[上市]天通股份:关于非公开发行股票限售股上市流通公告
证券代码：600330 证券简称：天通股份 公告编号：临2016-010 天通控股股份有限公司 关于非公开发行股票限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量：171,153,042股 ●本次限售股上市流通日期：2016年4月1日 一、本次限售股上市类型 1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 2、非公开发行限售股核准情况： 2015年1月5日，天通控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 收到中国证监会《关于核准天通控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可［2014］1429号），核准公司非公开发行不超过210,000,000股。本次实 际发行数为181,653,042股。 3、非公开发行限售股股份登记情况： 本次发行新增股份已于2015年4月1日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行前公司股本总额为648,818,400 股，发行后公司股本总额增加至830,471,442股。具体内容详见本公司于2015 年4月3日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海 证券交易所网站上刊登的《天通控股股份有限公司非公开发行A股股票发行结果 暨股份变动公告》。 4、非公开发行限售股锁定期安排： 根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 等有关规定，本次非公开发行的股份中，天通高新集团有限公司（以下简称“天 通高新”）认购的10,500,000股股份自发行结束之日起36个月内不得转让， 上市流通时间为2018年4月1日。其他特定投资者杭州羽南实业有限公司、国 华人寿保险股份有限公司、青岛荣瑞品实业有限公司、招商财富资产管理有限公 司、上银瑞金资产管理（上海）有限公司、华富基金管理有限公司、周蓉、东海 基金管理有限责任公司等认购的171,153,042股股份自发行结束之日起12个月 内不得转让，上市流通时间为2016年4月1日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。 1、利润分配、公积金转增股本导致的股本结构变化情况 本次限售股形成后至今，未发生因利润分配、公积金转增股本导致公司股本 结构发生变化的情况。 2、发行新股（增发、配股、非公开发行）、可转债转股、回购股份等导致的 股本结构变化情况 本次限售股形成后至今，未发生因发行新股（增发、配股、非公开发行）、 可转债转股、回购股份等导致的股本结构变化情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据相关规定，公司控股股东天通高新集团有限公司承诺其参与本次发行认 购的股份自发行结束之日起36个月之内不得转让。杭州羽南实业有限公司、国 华人寿保险股份有限公司、青岛荣瑞品实业有限公司、招商财富资产管理有限公 司、上银瑞金资产管理（上海）有限公司、华富基金管理有限公司、周蓉、东海 基金管理有限责任公司等8家认购对象承诺其参与本次发行认购的股份自发行 结束之日起12个月内不得转让。 截至本公告发出之日，上述投资者均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺 未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 经核查，保荐机构东方花旗证券有限公司就公司本次非公开发行股份限售股 解禁事项发表核查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则 （2014年修订）》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售 承诺； 3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 4、保荐机构改对公司本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为171,153,042股，上市流通日期为2016年4月 1日。本次限售股上市流通的具体情况如下： 单位：股 序 号 股东名称 本次流通前持有 的限售股数量 本次上市流 通数量 剩余限售 股数量 1 杭州羽南实业有限公司 36,330,608 36,330,608 0 2 国华人寿保险股份有限公司－ 自有资金 31,676,021 31,676,021 0 3 青岛荣瑞品实业有限公司 27,247,956 27,247,956 0 4 招商财富－招商银行－天迪1 号专项资产管理计划 19,981,834 19,981,834 0 5 上银瑞金资管－浦发银行－上 银瑞金－慧富6号资产管理计 划 18,251,362 18,251,362 0 6 华富基金－浦发银行－华富基 金优质增发6号特定客户资产 管理计划 18,165,304 18,165,304 0 7 周蓉 18,165,304 18,165,304 0 8 东海基金－兴业银行－鑫龙 118号特定多客户资产管理计 划 667,327 667,327 0 9 东海基金－工商银行－鑫龙 123号资产管理计划 667,326 667,326 0 合 计 171,153,042 171,153,042 0 六、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股份 其他境内法人持 有股份 213,487,738 -152,987,738 60,500,000 境内自然人持有 股份 28,165,304 -18,165,304 10,000,000 有限售条件的流 通股合计 241,653,042 -171,153,042 70,500,000 无限售条件 的流通股份 A股 588,818,400 171,153,042 759,971,442 无限售条件的流 通股份合计 588,818,400 171,153,042 759,971,442 股份总额 830,471,442 0 830,471,442 七、上网公告附件 保荐机构核查意见书。 特此公告。 天通控股股份有限公司董事会 二Ο一六年三月二十六日 中财网
 |