[公告]贵绳股份:海通证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
海通证券股份有限公司 关于贵州钢绳股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为贵州钢绳股份有限公司 （以下简称“贵绳股份”、“公司”）2013年度非公开发行A股的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文件的要求，对贵绳股份2015 年度募集资金的存放及使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢 绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵 绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000 股，发行价5.70 元/股，共募集资金460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00 元后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经 天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。 截止2015年12月31日，募集资金专户余额为262,500,000.00 元（包含利息收 入）。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》及《上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，制定了贵州钢绳股份有限公司《募集资金管理办法》 （以下简称《管理办法》并严格执行。 2013年12 月31日，公司（甲方）和保荐机构海通证券股份有限公司（丙方） 与募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司遵义八七支行、中国银行股份有 限公司遵义分行营业部、遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部、交通银行股份 有限公司遵义分行万里路支行、招商银行股份有限公司遵义分行等五家银行（乙方） 分别签署了《贵州钢绳股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三 方监管协议”）。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截止2015年12月31日，募集资金专户存储情况具体如下： 开户行 账号 金额（元） 中国工商银行股份有限公司遵义八七支行 2403021229200012497 0 中国银行股份有限公司遵义分行营业部 132025729937 50,000,000.00 遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部 2194010001201100058209 122,500,000.00 交通银行股份有限公司遵义分行万里路支行 523060200018170762331 90,000,000.00 招商银行股份有限公司遵义分行 755915942410308 0 合计 262,500,000.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、 募集资金使用情况对照表（见附表1） 公司所处西部贵州遵义，受地理位置的限制，铁路是公司产品及所需原料运输 的主要途径。公司整体搬迁项目（包含本次非公开发行股票募集资金投资项目）完 成后将形成55万吨产能，产品及原料进出量将在100万吨以上。因此，铁路发运货 场是整体搬迁项目投产后必需的配套设施。 由于川黔铁路遵义城区段外迁，使公司铁路发运货场建设受到影响，从而影响 到公司整体搬迁项目（包含本次非公开发行股票募集资金投资项目）的建设。 公司积极与遵义市政府及相关部门沟通协调，遵义市政府充分考虑公司生产经 营需要，原则同意公司铁路货场选址在和平站石门，并配置297亩土地作货场建设 用地。目前，相关手续正在办理中。 铁路发运货场建设进度直接影响整体搬迁项目建设的推进，公司将继续努力推 进该项工作。 公司聘请的专业机构已完成整体搬迁项目的初步设计， 初步设计从经济分析 与评价方面确认了该项目的可行性。 2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015年1月5日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司董事会审议通过该议案后，公司在不 影响募集资金项目建设的条件下，使用1.5亿阶段性闲置的募集资金，暂时补充流 动资金。这部份资金的使用按《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理制度》等相关要 求，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且使用期限不超过12月。 2015年11月9日，公司已将该资金归还存入募集资金专户（详见公司2015-050 公告），并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。 2015年11月19日，公司第五届董事会第十八次会议会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。 随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增加，为减少利 息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募集资金项目建设的资金需求 以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金，总额不超过人民币1.5亿元，使用期限不超过12个月，具体时间自公司 董事会审议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资 金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金或 银行贷款及时归还，以确保项目进展。 截止2015年12月31日，公司未用闲置募集资金临时补充流动资金。 3、对闲置募集资金进行现金管理情况 公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的 情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存 款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。 报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下： 单位：万元 合作方名称 产品类型 产品起息日 产品到期 日 产品收益 率 认购金 额 实际收 回本金 实际获 得收益 海通证券股份有限 公司 保本型固定 收益凭证 2015年1月 7日 2015年3 月30日 6.0%/年 5,000 5,000 68.22 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年1月 30日 2015年4 月30日 4.5%/年 5,000 5,000 56.25 中国银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年3月 19日 2015年6 月18日 4.55%/年 5,000 5,000 56.72 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年3月 20日 2015年6 月18日 4.10%/年 4,000 4,000 40.44 海通证券股份有限 公司 保本型固定 收益凭证 2015年4月 3日 2015年6 月29日 5.6%/年 5,000 5,000 67.55 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型固定 收益型 2015年4月 10日 2015年6 月25日 4.9%/年 1,000 1,000 10.20 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型固定 收益型 2015年5月 8日 2015年8 月7日 4.6%/年 5,000 5,000 57.34 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型固定 收益型 2015年5月 15日 2015年6 月15日 4.4%/年 2,000 2,000 7.47 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年6月 29日 2015年9 月27日 3.6%/年 1,000 1,000 8.54 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年7月 3日 2015年10 月8日 3.6%/年 1,000 1,000 9.66 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年7月 2日 2015年7 月30日 3.38%/年 5,000 5,000 12.96 海通证券股份有限 公司 保本固定收 益型 2015年7月 3日 2015年9 月29日 5.35%/年 10,000 10,000 128.11 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年7月 2日 2015年10 月8日 3.0%/年 3,700 3,700 29.80 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年7月 27日 2015年10 月26日 3.6%/年 4,000 4,000 35.90 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年7月 30日 2015年10 月29日 3.08%/年 5,000 5,000 38.39 交通银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年8月 11日 2015年11 月10日 3.45%/年 5,000 5,000 43.01 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年9月 28日 2015年12 月31日 3.35%/年 1,000 1,000 8.63 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年9月 30日 2015年12 月31日 3.35%/年 3,000 3,000 25.33 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年9月 30日 2015年12 月2日 3.29%/年 3,000 3,000 17.03 交通银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年11 月12日 2015年12 月31日 3.15 %/年 5,000 5,000 21.14 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本型 2015年10 月13日 2016年1 月11日 3.6%/年 5,000 招商银行股份有限 公司遵义分行 保本型 2015年10 月12日 2016年1 月12日 2.70%/年 3,700 中国工商银行股份 有限公司遵义红花 岗支行 保本浮动收 益型 2015年10 月30日 2016年1 月28日 3.4%/年 4,000 海通创新证券投资 有限公司 本金保障型 2015年11 月5日 2016年5 月4日 5.1%/年 5,000 中国银行股份有限 公司遵义分行 保证收益型 2015年12 月3日 2016年3 月3日 3.09 %/年 3,000 四、变更募投项目的资金使用情况 公司此次非公开发行股票募集资金不在存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司本期募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、保荐机构核查意见 经核查，海通证券认为：贵绳股份2015年度募集资金的管理及使用符合中国证 监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，贵绳股份编制的《募集资金 存放与使用情况的专项报告》中关于公司2015年度募集资金管理与使用情况的披露 与实际情况相符。 （以下无正文） 附件1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 44,558.02 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺 投资 项目 已变 更项 目， 含部 分变 更 （如 有） 募集资金 承诺投资总额(1) 调整后投资总 额 截至期末 承诺投入金 额(2) 本年度投入金额 截至期末 累计投入金额(3) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(4) ＝ (3)-(2) 截至 期末 投入 进度 （%） (5)＝ (3)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 年产 15万 吨金 属制 品项 目 无 44,558.02 44,558.02 7,618 1243.01 7,618.01 0.01 8.23 2015-12- 31 -- -- 否 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见上述三、本年度募集资金的实际使用情况1、 募集资金使用情况对照表 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告斯内，本项目公司用自筹资金累计投入7,618.01万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，使用1.5亿阶段性闲置的募集资金，暂时补充流动资金。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司继续使用不超过人民币3亿元闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理 财产品。报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理情况详见上述“三、本年度募集资金的实际使用情 况3、对闲置募集资金进行现金管理情况。” 用超募资金永久补充流动资金或归还银行货款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 中财网
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