[发行]富国医保混合：更新招募说明书（2016年第1号）
富国医疗保健行业混合型证券投资基金 （原富国医疗保健行业股票型证券投资基金） 招募说明书（更新） （二〇一六年第一号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 目录 一、绪言 ............................................................................................................................................. 2 二、释义 ............................................................................................................................................. 3 三、基金管理人 ................................................................................................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 19 五、相关服务机构 ............................................................................................................................ 24 六、基金的募集 ............................................................................................................................... 42 七、基金合同的生效 ........................................................................................................................ 43 八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................................................ 44 九、基金的投资 ............................................................................................................................... 58 十、基金的业绩 ............................................................................................................................... 69 十一、基金的财产 ............................................................................................................................ 70 十二、基金资产的估值 .................................................................................................................... 71 十三、基金的收益与分配 ................................................................................................................ 76 十四、基金费用与税收 .................................................................................................................... 78 十五、基金的会计与审计 ................................................................................................................ 81 十六、基金的信息披露 .................................................................................................................... 82 十七、风险揭示 ............................................................................................................................... 88 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ........................................................................ 91 十九、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................ 93 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 117 二十一、基金份额持有人服务 ...................................................................................................... 135 二十二、其他应披露事项 .............................................................................................................. 137 二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ...................................................................................... 139 二十四、备查文件 .......................................................................................................................... 139 重要提示 富国医疗保健行业混合型证券投资基金（原富国医疗保健行业股票型证券 投资基金，以下简称“本基金”）经中国证监会2013年5月9日证监许可 [2013]636号文核准募集。本基金的基金合同于2013年8月7日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎 回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2016年2月7日，基金投资组合报告和基金业绩 表现截止至2015年12月31日（财务数据未经审计）。 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《富国医疗保健行业混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 二、 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 《基金合同》 指《富国医疗保健行业混合型证券投资基金基金合 同》及对《基金合同》的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括 香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的富国医疗保健行业混 合型证券投资基金 招募说明书 《富国医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金 托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的 生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金 的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益 与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风 险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者 选择并决定是否提出基金认购或申购申请的文件， 及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《富国医疗保健 行业混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 发售公告 指《富国医疗保健行业混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 业务规则 《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人 指富国基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据招募说明书和《基金合同》及相关文件合法 取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基 金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等 基金登记机构 指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条 件的办理基金登记业务的机构。 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权 利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中国合法登记并存续或经政府有关部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组 织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监 会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的 总称 《基金合同》生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 指销售机构办理本基金基金份额申购、赎回等业务 的工作日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的受理日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金基金份额的行为 申购 指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。 本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3 个月的时间开始办理 赎回 指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金 销售网点规定的手续，要求基金管理人将其持有的 基金份额兑换成现金的行为。本基金的日常赎回自 《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理 巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的10% 时的情形 基金账户 指基金登记机构为投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等 业务所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额 从某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全 部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何 其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、证 券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行 存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的 成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息和本 基金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的 数值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性 报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 三、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2016年2月7日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委 员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司 日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和 行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投 资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外 投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会 办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技 术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港） 有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产 品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部： 负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部： 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投 资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一 对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、 职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交 易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理 部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内 部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华 中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西 部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管 理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业 务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制 定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析 客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟 定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落 实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风 控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负 责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负 责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券 提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资 产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2016年1月31日，公司有员工311人，其中61.3%以上具有硕士以 上学历。 二、主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公 司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限 公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司 机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司 研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总 经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金 基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会 计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电 视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心 副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行 (深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机 构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行 监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银 万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理， 华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经 理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作； 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工， 山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业 务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总 部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部 副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司 董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总 经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学MBA学院院长、 党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、 金融学院常务副院长、金融学院院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融 学院党委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余 年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正 源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁 信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理 总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行 金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部 总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东 方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司 系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助 理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中 心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理 有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部 电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司 资深电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生，研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马 威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券 公司业务经理，富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、 督察长。 陆文佳女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管 理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司 总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项 目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCIBARRA)BARRA股票风险评估部高 级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主 动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与 海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金 经理。 朱少醒先生，研究生学历，16年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基 金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经 理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 戴益强先生，硕士研究生，曾任易方达基金管理有限公司任行业研究员； 自2008年9月至2012年10月任富国基金管理有限公司行业研究员；自2012 年10月至2014 年1月任汉盛证券投资基金基金经理； 2014 年1月至2014年 12月任汉兴证券投资基金基金经理；自2014年12月起任富国消费主题混合型 证券投资基金基金经理；自2013年8月起任本基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收 益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人 员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、按法律法规规定的年限保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报 表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票 投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门调整上述限制的，本基金投资按照调整后的规定执行。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包 括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间 范围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的 可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险 指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高 度的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金 管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的 内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司 财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资 决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险 管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作， 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间 相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理 制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存 完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能， 检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制 度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽 核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均 年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权 威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013年七次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号） 审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原SAS70）审 阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托 管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目 前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险 防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 五、 相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、基金代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表：姜建清 联系电话：（010）95588 传真电话：（010）95588 联系人员：杨先生 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法人代表：蒋超良 联系电话：（010）85108227 传真电话：（010）85109219 联系人员：曾艳 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表：田国立 联系电话：（010）66594946 传真电话：（010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表：王洪章 联系电话：（010）66275654 传真电话：010－66275654 联系人员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法人代表：牛锡明 联系电话：（021）58781234 传真电话：（021）58408483 联系人员：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法人代表：李建红 联系电话：（0755）83198888 传真电话：（0755）83195109 联系人员：曾里南 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市北京东路689号 法人代表：吉晓辉 联系电话：（021）61618888 传真电话：（021）63604199 联系人员：唐小姐 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表：董文标 联系电话：（010）58351666 传真电话：（010）57092611 联系人员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法人代表：李国华 联系电话：（010）68858057 传真电话：（010）68858057 联系人员：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法人代表：吴建 联系电话：010-85238667 传真电话：010-85238680 联系人员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （11）青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号 办公地址：青岛市市南区香港中路68号 法人代表：郭少泉 联系电话：0532-85709787 传真电话：0532-85709799 联系人员：滕克 客服电话：96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网站：www.qdccb.com （12）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法人代表：廖玉林 联系电话：0769-22100193 传真电话：0769-22117730 联系人员：巫渝峰 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （13）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法人代表：刘宝凤 联系电话：022-58316666 传真电话：022-58316259 联系人员：王宏 客服电话：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （14）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表：王建甫 联系电话：（0379）65921977 传真电话：（0379）65921977 联系人员：李亚洁 客服电话：96699 公司网站：www.bankofluoyang.com.cn （15）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城南城路2号 办公地址：东莞市莞城南城路2号 法人代表：何沛良 联系电话：0769－22866268 传真电话：0769－22866268 联系人员：何茂才 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （16）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表：王继康 联系电话：020-28019593 传真电话：020-22389014 联系人员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （17）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表：林义相 联系电话：010-66045529 传真电话：010-66045518 联系人员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法人代表：万建华 联系电话：（021）38670666 传真电话：（021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法人代表：王常青 联系电话：（010）65183888 传真电话：（010）65182261 联系人员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表：何如 联系电话：（0755）82130833 传真电话：（0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表：宫少林 联系电话：（0755）82943666 传真电话：（0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网站：www.newone.com.cn （22）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表：陈有安 联系电话：（010）66568430 传真电话：（010）66568990 联系人员：田薇 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （23）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表：李梅 联系电话：（021）33389888 传真电话：（021）33388224 联系人员：黄莹 客服电话：95523或4008895523 公司网站：www.swhysc.com （24）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表：杨泽柱 联系电话：（027）65799999 传真电话：027-85481900 联系人员：李良 客服电话：95579或4008-888-999 公司网站：www.95579.com （25）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表：牛冠兴 联系电话：（0755）82558305 传真电话：（0755）82558002 联系人员：陈剑虹 客服电话：400-800-1001 公司网站：www.essence.com.cn （26）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法人代表：杜庆平 联系电话：022-28451991 传真电话：022-28451892 联系人员：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法人代表：吴万善 联系电话：0755-82569143 传真电话：0755-82492962 联系人员：孔晓君 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （28）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表：张志刚 联系电话：010-63080985 传真电话：01063080978 联系人员：唐静 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （29）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表：黄耀华 联系电话：（0755）83516289 传真电话：（0755）83515567 联系人员：刘阳 客服电话：（0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深 公司网站：www.cgws.com （30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法人代表：薛峰 联系电话：021-22169999 传真电话：021-22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （31）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表：龚德雄 联系电话：（021）53519888 传真电话：（021）53519888 联系人员：张瑾 客服电话：（021）962518 公司网站：www.962518.com （32）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表：杨宇翔 联系电话：95511-8 传真电话：95511-8 联系人员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （33）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法人代表：蔡一兵 联系电话：（0731）4403319 传真电话：（0731）4403439 联系人员：郭磊 客服电话：（0731）4403319 公司网站：www.cfzq.com （34）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表：常喆 联系电话：（010）84183333 传真电话：（010）84183311-3389 联系人员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （35）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表：许建平 联系电话：010-88085858 传真电话：010-88085858 联系人员：李巍 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （36）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法人代表：李玮 联系电话：0531－68889155 传真电话：0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （37）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表：陆涛 联系电话：0755-83025022 传真电话：0755-83025625 联系人员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （38）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表：姚文平 联系电话：021-68761616 传真电话：021-68767880 联系人员：朱磊 客服电话：400 8888 128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （39）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表：黄金琳 联系电话：0591-87383600 传真电话：0591-87383610 联系人员：张宗锐 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （40）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表：李晓安 联系电话：0931-4890208 传真电话：（0931）4890628 联系人员：李昕田 客服电话：（0931）96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （41）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表：李剑阁 联系电话：010-65051166 传真电话：010-65051166 联系人员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （42）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表：杨锐敏 联系电话：021-38784818 传真电话：021-68775878 联系人员：倪丹 客服电话：68777877 公司网站：www.cf-clsa.com （43）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表：程宜荪 联系电话：（010）58328888 传真电话：(010)58328112 联系人员：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （44）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表：龙增来 联系电话：（0755）82023442 传真电话：（0755）82026539 联系人员：刘毅 客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.china-invs.cn （45）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表：陈林 联系电话：021-68777222 传真电话：021-68777822 联系人员：刘闻川 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （46）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真电话：0571-86800423 联系人员：吴强 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （47）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表：王莉 联系电话：400-920-0022 传真电话：021-20835879 联系人员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （48）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真电话：0755-82080798 联系人员：汤素娅 客服电话：4006-788-887 公司网站：众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw. （49）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表：其实 联系电话：021-54509998 传真电话：021-64385308 联系人员：潘世友 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （50）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表：杨文斌 联系电话：（021）58870011 传真电话：（021）68596916 联系人员：张茹 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （51）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表：陈柏青 联系电话：021- 60897840 传真电话：0571-26697013 联系人员：张裕 客服电话：4000766123 公司网站：www.fund123.cn （52）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表：闫振杰 联系电话：（010）62020088 传真电话：（010）62020088 联系人员：宋丽冉 客服电话：4008886661 公司网站：www.myfund.com （53）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表：赵学军 联系电话：021-20289890 传真电话：021-20280110 联系人员：张倩 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn （54）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表：梁蓉 联系电话：（010）66154828 传真电话：（010）88067526 联系人员：张旭 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com 其他代销机构详见基金份额发售公告或其他变更代销机构的公告。 二、基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 三、律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》及其他有关规定，并经中国证监会2013年5月9日证监许可[2013]636 号文批准募集。 本基金类型为股票型基金。 本基金的运作方式为契约型开放式。 基金存续期限为不定期。 一、基金份额的认购和持有限额 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请 参见相关公告。 二、募集情况 经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效认购户数为7,064户，本 次募集期的有效认购份额712,897,180.94份，利息结转的基金份额122,353.90 份，两项合计共713,019,534.84份基金份额。 七、基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿 份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人人数不少于200人的 条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会 办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额 归基金份额持有人所有。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值 低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 三、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》于2013 年8月7日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理 本基金。 八、 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网 点进行。 1、本基金管理人的直销中心 本基金直销机构为本公司直销中心以及本公司的网上交易平台。 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 2、代销机构的代销网点 目前的代销机构为中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公 司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限 公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银 行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、 青岛银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、洛 阳银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、广州农村商业银行股 份有限公司、天相投资顾问有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投 证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银 河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信 证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、信达证 券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、上海证券 有限责任公司、平安证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、国都证券有 限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、齐鲁证券有限公司、金元证券股份 有限公司、德邦证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华龙证券有限责 任公司、中国国际金融有限公司、上海华信证券有限责任公司、瑞银证券有限 责任公司、中国中投证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上 海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有 限公司、北京展恒基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富 投资管理有限公司。 投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可 根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投 资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办 理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的 有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站公告。 申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日（基金管 理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日的开放时间办理申购和 赎回申请。开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。 基金管理人和代销机构不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理 基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时 间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换的价格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 本基金已于2013年11月7日开放申购、赎回业务。若出现新的证券交易 市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间 进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，赎回遵循“先进先出”原则， 即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、基金管理人、基金登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金 份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实 施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向销 售机构提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金登记机构在T+1日内为投资者 对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或 以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 （未完）  |