[董事会]华意压缩:董事会关于2015年证券投资情况的专项说明
证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2016-015 华意压缩机股份有限公司 董事会关于2015年证券投资情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有 关规定，现将公司2015年度证券投资情况说明如下: 一、公司报告期末证券持有情况 截止2015年12月31日，公司及控股子公司以暂时闲置募集资金认购保本 型理财产品未到期余额34,800万元，以闲置自有资金投资低风险型或保本型理 财产品86,899.05万元。本公司未持有其它上市公司股票和基金、债券及理财等。 二、报告期内证券投资情况 公司董事会对公司 2015年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情 况说明如下： (一) 投资事项审议批准情况 经公司第六届董事会2013年第五次临时会议和2012年年度股东大会审议 批准，为提高募集资金效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的 情况下，同意公司使用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期 限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超 过4亿元（该额度可以滚动使用）；经公司董事会和股东大会批准，同意公司以 自有资金投资低风险理财产品等的额度不超过9亿元（该额度可以滚动使用）。 (二) 2015年度公司证券投资情况 2015年度公司以暂时闲置募集资金购买保本型理财产品已到期理财产品20 笔，共8.3亿元，获得收益1,449.29万元，明细如下： 序号 理财产品 认购日期 到期日 金额（元） 收益（元） 1 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2014年10月16 日 2015年1月16日 60,000,000 747,945.21 2 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2014年12月30 日 2015年1月28日 17,000,000 65,205.48 3 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2015年1月19日 2015年4月21日 60,000,000 777,863.01 4 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2015年2月10日 2015年8月10日 20,000,000 552,328.77 5 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2015年4月24日 2015年7月27日 60,000,000 777,863.01 6 中信证券“安泰回报 系列四十四期收益凭 证”理财计划 2015年8月3日 2015年11月4日 40,000,000 295,890.41 7 中信证券“安泰回报 系列四十四期收益凭 证”理财计划 2015年8月3日 2015年11月4日 20,000,000 246,575.34 8 交通银行发行的“蕴 通财富生息365集合 理财计划”银行理财 2014年10月8日 2015年2月10日 16,000,000 70,065.76 9 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2014年10月16 日 2015年1月16日 30,000,000 373,972.60 10 招商银行“鼎鼎成金 67952号”人民币理财 2014年12月5日 2015年2月6日 100,000,000 914,800.00 11 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2014年12月30 日 2015年1月28日 40,000,000 153,424.66 12 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2015年1月19日 2015年4月21日 30,000,000 388,931.51 13 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2015年1月20日 2015年4月21日 30,000,000 769,315.07 14 九江银行“久赢理财- 卓越89号”人民币理 财 2015年1月29日 2015年12月23日 40,000,000 1,976,986.30 15 交通银行“蕴通财富 稳得利”集合理财计 划 2015年2月10日 2015年8月10日 100,000,000 2,761,643.84 16 招商银行“鼎鼎成金 69117号”人民币理财 2015年2月12日 2015年9月11日 50,000,000 1,618,650.00 17 交通银行“蕴通财富 生息365集合理财计 划”银行理财 2015年3月3日 2015年12月30日 25,000,000 436,819.17 18 招商银行“鼎鼎成金 69297号”人民币理财 2015年4月22日 2015年10月22日 30,000,000 842,310.00 19 九江银行“久赢理财- 卓越170号”人民币 理财 2015年7月24日 2015年11月23日 30,000,000 491,342.47 20 九江银行“久赢理财- 卓越202号”人民币 理财 2015年10月26 日 2015年12月28日 32,000,000 231,013.70 合 计 830,000,000 14,492,946.31 截止本报告期末，公司及下属子公司共以暂时闲置募集资金投资保本理财 产品尚未到期的余额合计为34,800万元。明细如下： 序号 理财产品 认购日期 到期日 金额（元） 预期收益率 1 建设银行“乾元—日鑫 月溢”（按日）开放式 人民币理财 2015年9月15日 2015年12月31 日 20,000,000 2.15%-4.5% 2 招商银行“点金股指赢 56039号”理财计划 2015年11月13日 2016年4月11日 50,000,000 4.0% 3 建设银行“乾元—日鑫 月溢”（按日）开放式 人民币理财 2015年11月25日 2015年12月31 日 13,000,000 2.15%-4.5% 4 招商银行“鼎鼎成金 69715号”人民币理财 2015年8月17日 2016年2月19日 100,000,000 5.0% 5 建设银行“乾元—日鑫 月溢”（按日）开放式 人民币理财 2015年9月15日 2015年12月31 日 10,000,000 2.15%-4.5% 6 招商银行“鼎鼎成金 69944号”人民币理财 2015年9月24日 2016年2月22日 50,000,000 4.8% 7 建设银行“乾元—日鑫 月溢”（按日）开放式 人民币理财 2015年11月25日 2015年12月31 日 30,000,000 2.15%-4.5% 8 招商银行“点金股指赢 56056号”理财计划 2015年12月25日 2016年7月4日 40,000,000 4.0% 9 建设银行“乾元—日鑫 月溢”（按日）开放式 人民币理财 2015年12月30日 2015年12月31 日 35,000,000 2.15%-4.5% 合 计 348,000,000 2015年度公司以闲置自有资金购买低风险型或保本型理财产品已到期理财 产品20笔，共87,799.05万元，获得收益1,045.65万元，明细如下： 序号 理财产品 认购日期 到期日 金额（元） 收益（元） 1 九江银行“久赢理财- 卓越117号”人民币 理财 2015年4月24日 2015年10月23日 30,000,000 779,753.42 2 招商银行“鼎鼎成金 69561号”人民币理财 2015年5月12日 2015年8月12日 30,000,000 408,330.00 3 九江银行“久赢理财- 卓越131号”人民币 理财 2015年5月18日 2015年8月14日 50,000,000 602,739.73 4 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年5月20日 2015年8月19日 50,000,000 579,452.05 5 工商银行保本型法人 182天理财产品 2015年5月21日 2015年11月22日 40,000,000 777,863.02 6 浦发银行“利多多-财 富班车4号”人民币 理财 2015年5月21日 2015年11月18日 20,000,000 473,424.66 7 工商银行法人净值型人 民币理财产品2014年第 3期（14ZJ003J浙） 2015年5月22日 2015年9月21日 35,000,000 608,761.62 8 招商银行“鼎鼎成金 69564号”人民币理财 2015年6月1日 2015年9月8日 50,000,000 691,650.00 9 招商银行“鼎鼎成金 69709号”人民币理财 2015年6月23日 2015年12月15日 30,000,000 776,700.00 10 工商银行法人净值型人 民币理财产品2014年第 3期（14ZJ003J浙） 2015年6月29日 2015年9月21日 100,000,000 1,169,045.75 11 农业银行“本利丰-90 天”人民币理财 2015年7月3日 2015年10月4日 50,000,000 480,821.92 12 农业银行“本利丰-90 天”人民币理财 2015年7月8日 2015年10月7日 57,000,000 548,136.99 13 浦发银行“利多多-财 富班车3号”人民币 理财 2015年7月9日 2015年10月7日 20,000,000 209,424.66 14 交通银行“蕴通财富 日增利”人民币对公 理财产品 2015年8月19日 2015年12月18日 60,000,000 779,178.08 15 九江银行“久赢理财- 卓越190号”人民币 理财 2015年8月24日 2015年12月24日 50,000,000 793,835.62 16 农业银行“汇利丰” 2015年第6323期对 公定制人民币理财产 品 2015年9月25日 2015年11月17日 100,000,000 520,547.95 17 招商银行“点点成金 5501”美元开放型理 财 2015年9月25日 2015年12月29日 15,990,500 2,309.03 18 浦发银行“利多多-财 富班车1号”人民币 理财 2015年10月21 日 2015年11月23日 20,000,000 54,356.16 19 浦发银行“利多多-财 富班车1号”人民币 理财 2015年11月19 日 2015年12月19日 30,000,000 78,986.30 20 浦发银行“利多多-财 富班车1号”人民币 理财 2015年11月25 日 2015年12月25日 40,000,000 108,712.33 合 计 877,990,500 10,456,489.28 截止本报告期末，公司及下属子公司共以闲置自有资金投资低风险型或保 本型理财产品尚未到期的余额合计为86,899.05万元。明细如下： 序号 理财产品 认购日期 到期日 金额（元） 预期收益率 1 招商银行“鼎鼎成金 69715号”人民币理财 2015年8月17日 2016年2月19日 20,000,000 5.00% 2 农业银行“本利丰-181 天”人民币理财 2015年8月28日 2016年2月25日 30,000,000 3.8% 3 招商银行“鼎鼎成金 69944号”人民币理财 2015年9月24日 2016年2月22日 10,000,000 4.8% 4 招商银行“点点成金 5501”美元开放型理财 2015年9月25日 2016年1月21日 15,990,500 0.35% 5 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年9月29日 2016年3月28日 60,000,000 3.75% 6 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年10月19日 2016年4月15日 60,000,000 3.75% 7 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年10月21日 2015年4月38日 50,000,000 3.75% 8 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年10月21日 2016年4月23日 50,000,000 3.75% 9 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年10月29日 2016年4月27日 80,000,000 3.65% 10 农业银行“本利丰-181 天”人民币理财 2015年11月6日 2016年5月5日 60,000,000 3.50% 11 招商银行“点金股指赢 56039号”理财计划 2015年11月13日 2016年4月11日 50,000,000 4.00% 12 中信银行安赢系列 15033人民币理财产品 2015年11月19日 2016年9月23日 50,000,000 3.60% 13 交通银行“蕴通财富- 日增利”人民币理财 2015年11月26日 2016年5月24日 100,000,000 3.70% 14 建设银行“乾元第17 期”保本型理财 2015年12月11日 2016年2月25日 50,000,000 3.50% 15 招商银行“鼎鼎成金 66130号”人民币理财 2015年12月17日 2016年6月2日 13,000,000 4.30% 16 浦发银行“利多多-财富 班车1号”人民币理财 2015年12月21日 2016年1月22日 20,000,000 3.10% 17 招商银行“点金股指赢 56056号”理财计划 2015年12月25日 2016年7月4日 110,000,000 4.00% 18 浦发银行“利多多-财富 班车1号”人民币理财 2015年12月29日 2016年1月30日 40,000,000 3.10% 合计 868,990,500 (三) 证券投资事项披露情况 公司证券投资的对暂时闲置募集资金投资保本型理财产品审批披露情况请 分别见2013年5月16日和6月8日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司 第六届董事会2013年第五次临时会议决议公告和2012年年度股东大会决议公 告，对闲置自有资金投资低风险型或保本型理财产品审批披露情况请分别见 2015年4月17日、2015年7月22日和2015年5月8日、2015年8月10日在 《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司第七届董事会2015年第一次临时会议决 议公告、第七届董事会2015年第三次临时会议决议公告和2015年第二次临时 股东大会决议公告、2015年第四次临时股东大会决议公告，对于购买的理财产 品公司均按有关规定在《证券时报》和巨潮资讯网及时进行了披露。 三、内控制度执行情况 报告期内，公司及控股子公司证券投资均严格遵守公司的授权管理制度及 相关内控制度的规定，未发现有违反授权管理制度与相关内控制度的行为。公 司在股东大会批准的额度进行证券投资，不存在违规情形。 四、独立董事就公司2015年证券投资的议案发表如下意见 经过核查，我们认为报告期内，公司严格执行中国证监会、深圳证券交易 所证券投资备忘录的规定以及公司《章程》、《公司授权管理办法》及有关管理制 度的要求，在股东大会和董事会的授权范围内进行投资，使公司闲置募集资金与 自有资金得到合理的使用，最大限度地为股东创造价值，未有出现违反相关法律 法规的情况，相关投资履行了相应的决策程序，符合公司相关制度的规定。公司 2015年度证券投资行为已按规定履行了相应的信息披露义务。 特此公告。 五、备查文件 1、经与会董事签字的第七届董事会第二次会议决议 2、公司独立董事关于公司2015年证券投资情况的独立意见 华意压缩机股份有限公司董事会 2016年3月26日 中财网
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