[年报]思源电气:2015年年度报告
思源电气股份有限公司 Sieyuan Electric Co., Ltd. 2015年年度报告 证券代码:002028 证券简称：思源电气 披露时间：2016年 3月 26日 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人董增平、主管会计工作负责人林凌及会计机构负责人(会计主管人员)郑典富 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请广大投资者注意投资风险。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 可能存在国家政 策、行业竞争、市场等风险，有关风险因素内容与对策措施已在本报告中第四节“董事会报 告”部分予以描述，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 626,957,135为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。 2 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................ 5 第三节 公司业务概要 ...................................................................... 9 第四节 管理层讨论与分析 ................................................................. 11 第五节 重要事项 ......................................................................... 24 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................... 34 第七节 优先股相关情况 ................................................................... 38 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................... 39 第九节 公司治理 ......................................................................... 45 第十节 财务报告 ......................................................................... 51 第十一节 备查文件目录 .................................................................. 132 3 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、思源电气 指 思源电气股份有限公司 如高高压 指 江苏省如高高压电器有限公司 思源赫兹 指 江苏思源赫兹互感器有限公司 思源清能、清能公司 指 思源清能电气电子有限公司 思源高压 指 上海思源高压开关有限公司 思源电容器、电容器公司 指 上海思源电力电容器有限公司 思源弘瑞 指 上海思源弘瑞自动化有限公司 输配电 指 上海思源输配电工程有限公司 报告期 指 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 GIS 指 气体绝缘金属封闭开关设备 SVG 指 动态无功补偿成套设备 聚源电气、高压电器零部件生产基地 指 江苏聚源电气有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家电网 指 国家电网公司 南方电网 指 中国南方电网有限责任公司 4 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 思源电气 股票代码 002028 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 思源电气股份有限公司 公司的中文简称 思源电气 公司的外文名称（如有） Sieyuan Electric Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SIEYUAN 公司的法定代表人 董增平 注册地址 上海市闵行区金都路 4399号 注册地址的邮政编码 201108 办公地址 上海市闵行区华宁路 3399号 办公地址的邮政编码 201108 公司网址 www.sieyuan.com 电子信箱 IR@SIEYUAN.COM 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林凌 联系地址 上海市闵行区华宁路3399 号 电话 021-61610958 传真 021-61610959 电子信箱 IR@SIEYUAN.COM 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 5 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 统一社会信用代码 91310000607671222U 公司上市以来主营业 务的变化情况（如有） 1、经中国证监会证监发行字[2004]1113号文核准，公司于 2004年 8月 5日在深圳证券交易所上市。 公司的经营范围为：电力自动化保护设备，电力设备，电力监测设备，电力自动化实验设备，光电 设备，仪器、仪表、软件的研究、开发生产和销售，电力自动化和电力监测领域的“四技”服务。 2、2004年 10月 15日，经公司 2004年第三次临时股东大会审议通过，公司的经营范围变更为：电 力自动化保护设备，电气设备，电力监测设备，电力自动化试验设备，光电设备，仪器、仪表、软 件的研究、开发、生产和销售，电力自动化和电力监测领域的“四技”服务。经营本企业自产产品 的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进 出口的商品技术除外）。 3、 2006年 5月 29日，经 2005年度股东大会审议通过，公司的经营范围变更为：电力自动化保护设 备，电气设备，电力监测设备，电力自动化试验设备，光电设备、仪器、仪表、软件的研究、开发、 生产和销售，电力自动化和电力监测领域的“四技”服务；自有设备租赁；从事货物及技术的进出 口业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 4、2006年 12月 28日，经 2006年第三次临时股东大会审议通过，公司的经营范围变更为：电力自 动化保护设备，电气设备，电力监测设备，电力自动化实验设备，光电设备，仪器、仪表、软件的 研究、开发、生产和销售，电力自动化和电力监测领域的“四技”服务，实业投资，企业管理服务， 自有设备租赁，从事货物和技术的进出口业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。 5、 2013年 5月 17日，经 2012年度股东大会审议通过，公司的经营范围变更为：电力自动化保护设 备，电气设备，电力监测设备，电力自动化实验设备，光电设备，仪器、仪表、软件的研究、开发、 生产和销售，电力自动化和电力监测领域的“四技”服务，承包与其实力、规模、业绩相适应的国 外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，实业投资，企业管理服务，自有设备租 赁，从事货物和技术的进出口业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市威海路 755号文新报业大厦 20楼 签字会计师姓名 池溦、卫朝华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 6 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 □ 是 √否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 3,997,420,744.00 3,671,304,783.02 8.88% 3,385,571,190.60 归属于上市公司股东的净利润（元） 382,115,791.90 456,288,459.28 -16.26% 346,745,689.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 275,162,919.01 297,196,767.40 -7.41% 280,297,974.94 经营活动产生的现金流量净额（元） 534,961,767.57 -16,153,208.80 3,412.46% 326,026,940.63 基本每股收益（元/股） 0.61 0.74 -17.57% 0.56 稀释每股收益（元/股） 0.60 0.72 -16.67% 0.55 加权平均净资产收益率 10.20% 13.15% -2.95% 11.43% 2015年末 2014年末 本年末比上年末 增减 2013年末 总资产（元） 6,192,711,444.10 5,434,555,460.40 13.95% 5,007,880,505.43 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,922,813,508.75 3,566,455,632.90 9.99% 3,213,822,678.13 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况。 2、公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 602,904,640.72 911,658,181.63 936,062,595.38 1,546,795,326.27 归属于上市公司股东的净利润 53,093,169.02 87,875,235.01 95,666,645.59 145,480,742.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润 30,808,509.70 77,364,441.99 67,423,199.97 99,566,767.35 经营活动产生的现金流量净额 -266,316,575.67 138,119,406.10 125,072,823.05 538,086,114.09 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □不适用 单位：元 7 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） 33,149,596.92 53,619.81 141,744.22 处置联营企业取得的投 资收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 41,328,904.53 38,802,184.05 38,494,172.07 财政扶持等各项补贴 债务重组损益 -100,000.00 -176,000.00债务重组支出 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 取得的投资收益 11,853,213.48 123,663,531.10 23,315,937.87 出售可供出售金融资产 取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,409,424.85 1,020.17 8,526,880.23 保险理赔、罚款净收益 等 其他符合非经常性损益定义的损益项目 39,010,310.42 28,228,362.78 15,561,155.21 投资银行理财产品及货 币基金取得的收益 减：所得税影响额 17,556,278.98 27,481,356.58 15,307,090.95 按照公司税率计算 少数股东权益影响额（税后） 3,142,298.33 3,999,669.45 4,285,084.38 按照少数股东占比计算 合计 106,952,872.89 159,091,691.88 66,447,714.27 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号 ——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号 ——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主营业务为输变电设备的研发、生产、销售及服务，是公司主要的收入和效益来源。公司是目前 输变电设备行业中能够覆盖电力系统中一次设备、二次设备、电力电子装置的产品制造和解决方案的少数 几个厂家之一。公司有着20多年的行业经验，积累了丰富成熟的产品开发和制造经验，对行业的现状和发 展有着深刻的理解和把握，参与了多项国家标准和行业标准的制定，拥有多项行业领先的核心技术，目前 居行业领先地位。 目前公司主要产品有550kV及以下GIS、变电站继电保护设备和监控系统、750kV及以下SF6断路器和隔 离开关、1000kV及以下电力电容器成套装置、550kV及以下电流和电压互感器、66kV及以下消弧接地成套 装置、66kV及以下电抗器、动态无功补偿、有源滤波装置、油色谱及在线监测系统等。公司主要收入来源 于上述设备的销售。由于行业特点，公司实际交付的产品个性化或客户订制程度较高，因此公司采用以销 定产的生产模式，通常是按订单生产（ MTO）或按订单设计（ ETO），完整交付周期是包括从订单签定开 始、设计、生产制造、发货、调试验收、确认收入、回款等。 我国输变电设备市场中采购方较为集中，客户主要为国家电网公司、南方电网公司、五大发电集团及 其下属企业、地方电力公司及大型铁路、石油、工矿企业。批量采购通常会采取公开招投标模式，价格是 客户选择供应商的关键因素之一。 报告期，受宏观经济影响，社会用电量增速放缓，电力设备投资需求下降，公司主导产品处于完全竞 争的态势，订单价格有下行的趋势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 同比减少92.44%，金额减少 3,731万元，主要是处置了部分参股公司的股权 固定资产 同比增加2.72%，金额增加 1,607万元，主要是在建工程验收后结转至固定资产 无形资产 无重大变化 在建工程 同比减少77.66%，金额减少 2,384万元，主要是部分生产设备验收后转出。 货币资金 同比增加69.61%，金额增加 47,158万元，主要是加强货款管理，回款增加。 应收账款 同比增加1.58%，金额增加 2,973万元，主要是销售收入增加所致。 存货 同比增加25.27%，金额增加 18,678万元，主要销售收入增加，导致原材料、库存商品、在产品相应增加。 应收票据 同比增加25.54%，金额增加 4,748万元，主要是销售收入增加所致。 9 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 2、主要境外资产情况 □ 适用 √不适用 三、核心竞争力分析 1、发展战略明确 公司自创立以来，一直聚焦于输配电行业，经过多年的市场拓展和品牌经营，已成为输配电行业内的 知名品牌之一。公司始终坚持“大投入、大产出”的发展理念、超前的战略规划和拼搏的创业精神，注重 在人力资本、产品技术、质量管理、市场管理等方面的持续积累投入，为未来发展奠定基础。 2、客户资源优势 公司坚持“成就客户”的理念，以客户为中心，持续提供增值服务，为客户创造长期价值，在成就客 户的同时，取得企业的发展和员工的进步。公司十分注重与核心客户的长期战略合作关系，提倡“与客户 共同成长”的理念，积极配合核心客户进行项目研发或产品设计，努力成为其供应链中重要一环，从而提 升客户忠诚度。此外，公司还致力于持续开发长期的核心客户，实现客户资源的适度多样化。 3、技术领先优势 公司在多年的发展历程中，一贯注重产品技术和技术人力资本的持续积累投入，取得了多项国内外先 进或领先水平的核心技术，使公司产品与国内同类产品相比具有技术领先、成本低、品质高等特点，在国 内居领先水平。公司根据产品规划及技术发展趋势，组织建立了相应专业能力与技术平台，持续提升技术 专业成熟度和深度。 4、管理及成本优势 公司始终坚持持续管理变革，实现高效的端到端流程化运作，确保质量好、服务好、运作成本低。公 司以生产技术、生产工艺创新及管理水平提升带动成本循环改善，与行业内其他企业相比，公司在成本控 制方面具备一定优势。公司还逐步通过信息化实现流程固化，为执行各项管控标准提供长效而及时的监控， 进而有效巩固改善成果。 10 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年国内经济增速放缓，工业投资需求减少，公司所处输配电设备行业受此影响竞争加剧。在此宏 观背景下，公司全体员工在董事会领导下，坚持以客户为中心的服务理念，上下同欲，沉着应对，积极开 拓市场，深化内部管理，公司各项工作都取得了较好的成绩。2015年公司当年新增销售订单50.51亿元， 同比略有下降；实现营业收入39.97亿元，同比上升8.88%；实现净利润3.82亿元，同比下降16.26%。2015 年公司实现基本每股收益为0.61元；截至2015年末公司净资产为39.23亿元，与上年同期相比上升9.99%。 报告期内，公司加大了货款回收，实现经营活动产生的现金流量净额5.35亿元，好于预期。 报告期内，公司主要开展了以下工作： (1) 公司进一步完善销售和服务平台的建设，积极开拓海内外市场，提高产品市场竞争力，提高客户 满意度。2015年公司电容器产品、互感器产品和电力电子产品均实现了国家电网特高压项目的中标。EPC 海外总包项目实现重大突破，2015年实现EPC订单3.4亿元。在2015年国家电网公司组织的集中招标采购中， 公司大多数产品继续保持了市场占有率的前列。 (2)公司继续坚持产品与技术创新，丰富现有产品线，继续提升现有产品质量水平，满足客户需求。 针对配网市场，公司研发了柱上开关产品，并在国家电网公司的集中招标采购中标。 (3) 公司继续推进全面质量管理，强化全员质量意识和行为；加强集成供应链建设，提升供应链柔性 和效率，落实供应链质量策划、控制和改进，提升产品质量和履约质量。 (4) 基于长期共赢的合作策略，公司继续加强与外部供应商的战略合作，公司细化采购策略和供应商 组合发展策略，加强优质供应商管理和能力提升，提升供应商全程质量及交付水平，提升成本竞争力。 2016年，公司面临的外部经济形势不容乐观，社会用电量增速放缓，可能会导致电力设备投资需求下 降。但公司管理层相信，只要公司本着成就客户的价值观，以开放进取的心态去拥抱新常态，在新常态下 提升能力，公司就能够获得更大的发展。 二、主营业务分析 1、概述 2015年公司实现营业收入39.97亿元，较去年同期增长8.88%。其中，GIS产品仍是公司收入占比最大 的产品，是2015年公司收入增长的主要来源之一。2015年GIS产品实现营业收入10.23亿元，较去年同期增 长37.61%，占公司营业收入的比重由2014年的20.25%增长至2015年的25.60%。断路器、变电站自动化及继 电保护系统和高压互感器三个产品分别实现营业收入3.87亿元、2.72亿元和3.96亿元，增长态势良好，较 去年分别增长了35.03%、21.76%和12.22%。但是，我们也看到，公司传统老产品受市场竞争影响较大，公 司传统老产品中性点接地产品、铁心电抗器、油色谱实现营业收入和上年同期相比有较大下降，分别下降 了22.68%、28.69%、18.73%。 公司多年来积极开拓海外市场，2015年来自海外地区的营业收入取得较大的进步，和上一年度相比增 长了92.73%。来自华南地区、西北地区和西南地区的营业收入也有较好的增长，分别增长了67%、27%和23%。 11 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 在目前的经济形势下，公司主要客户把价格作为产品采购的主要考虑因素，最低价中标或倾向于最低 价中标是目前多数客户选择合作供应商的方式。受此影响，公司2015年公司产品毛利率为33.67%，较去年 同期下降3.72个百分点。其中，除高压互感器、断路器、电力电容器三个产品毛利率变化不大外，其他产 品毛利率均有不同程度的下降。GIS产品的毛利率为25.61%，较去年同期下降2.16个百分点；电力电子成 套设备的毛利率为24.98%，较去年同期下降6.97个百分点；中性点接地产品的毛利率28.19%，较去年同期 下降11.12个百分点。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,997,420,744.00 100% 3,671,304,783.02 100% 8.88% 分行业 输配电设备行业 3,997,420,744.00 100.00% 3,671,304,783.02 100.00% 8.88% 分产品 GIS 1,023,234,639.53 25.60% 743,602,576.15 20.25% 37.61% 隔离开关 500,191,483.45 12.51% 518,956,917.14 14.14% -3.62% 电力电子成套设备 474,771,108.27 11.88% 494,140,776.53 13.46% -3.92% 高压互感器 396,336,843.00 9.91% 353,174,965.44 9.62% 12.22% 断路器 387,023,668.90 9.68% 286,623,018.59 7.81% 35.03% 电力电容器 369,988,824.63 9.26% 356,552,206.06 9.71% 3.77% 变电站自动化及继电保护系统 272,492,116.74 6.82% 223,797,852.08 6.10% 21.76% 中性点接地产品 232,623,096.52 5.82% 300,864,397.29 8.20% -22.68% 铁心电抗器 132,974,070.94 3.33% 186,478,634.63 5.08% -28.69% 油色谱及在线监测系统 91,215,402.06 2.28% 112,235,742.43 3.06% -18.73% 其他 116,569,489.96 2.92% 94,877,696.68 2.58% 22.86% 分地区 华东地区 1,177,286,834.69 29.45% 1,223,551,178.04 33.33% -3.78% 华北地区 791,257,711.49 19.79% 738,378,852.10 20.11% 7.16% 华南地区 201,705,734.09 5.05% 120,741,513.31 3.29% 67.06% 东北地区 212,257,474.83 5.31% 254,227,594.62 6.92% -16.51% 华中地区 356,693,289.83 8.92% 404,715,241.68 11.02% -11.87% 西北地区 589,098,921.86 14.74% 462,419,125.52 12.60% 27.40% 西南地区 407,149,602.70 10.19% 331,347,823.52 9.03% 22.88% 12 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 海外地区 261,971,174.51 6.55% 135,923,454.23 3.70% 92.73% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 输配电设备行业 3,997,420,744.00 2,651,420,825.22 33.67% 8.88% 15.10% -3.72% 分产品 GIS 1,023,234,639.53 761,213,448.58 25.61% 37.61% 41.72% -2.16% 隔离开关 500,191,483.45 283,525,624.54 43.32% -3.62% -1.44% -1.25% 电力电子成套设备 474,771,108.27 356,170,588.30 24.98% -3.92% 5.92% -6.97% 高压互感器 396,336,843.00 236,078,662.45 40.43% 12.22% 11.12% 0.59% 断路器 387,023,668.90 265,733,415.97 31.34% 35.03% 32.75% 1.18% 电力电容器 369,988,824.63 204,033,898.52 44.85% 3.77% 4.82% -0.55% 中性点接地产品 232,623,096.52 167,046,398.96 28.19% -22.68% -8.52% -11.12% 分地区 华东地区 1,177,286,834.69 688,651,210.81 41.51% -3.78% 4.56% -4.67% 华北地区 791,257,711.49 569,319,559.65 28.05% 7.16% 14.89% -4.84% 西北地区 589,098,921.86 404,472,246.08 31.34% 27.40% 33.98% -3.37% 西南地区 407,149,602.70 272,786,291.19 33.00% 22.88% 24.52% -0.88% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营 业务数据 □ 适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 销售量 万元 399,384.81 364,705.17 9.51% 输配电设备行业 生产量 万元 402,982.39 355,124.59 13.48% 库存量 万元 44,871.34 41,273.76 8.72% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √不适用 13 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □不适用 1、公司于2014年12月31日公告了2014-043号《关于与 The Kenya Power and Lighting Co., Ltd.签署合同的 公告》，公司和上海电力设计院组成的投标联合体与The Kenya Power and Lighting Co., Ltd.（肯尼亚电力 与照明有限公司）签署了“Design, Supply and Installation Of 33KV lines from Kitale, Awendo, Mwingi, Konza and Kutus substations（肯尼亚电网 33kV输电线路扩建项目总包合同），合同金额 3,319,400.00美元加 153,146,200.00肯尼亚先令（折合人民币 3100万元）。截止本报告期末，该项目已收到 10%预付款，合同按 计划正常履约执行。 2、公司于 2015年4月4日公告了 2015-012号《重大合同公告》，公司和北方国际电力工业有限公司组成联 合体与Kenya Electricity Transmission Co.,Ltd.（肯尼亚输配电公司）签署了 Olkaria-Lessos-Kisumu Transmission Lines Construction Project（Olkaria II期220kV与132kV电站改造与新建项目）。该合同为 Olkaria II期220kV与132kV电站改造与新建项目 LOT3包段的EPC（设计、采购、工程安装）总包合同，总金额折合 美元约为1,620万美元，约为 9,950万人民币元。截止本报告期末，该项目已收到合同 20%预付款，合同已经 正式生效。 3、公司于 2015年8月7日公告了 2015-028号《重大合同中标的提示性公告》，公司及下属子公司中标了国 家电网公司酒泉－湖南±800kV特高压直流输电工程和山西晋北-江苏南京±800kV特高压直流输电工程第一 批设备，中标金额合计约为 13,839万元。截止本报告期末已经完成相关合同文件签署工作，正在按计划履 约。 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重 输配电设备行业 原材料 2,338,127,886.34 88.82% 2,007,665,988.58 87.93% 16.46% 输配电设备行业 人工工资 85,201,107.55 3.24% 81,697,566.36 3.58% 4.29% 输配电设备行业 能源 26,705,148.43 1.01% 24,088,606.05 1.06% 10.86% 输配电设备行业 折旧 34,280,318.19 1.30% 32,766,272.17 1.44% 4.62% 输配电设备行业 其他制造费用 148,236,463.34 5.63% 137,035,628.35 6.00% 8.17% 输配电设备行业 合计 2,632,550,923.86 100.00% 2,283,254,061.52 100.00% 15.30% 说明：无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √否 14 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 454,316,154.45 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 11.35% 公司前 5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 183,586,564.11 4.59% 2 第二名 85,611,387.64 2.14% 3 第三名 70,095,784.75 1.75% 4 第四名 68,448,700.00 1.71% 5 第五名 46,573,717.95 1.16% 合计 --454,316,154.45 11.35% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 206,219,429.08 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 6.57% 公司前 5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 48,359,951.50 1.54% 2 第二名 43,054,085.00 1.37% 3 第三名 41,644,566.05 1.33% 4 第四名 37,904,561.63 1.21% 5 第五名 35,256,264.90 1.12% 合计 --206,219,429.08 6.57% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √不适用 3、费用 15 / 132 单位：元 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 513,061,943.81 465,337,373.60 10.26%主要是公司加大市场开拓力度 管理费用 441,505,354.51 464,825,629.81 -5.02%主要是公司加强费用管控 财务费用 -6,491,534.04 -3,751,092.26 -73.06%主要是汇兑收益增加 4、研发投入 √ 适用 □不适用 公司研发投入情况 2015年 2014年 变动比例 研发人员数量（人） 1,831 1,782 2.75% 研发人员数量占比 36.87% 38.50% -1.63% 研发投入金额（元） 275,393,640.19 293,230,514.81 -6.08% 研发投入占营业收入比例 6.89% 7.99% -1.10% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,287,451,674.59 3,356,421,443.26 27.74% 经营活动现金流出小计 3,752,489,907.02 3,372,574,652.06 11.26% 经营活动产生的现金流量净额 534,961,767.57 -16,153,208.80 3,412.46% 投资活动现金流入小计 3,728,395,344.12 2,784,373,827.36 33.90% 投资活动现金流出小计 3,765,613,527.76 3,021,013,586.83 24.65% 投资活动产生的现金流量净额 -37,218,183.64 -236,639,759.47 84.27% 筹资活动现金流入小计 65,447,665.55 39,757,337.38 64.62% 筹资活动现金流出小计 98,788,503.50 152,805,300.00 -35.35% 筹资活动产生的现金流量净额 -33,340,837.95 -113,047,962.62 70.51% 现金及现金等价物净增加额 471,577,430.58 -365,627,004.56 228.98% 16 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □不适用 1、经营活动现金流入小计、经营活动产生的现金流量净额分别同比增长27.74%、3,412.46%，主要是 报告期加强货款管理，回款同比增加所致； 2、投资活动现金流入小计、投资活动产生的现金流量净额分别同比增长33.90%、84.27%，主要是报 告期内公司银行理财及货币基金的投资资金流动所致； 3、筹资活动现金流入小计同比增长64.62%，主要是报告期内收到股权激励行权资金； 4、筹资活动现金流出小计同比减少35.35%、筹资活动产生的现金流量净额同比增长70.51%，主要是 报告期内母公司及子公司对外分红所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □不适用 公司经营活动产生的现金净流量高于本年度净利润，主要是公司高度重视并加强货款管理，公司认为 稳定的经营活动现金流量是公司规避财务风险的重要保障。 三、非主营业务分析 √ 适用 □不适用 单位：元 金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 94,026,553.89 19.39% 处置可供金融资产收益、闲置资金购买银行短期理 财产品收益及确认联营企业投资收益 否 资产减值 36,676,835.74 7.56%计提应收账款坏账准备 否 营业外收入 56,369,871.10 11.63%政府补助及收到的税收返回 否 营业外支出 3,364,577.91 0.69%对外捐赠等支出 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 1,149,033,285.63 18.55% 677,455,855.05 12.47% 6.08%加强货款管理，回款增加 应收账款 1,916,757,686.64 30.95% 1,887,029,654.09 34.72% -3.77%销售收入增加所致 存货 917,229,978.54 14.81% 730,446,470.07 13.44% 1.37% 销售收入增加，导致原材料、库存 商品、在产品相应增加 17 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 长期股权投资 3,050,059.91 0.05% 40,362,232.09 0.74% -0.69%出售参股公司的股权 固定资产 606,601,605.84 9.80% 590,534,275.09 10.87% -1.07% 主要是高压电器零部件生产基地 设备结转至固定资产 在建工程 6,860,777.56 0.11% 30,704,677.97 0.56% -0.45% 主要是高压电器零部件生产基地 设备结转至固定资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 139,642,795.67 2.25% 105,461,878.54 1.94% 0.31%投资货币基金所致 应收票据 233,372,839.09 3.77% 185,889,960.95 3.42% 0.35%销售收入增加所致 预付款项 31,608,950.51 0.51% 21,211,666.84 0.39% 0.12% 采购设备、营造资产的预付款增加 所致 其他应收款 123,407,259.27 1.99% 127,993,377.65 2.36% -0.37%备用金借款减少所致 一年内到期的非流动资产 696,000,000.00 11.24% 670,000,000.00 12.33% -1.09%银行理财产品投资所致 无形资产 188,802,807.61 3.05% 191,074,412.25 3.52% -0.47%无重大变化 应付票据 247,509,754.89 4.00% 57,042,585.52 1.05% 2.95% 采用银行票据结算的采购同比增 加所致 应付账款 1,145,113,150.03 18.49% 1,006,800,931.45 18.53% -0.04%采购量增加，导致应付账款增加 预收款项 349,699,985.08 5.65% 306,738,321.01 5.64% 0.01%合同预收管理加强所致 应付职工薪酬 116,818,639.42 1.89% 126,262,928.85 2.32% -0.43%年底预提的工资、奖金等同比减少 应交税费 93,983,034.53 1.52% 83,217,021.01 1.53% -0.01%无重大变化 其他应付款 88,445,080.82 1.43% 48,231,416.58 0.89% 0.54%主要是供应商质量及投标保证金 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □不适用 单位：元 项目 期初数 本期 公允 价值 变动 损益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期 计提 的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产（不含衍生金融资产） 105,461,878.54 0.00 0.00 0.00 1,974,987,522.51 1,940,806,605.38 139,642,795.67 金融资产小计 105,461,878.54 0.00 0.00 0.00 1,974,987,522.51 1,940,806,605.38 139,642,795.67 上述合计 105,461,878.54 0.00 0.00 0.00 1,974,987,522.51 1,940,806,605.38 139,642,795.67 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 18 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 □ 是 √否 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □不适用 资产 类别 初始投资成本 本期公 允价值 变动损 益 计入权益 的累计公 允价值变 动 报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益 期末金额 资金 来源 基金 105,461,878.54 0.00 0.00 1,974,987,522.51 1,940,806,605.38 9,987,522.51 139,642,795.67 自有 资金 合计 105,461,878.54 0.00 0.00 1,974,987,522.51 1,940,806,605.38 9,987,522.51 139,642,795.67 - 5、募集资金使用情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □不适用 交易对被出售股权 出售日 交易本期初出售对公司股权出股权出是否与交所涉是否按计披露日披露索引 19 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 方 价格起至出的影响 售为上售定价为关易对及的划如期实期 （万 元） 售日该 股权为 上市公 市公司 贡献的 净利润 原则联交 易 方的 关联 关系 股权 是否 已全 施，如未按 计划实施， 应当说明 司贡献占净利部过原因及公 的净利润总额户司已采取 润（万 元） 的比例的措施 成都运 达创新 科技有 限公司 四川汇友电 气有限公司 40.03%的股 权 2015年 09月3 0 日 7,200 860.55 公司回收现 金，为公司 业务提供资 金支持 7.76% 双方协 商定价 否 不适 用 是 按计划如 期实施 2015年 10月2 4 日 详见巨潮资 讯网 （www.cninfo.com.cn） 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：万元 公司类 公司名称 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 型 750kV及以下高压 江苏省如高高压14,662.3 子公司 断路器、高压隔离108,620.10 69,343.12 94,852.44 16,263.37 14,115.28 电器有限公司 万元 开关 江苏思源赫兹互550kV及以下电流1,100万 子公司 47,760.45 31,352.51 43,015.62 7,440.12 6,577.41 感器有限公司 和电压互感器 美元 上海思源电力电5,000万 子公司 电力电容器 48,125.91 24,840.78 39,022.95 9,111.19 8,906.07 容器有限公司 元 上海思源高压开21,000 子公司 550kV及以下 GIS 143,133.21 53,343.55 107,843.69 3,158.18 4,405.25 关有限公司 万元 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 公司按产品线组建了专业化产品子公司，各子公司按产品职责履行相关产品线的研发、营销、生产组 织、交付、服务等完整价值链，各产品情况详见“第四节 管理层讨论及分析”中的相关章节。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √不适用 20 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 九、公司未来发展的展望 1、行业整体情况 公司所处为输配电设备制造业，为电力用户提供输配电设备及相关服务。国家发展改革委、能源局、 国家电网公司和南方电网公司对该行业发展有重大影响。 能源消费模式的变化对公司所处行业有重大影响。我国能源发展处于转方式、调结构的阶段，从国家 政策来看，我国正在降低煤炭消费比重，大力发展清洁能源，优化电源结构和布局，鼓励电动汽车发展， 我国能源正在从以化石能源为主、清洁能源为辅，向以清洁能源为主、化石能源为辅的战略转型。 因此公司判断我国能源的结构调整将为输配电设备制造行业的企业带来新的发展机遇。但是，请投资 者注意，目前公司主要客户普遍采用招投标采购模式，公司提供的主要产品都处于完全竞争的态势，市场 竞争日趋激烈。 2、对公司未来发展的展望 公司将积极应对能源结构调整带来的商机，充分利用自身的技术优势、人才优势和资本优势，拓展新 市场，发展新产品。公司的未来增长点主要来自于产品线的延伸和新市场的开拓。公司业务全面，产品覆 盖传统一次设备(高压开关、电容器、互感器等)、二次设备(在线监测系统)和电力电子产品(无功补偿、 有源滤波等)，这些产品都是传统电网、智能变电站和分布式电源并网的核心设备，公司将受益于电网投 资和能源结构调整所带来的电力设备的需求增长。 3、公司新年度的经营计划和经营目标 2016年公司的经营目标是，实现新增合同订单55亿元，同比增长10%；实现营业收入44亿元，同比增长 10%。 上述经营目标,是在相关假设条件下制定的，并不代表公司对2016年度的盈利预测，能否实现取决于市 场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者注意。 公司拟通过以下措施实现该目标： (1) 积极开拓海内外市场,进一步提升产品市场占有率，大力拓展海外市场、国内系统外市场，确保新 市场、新产品顺利拓展；探索为客户提供输配电总包业务。 (2) 坚持产品与技术创新，丰富现有产品线，继续提升现有产品质量水平，满足客户需求；积极开拓 柔性输电、智能变电站、配网等业务，确保新产品在行业中取得领先地位。 (3) 强化全员质量意识和行为，提升客户满意度；加强集成供应链建设，提升供应链柔性和效率，落 实供应链质量策划、控制和改进，提升产品质量和履约质量。 (4) 基于长期共赢的合作策略，整合供应资源和外部合作伙伴，细化采购策略和供应商组合发展策略， 加强优质供应商管理和能力提升，提升供应商全程质量及交付水平，提升成本竞争力。 (5) 优化组织架构及组织绩效管理体系,完善公司架构设置、绩效管理、岗位任职资格体系和职业发展 通道，建立持续改进的学习型组织，打造一支主动、协同、胜任、高效的队伍。 4、公司面临的风险及应对措施 （1）政策性风险 公司产品所服务的电力行业是国民经济的重要基础产业，电力行业的发展易受国家宏观经济政策、产 21 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 业发展及基本建设等因素影响，尽管长期前景预测是积极向上的，但容易受到国家产业政策的影响，如行 业发展方向、发展规模、技术水平、设备水平与选型等方面的政策指导的变化可能对公司的生产经营造成 影响。 对策：公司将进一步加强对国家能源政策、电力行业及相关行业产业发展政策的研究和预测，掌握行 业技术标准及产业政策发展动态，为公司的生产经营和技术研发提供及时、准确的政策信息；根据对产业 政策变化趋势的研判，及时调整市场营销策略，巩固原有市场占有率基础上，确保公司长远可持续发展。 （2）市场风险 公司主导产品如中性点接地产品、高压开关、电力电容器、互感器等产品经过十余年的发展，技术和 市场都相对成熟，主要客户招标采取招标方式，市场竞争激烈。 对策：公司将继续通过改进工艺流程、提高零配件标准化率、存货管理等方式实现降本增效；与主要 原材料供应商建立长期合作关系，保证原料供应及时和充足，同时降低采购成本，以营业收入增长弥补毛 利率下降对净利润造成的不利影响。 （3）客户过于集中风险 公司目前客户主要为国家电网公司和南方电网公司及其下属公司，客户过于集中，存在一定风险。公 司短期内无法改变该局面。 （4）行业特定风险 公司为输配电设备制造商，客户主要为国家电网公司和南方电网公司及其下属公司，客户相对强势， 输配电设备制造商在商务中处于弱势，在一定程度上导致公司应收账款和产成品（含发出商品）存货较大。 对策：客户具有良好的商业信用，应收账款质量良好，坏帐率较低，产成品存货均有订单保证，公司 将继续加强货款回笼和管理工作，促进公司经营性现金流保持在正常水平。 （5）其他风险 公司产品的主要生产流程为装配和少量机械加工，已经过环境评估，因此环保风险较小；公司自有资 金较充裕，财务风险较小；公司产品主要原材料市场供应充足，报告期原材料价格有所回落，风险较小； 公司销售均以人民币为结算货币，汇率风险较小。 综上所述，公司虽然对上述风险分别制定了解决方案或对策，但公司仍不排除上述风险对公司造成不 利影响的可能性。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对 象类型 调研的基本情况索引 2015年 03月 30日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 3月 30日投资者关系活动记录表》 2015年 04月 30日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 4月 30日投资者关系活动记录表》 2015年 05月 06日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 5月 6日投资者关系活动记录表》 22 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 2015年 06月 10日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 6月 10日投资者关系活动记录表》 2015年 09月 01日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 9月 1日投资者关系活动记录表》 2015年 09月 02日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 9月 2日投资者关系活动记录表》 2015年 09月 16日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 9月 16日投资者关系活动记录表》 2015年 11月 09日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015年 11月 9日投资者关系活动记录表》 23 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □不适用 公司2014年度股东大会审议批准了《2014年度权益分派方案》，根据该方案，向全体股东每10股派发 现金股利1元（含税），共计62,157,503.5元（含税）。公司董事会于2015年4月17日实施了2014年度权益 分派方案。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情 况 1、2013年度权益分派方案为：以总股本43,968万股为基数，每10股派2元人民币现金（含税），不送 股，每10股转增4股。 2、2014年度权益分派方案为：以总股本621,575,035股为基数，每10股派1元人民币现金（含税）， 不送股，不转增。 3、2015年度权益分派方案为：以总股本626,957,135股为基数，每10股派2元人民币现金（含税）， 不送股，每10股转增2股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红 年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属于上 市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司 普通股股东的净利润的比率 以其他方式 现金分红的 金额 以其他方式现 金分红的比例 2015年 125,391,427.00 382,115,791.90 32.82% 0.00 0.00% 2014年 62,157,503.50 456,288,459.28 13.62% 0.00 0.00% 2013年 87,936,000.00 346,745,689.21 25.36% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √不适用 24 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 2.00 每10股转增数（股） 2 分配预案的股本基数（股） 626,957,135 现金分红总额（元）（含税） 125,391,427.00 可分配利润（元） 2,860,297,331.19 现金分红占本次利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司拟以 2016年3月2 4日末的总股本 626,957,135股为基数，每 10股派发现金 2元（含税），合计派发现金股利 125,391,427.00元（含税）；不送股；每 10股转增 2股。 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完 毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □不适用 承诺类承诺期 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况 型 限 六十个公司承诺股东均遵 股改承诺 不适用 不适用 月 守了所做的承诺 收购报告书或权益变 不适用 不适用 不适用 不适用 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再融 资时所作承诺 董增平 首次公 开发行 承诺 根据公司于 2004年 7月 16日公告的《上海思源电气 股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司主 要股东董增平、陈邦栋和李霞承诺：现时及将来均不 会以任何方式(包括但不限于独自经营，合资经营和拥 有在其他公司或企业的股票或权益)从事与公司的业 务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。 2003年 05 月20日 长期 承诺人严格履行上 述承诺 陈邦栋 首次公 开发行 承诺 根据公司于 2004年 7月 16日公告的《上海思源电气 股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司主 要股东董增平、陈邦栋和李霞承诺：现时及将来均不 会以任何方式(包括但不限于独自经营，合资经营和拥 2003年 05 月20日 长期 承诺人严格履行上 述承诺 25 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 有在其他公司或企业的股票或权益)从事与公司的业 务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。 李霞 首次公 开发行 承诺 根据公司于 2004年 7月 16日公告的《上海思源电气 股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司主 要股东董增平、陈邦栋和李霞承诺：现时及将来均不 会以任何方式(包括但不限于独自经营，合资经营和拥 有在其他公司或企业的股票或权益)从事与公司的业 务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。 2003年 05 月20日 长期 承诺人严格履行上 述承诺 股权激励承诺 不适用 不适用 其他对公司中小股东 所作承诺 不适用 不适用 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预 测及其原因做出说明 □ 适用 √不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 □ 适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √不适用 26 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 95 境内会计师事务所审计服务的连续年限 15 境内会计师事务所注册会计师姓名 池溦、卫朝华 境外会计师事务所名称（如有） 无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √不适用 十一、报告期内，公司未发生破产重整相关事项 十二、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、报告期内，公司不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □不适用 1、股权激励计划在本报告期的具体实施情况 2015年4月24日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计划激 励对象名单、期权授予数量和行权价格的决议》和《关于公司首期股票期权激励计划第二个行权期符合行 权条件的决议》，授予股票期权的激励对象从361人调整为311人；股票期权总数从20,979,000份调整为 18,623,735份，本次注销期权2,355,265份；行权价格从8.44元调整为8.34元。根据《思源电气股份有限 27 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》的有关规定，以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象上年 度业绩考核情况的核实，公司股权激励计划第二个行权期已经符合行权条件，详见刊载于2015年4月28日 《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司2015-016、2015-017、2015-018号公告。 2015年5月29日，公司公告了《关于首期股票期权激励计划第二个行权期采取自主行权方式的公告》， 详见刊载于2015年5月29日《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司2015-022号公告。 2、股票期权已行权情况 报告期内，公司首期股票期权激励计划激励对象累计行权5,410,978份，其中，第一个行权期激励对 象累计行权599,748份，第二个行权期激励对象累计行权4,811,230份。 3、行权资金使用情况 报告期内，公司首期股票期权激励计划行权资金累计4,518.75万元，行权所募集资金已存储于公司行 权专户，用于补充公司流动资金。 4、实施股权激励计划对公司报告期内及未来财务状况和经营成果的影响 本次股权激励计划的实施，将激励对象的利益、公司的持续经营能力和全体股东利益三者紧密结合起 来，对公司持续经营能力的提升有着积极且深远的影响。 28 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 十六、重大关联交易 1、报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易 2、报告期内，公司未发生资产或股权收购、出售发生的关联交易 3、报告期内，公司未发生共同对外投资的关联交易 4、报告期内，公司不存在关联债权债务往来 5、报告期内，公司无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）报告期内，公司不存在托管情况 （2）报告期内，公司不存在承包情况 （3）报告期内，公司不存在租赁情况 2、报告期内，公司不存在担保担保 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □不适用 单位：万元 本期实际计提减值报告期实报告期损 受托人名是否关委托理财报酬确定 产品类型 起始日期终止日期收回本金准备金额预计收益 际损益金益实际收 称 联交易 金额 方式 金额 （如有）额 回情况 保本理财2015年 012015年 04双方协议报告期内 招商银行 否 4,000 4,000 0 50.3 50.3 产品 月20日月15日确定利率 已收回 保本理财2015年 022015年 05双方协议报告期内 交通银行 否 3,000 3,000 0 31.45 32.16 产品 月16日月16日确定利率 已收回 非保本浮2015年 032015年 09双方协议报告期内 南京银行 否 8,000 8,000 0 223.39 223.39 动收益 月04日月02日确定利率 已收回 保本理财2015年 032015年 12双方协议报告期内 工商银行 否 5,000 5,000 0 191.78 191.78 产品 月09日月14日确定利率 已收回 保本浮动2015年 032015年 09双方协议报告期内 广发银行 否 3,000 3,000 0 76.03 76.03 收益 月20日月21日确定利率 已收回 29 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 保本保收2015年 032015年 04双方协议报告期内 中国银行 否 10,000 10,000 0 0.96 0.96 益 月31日月02日确定利率 已收回 保本浮动2015年 032015年 04双方协议报告期内 广发银行 否 5,000 5,000 0 1.05 1.05 收益 月31日月02日确定利率 已收回 保本浮动2015年 042015年 09双方协议报告期内 广发银行 否 10,000 10,000 0 252.9 252.9 收益 月01日月29日确定利率 已收回 非保本浮2015年 042015年 09双方协议报告期内 南京银行 否 2,000 2,000 0 55.54 55.54 动收益 月02日月30日确定利率 已收回 保本浮动2015年 042015年 10双方协议报告期内 广发银行 否 2,000 2,000 0 51.7 51.7 收益 月10日月12日确定利率 已收回 非保本浮2015年 042015年 10双方协议报告期内 南京银行 否 8,000 8,000 0 227.38 227.38 动收益 月22日月21日确定利率 已收回 非保本浮2015年 062015年 12双方协议报告期内 南京银行 否 5,000 5,000 0 135.88 135.88 动收益 月03日月02日确定利率 已收回 保本理财2015年 062015年 09双方协议报告期内 交通银行 否 3,000 3,000 0 33.66 33.66 产品 月08日月07日确定利率 已收回 非保本浮2015年 062015年 12双方协议报告期内 南京银行 否 3,000 3,000 0 81.53 81.53 动收益 月24日月23日确定利率 已收回 保本浮动2015年 062015年 12双方协议报告期内 广发银行 否 5,000 5,000 0 112.19 107.21 收益 月26日月25日确定利率 已收回 保本浮动2015年 062015年 07双方协议报告期内 广发银行 否 5,000 5,000 0 0.44 0.44 收益 月30日月01日确定利率 已收回 保本理财2015年 072015年 12双方协议报告期内 工商银行 否 4,000 0 0 88.22 71.73 产品 月09日月31日确定利率 已收回 海通证券 保本理财2015年 072016年 01双方协议披露日前 股份有限否 10,000 10,000 0 262.82 产品 月27日月24日确定利率 已收回 公司 保本浮动2015年 072015年 08双方协议报告期内 广发银行 否 4,000 4,000 0 1.02 1.02 收益 月31日月03日确定利率 已收回 保本浮动2015年 092015年 09双方协议报告期内 广发银行 否 14,000 14,000 0 5.75 5.56 收益 月02日月07日确定利率 已收回 保本理财2015年 092016年 03双方协议披露日前 广发银行 否 5,000 0 0 101.66 0 产品 月23日月22日确定利率 已收回 保本浮动2015年 092016年 06双方协议 南京银行 否 10,000 0 0 368.88 0未到期 收益 月28日月26日确定利率 保本理财2015年 092016年 03双方协议 广发银行 否 10,000 0 0 203.32 0未到期 产品 月30日月29日确定利率 保本浮动2015年 102016年 06双方协议 南京银行 否 10,000 0 0 312.33 0未到期 收益 月23日月07日确定利率 30 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 交通银行 否 保本理财 产品 2,600 2015年 11 月16日 2016年 02 月15日 双方协议 确定利率 0 0 23.98 0 披露日前 已收回 南京银行 否 保本浮动 收益 5,000 2015年 12 月03日 2016年 06 月24日 双方协议 确定利率 0 0 131.34 0未到期 南京银行 否 保本浮动 收益 3,000 2015年 12 月25日 2016年 06 月24日 双方协议 确定利率 0 0 68.81 0未到期 广发银行 否 保本理财 产品 5,000 2015年 12 月28日 2016年 10 月10日 双方协议 确定利率 0 0 180.85 0未到期 工商银行 否 保本理财 产品 5,000 2015年 12 月29日 2016年 03 月08日 双方协议 确定利率 0 0 38 0 披露日前 已收回 合计 168,600 ------109,000 3,313.15 1,600.22 -委 托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2013年 10月 26日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 是 （2）报告期内，公司不存在委托贷款情况 4、报告期内，公司不存在其他重大合同 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √不适用 二十、社会责任情况 √ 适用 □不适用 公司始终秉持正直诚信的价值观，真诚对待产业链的每一个组成部分。公司认为我们有责任让每一个 利益相关者在公司的经营活动中长期收益、和谐发展。 一、保护职工方面 （一）全面的员工权益保障。公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》和当地的相关法律法规，对 员工的正当权益进行保护，劳动合同签订和社会保险全员覆盖，体检及健康档案全员覆盖；不断健全人力 资源管理体系、完善薪酬及激励机制，对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护、安全生产、培 31 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 训发展等员工权益进行了制度规定和有力保护；持续完善员工办公场所建设、设有多个员工食堂、健身活 动场所、孕妇加餐、公司班车等，全方位营造舒适的工作环境；公司组建了三级EHS管理委员会，建立了 安全环保责任落实考核制度，切实保障了员工的环境健康安全；公司设立专项资金为员工提供购房借款、 员工宿舍，帮助员工安居乐业；成立员工健康互助会，通过为身患重大疾病的职工提供健康互助金、为全 体员工购买人身意外保险等方式，有效缓解了疾病和意外灾害给员工带来的生活压力。 （二）有效的员工沟通体系。公司倡导“高效工作、快乐生活、快速成长”，通过季度、年度绩效辅 导面谈，组织氛围调查、管理人员360度测评、总经理午餐会、总经理信箱等形式，广泛收集员工的意见 和需求，通过月度评优、年度荣誉激励表彰及员工家属慰问、内刊《思源人》报宣传、内部信息发布和员 工论坛等沟通反馈渠道，不断提高员工的荣誉感、归属感和凝聚力。公司持续开展合理化建议活动，并对 采纳的建议监督执行，对达到奖励标准的员工进行公告、纪念品、现金及表彰会等方式进行奖励。 （三）良好的员工发展平台。根据公司总体战略规划，建立了完善的人力资源开发和管理系统，不断 完善激励机制，基于任职资格设计员工职业发展通道；同时，公司制定有针对性的培训计划，满足了员工 个人能力和职业发展的需求。 （四）丰富的员工业余活动。通过组织团队建设活动、员工生日会、外出旅游、体育健身、参与当地 社区/公司内部文艺活动等方式，努力丰富员工的业余生活。 （五）饯行企业的社会责任。公司多年来持续开展捐资助学、无偿献血、贫困帮扶等社会公益活动。 2015年，公司继续与上海交大、西安交大、华中科大等大学加强人才培养和产学研合作，促进了高校毕业 生的就业和成才；积极响应和参与上海市红十字会组织的无偿献血活动；公司对贵州毕节红岩小学开展物 资捐赠、支教授课、留守儿童家庭走访等贫困帮扶活动，累计资助留守儿童近两百名。 二、保护消费者、供应商等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任 公司秉承“以客户为中心，最大限度满足客户需求”，向客户提供货真价实的优质产品和服务，持续 提供增值服务，为客户创造长期价值，成就客户，帮助客户一起服务好电力用户。 公司倡导并努力打造“合作共赢”的供应链。我们学习标杆企业的“深淘滩、低作堰”的理念，努力 使供应商在与思源地合作中不仅获得短期的经济收益，同时也提升长期经营运作的能力，打造良好的产业 生态环境。在供应商选择与合作过程中，遵循《供应商开发与管理流程》、依据清晰明确的技术标准、质 量标准，严格、谨慎、负责的选择具备合作能力的优质供应商；遵循《招标活动项目化运作流程》、公平 公正的选择合作供应商；通过APQP流程、供应商绩效管理机制、合格供应商年审机制对供应商进行持续改 进辅导与管理，构建公平、公正、共赢的采购体系，为供应商创造良好的公平的竞争环境。 设立供应商举报专用邮箱，内部审计部门全程参与所有招投标项目进行监督，对业务量较大的供应商， 审计部门深入监督、回访供应商，维护供应商合法权益。 公司谨慎保护商业机密和个人隐私，妥善保管供应商、客户和消费者的相关信息，依法维护自身合法 权益，为社会提供优质的产品及服务。 公司注重提升自身并通过供应商评价标准，引导供应商加强对自然环境及社会环境的责任感，严格遵 守国家相关的法律、法规，保护生态环境、承担社会责任、回馈社会，坚持可持续发展的路线。 三、公司在防治污染、加强生态保护等方面所采取的措施 我们将安全生产、职业健康、环境保护工作作为企业自身发展的重要课题。从源头抓起，致力于实施 清洁和安全的生产，实现企业经济的健康、和谐和可持续发展。我们严格遵守国家相关法律法规，为我们 的客户、员工以及所在社区提供一个安全、健康、舒适的环境。我们在公司范围内大力推进ISO14001环境 32 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 管理体系及OHSAS18001职业安全与健康管理体系，并对它们不断地进行完善和持续改进。公司每年委托具 有资质的检测机构定期对废水、废气及厂界噪音实施监测。通过检测数据对比分析，使公司的环保工作始 终处于受控状态。同时自觉接受相关部门的环境监察。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √否□ 不适用 二十一、公司债券相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公 司债券。 33 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 150,344,979 24.21% 262,246 262,246 150,607,225 24.04% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 150,344,979 24.21% 262,246 262,246 150,607,225 24.04% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 150,344,979 24.21% 262,246 262,246 150,607,225 24.04% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 470,630,308 75.79% 5,148,732 5,148,732 475,779,040 75.96% 1、人民币普通股 470,630,308 75.79% 5,148,732 5,148,732 475,779,040 75.96% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0.00% 三、股份总数 620,975,287 100.00% 5,410,978 5,410,978 626,386,265 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □不适用 报告期内公司首期股票期权激励计划激励对象累计行权5,410,978份。 股份变动的批准情况 √ 适用 □不适用 2012年第一次临时股东大会审议通过了公司首期股票期权激励计划，公司第五届董事会第四次会议审 议通过了《关于公司首期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。公司第五届董事会第十 一次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的决议》。 股份变动的过户情况 34 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 √ 适用 □不适用 报告期内，公司首期股票期权激励计划激励对象累计行权5,410,978份，对应标的股票为5,410,978股， 已于报告期内上市流通。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产 等财务指标的影响 √ 适用 □不适用 因期权行权会导致股份总数增加，且导致每股收益和每股净资产稀释，2015年基本每股收益和稀释每 股收益分别为0.6127元、0.6031元；2015年末归属于公司普通股股东的每股净资产为6.2626元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □不适用 因公司首期股票期权激励计划激励对象行权，报告期内累计行权5,410,978份，行权股份来源为公司 向激励对象定向发行思源电气股票，故公司股本增加至626,386,265股。该项变动增加了公司股东权益 45,187,531.22元，对公司负债结构未发生变化。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 47,637 年度报告披露日前 上一月末普通股股 东总数 626,957,135 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 年度报告披露日前上一月 末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）（参见注8） 0 35 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 持股5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结 情况 股份状 态 数量 董增平 境内自然人 18.20% 113,998,184 0 85,498,637 28,499,547 陈邦栋 境内自然人 13.36% 83,665,033 0 62,748,774 20,916,259 李霞 境内自然人 6.85% 42,922,846 -9,268,184 0 42,922,846 杨小强 境内自然人 3.38% 21,199,826 0 0 21,199,826 中央汇金资产管理有限责任公 司 国有法人 3.07% 19,259,800 19,259,800 0 19,259,800 工银瑞信基金－农业银行－工 银瑞信中证金融资产管理计划 境内非国有法人 1.01% 6,314,400 6,314,400 0 6,314,400 南方基金－农业银行－南方中 证金融资产管理计划 境内非国有法人 1.01% 6,314,400 6,314,400 0 6,314,400 中欧基金－农业银行－中欧中 证金融资产管理计划 境内非国有法人 1.01% 6,314,400 6,314,400 0 6,314,400 博时基金－农业银行－博时中 证金融资产管理计划 境内非国有法人 1.01% 6,314,400 6,314,400 0 6,314,400 大成基金－农业银行－大成中 证金融资产管理计划 境内非国有法人 1.01% 6,314,400 6,314,400 0 6,314,400 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东的情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或 一致行动的说明 1、上述自然人股东李霞、董增平、杨小强、陈邦栋之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2、公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规 定的一致行动人的情况。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条 件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李霞 42,922,846人民币普通股 42,922,846 董增平 28,499,547人民币普通股 28,499,547 杨小强 21,199,826人民币普通股 21,199,826 陈邦栋 20,916,259人民币普通股 20,916,259 中央汇金资产管理有限责任公司 19,259,800人民币普通股 19,259,800 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 6,314,400人民币普通股 6,314,400 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 6,314,400人民币普通股 6,314,400 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 6,314,400人民币普通股 6,314,400 36 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 6,314,400人民币普通股 6,314,400 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 6,314,400人民币普通股 6,314,400 前 10名无限售流通股股东之间，以及 前 10名无限售流通股股东和前 10名 股东之间关联关系或一致行动的说明 1、公司前十名股东中的自然人股东李霞、董增平、杨小强、陈邦栋之间不存在关联关 系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2、公司未知公司其他前 10名无限售流通股股东之间，以及其他前 10名无限售流通股 股东和前 10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》 中规定的一致行动人的情况。 前 10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）无 注：和第 10名股东持股数量相同的股东还有：嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划、 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划、华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划、 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划、易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计 划等 5家股东。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √否 根据相关规定，公司确认前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东中董增平、陈邦栋报告 期内未发生约定购回交易，公司未知其他股东是否进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 董增平 中国 否 主要职业及职务 自本公司设立后一直在本公司全职工作，现任本公司董事长兼总经理。 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 董增平 中国 否 主要职业及职务 自本公司设立后一直在本公司全职工作，现任本公司董事长兼总经理。 37 / 132 思源电气股份有限公司2015年年度报告全文 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √不适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □ 适用 √不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 38 / 132 思源电气股份有限公司 2015年年度报告全文 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股数 （股） 董事长、总2013年 112016年11月 董增平 现任 男 46 113,998,184 0 0 0 113,998,184 经理 月29日28日 2013年 112016年11月 陈邦栋 副董事长 现任 男 46 83,665,033 0 0 0 83,665,033 月29日28日 林凌 董事;财务 总监;副总 经理;董事 会秘书 现任 男 45 2013年 11 月29日 2016年11月（未完）  |