 电话 0752-3761918 0752-3761918 传真 0752-3761928 0752-3761928 电子信箱 zqb@shpcb.com zqb@shpcb.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司年度报告备置地点 惠州市惠阳区淡水镇新桥村行诚科技园公司 董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 签字会计师姓名 陈志刚 、王守军、李进军 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 邵立忠、吴九飞 2015年6月11日-2018月12 月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 1,284,631,483.77 1,086,725,415.86 18.21% 980,114,888.21 归属于上市公司股东的净利润 （元） 126,539,722.29 103,157,786.44 22.67% 88,531,411.83 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 119,779,282.35 100,453,459.98 19.24% 85,684,027.88 经营活动产生的现金流量净额 （元） 18,810,661.86 203,849,756.56 -90.77% 180,890,210.47 基本每股收益（元/股） 0.9800 0.9400 4.26% 0.8 稀释每股收益（元/股） 0.9800 0.9400 4.26% 0.8 加权平均净资产收益率 13.81% 18.46% -4.65% 18.15% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 1,982,956,130.47 1,285,192,236.61 54.29% 1,081,427,481.03 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,248,053,723.96 585,760,452.19 113.07% 532,104,401.38 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 281,778,067.73 289,008,759.80 343,489,113.95 370,355,542.29 归属于上市公司股东的净利润 27,418,026.09 34,882,084.58 31,518,836.68 32,720,774.94 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 27,398,420.14 34,174,092.81 28,196,885.10 30,009,884.30 经营活动产生的现金流量净额 -26,039,983.40 41,177,342.12 -26,996,571.91 30,669,875.05 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -2,451,872.54 -1,342,485.20 -196,222.28 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,683,640.12 4,945,336.76 3,010,932.56 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 1,513,047.92 委托他人投资或管理资产的损益 4,580,974.16 326,337.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -969,500.00 -1,907,700.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 126,448.41 1,235,289.30 -806,733.43 减：所得税影响额 1,209,250.21 552,451.74 673,640.82 合计 6,760,439.94 2,704,326.46 2,847,383.95 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司专注于印制电路板的研发、生产和销售，高密度多层VGA（显卡）PCB市场份额全球第一。公司是行业协会CPCA 副理事长单位，行业标准的制定单位之一。。报告期内，实现主营业务收入约12.60亿元，同比增长18.91%；实现利润总额 约1.46亿元，同比增长22.84%；归属于上市公司股东的净利润约1.27亿元，同比增长22.67%；经营活动产生的现金流量净额 约0.19亿元，同比下降90.77%。公司是全球印制电路板制造百强企业，CPCA副理事长单位，行业标准的制定单位之一，连 续多年入围《中国印制电路行业百强企业》排行榜，公司高密度多层VGA（显卡）PCB市场份额全球第一。公司是国家火 炬计划重点高新技术企业、广东省创新型企业，拥有省级新型研发机构、 省级工程研发中心和企业技术中心，公司于2015 年通过GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》体系认证，获得线路板领域授权专利165项，其中发明专利25项、实用新 型专利139项，外观专利1项。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 本期末公司固定资产较期初增长34.35%，主要是新车间投产，增加了设备。 无形资产 本期末公司无形资产较期初增长16.96%,主要为购买了ERP系统。 在建工程 本期末公司在建工程较期初增长了46.90%，主要为员工宿舍建设投入。 应收票据 本期末公司应收票据较期初增长了131.68%，主要为本期应收票据未到期所致。 预付款项 本期末公司预付款项较期初增长了264.74%，主要为预付的材料款及加工费所致。 其他流动资产 本期末公司其他流动资产较期初增长了1035.89%，主要为公司购入了银行理财产品 所致。 固定资产清理 本期末公司固定资产清理较期初减少80.59%，主要为计提了固定资产减值准备。 长期待摊费用 本期末公司长期待摊费用较期初增长100%，主要为新建车间装修费用。 递延所得税资产 本期末公司递延所得税资产较期初增长76.58%，主要为坏帐准备和固定资产减值准 备增加所致。 其他非流动资产 本期末公司其他非流动资产较期初减少36.79%，主要是预付固定资产减少所致。 短期借款 本期末公司短期借款较期初减少58.15%，主要为偿还了部份借款所致。 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 本期末公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较期初增长了 100%，主要为交易性金融负债的远期结汇理财产品人民币汇率变动所致。 应付票据 本期末公司应付票据比期初减少33.84%，主要原因系对供应商的票据结算减少导 致。 应付账款 本期末公司应付账款较期初增长了38.92%，主要是增加了原材料和固定资产的购 买。 其他应付款 本期末公司其他应付款较期初增长600.16%，主要因为实施了员工股权激励计划。 其他流动负债 本期末公司其他流动负债较期初减少100%，主要为部份政府补贴2016年验收。 递延收益 本期末公司本期末公司284.61%，主要为部份政府补贴2016年验收。 递延所得税负债 本期末公司递延所得税负债较期初增长100%，主要为远期结汇理财产品人民币汇 率变动所致。 股本 本期末公司股本较期初增长了35.96%，主要为上市发行新股及股权激励增加股本所 致。 资本公积 本期末公司资本公积较期初增长了239.81%，主要为本期新股发行及实施股权激励 所致。 库存股 本期末公司库存股较期初增长了100%，主要因为实施了员工股权激励计划。 盈余公积 本期末公司盈余公积较期初增长了48.85%，主要为本年净利润增加所致。 未分配利润 本期末公司未分配利润较期初增长52.21%，主要为本年净利润增加所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是全球印制电路板制造百强企业，CPCA副理事长单位，行业标准的制定单位之一，连续多年入围《中国印制电路 行业百强企业》排行榜，公司高密度多层VGA（显卡）PCB市场份额全球第一。公司是国家火炬计划重点高新技术企业、 广东省创新型企业，拥有省级新型研发机构、 省级工程研发中心和企业技术中心，公司于2015年通过GB/T29490-2013《企 业知识产权管理规范》体系认证，获得线路板领域授权专利165项，其中发明专利25项、实用新型专利139项，外观1项。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,284,631,483.77 100% 1,086,725,415.86 100% 18.21% 分行业 PCB制造 1,260,411,737.38 98.11% 1,059,945,781.75 97.54% 18.91% 其他 24,219,746.39 1.89% 26,779,634.11 2.46% -9.56% 分产品 双面板（PCB） 368,400,049.00 28.68% 241,805,223.03 22.25% 52.35% 多层板（PCB） 892,011,688.38 69.44% 818,140,558.72 75.28% 9.03% 其他 24,219,746.39 1.89% 26,779,634.11 2.46% -9.56% 分地区 直接出口 729,314,608.02 56.77% 703,119,374.31 64.70% 3.73% 内销 555,316,875.75 43.23% 383,606,041.55 35.30% 44.76% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 PCB制造业 1,260,411,737.38 970,889,305.13 22.97% 18.91% 16.89% 10.09% 分产品 双面板（PCB） 368,400,049.00 305,906,292.26 16.96% 52.35% 52.00% 1.15% 多层板（PCB） 892,011,688.38 664,983,012.87 25.45% 9.03% 5.66% 10.31% 分地区 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 PCB制造 销售量 平方米 2,164,249.37 1,739,751.47 24.40% 生产量 平方米 2,183,784.37 1,795,482.49 21.63% 库存量 平方米 141,492.3 121,957.3 16.02% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 双面板（PCB） 原材料 126,485,948.68 13.02% 82,183,284.11 9.89% 53.91% 双面板（PCB） 直接人工 65,243,761.30 6.72% 38,292,543.40 4.61% 70.38% 双面板（PCB） 制造费用 114,176,582.28 11.75% 80,778,901.50 9.72% 41.34% 多层板（PCB） 原材料 417,212,062.20 42.94% 387,616,992.35 46.66% 7.64% 多层板（PCB） 直接人工 90,098,527.52 9.27% 77,745,466.90 9.36% 15.89% 多层板（PCB） 制造费用 157,672,423.15 16.23% 164,005,648.50 19.74% -3.86% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 详见第十节“财务报告”之附注九、（1）在子公司中的权益。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 354,825,803.63 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.61% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 Dell Global B.V(Singpore Branch) 107,945,879.49 8.40% 2 鸿海精密工业股份有限公司 70,831,228.10 5.51% 3 DELTA ELECTRONICS INTL(SINGAPORE)PTE.LTD. 61,326,832.85 4.77% 4 惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司 59,481,238.80 4.63% 5 Galaxy Microsystems Ltd 55,240,624.39 4.30% 合计 -- 354,825,803.63 27.61% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 218,543,299.29 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 35.81% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 广东建滔积层板销售有限公司 78,089,443.38 12.79% 2 东莞联茂电子科技有限公司 42,778,730.41 7.01% 3 南亚电子材料(惠州)有限公司 36,192,722.66 5.93% 4 广东汕头超声电子股份有限公司覆铜板 厂 31,286,356.49 5.13% 5 深圳市大族数控科技有限公司 30,196,046.36 4.95% 合计 -- 218,543,299.29 35.81% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 34,134,614.08 25,646,168.57 33.10% 2015年较上年同期增长33.10%,主要 为销售收入增大，相应费用也增加。 管理费用 143,581,391.54 102,463,308.46 40.13% 2015年较上年同期增长40.13%,主要 为销售收入增长,相应管理用也增长； 人员增长，人工薪酬增加；研发投入 费用的增加；员工股权激励费用摊 销。 财务费用 -19,720,800.92 782,708.33 -2,619.56% 2015年较上年同期下降2619.56%,, 主要为下半年人民币汇率变动损失 减少；借款减少利息支出减少;利息收 入增加。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司作为高新技术企业，为取得技术领先的市场地位，公司持续进行大力的研发投入，并取得了一定的研发成果。本年度公 司通过科技局备案新增研发项目9个，分别高纵横比网络应用线路板研发与应用、高端网络应用线路板研发与应用、LED灯 用超厚白油板技术研发与应用、高品质超长灯条线路板成型技术研发与应用，累计还在持续投入的研发备案项目共15个。公 司累计获得了各种专利162项，其中发明专利22项、实用新型专利139项，外观设计专利1项。公司研发人员年末达到379人占 公司总人数的12.56%，本年度公司的研发整体投入7346.37万元，占本年度收入的5.72%。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 379 346 302 研发人员数量占比 12.56% 12.74% 12.98% 研发投入金额（元） 73,463,654.59 52,506,466.72 42,649,719.68 研发投入占营业收入比例 5.72% 4.83% 4.35% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,150,659,882.10 1,020,449,966.91 12.76% 经营活动现金流出小计 1,131,849,220.24 816,600,210.35 38.61% 经营活动产生的现金流量净 额 18,810,661.86 203,849,756.56 -90.77% 投资活动现金流入小计 75,152,231.31 41,342,667.34 81.78% 投资活动现金流出小计 570,683,494.49 161,990,994.42 252.29% 投资活动产生的现金流量净 额 -495,531,263.18 -120,648,327.08 301.72% 筹资活动现金流入小计 966,106,281.70 249,834,588.02 286.70% 筹资活动现金流出小计 345,299,180.88 408,329,839.17 -15.44% 筹资活动产生的现金流量净 额 620,807,100.82 -158,495,251.15 491.69% 现金及现金等价物净增加额 147,136,227.68 -74,685,368.63 297.01% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 2015年6月新股上市发行和2015年8月员工股权激励的实行，导致报告期内现金流量表中项目发生重大变化 . 1、报告期内,经营活动产生的现金流量净额比上年同期下降了90.77%，主要为支付材料货款及职工工 资； 2、报告期内,投资活动产生的现金流量净额比上年同期上升了301.72%，主要为理财产品投入增加；扩 建新车间购入设备，员工宿舍在建工程费用投入增加； 3、报告期内,筹资活动产生的现金流量净额比上年同期上升了2015年491.69%，主要为2015年6月新股 上市发行和2015年8月员工股权激励实行,募集资金到位所致； 4、报告期内,现金及现金等价物净增加额比上年同期上升了297.01%，要为2015年6月新股上市发行和 2015年8月员工股权激励实行,募集资金到位所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2015年6月新股上市发行和2015年8月股权激励的实行，导致报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为 1881.07万元，较上年同期减少90.77%，导致公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异， 详见第十节财务报告中附注七“73现金流量表项目” 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 5,806,874.16 3.98% 委托理财收益 否 公允价值变动损益 -2,195,400.00 -1.51% 远期外汇交易产品 否 资产减值 11,367,613.56 7.79% 本期计提坏账和固定资产减 值准备 否 营业外收入 7,687,610.09 5.27% 政府补助 否 营业外支出 3,329,394.10 2.28% 固定资产处置损失 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 233,287,051.79 11.76% 182,139,054.54 14.17% -2.41% 报告期内，新股发行及实施股权激励 的募集资金到帐所致 应收账款 487,192,611.37 24.57% 385,156,130.56 29.97% -5.40% 报告期内，销售收入增加所致 存货 136,087,989.89 6.86% 122,069,464.62 9.50% -2.64% 未发生重大变化 固定资产 602,568,687.93 30.39% 448,512,961.42 34.90% -4.51% 扩建新车间购入设备 在建工程 40,507,326.91 2.04% 27,575,558.60 2.15% -0.11% 报告期内，员工宿舍工程投入增加 短期借款 46,680,820.42 2.35% 111,543,344.25 8.68% -6.33% 借款减少所致 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 2,195,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,195,000.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 公开发行 人民币普 通股 57,681.91 28,902.37 28,902.37 0 0 0.00% 28,779.54 购买银行 理财产品 0 合计 -- 57,681.91 28,902.37 28,902.37 0 0 0.00% 28,779.54 -- 0 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准胜宏科技（惠 州）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]949号）核准，公司2015年6月于深圳证券交易所向社会 公众公开发行人民币普通股（A股）36,670,000.00股，发行价为15.73元/股，募集资金总额为人民币576,819,100.00元， 扣除承销及保荐费用人民币37,609,146.00元，余额为人民币539,209,954.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民 币5,940,000.00元，实际募集资金净额为人民币533,269,954.00元。 本次募集资金到账时间为2015年6月8日，本次 募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年6月8日出具天职业字[2015]10904号 验资报告。 （二）本年度使用金额及年末余额 项目 金额 2015年6月8日募集资金总额 539,209,954.00 减：发行费用 5,940,000.00 2015年6月8日募集资金净额 533,269,954.00 加：本年度利息 收入及银行理财收益扣银行手续费后净额 2,524,107.87 减：本年度累计使用募集资金 247,998,611.88 其中：置换先期已投入的自筹资金 110,466,800.00 本年度使 用募集资金 137,531,811.88 截止2015年12月31日募集资 金余额 287,795,449.99 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募 集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<<深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引>>等相关规定的要求制定并修 订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募 集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2012年度 第二次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与 募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》的要求。 根据《管理制度》要求，本公司开设了三家银行专项账户，分别是，招商银行股份有限公司惠州分行（以 下简称“招商银行惠州分行”）、兴业银行股份有限公司惠州支行（以下简称“兴业银行惠州支行”）、花旗银行（中国）有限 公司深圳分行（以下简称“花旗银行深圳分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募 集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，然后由总经理、财务负责人及董事会秘 书审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按 公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督， 同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据 深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于2015年7月22日与招商银行惠州分行、 兴业银行惠州支行、花旗银行深圳分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监 管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。 （三）募集资金专户存储情况 截止2015年12月31日， 募集资金存放专项账户的存款余额如下： 存放银行 银行账户账号 币种 存款 方式 余额 备注 招商银行惠州分行 752900013810222 人民币 活期 101,272.35 注1 招商银行惠州分行 752900013810222 人民币 理财产品 100,000,000.02 注2 招商银 行惠州分行 752900013810222 人民币 理财产品 59,999,999.99 注3 招商银行惠州分行 752900013810222 人民币 理财产品 72,000,000.00 注4 招商银行惠州分行 75290001388000339 人 民币 七天通知存款 期末已销户 招商银行惠州分行 75290001388000311 人民币 七天通知存款 期末已销户 招商银行惠州分行 75290001388000325 人民币 七天通知存款 期末已销户 兴业银行惠州支行 336000100100257602 人民币 活期 4,516,898.20 注1 兴业银行惠州支行 336000100200176489 人民币 理财产品 20,000,000.00 注5 花旗银行深圳分行 1751568815 人民币 活期 7,279.43 注1 花旗银行深圳分行 8625204443 人民币 定期存款 31,170,000.00 注6 合计 287,795,449.99 注1：系本公司与各银行签订三方监管协议相应的银行账户。 注 2：系本公司向招商银行惠州分行购买的“存汇盈”理财产品，本公司将人民币100,000,000.02元委托银行通过外汇交易工具 和保证金存款相结合的途径实现资产增值，到期日为2016年8月5日，年收益率4.35%。 注3：系本公司向招商银行惠 州分行购买的“存汇盈”理财产品，本公司将人民币59,999,999.99元委托银行通过外汇交易工具和保证金存款相结合的途径 实现资产增值，到期日为2016年2月16日，年收益率3.4%。该产品到期后，已收回人民币61,049,723.57元，相应的收 益为1,049,723.58元。 注4：系本公司向招商银行惠州分行购买的“日日盈分级A”理财产品，年收益率3.3%，产品属随 进随出型。 注5：系本公司向兴业银行惠州支行购买的“一天开放式”理财产品，年收益率2.6%，产品属随进随出型。 注6：系本公司向花旗银行深圳分行购买的定期存款，到期日2016年1月23日，年收益率2.16%。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.高端高精密线路板 扩产项目 否 50,209.91 50,209.91 24,799.86 24,799.86 49.39% 2017年 07月31 日 0 0 否 否 2.研发中心建设项目 否 3,117 3,117 0 2016年 08月31 日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 53,326.91 53,326.91 24,799.86 24,799.86 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 1.无此事项 合计 -- 53,326.91 53,326.91 24,799.86 24,799.86 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 无此事项 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无此事项 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截止至2015年12月31日，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，已累计投入11,046.68 万元，根据公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自 筹资金的议案》，公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金11,046.68万元，已经 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具天职业字[2015]11233号的鉴证报告，且经保荐机构发 表审核意见。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 根据公司2015年7月9日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金 和闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过人民币7.4亿元（其中2亿元为闲置自有资 金，5.4亿元为闲置募集资金）购买保本型理财产品；截止至2015年12月31日，公司尚未使用的募 集资金用于购买银行理财产品28,317.00万元，有关情况详见募集资金总体使用情况说明二、（三）所 述。除此之外的募集资金存放于募集资金专户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无此事项 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 胜华电子(惠 州)股份有限 公司 子公司 制造业 46,600,000.00 293,999,728.20 189,667,473.44 306,309,569.10 39,560,351.28 33,016,032.61 宏兴国际科 技有限公司 子公司 电子贸易 315,730.00 21,103,165.65 -494,560.38 22,564,705.96 -467,924.88 -416,576.74 深圳市胜宏 投资管理有 限公司 子公司 投资管理 100,000,000.00 700,030.00 669,414.00 0.00 0.00 -30,586.00 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 深圳市胜宏投资管理有限公司 出资设立 无 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）2016年经营方向 公司坚持走绿色发展之路，利用全球先进的设备和技术，集自动化、信息化、智能化于 一体，致力打造高效节能的、绿色环保的、环境舒适的人性化工厂。 2016年，公司通过智能化改造优化生产流程并提升产能，同时进一步调整产品及客户结 构，导入高附加值订单。公司将通过以上措施提升PCB业务产能和效率、保持并提升毛利率。 此外，公司计划进一步向产业链纵横延伸发展，发挥资本平台在企业跨越发展中的作用，通 过并购和投资带来公司业务规模和业绩的高速增长。 （二）存在的风险 1、原材料价格波动的风险 报告期各期，公司原材料占主营业务成本的比例均超过50%，公司生产所需的原材料主 要是覆铜板、半固化片、铜球、铜箔等。对此，公司将合理有效地将原材料价格上涨的压力 转移并通过技术工艺创新抵消成本上涨的压力。 2、产品价格下降的风险 报告期内，因原材料价格下降等因素影响，公司产品价格略有下降。公司根据产品的生 产成本，并结合市场供需状况，与客户协商确定价格，除了考虑直接材料成本、制作工艺难 度等成本因素外，还需要考虑具体产品的供求状况以及客户的要求。报告期内，公司根据主 要原材料价格调整公司产品销售价格，符合市场规律。 但若公司产品销售价格下降幅度大于原材料下降幅度或因其他因素导致销售价格大幅下 滑，且公司未能采取有效措施避免价格下降，则公司营业收入和盈利状况存在下滑的风险。 对此，公司将不断开发新客户，加强新产品开发，优化产品结构，并提升产品品质，提高附 加值。 3、客户流失的风险 报告期内，公司前10大客户的销售金额占当期营业收入的比例较高，若公司不能持续服 务现有重要客户或增加新客户、或部分客户大幅降低采购金额，或重大客户可能因各种原因 取消与公司的合作、或因客户集中下单导致公司产能不能满足客户需求进而导致客户流失， 则会对公司的经营业绩产生不利影响，甚至导致公司收入大幅下降。对此，公司将为客户提 供高品质产品，不仅保证产品品质，同时保产服务质量；同时，将不断开发新客户，拓宽营 销渠道。 4、人工成本上升的风险 随着公司业务规模的扩张，公司用工数量存在增长需求。报告期内，公司通过提高设备 的自动化水平和优化生产流程，公司产品单位人工略有下降。但是随着中国劳动力短缺因素 的影响，以及为了吸引员工、保持员工队伍的稳定性，公司提高了员工薪酬，公司用工成本 持续增加。若公司用工成本持续大幅增加且公司不能通过自动化措施减少用工数量或提高生 产效率，公司的盈利能力将受负面影响。对此，公司会回尽量留住老员工，在完善企业的薪 资福利体系的基础上，尽可能地丰富员工的工余生活，把员工流失率作为主管绩效考核的一 项指标，同时，公司将引进新设备和新工艺，提高生产效率，降低人工成本及对人工的依赖 程度。 5、汇率风险 报告期内，本公司外销收入及进口原材料的金额较大，外销客户及进口的区域集中在香 港、台湾、日本、韩国及欧美地区，主要以美元和港币结算，容易受到汇率波动的影响，虽 然公司采用远期外汇合同减小汇率波动的影响，但仍不能完全消除汇率波动给公司经营业绩 带来的影响。对此，公司将采取一方面与银行签订远期结售汇合约，销定汇率风险另一方面 将及时掌握国家外汇政策，了解外汇行情，把握好结汇节奏。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年3月24日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了2015年度利润分配预案：以 截止2015年12月31日公司总股本149,560,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利3.5 元人民币（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股，合计现金分红总额为 52,346,000元（含税），转增股本总额为224,340,000股。 报告期内公司利润分配方案的执行，特别是现金分红政策执行，均符合公司章程的相关规 定。经过了董事会审议，独立董事发表意见、监事会发表意见，程序合规透明。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 3.5 每10股转增数（股） 15 分配预案的股本基数（股） 149,560,000 现金分红总额（元）（含税） 52,346,000.00 可分配利润（元） 341,502,345.80 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016年3月24日，公司董事会审议通过《关于 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，拟以期末公司总 股本149,560,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利3.50元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转 增15股。共计拟派发现金股利52,346,000.00元（含税），转增股本总额为224,340,000股，转增后股本总额373,900,000 股。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 (一)、2014年利润分配方案 2013年利润不分配,2014年利润向全体股东按每10股派发现金股利0.45元（含税），2015年12月31日，上述方案实施完毕。 (二)、2015年利润分配方案 2016年3月24日，公司董事会审议通过《关于 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，拟以期末公司总股 本149,560,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利3.50元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增15股。 共计拟派发现金股利52,346,000.00元（含税），转增股本总额为224,340,000股，转增后股本总额373,900,000股。该预案尚需 提交股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 52,346,000.00 126,539,722.29 41.37% 0.00 0.00% 2014年 49,500,000.00 103,157,786.44 47.98% 0.00 0.00% 2013年 0.00 88,531,411.83 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 深圳市胜华 欣业投资有 限公司;胜宏 科技集团（香 港）有限公司 股份限售承 诺 发行人股票 上市后6个月 内如发行人 股票连续20 个交易日的 收盘价均低 于发行价，或 2015年06月 11日 至承诺履行 完毕 正在履行中 者发行人股 票上市后6个 月期末（2015 年12月11 日）收盘价低 于发行价，在 前述锁定期 的基础上自 动延长6个月 深圳市胜华 欣业投资有 限公司;胜宏 科技集团（香 港）有限公司 股份限售承 诺 自发行人股 票上市之日 起36个月内， 不转让或者 委托他人管 理本公司已 直接或间接 持有的发行 人股份，也不 由发行人回 购该部分股 份 2015年06月 11日 2018-06-10 正在履行中 惠州市博达 兴实业有限 公司;东方富 海（芜湖）股 权投资基金 （有限合伙） 股份限售承 诺 自发行人股 票上市之日 起12个月内， 不转让或者 委托他人管 理本人已直 接或间接持 有的发行人 股份，也不由 发行人回购 该部分股份 2015年06月 11日 2016-06-10 正在履行中 深圳市胜华 欣业投资有 限公司;胜宏 科技集团（香 港）有限公司 股份减持承 诺 （1）公司股 票上市后三 年内不减持 发行人股份； （2）在上述 锁定期内将 一直持有公 司股份，在上 述股份锁定 期限届满后 两年内减持 2015年06月 11日 至承诺履行 完毕 正在履行中 的，每年减持 数量不超过 其所持公司 股份总数的 25%，减持价 格不低于本 次发行的发 行价，减持将 采取大宗交 易、集中竞价 等法律允许 的方式。如确 定依法减持 公司股份的， 将提前三个 交易日予以 公告 惠州市博达 兴实业有限 公司 股份减持承 诺 （1）公司股 票上市后一 年内不减持 发行人股份； （2）在上述 锁定期内将 一直持有公 司股份，在上 述股份锁定 期限届满后 两年内减持 的，每年减持 数量不超过 本企业所持 公司股份总 数的25%，减 持价格不低 于本次发行 的发行价，减 持将采取大 宗交易、集中 竞价等法律 允许的方式。 如确定依法 减持公司股 份的，将提前 三个交易日 2015年06月 11日 至承诺履行 完毕 正在履行中 予以公告。 东方富海（芜 湖）股权投资 基金（有限合 伙） 股份减持承 诺 （1）公司股 票上市后一 年内不减持 发行人股份； （2）在上述 锁定期内将 一直持有公 司股份，在上 述股份锁定 期限届满后 两年内，本企 业有意按照 市场价格减 持全部持有 公司股份，减 持股份应符 合相关法律 法规及证券 交易所规则 要求，减持将 采取大宗交 易、集中竞价 等法律允许 的方式。如本 企业确定依 法减持公司 股份的，将提 前三个交易 日予以公告 减持计划，并 在公告减持 计划之日起 六个月内完 成，减持时本 企业持有公 司股份低于 5%以下时除 外。 2015年06月 11日 至承诺履行 完毕 正在履行中 胜宏科技（惠 州）股份有限 公司;深圳市 胜华欣业投 股份回购承 诺 （一）发行人 相关承诺发 行人承诺：若 本公司的招 股说明书存 2015年06月 11日 至承诺履行 完毕 正在履行中 资有限公司 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断本 公司是否符 合法律规定 的发行条件 构成重大、实 质影响的，本 公司董事会 应当在前述 行为被证券 监管机构或 司法部门认 定后及时制 定股份回购 预案（预案内 容包括回购 股份数量、价 格区间、完成 时间等信 息），并提交 股东大会审 议通过。公司 已发行尚未 上市的，回购 价格为发行 价并加算银 行同期存款 利息；公司已 上市的，回购 价格以公司 股票发行价 格加计银行 同期活期存 款利息和回 购义务触发 时点前最后 一个交易日 公司股票的 收盘价格的 孰高确定。若 发行人在该 期间内发生 派息、送股、 资本公积转 增股本等除 权除息事项 的，发行价应 相应作除权 除息处理。股 份回购义务 需在股份回 购公告发布 之日起3个月 内完成。若本 公司的招股 说明书有虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏，并 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，本公司将 按照有效的 司法裁决文 件依法赔偿 投资者损失。 上述公司回 购新股不影 响投资者对 本公司的民 事索赔。（二） 发行人控股 股东的相关 承诺发行人 控股股东深 圳胜华承诺： 若胜宏科技 （惠州）股份 有限公司（以 下简称“公 司”）的招股说 明书存在虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏，对 判断公司是 否符合法律 规定的发行 条件构成重 大、实质影响 的，本企业将 在前述行为 被证券监管 机构或司法 部门认定后 及时制定股 份购回计划， 购回在首次 公开发行股 票时本企业 已公开发售 的全部股份。 公司已发行 尚未上市的， 购回价格为 发行价并加 算银行同期 存款利息；公 司已上市的， 购回价格以 公司股票发 行价格加计 银行同期活 期存款利息 和购回义务 触发时点前 最后一个交 易日公司股 票的收盘价 格的孰高确 定。若发行人 股份在该期 间内发生派 息、送股、资 本公积转增 股本等除权 除息事项的， 发行价应相 应作除权除 息处理。本企 业的股份购 回义务应当 在购回股份 公告发布之 日起3个月内 完成。若有权 监管部门作 出行政处罚 认定公司的 招股说明书 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，并致使 公司投资者 在证券交易 中遭受损失 的，本企业将 按照有效的 司法裁决文 件依法赔偿 投资者损失。 上述股份购 回不影响投 资者对本企 业的民事索 赔。若本企业 未履行上述 承诺，本企业 同意公司自 本企业违反 本承诺之日 起，公司有权 相应扣减应 向本企业发（未完）  |