[公告]贵绳股份:关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告
证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2016-010 贵州钢绳股份有限公司 关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州钢绳股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十九 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用 的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的 保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿 元，现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关 于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢 绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非 公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000股，发行价5.70 元/ 股，共募集资金460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元 后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10 日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验 [2013]3-34号《验资报告》，公司已将上述募集资金全部存放于经董 事会审议批准的募集资金专户。 截止2015年12月31日，该募集资金专户余额为262,500,000.00 元（包含利息收入）。 二、募集资金的实际使用情况 1、公司本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用 计划： 单位：万元 募集资金投资项目 项目投资总额 拟投入募集资金 年产15万吨金属制品项目 92,607.99 44,558.02 实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间存在资金缺口，将 由本公司自筹资金解决。 截止2015年12月31日，该项目已累计投入7,618.01万元，全 部为自有资金投入。 2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015年1月5日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司董事 会审议通过该议案后，公司在不影响募集资金项目建设的条件下，使 用1.5亿阶段性闲置的募集资金，暂时补充流动资金。这部份资金的 使用按《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理规定》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管 理制度》等相关要求，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且使 用期限不超过12月。 2015年11月9日，公司已将该资金归还存入募集资金专户（详 见公司2015-050公告），并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构 及保荐代表人。 2015年11月19日，公司第五届董事会第十八次会议会议审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。 随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增 加，为减少利息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募 集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提 下，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，总额不超过人 民币1.5亿元，使用期限不超过12个月，具体时间自公司董事会审 议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募 集资金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随 时利用自有资金或银行贷款及时归还，以确保项目进展。 截止2015年12月31日，公司未用闲置募集资金临时补充流动 资金。 三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 为提高募集资金使用效率，继公司第五届董事会第九次会议审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》之后，公 司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目 建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安 全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度 不超过人民币3亿元。详见公司2015-027号《关于对部分闲置募集 资金进行现金管理的公告》。 根据上述授权，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如 下： 单位：万元 合作方名称 产品类型 产品起息日 产品到期 日 产品收益 率 认购金 额 实际收 回本金 实际获 得收益 海通证券股份有限 公司 保本型固定 收益凭证 2015年1月 7日 2015年3 月30日 6.0%/年 5,000 5,000 68.22 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年1月 30日 2015年4 月30日 4.5%/年 5,000 5,000 56.25 中国银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年3月 19日 2015年6 月18日 4.55%/年 5,000 5,000 56.72 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年3月 20日 2015年6 月18日 4.10%/年 4,000 4,000 40.44 海通证券股份有限 公司 保本型固定 收益凭证 2015年4月 3日 2015年6 月29日 5.6%/年 5,000 5,000 67.55 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型固定 收益型 2015年4月 10日 2015年6 月25日 4.9%/年 1,000 1,000 10.20 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型固定 收益型 2015年5月 8日 2015年8 月7日 4.6%/年 5,000 5,000 57.34 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型固定 收益型 2015年5月 15日 2015年6 月15日 4.4%/年 2,000 2,000 7.47 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年6月 29日 2015年9 月27日 3.6%/年 1,000 1,000 8.54 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年7月 3日 2015年10 月8日 3.6%/年 1,000 1,000 9.66 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年7月 2日 2015年7 月30日 3.38%/年 5,000 5,000 12.96 海通证券股份有限 公司 保本固定收 益型 2015年7月 3日 2015年9 月29日 5.35%/年 10,000 10,000 128.11 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年7月 2日 2015年10 月8日 3.0%/年 3,700 3,700 29.80 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年7月 27日 2015年10 月26日 3.6%/年 4,000 4,000 35.90 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年7月 30日 2015年10 月29日 3.08%/年 5,000 5,000 38.39 交通银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年8月 11日 2015年11 月10日 3.45%/年 5,000 5,000 43.01 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年9月 28日 2015年12 月31日 3.35%/年 1,000 1,000 8.63 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年9月 30日 2015年12 月31日 3.35%/年 3,000 3,000 25.33 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年9月 30日 2015年12 月2日 3.29%/年 3,000 3,000 17.03 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年11 月12日 2015年12 月31日 3.15 %/年 5,000 5,000 21.14 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年10 月13日 2016年1 月11日 3.6%/年 5,000 5,000 44.88 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年10 月12日 2016年1 月12日 2.70%/年 3,700 3,700 25.18 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年10 月30日 2016年1 月28日 3.4%/年 4,000 4,000 33.91 海通创新证券投资 有限公司 本金保障型 2015年11 月5日 2016年5 月4日 5.1%/年 5,000 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年12 月3日 2016年3 月3日 3.09 %/年 3,000 3,000 23.11 交通银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2016年1月 4日 2016年4 月5日 3.60 %/年 9,000 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本类 2016年1月 15日 2016年3 月21日 3.15%/年 5,000 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本类 2016年2月 3日 2016年5 月3日 2.70%(年 化)； 3,700 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2016年2月 16日 2016年5 月19日 3.0%(年 化) 4,000 海通恒信国际租赁 有限公司 本金保障型 2016年3月 7日 2016年6 月7日 4.0%(年 化) 3,000 考虑到上述进行现金管理的募集资金到期后仍可能存在暂时闲 置，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司董事会 同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下， 继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构 性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。本次投资 期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。 具体情况如下： 1、投资目的 提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，减少财务费用。 2、投资额度 公司可使用最高额度不超过3亿元人民币的暂时闲置的本次募 集资金投资购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内 上述额度可以滚动使用。 3、投资范围及安全性 公司将严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募 集资金管理办法》等相关要求，规范使用该部分资金。 投资产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主 体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划的 正常进行。 主要选择投资于安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过1 年）的保本型结构性存款或保本型理财产品。公司不会将该等资金用 于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投 资标的的理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为。 投资产 品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者 用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将在2个交 易日内报上海证券交易所备案并公告。 4、投资期限 本次投资期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。 5、实施方式 在额度范围和有效期内，公司董事会授权经理层对购买保本型结 构性存款或保本型理财产品行使决策权，具体投资活动由财务部负责 组织实施。 6、投资风险及风险控制措施 尽管保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险， 拟采取措施如下： （1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以 低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。 （2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况 及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并 针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险； （3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性 原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。 （4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情 况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 四、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见 1、独立董事意见： 公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提 下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本 型理财产品，有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划， 也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制 度，建立了风险控制程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则 的规定，其决策程序合法、有效。 同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本 型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使 用。 2、监事会意见： 公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲 置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以 提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集 资金管理规定。 同意公司使用最高额度不超过3亿元的闲置募集资金购买保本 型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使 用。 3、保荐机构意见： 经核查，保荐机构认为： 1、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司 第五届董事会第十九次会议审议通过，公司监事会、独立董事亦发表 了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序； 2、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改 变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和 不存在损害股东利益的情况。 综上，保荐机构对本次贵绳股份使用总额不超过人民币3亿元的 部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。 五、备查文件 1、公司第五届董事会第十九次会议决议； 2、公司第五届监事会第十六次会议决议； 3、独立董事意见； 4、海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司对部分闲 置募集资金进行现金管理的核查意见。 特此公告。 贵州钢绳股份有限公司董事会 2016年3月24日 中财网
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