[公告]大立科技:浙商证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金投资理财产品的核查意见
浙商证券股份有限公司 关于浙江大立科技股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金投资理财产品的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江大立科技股份有 限公司（以下简称“大立科技”、“公司”）2014年非公开发行股票并上市的保 荐机构和持续督导机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监 管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司 继续使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品进行了审慎核查。核查的具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]95号文核准，公司向社会公众公 开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，发行价格为每股6.80元，募集资金总 额17,000.00万元，扣除发行费用后募集资金（净额）为15,579.84万元。上述资金 到位情况业经浙江天健会计师事务所有限公司（现已更名为天健会计师事务所 （特殊普通合伙））审验，并由其出具《验资报告》（浙天会验[2008]16号）。 2、非公开发行股票募集资金 2014年度，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]192号文核准，公司 由主承销商浙商证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票方式，向庞 惠民、深圳中欧盛世资本管理有限公司等5名特定认购对象非公开发行人民币普 通股（A股）股票29,333,333股（每股面值1元），发行价为每股人民币15.00 元，募集资金总额44,000.00万元，扣除发行费用后募集资金（净额）为42,493.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（天健验[2014]51号）。 综上，公司首次公开发行股票及非公开发行股票累计到账的募集资金净额为 58,073.24万元。 二、募集资金的使用情况和结余情况 1、首次公开发行股票 本公司以前年度已使用募集资金15,816.02万元，以前年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为813.11万元；2015年度实际使用募集资金435.17 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1.22万元；累计已使用 募集资金16,251.19万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 814.33万元。 截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币142.98万元（包括累计收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 2、非公开发行股票 本公司以前年度已使用募集资金8,643.47万元，用于暂时补充流动资金 3,500.00万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为102.91 万元；2015年度实际使用募集资金8,102.43万元，用于暂时补充流动资金6,500.00 万元，2015年度收回2014年度用于暂时补充流动资金的募集资金3,500.00万元， 用于购买保本型银行理财产品19,000.00万元，收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为1,997.97万元；累计已使用募集资金16,745.90万元，累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,100.88万元。 截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币2,348.38万元（包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 三、本次继续使用部分闲置募集资金投资理财产品的基本情况 公司于2016年3月25日召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司为提高募集资金使用效 率以及降低财务费用，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况 下，使用不超过2亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资安全性高、 流动性好、有保本约定的理财产品。具体情况如下： 1、投资品种 为控制风险，投资的品种为期限不超过12个月保本型理财产品，不得购买 涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》的品种。 2、投资额度 使用不超过2亿元的部分闲置募集资金，在上述额度内，资金可滚存使用。 3、决议有效期 自股东大会审议通过之日起一年之内有效。 4、实施方式 在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同， 公司财务总监负责组织实施。 5、信息披露 公司在每次购买理财产品后及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品 的额度、期限、收益等。 四、投资风险及保全措施 1、投资风险 （1）理财产品属于本金无风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，投资的实 际收益不可预期。 2、拟采取的风险对策措施 （1）以上额度内资金只能投资期限不超过12个月保本型理财产品，不得购 买涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》的品种。 （2）公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保 证资金安全。 （3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时 可以聘请专业机构进行审计. 五、前十二个月内公司购买理财产品情况 截至公告日，公司在过去十二个月内使用部分闲置募集资金购买理财产品的 情况如下： 单位：万元 序 号 受托人名称 产品类型 金额 （万元） 起始日期 终止日期 预期收益率 实际/预期收益 （元） 1 上海浦东发展银 行股份有限公司 保证收益类 5,000 2015年4月 30日 2015年6月2 日 4.55%/年 208,541.67 2 上海浦东发展银 行股份有限公司 保证收益类 5,000 2015年4月 30日 2015年7月30 日 4.70%/年 579,452.05 3 上海浦东发展银 保证收益类 5,000 2015年4月 2015年10月 4.60%/年 1,134,246.58 行股份有限公司 30日 30日 4 杭州银行股份有 限公司 开放式保本型 3,000 2015年5月8 日 2015年8月6 日 4.80%/年 355,068.49 5 杭州银行股份有 限公司 开放式保本型 4,000 2015年5月8 日 2015年11月4 日 4.85%/年 956,712.33 6 招商银行股份有 限公司 保本浮动收益 类 3,000 2015年5月8 日 2015年6月8 日 2.15-3.30%/ 年 84,082.19 7 杭州银行股份有 限公司 浮动收益类 1,000 2015年6月 23日 2015年9月23 日 2.22%-4%/年 55,500.00 8 杭州银行股份有 限公司 浮动收益类 5,000 2015年6月 23日 2015年12月 23日 2.46%-4.1%/ 年 615,000.00 9 上海浦东发展银 行股份有限公司 保证收益类 5,000 2015年8月 26日 2016年2月26 日 3.45%/年 862,500.00 10 上海浦东发展银 行股份有限公司 保证收益类 5,000 2015年11月 4日 2016年5月4 日 3.40%/年 850,000.00 11 上海浦东发展银 行股份有限公司 保证收益类 4,000 2015年11月 6日 2016年5月6 日 3.40%/年 680,000.00 12 杭州银行股份有 限公司 浮动收益类 5,000 2015年12月 25日 2016年3月25 日 1.32%-2.7%/ 年 337,500.00 六、使用部分闲置募集资金投资理财产品所履行的程序 大立科技本次使用部分闲置募集资金投资理财产品已经公司第四届董事会 第八次会议，及公司第四届监事会第八次会议审议通过，公司独立董事发表了表 示同意的意见。 独立董事意见：“本次继续使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 的相关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用不超过人民币2亿元部分闲置 募集资金投资于低风险保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收 益。募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资 金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形， 同意公司董事会继续使用部分闲置募集资金投资理财产品的决定。” 监事会意见：“本次继续使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符 合相关规定，在保障资金安全的前提下，公司使用不超过人民币2亿元部分闲置 募集资金投资于低风险保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收 益，能够获得一定投资效益。不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相 改变募集资金投向或损害股东利益的情形，同意公司董事会继续使用部分闲置募 集资金投资理财产品的决定。” 七、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：大立科技继续使用部分闲置募集资金投资理财产品， 有助于降低公司的财务成本，提高募集资金使用效率。募集资金的使用没有与募 集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存 在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，保荐机构对本次大立科技继续 使用部分闲置募集资金投资理财产品无异议。 浙商证券股份有限公司 保荐代表人：项骏 洪涛 2016年3月25日 中财网
 |